[上市]通宇通讯:东北证券股份有限公司关于公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
东北证券股份有限公司 关于广东通宇通讯股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为广东通宇通讯股份有 限公司（以下简称“通宇通讯”“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》等有关规定的要求，对通宇通讯本次限售股份申请上市流通事项 进行了核查，相关核查情况和核查意见如下： 一、公司首次公开发行股票及上市后股本变化情况 1、广东通宇通讯股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委 员会“证监许可[2016]383号”文核准，公司首次公开发行新股不超过4,000万 股，公司股东可公开发售股份不超过750万股，公开发行股票总量不超过4,000 万股。根据询价结果和募集资金投资项目的资金需求量，公司公开发行股份总量 为3,750万股，其中新股发行3,000万股，老股转让750万股，公司股票于2016 年3月28日在深圳证券交易所上市交易。本次发行后总股本为15,000万股。 2、2016年5月25日,公司2015年度股东大会审议通过了《公司2015年度 利润分配及资本公积金转增股本的预案》,分配方案为：以公司总股本 150,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4元（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增5股。本次权益分派于2016年6月7日实施完毕。 公司股份总数增至22,500万股。 3、2016年9月12日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于 <2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2016年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办 理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2016年10月21日，公司第三届董事 会第二次会议并审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象及 授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2016 年10月28日作为激励计划的授予日，向符合条件的65名激励对象授予79万股 限制性股票。授予登记已完成，公司总股本变更为22,579万股。 目前公司总股本为22,579,000股，其中尚未解除限售的股份数量为 18,079,000股，占公司股本总额比例为80.07%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、股东的持股意向及减持承诺 公司机构投资者股东中山中科创业投资有限公司、上海祥禾股权投资合伙企 业（有限合伙）、广东比邻股权投资基金管理有限公司和上海子瑞投资有限公司 承诺：自公司本次发行的股票上市交易之日起12个月内，不转让或委托他人管 理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的股份。 承诺期限届满之后，上述股份可以流通和转让。 2、截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺，未发生违反上述承诺的情况。 3、截止本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性 占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的 情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日期为2017年3月28日。 2、本次解除限售股份总数为26,243,160股，占公司总股本的11.62%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数166名。 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况列示如下： 序 号 股东全称 所持限售股份 总数（股） 本次解除限 售数量（股） 本次实际可 上市流通数 量（股） 质押冻结 1 梅林 37,232 37,232 37,232 - 2 中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基 金 116,432 116,432 116,432 - 3 中国建设银行股份有限公司－上投摩根核心优选 股票型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 4 中国工商银行股份有限公司－南方恒元保本混合 型证券投资基金 107,634 107,634 107,634 - 5 黄宏 37,232 37,232 37,232 - 6 毕永生 37,232 37,232 37,232 - 7 中国银行股份有限公司－南方顺康保本混合型证 券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 8 兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证 券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 9 中国工商银行股份有限公司－国联安新精选灵活 配置混合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 10 奚珊 37,232 37,232 37,232 - 11 黄仕康 37,232 37,232 37,232 - 12 中国工商银行股份有限公司－南方稳健成长证券 投资基金 116,432 116,432 116,432 - 13 中国工商银行－南方避险增值基金 116,432 116,432 116,432 - 14 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 15 中国工商银行股份有限公司－南方顺达保本混合 型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 16 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 17 中国农业银行股份有限公司－鹏华弘鑫灵活配置 混合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 18 葛卫东 12,410 12,410 12,410 - 19 交通银行股份有限公司－鹏华弘锐灵活配置混合 型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 20 陈辉 37,232 37,232 37,232 - 21 高进华 37,232 37,232 37,232 - 22 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证 券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 23 毕瑾 37,232 37,232 37,232 - 24 交通银行－易方达50指数证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 25 中国工商银行股份有限公司－易方达安心回馈混 合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 26 丁碧霞 37,232 37,232 37,232 - 27 中国工商银行股份有限公司－鹏华弘泰灵活配置 混合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 28 中国工商银行股份有限公司－诺安优势行业灵活 配置混合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 29 中国工商银行股份有限公司－诺安稳健回报灵活 配置混合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 30 中国工商银行股份有限公司－诺安创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金 116,432 116,432 116,432 - 31 中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投 资基金 116,432 116,432 116,432 - 32 李志鹤 37,232 37,232 37,232 - 33 宋谷 37,232 37,232 37,232 - 34 保增虎 37,232 37,232 37,232 - 35 康世峰 37,232 37,232 37,232 - 36 中国工商银行－国联安德盛安心成长混合型开放 式证券投资基金 116,603 116,603 116,603 - 37 中国建设银行股份有限公司－南方丰合保本混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 38 中国建设银行股份有限公司－南方益和保本混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 39 中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 40 招商银行股份有限公司－国联安睿祺灵活配置混 合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 41 中国农业银行股份有限公司－南方保本混合型证 券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 42 中国农业银行股份有限公司－南方瑞利保本混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 43 中国银行股份有限公司－招商丰盛稳定增长灵活 配置混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 44 中国银行股份有限公司－招商丰利灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 45 中国银行股份有限公司－招商丰裕灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 46 中国银行股份有限公司－招商丰享灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 47 中国建设银行股份有限公司－鹏华弘利灵活配置 混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 48 中国建设银行股份有限公司－鹏华弘润灵活配置 混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 49 中国建设银行股份有限公司－鹏华弘信灵活配置 混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 50 中国建设银行股份有限公司－鹏华弘实灵活配置 混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 51 中国建设银行股份有限公司－鹏华弘和灵活配置 混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 52 中国建设银行股份有限公司－鹏华弘华灵活配置 混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 53 招商银行股份有限公司－上投摩根行业轮动股票 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 54 中国建设银行股份有限公司－国联安鑫安灵活配 置混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 55 中国农业银行股份有限公司－兴全沪深300指数增 强型证券投资基金（LOF） 76,068 76,068 76,068 - 56 招商银行股份有限公司－鹏华弘盛灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 57 招商银行股份有限公司－鹏华弘泽灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 58 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定 期开放混合型发起式证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 59 兴业银行股份有限公司－易方达裕惠回报定期开 放式混合型发起式证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 60 上海浦东发展银行股份有限公司－国联安鑫富混 合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 61 李莉 37,231 37,231 37,231 - 62 广发银行股份有限公司－英大领先回报混合型发 起式证券投资基金 20,698 20,698 20,698 - 63 交通银行股份有限公司－国联安添鑫灵活配置混 合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 64 上海浦东发展银行股份有限公司－鹏华前海万科 REITs封闭式混合型发起式证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 65 陈郁凤 37,231 37,231 37,231 - 66 完永东 37,231 37,231 37,231 - 67 海通证券股份有限公司－国联安通盈灵活配置混 合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 68 平安银行股份有限公司－鹏华弘安灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 69 中国银行股份有限公司－鹏华弘益灵活配置混合 型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 70 杭州银行股份有限公司－易方达裕如灵活配置混 合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 71 中国农业银行股份有限公司－英大灵活配置混合 型发起式证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 72 中国光大银行股份有限公司－易方达瑞选灵活配 置混合型证券投资基金 116,431 116,431 116,431 - 73 厦门国际信托有限公司 37,232 37,232 37,232 - 74 中国电力财务有限公司 37,232 37,232 37,232 - 75 国泰基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋 人寿混合偏债产品委托投资 37,232 37,232 37,232 - 76 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国 建设银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 77 招商康祥混合型养老金产品－中国建设银行股份 有限公司 59,151 59,151 59,151 - 78 中国移动通信集团公司企业年金计划－中国工商 银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 79 渤海证券股份有限公司 37,232 37,232 37,232 - 80 国机财务有限责任公司 37,232 37,232 37,232 - 81 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 59,151 59,151 59,151 - 82 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保 险产品 59,151 59,151 59,151 - 83 易方达基金－民生银行－杭州银行股份有限公司 37,232 37,232 37,232 - 84 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工 商银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 85 易方达鑫享股票型养老金产品－中国工商银行股 份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 86 申能集团财务有限公司 37,232 37,232 37,232 - 87 全国社保基金一一一组合 116,432 116,432 116,432 - 88 中信证券信养天丰股票型养老金产品－招商银行 股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 89 英大证券有限责任公司 37,232 37,232 37,232 - 90 中国人寿保险股份有限公司－分红－团体分红 -005L-FH001深 59,151 59,151 59,151 - 91 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 59,151 59,151 59,151 - 92 中国人寿保险股份有限公司－万能－国寿瑞安 59,151 59,151 59,151 - 93 华泰保险集团股份有限公司－传统－理财产品 59,151 59,151 59,151 - 94 华泰人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 59,151 59,151 59,151 - 95 华泰资产管理有限公司－增值投资产品 59,151 59,151 59,151 - 96 华泰资产管理有限公司－华泰增利投资产品 59,151 59,151 59,151 - 97 华泰财产保险股份有限公司－稳健型组合 59,151 59,151 59,151 - 98 华泰人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 59,151 59,151 59,151 - 99 华泰财产保险有限公司 59,151 59,151 59,151 - 100 华泰资产－工商银行－华泰增鑫投资产品 59,151 59,151 59,151 - 101 全国社保基金六零四组合 116,432 116,432 116,432 - 102 易方达基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平 洋人寿混合偏债产品委托投资 59,151 59,151 59,151 - 103 中信证券股份有限公司 37,232 37,232 37,232 - 104 广州证券股份有限公司 37,232 37,232 37,232 - 105 浙江物产金属集团有限公司 37,232 37,232 37,232 - 106 紫金财产保险股份有限公司－自有资金 59,151 59,151 59,151 - 107 安徽国元信托有限责任公司 37,232 37,232 37,232 - 108 上海电气集团财务有限责任公司 37,232 37,232 37,232 - 109 财富证券有限责任公司 37,232 37,232 37,232 - 110 恒泰证券股份有限公司 37,232 37,232 37,232 - 111 中国工商银行企业年金中信证券定向资产管理－ 中国工商银行 59,151 59,151 59,151 - 112 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国 工商银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 113 中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行 股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 114 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工 商银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 115 中信证券信养天盈股票型养老金产品－中国工商 银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 116 中国第一汽车集团公司企业年金计划－中国银行 股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 117 中国电信集团公司企业年金计划－中国银行股份 有限公司 59,151 59,151 59,151 - 118 诚泰财产保险股份有限公司－传统产品 59,151 59,151 59,151 - 119 全国社保基金四零八组合 116,431 116,431 116,431 - 120 信达财产保险股份有限公司－自有资金 59,151 59,151 59,151 - 121 中信证券信安稳利混合型养老金产品－中国建设 银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 122 中国农业银行离退休人员福利负债－农行 59,151 59,151 59,151 - 123 中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业 银行 59,151 59,151 59,151 - 124 中国中信集团公司企业年金计划-中信银行 59,151 59,151 59,151 - 125 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国 工商银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 126 兴业全球基金－兴业银行－兴全睿众10号特定多 客户资产管理计划 15,553 15,553 15,553 - 127 兴业全球基金－兴业银行－兴全睿众9号特定多客 户资产管理计划 9,432 9,432 9,432 - 128 招商基金公司－农行－中国农业银行离退休人员 福利负债 37,231 37,231 37,231 - 129 中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划－中国 银行股份有限公司 59,151 59,151 59,151 - 130 易方达益民股票型养老金产品－中国民生银行股 份有限公司 15,772 15,772 15,772 - 131 兴业全球基金－招商银行－兴全锐进37期特定多 客户资产管理计划 5,791 5,791 5,791 - 132 兴业全球基金－招商银行－兴全锐进36期特定多 客户资产管理计划 8,107 8,107 8,107 - 133 开源证券有限责任公司 37,231 37,231 37,231 - 134 鹏华基金－招商银行－鹏华基金鹏诚理财安进20 期多策略稳健资产管理计划 14,395 14,395 14,395 - 135 鹏华基金－招商银行－鹏华基金鹏诚理财安进20 期多策略稳健2号资产管理计划 16,546 16,546 16,546 - 136 兴业全球基金－上海银行－兴全特定策略26号分 级特定多客户资产管理计划 26,475 26,475 26,475 - 137 兴业全球基金－上海银行－兴全睿众7号特定多客 户资产管理计划 8,935 8,935 8,935 - 138 兴业全球基金－上海银行－兴全睿众6号特定多客 户资产管理计划 7,446 7,446 7,446 - 139 光大永明人寿保险有限公司－自有资金 59,151 59,151 59,151 - 140 光大永明人寿保险有限公司－万能险 59,151 59,151 59,151 - 141 光大永明人寿保险有限公司－分红险 59,151 59,151 59,151 - 142 光大永明资管－建设银行－光大永明资产管理股 份有限公司－永铭权益集合资产管理产品 59,151 59,151 59,151 - 143 光大永明资产－建设银行－光大永明资产管理股 份有限公司－聚宝稳健1号集合资产管理产品 59,151 59,151 59,151 - 144 中信证券－中信银行－中信证券贵宾定制71号集 合资产管理计划 37,231 37,231 37,231 - 145 安华农业保险股份有限公司－传统保险产品 59,151 59,151 59,151 - 146 招商信诺人寿保险有限公司－投连保险产品 30,282 30,282 30,282 - 147 招商基金公司－建行－招商信诺人寿保险有限公 司 6,784 6,784 6,784 - 148 兴业全球基金－平安银行－南方资本管理有限公 司 16,546 16,546 16,546 - 149 民生人寿保险股份有限公司－传统保险产品 59,151 59,151 59,151 - 150 民生通惠资产－工商银行－民生通惠通汇6号资产 管理产品 59,151 59,151 59,151 - 151 民生通惠资产－工商银行－民生通惠通汇7号资产 管理产品 59,151 59,151 59,151 - 152 安华农业保险股份有限公司－养殖保险 59,151 59,151 59,151 - 153 信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－ 中信银行定向资产管理计划（传统） 59,151 59,151 59,151 - 154 信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－ 中信银行定向资产管理计划（万能） 59,151 59,151 59,151 - 155 信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－ 中信银行定向资产管理计划（分红） 59,151 59,151 59,151 - 156 中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品 59,151 59,151 59,151 - 157 昆仑健康保险股份有限公司－万能保险产品 59,151 59,151 59,151 - 158 鹏华基金－工商银行－鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益资产管理计划 16,546 16,546 16,546 - 159 兴业全球基金－宁波银行－兴全特定策略29号 36,405 36,405 36,405 - 160 兴业全球基金－建设银行－中国人寿－中国人寿 委托兴业全球基金中证全指组合 37,231 37,231 37,231 - 161 国寿安保基金－建设银行－中国人寿－中国人寿 保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险中证 全指组合 37,231 37,231 37,231 - 162 国寿安保基金－建设银行－中国人寿－中国人寿 保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险固定 收益组合 37,231 37,231 37,231 - 163 中山中科创业投资有限公司 5,622,435 5,622,435 5,622,435 - 164 广东比邻股权投资基金管理有限公司 3,748,290 3,748,290 3,218,290 530,000 165 上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙） 3,748,290 3,748,290 3,748,290 - 166 上海子瑞投资有限公司 1,874,145 1,874,145 4,145 1,870,000 合计 26,243,160 26,243,160 23,843,160 四、资金占用及违规担保事项 本次申请解除股票限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情况，也 不存在公司违规为其提供担保的情况。 五、保荐机构的核查意见 经核查，东北证券认为，通宇通讯本次申请解除股份限售的股东均严格履行 了上述承诺；公司本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的 情形，公司对其不存在违规担保情况；通宇通讯本次限售股份解除限售的数量、 上市流通时间均符合相关法律、法规的要求,本次解禁限售股份持有人均严格履 行了相关法律法规要求的限售安排；通宇通讯对本次限售股份流通上市的信息披 露真实、准确、完整。东北证券对通宇通讯本次限售股份上市流通申请事项无异 议。 （此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于广东通宇通讯股份有限公司首次 公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》的签字盖章页） 保荐代表人： 赵明 田树春 东北证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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