[发行]智能汽车：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
招募说明书(更新) (摘要) (二〇一七年第一号) 富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的募集申 请经中国证监会2015年12月1日（证监许可【2015】2799号）注册。本基金的 基金合同于2016年2月16日生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2017年2月16日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2016年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于2017年2月16日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海 外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董 事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术 部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的 投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一 对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部： 负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理，包括QDII权益类公募基金、以香港投资为主的沪港深权益 类公募基金、以香港权益及权益类衍生品为主的专户投资基金等；权益专户投资 部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理； 养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类 养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏 观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章 程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日 常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作； 机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业 务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京 营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责共同基金的零售 业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供 资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证 监会认可的其他业务。 截止到2016年12月31日，公司有员工365人，其中65.5%以上具有硕士以 上学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市 中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长， 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝 信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年 加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司 自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经 理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责 人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公 司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、 总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现 任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大 毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理 及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监； 山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕博士，监事。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限 公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学 系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙特 利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；华侨 银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统 管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务副总监。历任汇添富基金电子商务经理，富国基金管理有限公司资深电子 商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始 担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中国 建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾 问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场 总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师。现任富国基金管理有限公司副总经 理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投 资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理 及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总 经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，博士。现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经 理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金 经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经 理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 张圣贤，硕士，自2007年7月至2015年3月任上海申银万国证券研究所有 限公司分析师；自2015年3月至2015年6月任富国基金管理有限公司基金经理 助理；2015年6月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证国有企业 改革指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金经 理；自2015年8月起任富国中证工业4.0指数分级证券投资基金、富国中证体育 产业指数分级证券投资基金基金经理，2016年2月起任富国中证智能汽车指数证 券投资基金（LOF）基金经理，兼量化投资部量化投资总监助理。具有基金从业 资格。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年 龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客 户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门 类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共 托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021- 80126257、80126253 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、场外销售机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 易会满 联系电话: （010）95588 传真电话： （010）95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: （010）66594946 传真电话： （010）66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 3 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 4 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: （021）58781234 传真电话： （021）58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 5 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联系电话: （0755）83198888 传真电话： （0755）83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 6 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: （010）65550827 传真电话： （010）65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: （021）61618888 传真电话： （021）63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: （0755）22197874 传真电话： （0755）22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 9 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: （021）38676666 传真电话： （021）38670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 10 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联系电话: （010）65183888 传真电话： （010）65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 11 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表: 何如 联系电话: （0755）82130833 传真电话： （0755）82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 12 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: （010）66568292 传真电话： （010）66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 13 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址: 上海市广东路689号 法人代表: 王开国 联系电话: （021）23219000 传真电话： （021）23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 14 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表: 李梅 联系电话: （021）33389888 传真电话： （021）33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 15 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 16 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 17 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 18 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 李俊杰 联系电话: （021）53519888 传真电话： （021）53519888 联系人员： 张瑾 客服电话： （021）962518 公司网站： www.962518.com ( 19 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 20 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 常喆 联系电话: （010）84183333 传真电话： （010）84183311-3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 21 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 22 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话： 0755-25838701 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 23 )太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址: 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法人代表: 李长伟 联系电话: 010-88321818 传真电话： 010-88321763 联系人员： 王璇 客服电话： 400-665-0999 公司网站： www.tpyzq.com ( 24 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 25 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 26 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: （021）58870011 传真电话： （021）68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 27 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 28 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 29 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 30 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话： 021-50583633 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 31 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话： 010-62680827 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.fundzone.com ( 32 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街 10号秦鹏大厦12层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话： 010-62675979 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 33 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话： 021-22066653 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com ( 34 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话： 020-89629011 联系人员： 吴煜浩 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及 时公告。 3、场内销售机构：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务 资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易 所会员。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所(基金募集时) 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF） 五、基金类型 股票型证券投资基金 六、投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证智能汽车主题指数。在正常市场 情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值 控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证智能汽车主题指数的成 份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债 券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短 期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款（包括银行定期存款、 银行协议存款、银行通知存款等）等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%， 其中投资于中证智能汽车主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金 资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳 定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证智能汽车主题指数中的组成及 其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证智能汽车主题指数的收益表现， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净 值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟 踪误差控制在4%以内。 当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪中证智能汽车主题指数的效果可能带来影响，导致无 法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施， 在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证智能汽车主题指数的成份股组成及其权重构建股 票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票 资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证智能汽车主题指数成份股 和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行。 2、股票投资组合构建 （1）组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证智能汽车主 题指数的收益表现。 （2）组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证智能汽车主题指数成份股组成 及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中 的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进 行实时调整，以力争基金净值增长率与中证智能汽车主题指数收益率之间的高度 正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比 例符合基金合同的约定。 ①定期调整 根据中证智能汽车主题指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合 及时进行调整。 ②不定期调整 A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金 将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪 中证智能汽车主题指数； C．根据法律、法规的规定，成份股在中证智能汽车主题指数中的权重因其它 原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重 同指数一致。 3、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。 4、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资 效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利 差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情 况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 以期获得长期稳定收益。 6、其他 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下，遵循法律法规对基金投资的规定，相应调整或更新投资策略， 并在招募说明书中更新，而无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：95%×中证智能汽车主题指数收益率＋5%×银行人 民币活期存款利率（税后） 由于本基金投资标的指数为中证智能汽车主题指数，且每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95%×中证智 能汽车主题指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比 较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管 理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会 备案，并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质 性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等），则无需 召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证 监会备案，并在指定媒介上公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十一、基金投资组合报告 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 25,659,127.27 90.98 其中：股票 25,659,127.27 90.98 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 2,477,358.57 8.78 7 其他资产 67,733.73 0.24 8 合计 28,204,219.57 100.00 2.报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 3.报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 18,603,199.77 67.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 241,785.00 0.88 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 6,814,142.50 24.77 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 25,659,127.27 93.29 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 4.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300088 长信科技 101,400 1,486,524.00 5.40 2 600718 东软集团 64,500 1,268,070.00 4.61 3 600741 华域汽车 78,083 1,245,423.85 4.53 4 300136 信维通信 43,580 1,242,030.00 4.52 5 002230 科大讯飞 45,700 1,238,013.00 4.50 6 002241 歌尔股份 46,607 1,236,017.64 4.49 7 002456 欧菲光 34,300 1,175,804.00 4.27 8 002475 立讯精密 54,864 1,138,428.00 4.14 9 002405 四维图新 55,350 1,071,022.50 3.89 10 300124 汇川技术 44,800 910,784.00 3.31 4.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 12.投资组合报告附注 12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 12.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的 股票。 12.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 16,281.83 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 496.57 5 应收申购款 50,955.33 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 67,733.73 12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说明 1 300088 长信科技 1,486,524.00 5.40 筹划重大事项 12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）历史各时间段份额净值增长 率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016.2.6-2016.12.31 -5.70% 1.23% 3.65% 1.62% -9.35% -0.39% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较： CN_50100000_161033_FB030040_20170001_1 注：1、截止日期为2016年12月31日。 2、本基金于2016年2月16日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。本 基金建仓期6个月，从2016年2月16日起至2016年8月15日，建仓期结束时 各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的标的指数许可使用费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户开户费用、账户维护费用； 10、基金的上市费用和年费； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。2、基金托管 人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定 的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变 更，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产 中计收，计算方法如下： 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可 使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下： H=E×年费率/当年天数 H为每日应计提的指数许可使用基点费 E为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费，按实际计提金额收取，不设 下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数许可使用费的收取下 限为每季度5万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方 式时，基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指 定媒介公告。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无 须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定媒介刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （六）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费率由基金管理人决定，基金份额申购费用由投资者承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资者 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 （1）场外申购费率 本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括： a、全国社会保障基金； b、可以投资基金的地方社会保障基金； c、企业年金单一计划以及集合计划； d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； e、企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明 书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非 养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 申购金额M（含申购费） 申购费率（通过直销中心 申购的养老金客户） 申购费率（其他投资者） M＜100万元 0.36% 1.20% 100万元≤M＜200万元 0.18% 0.60% 200万元≤M＜500万元 0.12% 0.40% M.≥500万元 每笔1,000元 （2）场内申购费率 本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。 2、赎回费用 本基金场内场外赎回费率都为0.50%。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、在基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，履行适当程序后，基 金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低 本基金的申购费率和赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）招募说明书依据《中华人民共 和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基 金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、在"重要提示"部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的 截止日期。 2、在“第三部分基金管理人”中，对基金管理人概况、主要人员情况进行了更 新。 3、在“第四部分基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经 营情况进行了更新。 4、在“第五部分相关服务机构”中，对销售机构等部分的信息进行了更新。 5、“第九部分基金份额的申购与赎回”部分，调整了通过场内销售机构申购基 金份额的最低金额等内容。 6、“ 第十一部分基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至2016 年12月31日。 7、更新了“第十二部分基金的业绩”，内容截止至2016年12月31日。 8、“第二十三部分对基金份额持有人的服务”，更新了对基金份额持有人服务 的主要内容。 9、增加了“第二十四部分其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披 露。 富国基金管理有限公司 二〇一七年三月二十一日 中财网
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