[年报]利达光电:2016年年度报告
利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 利达光电股份有限公司 2016年年度报告 2017年 03月 1 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李智超、主管会计工作负责人张子民及会计机构负责人 (会计主 管人员)杨小科声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 肖连丰董事工作原因付勇 王琳独立董事工作原因郭志宏 年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性的陈述，不构成公司对投资者的实 质承诺，投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 公司存在行业竞争的风险、技术更新的风险、汇率风险等风险，具体详见“第 四节经营情况讨论与分析 ”，请投资者注意阅读。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 199240000股为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 0.20元（含税），送红股 0股（含税），不以公 积金转增股本。 2 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5 第三节 公司业务概要 .......................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 11 第五节 重要事项 ............................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 39 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 44 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 45 第九节 公司治理 ............................................................. 53 第十节 公司债券相关情况 ..................................................... 59 第十一节 财务报告 ........................................................... 60 第十二节 备查文件目录 ...................................................... 140 3 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指利达光电股份有限公司 镀邦光电指本公司控股子公司河南镀邦光电股份有限公司 董事或董事会指本公司董事或董事会 监事或监事会指本公司监事或监事会 股东大会指本公司股东大会 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《利达光电股份有限公司章程》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 证券交易所指深圳证券交易所 会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元指人民币元、人民币万元 报告期指 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 4 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称利达光电股票代码 002189 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称利达光电股份有限公司 公司的中文简称利达光电 公司的外文名称（如有） Lida Optical & Electronic Co ., Ltd. 公司的法定代表人李智超 注册地址河南省南阳市工业南路 508号 注册地址的邮政编码 473003 办公地址河南省南阳市工业南路 508号 办公地址的邮政编码 473003 公司网址 http://www.lida-oe.com 电子信箱 ldgd@lida-oe.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张子民张东阳 联系地址河南省南阳市工业南路 508号河南省南阳市工业南路 508号 电话 0377-63865031 0377-63865031 传真 0377-63167800 0377-63167800 电子信箱 zzm@lida-oe.com.cn zdy@lida-oe.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www. cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 5 四、注册变更情况 组织机构代码91410000615301803D 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市南京路 61号新黄浦金融大厦 4楼 签字会计师姓名李顺利、万萍 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 824,310,125.51 800,497,798.24 2.97% 707,727,281.61 归属于上市公司股东的净利润 （元） 17,322,037.00 15,784,614.95 9.74% 13,754,544.19 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 16,069,392.00 14,034,491.29 14.50% 11,154,570.17 经营活动产生的现金流量净额 （元） 54,675,808.48 49,659,655.97 10.10% 55,371,754.17 基本每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.50% 0.07 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.50% 0.07 加权平均净资产收益率 3.27% 3.05% 0.22% 2.72% 2016年末 2015年末本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 864,451,544.17 850,913,437.24 1.59% 762,783,481.91 归属于上市公司股东的净资产 （元） 536,732,824.41 522,997,107.41 2.63% 510,599,572.46 6 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 194,068,683.66 204,378,767.25 214,737,039.99 211,125,634.61 归属于上市公司股东的净利润 -273,778.50 5,579,369.96 8,250,277.24 3,766,168.30 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -723,778.50 4,898,869.96 8,129,237.24 3,765,063.30 经营活动产生的现金流量净额 22,274,559.65 9,398,822.79 9,270,358.70 13,732,067.34 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 3,769.01 172,403.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,472,400.00 2,053,200.00 2,880,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,300.00 2,000.00 -88,605.38 减：所得税影响额 221,055.00 308,845.35 561,514.47 少数股东权益影响额（税后） -197,690.19 合计 1,252,645.00 1,750,123.66 2,599,974.02 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 7 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司所处行业为光学光电子行业（简称 “光电行业 ”），细分行业为光学元件与组件加工业（简称 “光学元件行业 ”），处 于光电行业产业链的中游，上游为光学材料生产行业，下游为光电整机行业。公司主要从事精密光学元组件、光学辅料、光 敏电阻等光电产品的研发、设计、生产、销售，主要业务分布在数码光学、薄膜光学、安防车载光学与军用光学四个细分领 域，产品主要应用于数字投影机、数码相机、智能手机、安防监控产品等，主导产品是透镜、棱镜、光学镜头、光学辅料、 光敏电阻等。目前，公司是全球投影显示领域光学元件配套最齐全的企业，数码光学精密零组件世界市场占有率稳居领先地 位，光学薄膜装备水平与规模化生产能力国内领先。公司建立了一个在行业内具有领先优势的国际化客户群，是爱普生、富 士、佳能、索尼、尼康等知名企业的合作伙伴和最佳供应商。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 股权资产 重大变化说明 无重大变化 固定资产无重大变化 无形资产无重大变化 在建工程无重大变化 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 多年来，公司致力光电产业发展，在研发、工艺技术及制造设备、品质保障能力、客户资源等方面形成了较强的竞争 力。 研发优势：公司集中了一批本行业优秀的专业技术人才队伍，以技术中心为主体，建立了光学元组件现场技术支持平 台、光学薄膜技术工程化研发平台，具有快速、高效的研发设计能力。 工艺技术及制造设备优势：公司拥有以多腔溅射镀膜设备和CNC非球面加工设备为代表的一大批国际一流的光学加工、 镀膜设备和检测仪器，关键工序的装备达到了国际一流水准。 质量体系认证和品质保障能力：公司通过了 ISO9001：2008 质量管理体系认证、 ISO14001:2004 环境管理体系认证、 9 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 TS16949体系认证、欧盟 RoHS标准体系第三方评价和认证，建立了完整的品质管理体系和环境管理体系。同时，公司拥有 一批行业优秀的专业技术人才和高素质的熟练技术工人，人员配置科学合理，具有较强的生产管控能力和品质保障能力。 国际合作与客户资源优势：公司在国际市场上具有良好的声誉，建立了一个在行业内具有领先优势的国际化客户群， 包括日本索尼（SONY）、爱普生（ EPSON）、富士（FUJIFILM)、佳能 (Canon)、尼康（NIKON)等世界著名的光电企业。 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 10 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年是“十三五 ”的开局之年，全球经济形势依然复杂严峻，中国经济持续探底。面对竞争激烈的市场形势，公司充分 发挥核心技术优势，积极进行产品结构调整，实施领先发展战略，努力建设新生态，打造新引擎。全年公司共实现营业收入 8.24亿元，同比增长2.97%，归属于母公司的净利润1732万元，同比增长9.74%，经营活动现金净流量5468万元，同比增长 10.10%，经营业绩和发展质量稳步提升，为 “十三五”开创了良好的发展局面。 （一）产品和市场竞争力不断提升，各业务板块均取得了明显进步。 透镜业务积极进行产品结构调整和内部效能挖潜，投影类产品进一步向公司集中，监控类产品市场份额增长迅速，车载 类产品通过了客户的验证和现场监察，筹划建立了年产2000万片车载镜片生产线，为后续发展奠定了较好的基础。 棱镜业务深入推进“隐形冠军”战略，合色棱镜、 TIR棱镜市场占有率继续保持领先地位。同时，发挥薄膜技术核心优势， 积极进行投影领域以外的产品和市场开发，生物识别产品、3D棱镜产品销售同比均有大幅增加。 OLPF事业部产品结构调整取得新突破，蓝玻璃组件产销取得突破，丝印工艺通关并实现量产，有力拉动了前道镀膜合 格率的提升和整体盈利能力。 镜头事业部围绕转型升级，着力提升技术应用和品质保障能力，积极谋划布局产品结构调整。实现了多镜片 4.0~12.0MP 像素、大视场、低畸变等产品的批量量产，打通了从设计到制造及检测的全过程；车载模组的报样得到了客户的认可，为车 载产品进入前装市场打下了基础。 子公司镀邦光电客户开发初见成效，产品系列基本形成。在手机领域和车载中控领域，获得客户的认可并逐步量产。车 载镜头、手机贴膜、安防监控、投影机等领域均有所发展。 其他业务在市场开发、技术提升、工艺优化方面也均取得了较好成绩。 （二）内部改革成绩突出，精益管理水平进一步提升。 “微组织”变革进一步向纵深推进，形成了 “横向到边、纵向到底 ”的系统化管理体系，基层管理团队的内生动力得到充分 激发。 体系管理更加健全，质量保证能力持续提升。质量、环境、职业健康安全管理体系顺利通过复审； TS16949车载体系认 证方面，新厂区顺利通过复审，老厂区取得新场所认证证书；顺利通过了 “海关高级认证企业 ”认证；以 CSPS2.0为纲领，深 入推进精益管理。 财务管理强化风险管控，以资金平衡为抓手，加强应收账款和存货管理，确保了公司资金安全和风险可控。预算管控水 平和风险管理能力进一步提升。 供应链围绕“让供应链成为利润源 ”的指导思想，全方位有重点推进成本降低工作，供应调达及运营保障能力进一步提升。 （三）健全创新机制和平台，创新能力显著提升。 以创新能力、工作业绩为评价导向，优化完善了公司技术人才培养、选拔、评价及激励机制。建立了 “利达众创”创新活 动平台，重点解决公司产品、技术、管理存在的难题，创新能力得以显著提升。 2016年，公司被评为河南省首批 30家“创新 龙头企业”，“蓝玻璃IRCF”、“高清系列监控镜头 ”被评为河南省自主创新产品，一批关键核心技术取得突破。全年申请专利 技术10项，其中发明专利2项。 （四）党的主体责任进一步加强，形成了党建、生产经营两促进的良好局面。 加强党风廉政建设，党政主要领导负责生产经营任务同时，兼负党风廉政责任，落实领导干部一岗双责。全面开展 “两 学一做”学习教育，充分发挥党支部的战斗堡垒作用，重点利用三会一课，深化学习效果，组织了领导干部和支部书记带头 上党课、党员抄写党章、党员亮身份等活动，塑造了风清气正的生产经营环境。深入开展合理化建议活动，为生产经营献计 献策。关爱职工健康，持续开展困难职工帮扶活动。开展丰富多彩的职工文化活动，提升公司凝聚力和战斗力。 11 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 营业收入合计 2016年 2015年 同比增减 2.97% 金额 824,310,125.51 占营业收入比重 100% 金额 800,497,798.24 占营业收入比重 100% 分行业 光电主业 765,104,070.54 92.82% 749,509,025.29 93.63% 2.08% 光电其他 59,206,054.97 7.18% 50,988,772.95 6.37% 16.12% 分产品 透镜 325,667,637.81 39.51% 326,388,030.52 40.77% -0.22% 棱镜 293,140,544.51 35.56% 284,086,948.84 35.49% 3.19% 光学辅料 19,160,982.24 2.32% 17,018,345.03 2.13% 12.59% 光学镜头、光敏电阻 及其他 127,134,905.98 15.42% 122,015,700.90 15.24% 4.20% 其他业务收入 59,206,054.97 7.18% 50,988,772.95 6.37% 16.12% 分地区 境内 447,575,659.95 54.30% 433,124,660.17 54.11% 3.34% 境外 376,734,465.56 45.70% 367,373,138.07 45.89% 2.55% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 光电主业 765,104,070.54 658,622,414.43 13.92% 2.08% 4.22% -1.77% 12 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 光电其他 59,206,054.97 55,583,785.32 6.12% 16.12% 14.01% 1.73% 分产品 透镜 325,667,637.81 281,018,223.60 13.71% -0.22% 0.89% -0.95% 棱镜 293,140,544.51 252,373,398.86 13.91% 3.19% 4.98% -1.47% 光学辅料 19,160,982.24 12,056,156.58 37.08% 12.59% 25.73% -6.58% 镜头、光敏电阻 及其他 127,134,905.98 113,174,635.39 10.98% 4.20% 9.40% -4.24% 其他业务 59,206,054.97 55,583,785.32 6.12% 16.12% 14.01% 1.73% 分地区 境内 447,575,659.95 399,999,076.62 10.63% 3.34% 4.53% -1.02% 境外 376,734,465.56 314,207,123.13 16.60% 2.55% 5.43% -2.27% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2016年 2015年同比增减 销售量件 128,157,486 101,054,541 26.82% 光电行业生产量件 124,136,506 105,221,935 17.98% 库存量件 7,345,205 11,366,185 -35.38% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 本期末库存量较上年减少35.38%，主要是本期销售量同比增加所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 光电行业直接材料 350,493,954.59 53.22% 346,285,836.25 54.80% 1.22% 光电行业直接人工 126,103,516.82 19.15% 126,635,129.61 20.04% -0.42% 光电行业能源及其他 64,655,425.17 9.82% 60,201,011.80 9.53% 7.40% 13 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 光电行业制造费用 117,369,517.86 17.82% 98,836,230.56 15.64% 18.75% 光电行业合计 658,622,414.43 100.00% 631,958,208.22 100.00% 4.22% 单位：元 产品分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 透镜主营业务成本 281,018,223.60 42.67% 278,531,767.87 44.07% 0.89% 棱镜主营业务成本 252,373,398.86 38.32% 240,390,884.13 38.04% 4.98% 光学辅料主营业务成本 12,056,156.58 1.83% 9,588,922.54 1.52% 25.73% 光敏电阻及其他主营业务成本 113,174,635.39 17.18% 103,446,633.68 16.37% 9.40% 合计 658,622,414.43 100.00% 631,958,208.22 100.00% 4.22% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是 √否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 410,041,996.25 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 49.74% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 5.35% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 1 204,458,771.07 24.80% 2 客户 2 70,699,786.45 8.58% 3 客户 3 45,898,531.38 5.57% 4 客户 4 44,868,895.32 5.44% 5 客户 5 44,116,012.03 5.35% 合计 --410,041,996.25 49.74% 主要客户其他情况说明 √适用 □不适用 上述客户5与本公司股东日本清水（香港）有限公司受同一实际控制人控制，与公司构成关联关系。 14 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 102,000,875.03 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 33.53% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 11.83% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 1 35,989,224.28 11.83% 2 供应商 2 20,715,099.83 6.81% 3 供应商 3 14,623,410.79 4.81% 4 供应商 4 15,485,164.06 5.09% 5 供应商 5 15,187,976.06 4.99% 合计 --102,000,875.03 33.53% 主要供应商其他情况说明 √适用 □不适用 上述单位1与公司受同一控制人控制，与公司构成关联关系。 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 20,037,003.90 21,836,119.55 -8.24% 管理费用 68,946,266.78 76,277,527.97 -9.61% 财务费用 -7,762,421.36 -3,677,362.78 -111.09% 财务费用较上年同期减少 111.09%， 主要是由于本期汇兑收益增加所致。 4、研发投入 √适用 □不适用 2016年，公司研发项目围绕重点新品、新技术、新工艺开发取得阶段成果，在薄膜技术、光学镜头产品设计开发、自动 化设备及工艺设计方面，全年共申请专利技术 10项，其中发明专利 3项，实用新型专利 7项。为公司加快技术升级和产品结构 调整步伐，增强公司持续发展动力提供了有力支撑。 公司研发投入情况 2016年 2015年变动比例 研发人员数量（人） 258 265 -2.64% 研发人员数量占比 14.48% 15.00% -0.52% 研发投入金额（元） 41,052,910.45 41,833,751.90 -1.87% 15 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 研发投入占营业收入比例 4.98% 5.23% -0.25% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 850,288,981.76 802,354,755.44 5.97% 经营活动现金流出小计 795,613,173.28 752,695,099.47 5.70% 经营活动产生的现金流量净 额 54,675,808.48 49,659,655.97 10.10% 投资活动现金流入小计 114,000.00 -100.00% 投资活动现金流出小计 62,595,459.00 60,557,757.48 3.36% 投资活动产生的现金流量净 额 -62,595,459.00 -60,443,757.48 3.56% 筹资活动现金流入小计 70,250,000.00 100,258,730.63 -29.93% 筹资活动现金流出小计 109,323,401.57 81,211,421.71 34.62% 筹资活动产生的现金流量净 额 -39,073,401.57 19,047,308.92 -305.14% 现金及现金等价物净增加额 -40,261,004.34 13,381,909.74 -400.86% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 1、投资活动现金流入小计减少114.000.00元，减少 100%，主要是由于去年同期公司处置固定资产所致。 2、筹资活动现金流出小计增加28,111,979.86元，增加29.93%，主要是本年公司偿还到期银行借款较多所致。 3、筹资活动现金流量净额小计减少58,120,710.49元，减少305.14%，主要是上期公司子公司收到外部投资款所致。 4、现金及现金等价物净增加额同比减少，主要是本期筹资活动现金流量净额减少所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 16 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 资产减值 9,626,075.51 62.04% 因计提存货跌价准备、应收 款项坏账准备产生。 营业外收入 1,473,700.00 9.50%因政府补助产生。 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 应收账款 存货 固定资产 在建工程 短期借款 113,495,373.5 9 244,732,002.6 8 71,779,529.60 278,737,679.6 8 47,656,094.29 70,000,000.00 13.13% 28.31% 8.30% 32.24% 5.51% 8.10% 153,985,758.12 205,980,765.87 75,616,775.73 283,191,181.04 295,040.89 50,000,000.00 18.10% 24.21% 8.89% 33.28% 0.03% 5.88% -4.97% 4.10% -0.59% -1.04% 5.48% 2.22% 货币资金减少主要是由于本期归还 借款，以及投资活动现金流出增加所 致。 应收账款占比增加主要是由于本期 公司销售收入增加，以及本报告期末 信用期内应收账款增加所致。 存货减少主要是由于本期公司加强 存货管理，存货周转效率提高所致。 固定资产减少主要是由于本期内计 提折旧金额大于新增固定资产金额 所致。 在建工程金额增加，主要系本期子公 司固定资产投资增加所致。 短期借款增加主要是由于本期一年 内借款增加所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 17 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 河南镀邦光 电股份有限 公司 子公司 功能性薄 膜、装备、 材料及相关 产品的研 125000000 130,778,317. 94 117,541,962. 43 16,877,911.6 9 -5,832,953.8 2 -5,809,901.5 6 18 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 发、生产与 销售，技术 支持及服 务；货物进 出口和技术 进出口业 务。 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势分析 传统数码光学市场将持续下跌，移动智能终端、智慧城市、智能家居、智能机器人、物联网、车联网、虹膜识别技术、 VR及AR等将引领光电产业新一轮发展的行业发展趋势基本形成，智慧互联汽车对光学感知器件需求预计将在 2018年开始大 幅增长。 1.传统数码相机预计下降至 2000万台左右，市场将逐步维持稳定。多镜头、全景摄像、运动摄像将成为热点。 2.新光源投影技术将逐步取代灯泡投影机，预计后续市场整体需求将有所下降，下降幅度在 5-10%。受大屏电视影响， 灯泡投影机市场需求将有所下降，竞争将更加激烈。 5000流明以上、激光光源、 4K等的中高端机种将保持较高的增长速度。 3.移动智能终端新技术层出不穷。柔性显示与触控显示交互融合将成为屏幕进化技术新方向；双摄像头将逐步成为高 端标配；虹膜识别技术开始走向成熟； 5G时代即将到来，玻璃与陶瓷背板需求有望大幅增长； AR与VR相互融合成为新热点。 4.车载影像及镜头模组发展异常迅速。据 TSR研究报告，2016年全球车载镜头市场需求约2300万台，至 2020年预计达到 8000万台，年复合增长率 14.2%，具有较好的成长前景。除此之外，车载光学技术发展所呈现的趋势将推动光学感知器件需 求大幅增长。 5.VR/AR产品风起云涌，预测可能带来光学器件的重大发展机遇。 （二）2017年工作指导思想 坚持以科技创新为引领，以客户市场需求为导向，培育强化各事业部核心优势，突破现有技术瓶颈，加快产品结构转 型升级；坚持以重大项目为抓手，以精益化管理为手段，确保各项制度措施落到实处，持续提升公司质量和效益；以 “四大 领先”为牵引，凝心聚力，砥砺前行，全面完成公司年度经营目标任务。 （三）2017年重点工作 1.加强目标管理，狠抓工作落实，确保完成全年目标任务 首先围绕“千亿”战略实施，强力推进 “三大专项 ”建设。一是超硬功能光学薄膜产业化基地，加快基础能力建设，深入 开展工艺技术研究，形成产业化系统集成能力。二是国际化智联车载光学系统平台，以平台建设为基础，构建产业链，以产 业链战略为牵引，加快公司相关项目建设，协调配置所需资源为产业链服务。三是组织实施高能激光光学系统标准化模组制 造基地，投入专业队伍，充分利用各种资源，满足项目客户要求。 其次是强化里程碑目标管理，以 2017年度经营工作会议、年度预算确定的目标及重点工作为牵引，狠抓落实，确保完 成年度经营目标。 2.强化核心技术，加快新产品、新技术的研发，助推产品结构转型升级 公司坚定不移地以光学薄膜技术为核心，搭建以“智能车联”为中心的光学系统平台，助推产品结构转型升级。围绕科 19 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 研开发项目加快新产品、新技术的研发，着力提升核心技术优势。公司各业务要依据本行业产品特点，立足延伸产品链条， 走从元件、组件到器件的发展之路。 3.加快重点项目推进实施，确保项目快速投产见效 2017年各项目主体单位要制定出详细的项目建设推进计划，公司相关单位统一协调资源，按期考核，加快推进实施。 4.强力推进人事管理变革，实现人才领先战略落地 加强工程技术、管理人员队伍建设和成熟人才引进力度，扎实推进人才领先。 5.扎实推进精细化管理，不断提升公司质量效益水平 一是全面推广精细化管理。要继续深入班组精益管理，落实管理责任，消除管理上的盲点，提高管理效能。二是要继 续依托“利达众创 ”平台，为企业创造价值。公司各业务要利用好众创平台，了解客户需求，制定课题方向，展开工艺技术攻 关，助推相关业务转型升级。三是要深入推进 “微组织”。通过微组织的不断变革，不断提升各事业部的投入产出率及产品质 量。做好相关系统开发，数据录入向班组系统、员工系统延伸，优化 ERP管理系统。四是要持续开展产品质量工程，提高投 入产出率，提升质量效益。五是强化现金流管理和风险管控。要加强存货与应收账款管理，确保公司现金流安全、充足，提 升企业盈利能力；要加强风险管控，建立和完善风险预警和监控机制，规避和化解风险。 6.健全安全和运营保障体系，切实落实安全责任 要建立健全维护安全管理的长效机制，以安全生产二级达标企业的标准加强安全管理，确保公司安全生产。要加强运 营保障体系建设，继续深入推进生产和办公现场的6s管理，营造整齐、整洁的工作环境。 7.加强党的建设和干部队伍建设，提升干部队伍素质和管理能力 认真落实中央关于加强党建方面的指示精神，巩固“两学一做”学习教育成果，进一步完善党建工作的各项制度，狠抓 落实，把基层党组织进一步建设好，把党员模范作用进一步发挥好。要长期坚持 “三会一课 ”，并不断提高质量。党员干部要 严肃党内政治生活，认真学习和遵守党规党纪，廉洁自律，切实落实“一岗双责”，要把党建工作纳入到生产经营工作之中， 为实现企业发展目标提供坚强的政治保证。 （四）公司未来面对的挑战与风险 1.行业竞争风险：传统数码光学市场持续下跌，光学元组件加工行业内的竞争日趋激烈，公司面临行业竞争的压力和风 险。 2.技术更新的风险：光电行业技术更新速度快，近年来，智能手机、智慧城市、智能家居、智能机器人、物联网、车联 网、虚拟现实等新产品、新技术引领了光电产业新的发展，公司若不能紧跟技术发展变化，未来将可能面临被市场淘汰的风 险。 3.汇率风险：公司出口销售主要采用美元、日元结算，因此汇率的波动，可能影响公司的盈利水平。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016年 01月 13日电话沟通个人 2016年 1月上半月， A股大幅下跌， 询问公司是否有稳定股价的措施。答复 称控股股东已公开作出关于支持资本 市场持续健康发展的声明，公司生产经 营一切正常，看好国家及公司未来的发 展，提醒投资者理性对待市场波动。 2016年 02月 16日电话沟通个人 询问公司年报披露时间，答复年报披露 时间为 3月 24日。 20 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 2016年 02月 24日电话沟通个人询问公司主营业务及产品应用领域。 2016年 03月 15日电话沟通个人 询问公司利润分配方案，答复请关注届 时公司发布的年报。 2016年 03月 17日电话沟通个人 询问公司今年是否会推出高送转方案， 答复利润分配方案请关注届时公司发 布的年报。 2016年 04月 07日电话沟通个人 2015年度利润分配方案内容及具体实 施时间 2016年 04月 25日电话沟通个人股东大会网络投票参与方式 2016年 05月 10日电话沟通个人二股东减持公司股份情况 2016年 05月 24日电话沟通个人询问公司主要业务及产品情况 2016年 06月 06日电话沟通个人公司分红的时间及金额 2016年 07月 21日电话沟通个人 询问公司半年度会否推出高送转方案， 回复请关注公司发布的相关公告。 2016年 08月 30日电话沟通个人 询问公司半年度经营情况，按半年度报 告公告内容进行了回复。 2016年 09月 22日电话沟通个人询问公司主要业务情况 2016年 10月 14日电话沟通个人询问子公司镀邦光电项目建设情况 2016年 11月 16日电话沟通个人 询问公司与奇境科技合作内容，按公告 内容进行了回复。 2016年 12月 06日电话沟通个人询问公司 11月末股东人数。 21 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司严格执行《分红管理制度》、《未来三年股东回报规划》以及《公司章程》中有关利润分配的相关规定，分红政策 符合中国证监会的相关要求，制定程序合规、透明。报告期内，利润分配政策及现金分红政策未发生调整。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 报告期内无调整、变更。 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2014年度利润分配预案 以2014年12月31日公司总股本199,240,000股为基数，向全体股东每 10股分配现金红利0.17元（含税），共计分配现金红 利3,387,080.00元，本次利润分配后公司总股本不变。 （2）2015年度利润分配方案 以2015年12月31日公司总股本199,240,000股为基数，向全体股东每10股分配现金红利0.18元（含税），共计分配现金 红利3,586,320.00元，本次利润分配后公司总股本不变。 （3）2016年度利润分配方案 以2016年12月31日公司总股本199,240,000股为基数，向全体股东每10股分配现金红利0.2元（含税），共计分配现金 红利3,984,800.00元，本次利润分配后公司总股本不变。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 2016年 现金分红金额（含 税） 3,984,800.00 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 17,322,037.00 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 23.00% 以其他方式现金分 红的金额 0.00 以其他方式现金分 红的比例 0.00% 2015年 3,586,320.00 15,784,614.95 22.72% 0.00 0.00% 2014年 3,387,080.00 13,754,544.19 24.63% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 22 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.20 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 199,240,000 现金分红总额（元）（含税） 3,984,800.00 可分配利润（元） 130,599,058.25 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016年年初未分配利润为 118,759,075.39元。2016年度实现归属于母公司所有者的净利润 17,322,037.00元，提取法定盈 余公积金共计 1,895,734.14元，派发 2015年度现金红利 3,586,320.00元，本年度末可供分配净利润为 130,599,058.25元。 2016年度公司利润分配预案为：以 2016年 12月 31日公司总股本 199,240,000 股为基数，向全体股东每 10股分配现金红 利 0.2元（含税），共计分配现金红利 3,984,800.00元（含税），剩余未分配利润转入下一年。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 首次公开发行或再 融资时所作承诺 中国南方工 业集团公 司、南方工 业资产管理 有限责任公 司 避免同业竞争 及其他特殊承 诺 1、避免同业竞争的承诺：2007年 1 月 15日，公司控股股东中国南方工业集团 公司及主要股东南方工业资产管理有限 责任公司向本公司出具《避免同业竞争 承诺函》，具体内容为：本公司以及本公 司除贵公司以外的其他子公司不会从事 与贵公司构成实质性竞争的业务，并保 2007年 01 月 15日 长期有效严格履行 23 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 证不直接或间接从事、参与或进行与贵 公司生产、经营相竞争的任何活动；本 公司将不利用对贵公司的持股关系进行 损害贵公司及贵公司其他股东利益的经 营活动；本公司将赔偿贵公司因本公司 违反本承诺函而遭受或产生的任何损失 或开支；本公司确认并向贵公司声明， 本公司在签署本承诺函时，是代表本公 司和控股下属企业签署的。报告期内， 上述股东信守承诺，没有发生与公司同 业竞争的行为。 2、公司持股 5%以上的股东在发行股票 过程中做出的特殊承诺及履行情况：在 利达光电发行上市后，若南阳南方智能 光电有限公司与河南南方辉煌图像技术 有限公司两家合资公司光学引擎项目发 展成熟，且利达光电提出要求，南方工 业集团公司将择机通过合适方式将南阳 南方智能光电有限公司与河南南方辉煌 图像技术有限公司股权（或相关资产） 注入利达光电，以促进利达光电进一步 发展。 日本清水 （香港）有 限公司 避免同业竞争 的承诺 避免同业竞争的承诺：2006年 12月 29 日，公司股东日本清水（香港）有限公 司向本公司出具《不竞争承诺函》，具体 内容为：本公司未（香港、澳门、台湾 地区除外）以任何形式从事与利达光电 股份有限公司存在同业竞争的业务，今 后本公司亦将不会在中华人民共和国境 内从事与利达光电股份有限公司存在同 业竞争的业务；本公司若违反上述承诺， 则因此而取得的相关收益将全部归利达 光电股份有限公司所有，若给利达光电 股份有限公司造成损失，将给予足额赔 偿。 2006年 12 月 29日 长期有效严格履行 股权激励承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 承诺是否按时履行是 24 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会 [2016]22号），适用于 2016年5月1日起发生的相关交易。 本公司执行该规定的主要影响如下：（ 1）将利润表中的 “营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。（ 2）将自 2016年 5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从 “管理费用”项目重分类至“税金及附加 ”项目，2016 年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。 受此变更影响，公司调增“税金及附加 ”本年金额1,144,267.89元，调减“管理费用 ”本年金额1,144,267.89元。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 28 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名李顺利、万萍 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 25 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 □适用 √不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用 □不适用 公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 成都光明 光电股份 有限公司 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 3,500.2 1 11.50% 5,650否 按合同 约定 3,500.2 1 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 26 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 成都光明 派特贵金 属有限公 司 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 1.34 0.00% 100否 按合同 约定 1.34 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 日本清水 产业株式 会社 和日本 清水 （香 港）有 限公司 同受控 制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 152.38 0.50% 300否 按合同 约定 152.38 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 南阳市金 坤光电仪 器有限责 任公司 本公司 股东 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 1,294.8 8 4.26% 1,500否 按合同 约定 1,294.8 8 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 南阳南方 智能光电 有限公司 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 410.19 1.35% 600否 按合同 约定 410.19 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 27 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 易预计 的公 告》 南阳中光 学机电装 备公司 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 64.55 0.21% 150否 按合同 约定 64.55 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 北京天源 清水科贸 有限公司 和日本 清水 （香 港）有 限公司 同受控 制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 17.15 0.06% 100否 按合同 约定 17.15 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 富胜光电 科技（上 海）有限 公司 和日本 清水 （香 港）有 限公司 同受控 制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 1.98 0.01% 20否 按合同 约定 1.98 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 河南中富 康数显有 限公司 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 2.92 0.01% 60否 按合同 约定 2.92 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 28 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 中国兵器 工业第五 九研究所 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 91.4 0.30% 110否 按合同 约定 91.40 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 武汉长江 光电有限 公司 同受一 方控制 购买商 品 购买商 品 双方协 商定价 按合同 约定 15.07 0.05% 100否 按合同 约定 15.07 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 日本清水 产业株式 会社 和日本 清水 （香 港）有 限公司 同受控 制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 502.96 0.61% 1,400否 按合同 约定 502.96 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 南阳市金 坤光电仪 器有限责 任公司 本公司 股东 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 743.52 0.90% 1,000否 按合同 约定 743.52 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 南阳南方 智能光电 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 1,411.4 3 1.71% 1,500否 按合同 约定 1,411.4 3 2016年 12月 28 巨潮资 讯网公 有限公司日司《关 29 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 河南中光 学集团有 限公司 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 3,345.9 7 4.06% 4,500否 按合同 约定 3,345.9 7 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 北京天源 清水科贸 有限公司 和日本 清水 （香 港）有 限公司 同受控 制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 3,908.6 4 4.74% 5,000否 按合同 约定 3,908.6 4 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 河南中富 康数显有 限公司 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 141.97 0.17% 150否 按合同 约定 141.97 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 成都光明 光电股份 有限公司 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 2.81 0.00% 500否 按合同 约定 2.81 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 30 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 关联交 易预计 的公 告》 成都光明 光学元件 有限公司 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 6.32 0.01% 7否 按合同 约定 6.32 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 武汉长江 光电有限 公司 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 93.29 0.11% 100否 按合同 约定 93.29 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 湖北华中 光电科技 有限公司 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 3.85 0.00%是 按合同 约定 3.85 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 中国兵器 装备研究 院 同受一 方控制 销售商 品 销售商 品 双方协 商定价 按合同 约定 11.97 0.01% 30否 按合同 约定 11.97 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 31 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 告》 南阳中光 学机电装 备公司 同受一 方控制 接受劳 务 接受劳 务 双方协 商定价 按合同 约定 113.01 12.08% 100是 按合同 约定 113.01 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 河南中光 学集团有 限公司 同受一 方控制 接受劳 务 接受劳 务 双方协 商定价 按合同 约定 38.58 4.12% 50否 按合同 约定 38.58 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 天源清水 光学（上 海）有限 公司 和日本 清水 （香 港）有 限公司 同受控 制 接受劳 务 接受劳 务 双方协 商定价 按合同 约定 14.95 1.60% 30否 按合同 约定 14.95 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 南阳中原 智能电梯 有限公司 同受一 方控制 接受劳 务 接受劳 务 双方协 商定价 按合同 约定 0.85 0.09% 10否 按合同 约定 0.85 2016年 12月 28 日 巨潮资 讯网公 司《关 于调整 2016年 度日常 关联交 易预计 的公 告》 合计 ---- 15,892. 19 --23,067 ---------- 32 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 大额销货退回的详细情况不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √适用 □不适用 1、关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称承租资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入 河南中光学集团有限公司办公用房 41,428.57 43,500.00 南阳南方智能光电有限公司生产用房 1,216,457.14 1,277,280.00 说明：（1）公司将位于河南省南阳市中州路254号第5幢楼四层出租给河南中光学集团有限公司使用，建筑面积863.19平方 米，租赁期限自 2006年7月1日起至2016年6月30日止，到期后，公司又续签一年租赁合同，租赁期限自 2016年7月1日起至2017 年6月30日止，租金标准：4.2元/月/平方米，每年含税租金共计 43,500.00元。 （2）公司将位于河南省南阳市高新区光电产业园梨园路生产用房出租给南阳南方智能光电有限公司使用，建筑面积 3,548平 方米，租赁期限自2014年7月1日起。租金标准：30元/月/平方米，每年含税租金共计 1,277,280.00元。 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费 河南中光学集团有限公司土地使用权 1,688,213.04 1,772,623.70 33 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 富胜光电科技（上海）有限公司机器设备 1,854,877.44 1,854,877.44 富胜光电科技（上海）有限公司机器设备 427,350.43 341,880.32 说明：（1）根据公司与河南中光学集团有限公司签订的《土地租赁协议》，公司租赁河南中光学集团有限公司 62,056.70平 方米的土地，年租金1,772,623.70元（含税）。 （2）根据公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》 ,公司自 2012年5月起租赁富胜光电科技（上海） 有限公司一批机器设备，租赁期为 10年。该批设备的评估值为 19,944,918.20元，年租赁费为设备评估值的 9.30%。本年度确 认租赁费1,854,877.44元。 （3）根据公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,公司自2014年10月起租赁富胜光电科技（上海） 有限公司10台设备，租赁期为4年，年租赁费为500,000.00元（含税），本年度确认租赁费427,350.43元。 2、关联担保情况 本公司作为担保方： 单位：元 被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕 河南中光学集团有限公司 20,000,000.00 2016.5.27 2017.5.27否 河南中光学集团有限公司 20,000,000.00 2016.7.1 2017.1.1否 河南中光学集团有限公司 20,000,000.00 2016.12.1 2017.12.1否 本公司作为被担保方： 单位：元 担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕 河南中光学集团有限公司 20,000,000.00 2016.7.15 2017.7.15否 3、其他关联交易 （1）存放资金 关联方年末余额年初余额 金额占同类业务的比例（%）金额占同类业务的比例（%） 兵器装备集团财务有限责任公司 9,879,098.86 8.70 50,324,100.23 32.82 说明：本年因存放兵器装备集团财务有限责任公司的各项款项所收取的利息 920,710.04元。 （2）向关联方借款 单位：元 关联方金额起始日到期日说明 兵器装备集团财务有限责任公司 20,000,000.00 2016/7/15 2017/7/15 兵器装备集团财务有限责任公司 20,000,000.00 2016/11/28 2017/11/28 说明：本年因向兵器装备集团财务有限责任公司借款所支付的利息997,583.33元。 （3）担保服务费 单位：元 担保方本年发生额上年发生额 中国南方工业集团公司 283,018.87 300,000.00 34 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称承租资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入 河南中光学集团有限公司办公用房 41,428.57 43,500.00 南阳南方智能光电有限公司生产用房 1,216,457.14 1,277,280.00 说明：（1）公司将位于河南省南阳市中州路254号第5幢楼四层出租给河南中光学集团有限公司使用，建筑面积863.19平方 米，租赁期限自 2006年7月1日起至2016年6月30日止，到期后，公司又续签一年租赁合同，租赁期限自 2016年7月1日起至2017 年6月30日止，租金标准：4.2元/月/平方米，每年含税租金共计 43,500.00元。 （2）公司将位于河南省南阳市高新区光电产业园梨园路生产用房出租给南阳南方智能光电有限公司使用，建筑面积 3,548平 方米，租赁期限自2014年7月1日起。租金标准：30元/月/平方米，每年含税租金共计 1,277,280.00元。 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费 河南中光学集团有限公司土地使用权 1,688,213.04 1,772,623.70 富胜光电科技（上海）有限公司机器设备 1,854,877.44 1,854,877.44 富胜光电科技（上海）有限公司机器设备 427,350.43 341,880.32 说明：（1）根据公司与河南中光学集团有限公司签订的《土地租赁协议》，公司租赁河南中光学集团有限公司 62,056.70平 方米的土地，年租金1,772,623.70元（含税）。 （2）根据公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》 ,公司自 2012年5月起租赁富胜光电科技（上海） 有限公司一批机器设备，租赁期为 10年。该批设备的评估值为 19,944,918.20元，年租赁费为设备评估值的 9.30%。本年度确 认租赁费1,854,877.44元。 （3）根据公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,公司自2014年10月起租赁富胜光电科技（上海） 有限公司10台设备，租赁期为4年，年租赁费为500,000.00元（含税），本年度确认租赁费427,350.43元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 35 利达光电股份有限公司 2016年年度报告全文 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 河南中光学集团有限 公司 2015年 04 月 22日 9,000 2015年 11月 26 日 1,000 连带责任保 证 一年是是 河南中光学集团有限 公司 2015年 04 月 22日 9,000 2015年 12月 20 日 2,000 连带责任保 证 一年是是 河南中光学集团有限 公司 2015年 04 月 22日 9,000 2015年 08月 24 日 1,000 连带责任保 证 一年是是 河南中光学集团有限 公司 2015年 04 月 22日 9,000 2015年 10月 20 日 3,000 连带责任保 证 一年是是 河南中光学集团有限 公司 2015年 04 月 22日 9,000 2015年 11月 22 日 2,000 连带责任保 证 一年是是 河南中光学集团有限 公司 2016年 03 月 24日 9,000 2016年 05月 27 日 2,000 连带责任保 证 一年否是 河南中光学集团有限 公司 2016年 03 月 24日 9,000 （未完）  |