[发行]金鹰多元策略混合：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要） 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年5月16日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1028号 文注册募集。本基金募集期为2016年7月6日至2016年8月5日，基金合同生 效日期为2016年8月9日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般 情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流 动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017年2月9日，有关财务 数据截止日为2016年12月31日，净值表现截止日为2016年12月31日。本报告中财 务数据未经审计。 一、 基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：金鹰基金管理有限公司 住所：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层 法定代表人：凌富华 设立日期：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：020-83936180 股权结构： 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理， 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准， 自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管， 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监 会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 陈静先生，董事。华中科技大学管理学硕士。曾任国泰君安证券股份有限公 司投资银行部助理董事。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书。 江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛 安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总 裁。 殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融 学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在 郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教 授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学 会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、 副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、 肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳 普医疗的独立董事。 2、监事会成员 曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国 证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。 李云亮先生，副总经理，博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五 届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报经中国证券投资基金业协会备案， 于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董 事长。 曾长兴先生，副总经理，博士研究生。2004年9月至2006年10月在广东证券 公司（原）任研究员职务，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司 分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监， 2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职 务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资 基金业协会备案，2016年5月12日起担任公司副总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大 德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资 银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中 国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。 4、基金经理 黄艳芳女士，清华大学硕士研究生。历任天相投资顾问有限公司分析师，中 航证券资产管理分公司投资主办，量化投资负责人，广州证券股份有限公司资产 管理部投资主办。2015年5月加入金鹰基金管理有限公司，任指数及量化投资 部数量策略研究员，现任金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）、金鹰持久增 利债券型证券投资基金（LOF）、金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金、金 鹰添富纯债债券型证券投资基金、金鹰鑫益混合型证券投资基金及金鹰添裕纯债 债券型证券投资基金基金经理。 。 5、投资决策委员会成员会成员 本公司投资决策委员会分权益类投资决策委员会、固定收益类投资决策委员 会和指数及量化投资决策委员会，具体如下： 1）公司投资决策委员会 刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 赖德昌先生，投资决策委员会委员，集中交易部总监。 2）权益类投资决策委员会 刘岩先生，权益投资决策委员会主任委员，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 陈立先生，权益投资决策委员会委员，基金经理； 3）固定收益投资决策委员会 刘岩先生， 固定收益投资决策委员会主任委员，总经理； 曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理； 刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 4）指数及量化投资决策委员会 刘岩先生， 指数及量化投资决策委员会主任委员，总经理； 曾长兴先生，指数及量化投资决策委员会委员，副总经理； 黄志钢先生，指数及量化投资决策委员会委员，指数及量化投资部总监。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客服电话：95566 三、 基金的名称 本基金名称：金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金 本基金简称：金鹰多元策略混合 基金代码：002844 四、 基金的类型 本基金类型：契约型开放式 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼 法定代表人：凌富华 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www. gefund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金，并及时公告。 2、代销机构（排名不分先后） （1） 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66593657 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 网址：www.bank.ecitic.com （4） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：吴斌 客服电话：95528 网址： http：//www.spdb.com.cn （5） 兴业银行股份有限公司 注册（办公）地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：4008895561 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6） 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （7） 宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 客服电话：0769－961122 网址：www.dgrcc.com （9） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （10） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn （11） 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （12） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （13） 河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中 心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网站：http://www.hexinsec.com （14） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （15） 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （16） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （17） 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 客服电话：400-700-9665 网址：好买基金网（www.ehowbuy.com） （18） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （19） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 - 88911818 客服电话：4008-773-772 网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com） （20） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （21） 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 客服电话： 400-088-8080 网址：http：//www.qindaojr.com （22） 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （23） 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （24） 北京增财基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：李皓 电话：010-67000988-6097 客服电话： 400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （25） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com （26） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn （27） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170911 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （28） 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （29） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话： 010-57418813 客服电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com （30） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网站：www.tdyhfund.com （31） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 公司网站：www.zhixin-inv.com （32） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （33） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话 010-60615657 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （34） 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网站：www.cd121.com （35） 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：李梦秋 电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 网址： www.ksfortune.com （36） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 公司网站：www.wind.com.cn （37） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网站：www.fengfd.com （38） 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com （39） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网站：http：// www.taichengcaifu.com （40） 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 联系电话：010-52609656 客服电话：400-819-6665 公司网站：www.buyforyou.com.cn （41） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 联系电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网站：www.jiyufund.com.cn （42） 利和财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F 法定代表人：黄相文 联系人：张瑞吉 客服电话：021-31352052 公司网站：www.lihe-fund.com （43） 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （44） 上海中正达广投资管理有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法宝代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：http：//www.zzwealth.cn （45） 北京恒宇天泽投资管理有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼6层 法定代表人：郭军爱 联系人：魏燕军 电话：010-84259208 客服电话：400-188-8848 网址：https://1314fund.com/ （46） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城 90（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网站：http：//www.buyfunds.cn （47） 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com （48） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：021-20324153 客服电话：400-928-2266 公司网站：https://www.dtfunds.com （49） 和耕传承基金销售有限公司 注册（办公）地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 联系人：陆锋 电话： 0371-85518396 客服电话：4000-555-671 公司网站：http://www.hgccpb.com/ （50） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （51） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com （52） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com 公司网址:http://fund.jd.com （53） 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 联系电话：021-20538888 客服电话：4008201515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （54） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （55） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网站：www.danjuanapp.com （56） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 联系电话：0755-83655588 客服电话：400-804-8688 公司网站：www.keynesasset.com （57） 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层 1301-1305室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：0755-23953913 客服电话：400-9908-826 网址：www.citicsf.com （58） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客服电话：95521 网址：http：//www.gtja.com （59） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 电话：010-85156398 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （60） 国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn （61） 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565（全国）、4008888111 网址：www.newone.com.cn （62） 广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话：020-87555888-333 客服电话：95575（全国） 网址：www.gf.com.cn （63） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 客服电话：0755-23835888 网址：http://www.cs.ecitic.com （64） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 客服电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （65） 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号 法人代表周杰 联系人：汪小蕾 电话：021-23219689 客服电话：95553 4008888001 网址：www.htsec.com （66） 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33388229 客服电话：021-96250500 网址：http：//www.swhysc.com （67） 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 客服电话：4008888999 网址：www.cjsc.com.cn （68） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （69） 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023-63786141 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （70） 湘财证券股份有限公司 注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 电话：021-38784580 客服电话：4008881551 网址：http://www.xcsc.com （71） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 电话：022-28451955 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （72） 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （73） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖赟 联系电话：0351-8686796 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （74） 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （75） 东兴证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 客服电话：010-66555835 网址：www.dxzq.net （76） 东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 客服电话： 0512-96288 网址： www.dwzq.com.cn （77） 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081493 客服电话：4008008899 网址：www.cindasc.com （78） 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话： 95525（全国）、 4008888788 网址： www.ebscn.com （79） 广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心 19-20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：020-88836999-5408 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （80） 上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686262 客服电话：400-891-8918 网址： www.962518.com （81） 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （82） 平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511转8 网址：www.stock.pingan.com （83） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：96518、4008-096-518 网址：www.hazq.com （84） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：郑杜鹃 电话：021-20281096 客服电话：0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn （85） 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：李弢 电话：010-84183331 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （86） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号39楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号39楼 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话：021-20328000 网址：http://www.bocichina.com/ （87） 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （88） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-2310927 客服电话：4008000562 网址： www.swhysc.com （89） 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：陈曦 电话：021-20315086 客服电话：95538（全国） 网址：www.qlzq.com.cn （90） 世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199599 网址：www.csco.com.cn （91） 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn （92） 中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （93） 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3 号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 电话：0755-83255199 客服电话：4001883888 网址：http://www.chinalions.com （94） 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 联系/客服：电话：400-8888-128 网址： www.tebon.com.cn （95） 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 网址：http：//www.westsecu.com （96） 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 客服电话：96326 网址：http://www.hfzq.com.cn （97） 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （98） 财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 客服电话：95336,40086-96336 网址：http://www.ctsec.com （99） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 联系人：李颖 电话：86-021-6389-8951 客服电话： (021) 38784818 网址： http://www.shhxzq.com （100） 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （101） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b） 单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 网址： www.cfsc.com.cn （102） 中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第 18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客服电话：95532；400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （103） 联讯证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0752-2119700 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （104） 江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （105） 国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 网址： www.gjzq.com.cn （106） 华融证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 客服电话：95390;400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （107） 首创证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 客服电话：4006200620 网址：http://www.sczq.com.cn/ （108） 宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址： http://www.hxzq.cn （109） 太平洋证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 客服电话：0871-68898130 网址：http：//www.tpyzq.com （110） 开源证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客服电话：400-860-8866 网址： www.kysec.cn 如新增代销机构，将另行公告。 （二）登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼 法定代表人：凌富华 电话：020-38283037 传真：020-83282856 联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 办公地址：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：欧阳兵、程虎、唐明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审众环会计师事务所 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人：石文先 电话：027-86770549 传真：027-85424329 邮编：430077 经办注册会计师：王兵、龚静伟 六、 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2016年5月16日中国证监会证监许 可[2016]1028号文件准予募集注册。 本基金要求的最低募集份额总额为 2亿份，最少投资者人数为200人。 本基金募集期为2016年7月6日至2016年8月5日，募集结果：投资者人 数为1,578人，募集份额为252,338,299.89份。符合基金成立条件。 七、 基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金符合基金合同生效条件，经向中国证监会备案并获得书面确认，本基 金合同日期为2016年8月9日。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于人民币5000万元的，基金管理人应当在定期报告中披 露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、 基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金在封闭期届满转为开放式基金后，开放基金的申购与赎回等业务。投 资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购、赎回自基金封闭期届满并转换为开放式基金之日起不超过 30 天开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同 有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，在不影响 基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将 于开始实施前按照有关规定予以公告。 （五）申购和赎回的金额限制 1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额 为1元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，赎回 最低份额为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的 需全部赎回。 2、投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购 最低金额为10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金 时，赎回最低份额为10份，持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。 3、投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费， 如有）为5万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，持 有基金份额不足1份时发起赎回需全部赎回。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 5、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基 金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以 上限制。 （六）申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金的申购费率随申购金额的增加而逐步递减，具体的费率设置如下表示： 申购金额A（元） 申购费率 A ＜50万 1.50% 50万≤A＜100万 1.00% 100万≤A＜500万 0.40% A≥500万 1000元/笔 本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下： T为持有期 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜1年 0.50% 1年≤T＜2年 0.25% T≥2年 0 （注：1个月按30天计算，2个月按 60天计算，以此类推；1年按365天 计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有 期限自登记机构确认登记之日起计算。） 对持续持有期少于30日的，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3个月的，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月 但少于6个月的，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资者，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金 财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电 话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （七）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资者的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1-7项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退 还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情 形时，可暂停接受投资者的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 （九）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为 因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前 提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒介上刊登公告。 （十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 2、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根 据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。 （十一）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 九、 基金的投资 （一）投资目标 通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，力争 实现基金资产的稳健回报和长期增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市 的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融 资券、中小企业私募债）、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、 权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产净值的比例为 0-100%；在封闭期届满转为开放式基金后，股票资产占基金资产净值的比例为 0-95%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于交易保证金一倍的现金；转为开放式基金后，每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 （三）业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率×50% 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市 场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强， 并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势， 样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发 行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考 虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300指数和中证全 债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管 理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在 取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有 人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 （四）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。 （五）基金投资组合（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定，已复核了本报告中 的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为2016年12月31日，本报告中所列财务 数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 96,863,310.20 40.18 其中：股票 96,863,310.20 40.18 2 固定收益投资 67,326,000.00 27.93 其中：债券 67,326,000.00 27.93 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 73,913,379.24 30.66 7 其他各项资产 2,985,788.23 1.24 8 合计 241,088,477.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 75,404,183.83 31.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,345,529.17 8.89 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,817.20 0.00 J 金融业 106,780.00 0.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 96,863,310.20 40.32 2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末无沪港通股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002221 东华能源 1,722,803 21,345,529.17 8.89 2 000566 海南海药 1,148,695 14,438,017.10 6.01 3 002235 安妮股份 837,520 13,333,318.40 5.55 4 002701 奥瑞金 1,542,700 13,328,928.00 5.55 5 002475 立讯精密 629,781 12,520,046.28 5.21 6 002240 威华股份 779,616 9,020,157.12 3.76 7 300430 诚益通 153,100 7,350,331.00 3.06 8 002317 众生药业 389,237 4,807,076.95 2.00 9 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.04 10 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.04 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 67,326,000.00 28.03 9 其他 - - 10 合计 67,326,000.00 28.03 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 111698126 （未完）  |