[年报]大庆华科:2016年年度报告
大庆华科股份有限公司 66 201年度报告全文 大大庆华科股份有限公司 2016年度报告 2016年03月 大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义........................................3 第二节公司简介和主要财务指标......................................4 第三节公司业务概要................................................6 第四节经营情况讨论与分析..........................................7 第五节重要事项...................................................13 第六节股份变动及股东情况.........................................19 第七节优先股相关情况.............................................22 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .........................22 第九节公司治理...................................................27 第十节公司债券相关情况...........................................31 第十一节财务报告.................................................31 第十二节备查文件目录.............................................90 股董 股董东事事 指 指指指 股 股股份 份份有 有有限 限限股 股股份 份份有 有有限 限限度 东事事公 公公司 司司公 公公司 司司大会会 、大会会会本会监公报公 大 大大大 大大20司告司券 监公司庆 庆庆16华 华华15 庆 庆庆期法 法法章万 年人 人人民 民民 年2币元 华 华华科 科科华 华华科 科科证公元 公证 日公司元司国 国国 券法 法法 02015年第一次临时股东大会审议批准的公司章程司、中 中中20人程元指 指指指指指指指月、万共 共共和 和和1 民 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 2016年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人徐永宁、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会 计主管人员)马化征声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 129,639,500为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 1.25元（含税），送红股 0股（含税），不 以公积金转增股本。 释义 中深 国交所证 、监释会交 义、易 项证所 监会 指 指指 中深 国圳证证券券 监交 督易所管理委员会释义内容 重大风险提示 1、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 中 中中外法址大 大大大D徐iLimted区建设路239号区建设路239号 简名代庆 庆庆庆qi永庆文 文文文定华 华华华ng宁高称 称称称表如有政 政政 码 码码 科 科科科H新新 uakeCom技术产业技术产业ke.com126.com（人编 编编 a大大 1 116 66） p开开a 注注办 办办办公电 公 公公公公y发发n 册公 公公公司子 司 司司司司册庆3 333 33whk.地 地地地地网信 的 的的的的地高1 116 66hualhm的 的的 邮 邮邮 wd址 址址址址址箱 w@ 电传159l159l话真箱 6h6h电362m@om 362m@om子38116028726.c38116028726.c信0h4k0h4kdd ...“” 公司上市以来主营业务的变化情况历次控股股东的变更情况，，无 无无变 变变更 更更 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 2、《中国证券报》和巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披 露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资风险。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票代码 000985 股 股股票 票票简上称市证券名交易所 深圳证券交股份易所有限公司 公登载司选定的信息的中披露国媒证体监会的名指称定网站的网址 大庆高新技术证产券李业事红开务发梅代区表建设路239号 姓联系地址名 大庆高新技术产孟业凡开发礼区建设路239号 巨潮h:wicn 组织机构代码 公司年 年年度 度度报 报报告 告告备置地点照根行 司据营四业证《公黑司执 合一龙 照统《公 一、 江 中司 省组社 2 国资证0 会织 1 证讯券6 机信 四网券办 年构证用 报6 合代 代代t 》 月t 一码 码码p 大、证9/ 1庆/ 、一2w 市3照税0qw6场一务0c 监0n码登70督n 记2f 管8o登证47理及记8o 局2m制社0X颁c 会度。发》保新险的的要登营求记业，证执实公 二、联系人和联系方式 董事q会秘书 q 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、其他有关资料 元属 属属 损营市 市市 公 公公 净利产生元本释 每 每每 收 收收 益 益益 权平均净资元）市公 ..-66309424 446807675478.-300 00427178 88.于 于于 益活） ）.非经常额.-.-.归 归归 性经（ （基 .,3, ,341, ,94743 33310556 666587922 223816 664., ,, ,1 111079593881.71440% %%%%.,3, ,917, ,606341 114094908810845815 55147上 上上 的动股 股股 ..-.-.（的现（ （元 元元 产收 司 司司 股 股股 润 司股 . .-.-3 330 000 0010 0000 0005% %%%.）股 股股 ） ）益率 东 东东 的 的的扣除元金流量净 净资 ., ,, , ,, 0 002 226 66667%2016年末.-, ,, , ,,0 001 113 33338%2015年末.., ,, ,0 001 111 11279%2014年末稀加总 归...本年末比上年末增减910%./ /东的65产6465 资属元.62779824331833672061.07476389938211326745 ..35076424080192655513产于...751%.（上 净扣东 东东的 的的 润金流量....利除 净.,,7458009640071444245723678.,,94 4462 227878 88843 335205301684376811.,,1 11192030881 110714706745988388811.,,246950 0050 0031 111150194017873748864润非 额....归 归归经 经经., ,., ,, ,., ,, ,., ,, ,营属 属属于 于于上 上上市 市市公 公公司 司司股 股股常性损益的净利活动产生的现 会 会会计 计计大师 师师庆事 事事华务 务务科所 所所股办份称公有地限址公司20立上16信海年会市度计黄报师浦告事区全务南文所京（东特路殊61普号7 通 894合2 楼50 伙 81215）、7 年327 、35 室 本年增比3 减上7年7 名签字会计师姓名顾雪峰黄洁 公司聘请的会计师事务所 公司报告期内未聘请履行持续督导职责的保荐机构和财务顾问。 六、主要会计数据和财务指标 公司没有因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会 计数据 1022051067年82268 14222081443年43578 营业收入（元）净利润 5 ,, ,, ,, ,, 七、公司在报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的 财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 （） 173第8一64季2, ,, 度731, ,, 924第6二6 季 , ,, 8度8, ,, 0829第2三31季7度153638第 , ,, 7四47季 , ,, 0度6 营业收入 .2904 441835418393341.6008444415897521021，（）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照国家统一标准 准准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出减：所得税影响额合计 ,, ,,..4040114 443228939809,,..-144077642820358858421144581232, ,..-312960917734454...---... 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 20-1369年7金07额46 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务 指标不存在重大差异。 九、非经常性损益项目及金额 单位：元 2015年金额 2-091648年46金0 额28 说明 非流包括动资已产计处提资置损产益减项值目备的冲销部分 定本改7资产期造52固，.， .， ，.；.，.，已经全额计提，属于正常报废固定资产。2 22016年9月13日公司召开第六届董事会2016年第二次临时会议审议通过了《关于公司转让药品相关批件的议案》同意转让14个药品批件和2个临床批件独立董事发表了独立意见公告编号2016020。2016年9月14日北京产权交易所公开披露公开 新增固定资产6639.81万元主要是在建工程项目完工转入中：聚丙烯连续化项目321727万元5400万支/年水粉针剂项目67052万元其 其其他技改项目02万元本期报废固定资产账面原值97910万元净值3947万元累计折旧无形资产 ，，，，，交易14个药品批件和2个临床批件，根据北京产权交易所2016年9月29日指定竞价大厅动态报价结果，吉林敖东集团金海发药业股份有限公司依法成为受让方，于2016年10月9日签订了《资产交易合同》，转让价款为壹仟陆佰贰拾陆万玖仟肆佰圆整即：16269400元公告编号2016022。2016年11月3日2016年第一次临时股 ,, ,,, ,, ,,, , ,,, 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 的项目的情形。 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期公司的主营业务没有发生变化。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 无重大变化说明 主股权要 资 资资产 产产 （,,），， 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文东大会审议通过《关于公司转让药品相关批件的议案》，公告编号2016028。在建工程“5400万支/年水、粉针剂”在建工程设备因长期停建，并且给公司带来经济利益具有很大的不确定性，存在减值迹象。根据资产评估公司的资产评估结果，结合对其进行的可变现净值预测，预计该在建工程项目发生减值1,273.05万元，2014年已经计提650万元，本期补提在建工程减值准备623.06万元。东大会审议通过《关于公司转让药品相关批件的议案》，公告编号2016028。在建工程“5400万支/年水、粉针剂”在建工程设备因长期停建，并且给公司带来经济利益具有很大的不确定性，存在减值迹象。根据资产评估公司的资产评估结果，结合对其进行的可变现净值预测，预计该在建工程项目发生减值1,273.05万元，2014年已经计提650万元，本期补提在建工程减值准备623.06万元。 2、公司无境外资产。 三、核心竞争力分析 1、公司决策层和管理层具有较强的决策能力和应变能力，能够主动针 对宏观经济环境的变化迅速作出反应和调整。 2、公司产品性能稳定，市场遍及全国，其中乙腈和石油树脂产品出口 到欧洲、东南亚、北美洲等20多个国家和地区。 3、公司裂解 C5分离工艺技术、C9浅色石油树脂工艺技术、芳烃加氢工 艺技术、氢化石油树脂工艺技术、乙腈精制工艺技术获得国家发明专利授权。 4、公司财务稳健，能够有效应对金融形势的变化，为公司的长期平稳 发展提供足够保障。 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期，公司的主营业务没有变化，面对严峻复杂的经济形势，科学组 织生产，积极开发市场，较好地完成了年度各项工作任务和目标。全年实现 营业收入 103,250.78万元，出口创汇 317.76万美元，各项税金 4,459.23 万元，净利润 3,334.2万元。总资产 66,261.8万元，每股净资产 3.99元， 资产负债率 21.77%。产品出厂合格率和外部抽检合格率为 100%，环保排放 达标，无污染事件发生，员工职业健康状况良好，未发生伤亡事故。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 同比3增0 减77% 1,032金,5额07,822021668年占营业收入比10重0% 789,5金82额,737240515占年营业收入比10重0% 营业收入合计 ... 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 分行业 化工行业 1,030,778,245.58 99.83% 783,634,555.03 99.25% 31.54% 医药行业 1,729,577.10 0.17% 5,948,182.42 0.75% -70.92% 分产品 轻芳烃（AS1) 180,406,386.55 17.47% 135,129,918.67 17.11% 33.51% 聚丙烯 283,294,171.52 27.44% 126,027,324.71 15.96% 124.79% 乙烯焦油 141,849,449.58 13.74% 124,041,120.35 15.71% 14.36% 分地区 境内 1,012,298,993.30 98.04% 761,732,323.50 96.47% 32.89% 境外 20,208,829.38 1.96% 27,850,413.95 3.53% -27.44% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 （1）化工行业 1,030,778,245.58 884,007,547.27 14.24% 31.54% 27.48% 2.73% （2）医药行业 1,729,577.10 4,523,071.33 -161.51% -70.92% -52.92% -99.99% 分产品 轻芳烃（AS1) 180,406,386.55 138,724,503.83 23.10% 33.51% 13.89% 13.24% 乙烯焦油 141,849,449.58 120,552,502.70 15.01% 14.36% 5.75% 6.91% 聚丙烯 283,294,171.52 256,231,414.55 9.55% 124.79% 125.41% -0.25% 分地区 境内 1,012,298,993.30 873,785,909.52 13.68% 32.89% 28.43% 3.00% 境外 20,208,829.38 14,744,709.08 27.04% -27.44% -34.95% 8.43% 公司主营业务数据统计口径在报告期内未调整。 （3）公司实物销售收入大于劳务收入 行业分类 项目 单位 2016年 2015年 同比增减 （1）化工行业 销售量 吨 366,637.58 258,629.91 41.76% 生产量 吨 421,190.4 293,696.05 43.41% 库存量 吨 5,923.62 5,688.65 4.13% （2）医药行业 销售量 盒 376,500 2,123,212 -82.27% 生产量 盒 363,398 1,887,204 -80.74% 库存量 盒 13,220 28,619 -53.81% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 ①化工行业产量增加原因：碳五碳九焦油原料量大幅度增加，装置满负 烯焦油（ 营 营营营 2121-.122 226 660% %%%.,,2562314145512055250270 .884357% %%% .,,9984061 1111 113 336750 00068 8883 .11 1116 667% %%%)业 业业业 .....-乙聚 成 成成成 .....丙烯 本 本本 本 .. 凯.. 6 664. .... 庆沈阳顺伊099577345计 大抚 322 229885茂鑫正科思化46522 2221--发包装有限公司新材料有限公司工科技有限公司 6805. ...合., ,, ,,8, ,, ,,001.71225286804284 444900 0027 .22% %%% %% %% 前 前前前.9 99894% %% 例五 五五五.名 名名名供 供供供应 应应应商 商商商采购额中关联方采购额占年度采购总额比 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 荷运行；聚丙烯装置扩建，产量增加。销量增加原因：产量增加。 ②医药行业产、销、存减少原因：2016年 GMP证书到期药品停产。 （4）报告期公司未签订重大销售合同。 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 项目 同比增1减71 1387金24额503280316占年营业成本15比6重1 218金09额83280715占年营业成本7比3重3 轻芳产烃品分A类S1 前 前前前 序五 五五五 21 号名 名名名 客 客客客 户 户户户 营大 合 合合 销庆口 计 计计 售青市销 销销 额花盛售 售售 中耐顺金 金金 关客火德额 额额 联户化材 占方料工名年销科股 称度售份技 销额有 有有 售占限 限限 总年公 公公 额度司 司司 比销 例售总额比例销售额（8483元67）9 99583751727 占年度销售总额比2 2248 例1017501320%% ,, 序号合 合合计 计计采 采采购 购购金 金金额 额额 供 （占应 元年商 ）度名采称购总额比例采购额（元）占年度采81 购0, 总92 额5, 比545 例5.1133 （6）报告期内合并范围未发生变动。 （7）公司报告期内业务、产品或服务未发生重大变化或调整有关情况。 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 （元） , ,, , ,, , ,, , ,,222,205,86.80 公司前 5大客户资料 公司主要供应商情况 公司前 5名供应商资料 45合计 哈尔滨博实自动化股份有限公司盐城市大成建筑工程有限公司大庆分公司--1 11181051 1110 00382925..0 00.90 000 000.0 0000 000555.13 ...80 0000.1 116% %%%%%94.13% 财.177533235.174722241 .-161%汇务.-.-.兑费...收用 益增加 金占资发99.3624额营本投...（ （业 化入.,557,826393 33000 0000 00% %%.,225,752611896 665213097 77% %% .-1000 0000 00097% %%%%%%元收的占...-） ）入比金额研发..,.-研 研研研研研资发 发发发发发投 投投投入 入入入本化研...（投入例元）的比例 经 经经...71440% %% 营 营营., ,, , ,, , ,, 87922381 1164 ., ,, , ,, 1079593881 .活 活活...动 动动产生的现金流量净额 大庆华科股份有限公司1中国石油2哈尔滨3营口向阳 天东催20然化庆16气包剂年股有 装度份有限报有责限告公限任全公 公公司文司 司司 8032835748486.9212 93.214234 9012 3、费用 单位：元 1087978089 销管理售 费 费费用 用用 81, ,, ,2209116, ,, ,年57968928, ,,,2490541145, ,,, 年8214120287同比, ,,,,,,增21减12, ,,,,,, 6047% %% 重运修 大输理 变费 费费动增下说加降明 4、研发投入 公司研发投入主要用于科研开发项目的差旅费、原辅材料、人员工资、 检测费、研发设备及折旧等支出，研发项目的目的推进科技创新、产品提档 升级，适时拓宽公司产业结构。 公司研发投入情况 2016年104700% 2015年102730% 变动比例0 00017 人 人人员 员员数 数数量 量量占人比 60% 现金流出小计 11294178209 92134241930 2258 ,, ,, 研发投入总额占营业收入的比重较上年没有发生显著变化。研发投入资 本化率没有发生大幅变动。 5、现金流 单位：元 12201 1176年34020273 2903125年13835811 同比增减30 经营活动现金流项入目小计 筹资 资资资资 活 活活活活 动 动动动动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额 , ,, ,, .-,,.77244453.80 , ,, ,, .-.777 778370.00-7, ,,,778, ,,,370.0-15952534.90 00. 资.116850277330288097 .2977788原递非不可产业 业业 ..料延流动可持可减值收外 外外支.,, ,,39 99947145 .102% %%%及库收益资及存持续续持续入出..分期其他非产品减值摊入经营不支出营 营营 处置 应收账款01.-012%.,30548110 .05%.02096807 .017%..... 大庆华科股份有限公司 - - 投 投投投 现现 产金 金金 生流 流流 的出入现 小小金计 计计 流量净2额016年度报告全文12167138578075373614292 22.52701 11 1319893954758302 220 000560.878318 1268.3441% %% ,, ,, 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素 （1）经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是营业收入大幅增 加。 （2）投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是在建工程投入减 少。 （3）筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是上期分配现金股 利。 报告期内，公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润不存在重大 差异。 三、非主营业务分析 单位：元 占额利比0润例2总7% 金1额0631250 形成股原权因投说资明 是否具可有持可续持续性 投资收益 货币资金 16309118311 2461% 8584672931 1413% 1048% , ,, , ,, , ,, 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 比重增减 重大变动说明 金额20, ,, 16年占末总资产比例 金额2015年占末总资产比例 , ,, ,, .... ,,, ,, .. .. -.. 出交 本献出利 资 资资 2售易 期的售润 产 产产否 0日价 初净对总出 出出为易 1格起利公额售 售售关对 .6年10月09日1,62694无对本报告期财务成果无影响只是影响预收账款万出（的上比交的产权如 明 （至润司为的定价联方资债划说 ）影响市公例原则易关联 元售日万元 产权债务期实原因 .，000%根据北京产权交易所2016年9月29日指定竞价大厅动态报价否系 ）（司贡关系 该资注 是 是是否 否否 施，及公 关 ） 适 产为上市公司贡3献的净利润占净用关联交易过户部 部部转移按计划实采取的措施 无是与情所 所所联交形涉 涉涉否关（已 已已全 全全 如未司已是 是是是 ）及 及及的 的的按计应当是施 大庆华科股份有限公司 - 2、报告期内不存在以公允价值计量的资产和负债。 3、截至报告期末的资产权利不存在受限情况。 五、投资状况 1、总体情况 2016年度报告全文存货46062133.846.95%35135084.845.78%1.17%固定资产40252263200607711,124,381）（ 3%37738004216212%139%在建工程90168%60,984,023651004%836% ,,.）（,,..报告26期3投72资7额433元7 上年3同7 期11投3 资26额367元变-2动8 幅94度% 2、报告期内不存在重大的股权投资。 3、报告期内没有正在进行的重大的非股权投资。 4、公司报告期不存在证券投资和衍生品投资。 5、公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 备注 交易对售产项目 吉林1敖4东个集药团品金批海件内发和容药2业个股临份床有批限件公司 被出方资 ， 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文披露日期 2016年10月12日披露索引2016022披露日期 2016年10月12日披露索引2016022 2、报告期内不存在出售重大股权情况。 七、公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、报告期内不存在公司控制的结构化主体。 九、公司未来发展的展望 继续做好 C5石油树脂、深树脂、热聚石油树脂的扩能改造项目，立足 石油树脂主业，加快产品提档升级，推进科技创新；充分利用大庆周边的资 源，适时拓宽公司产业结构，有效提升公司竞争力，不断加强安全隐患治理、 节能减排、环保设施投入，促进公司可持续快速发展。 十、公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公 积金转增股本方案（预案）情况 2014年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润 1,391.76万元，加年 初未分配利润 5,450.74万元，减本期分配股利 648.20万元，减提取法定公 积金 139.17万元，期末可供股东分配利润为 6,055.13万元。以 2014年末 总股本 12,963.95万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.60元 (含税)，支付现金股利 777.84万元，分配后尚余 5,277.29万元转入下年。 公司不进行公积金转增股本。已经2014年度股东大会审议批准并实施。 2015年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润-1,663.09万元，加年 初未分配利润 6,055.13万元，减本期分配股利 777.84万元，减提取法定公 积金 0.00万元，期末可供股东分配利润为 3,614.20万元。鉴于2015年净 利润为负值，公司本年度不进行利润分配，不进行公积金转增股本。已经 2015年度股东大会审议批准。 2016年利润分配预案： 经立信会计师事务所审计，公司母公司本期实现净利润 3,334.20万元， 加年初未分配利润 3,614.19万元，减提取法定公积金 333.42万元，期末可 54.,,7778370 000 000 000 .-,,66309 9942461 11391760634 .000 005589% %%% 2 222. ..0 000...1 111 年 年年 年 1配 .每分现可现 10预案金分红分配利股转的总 润金分红904（本基（元元）润分 数股股数额.,639,50162 22493750 00066, ,19, ,7318110000%本次现金分红情况 ）（）（含税配总额的股.））比.（占利 增 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次 利润分配中所占比例最低应达到 40％。利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明例 经立信会计师事务所审计，公司母公司本期实现净利润 3,334.20万元，加年初未分配 利润 3,614.19万元，减提取法定公积金 333.42万元，期末可供股东分配利润为 6,614.97 万元。以 2016年末总股本 12,963.95万股为基数，拟向全体股东每 10股派发现金红利 1.25元(含税)，预计支付现金股利 1,620.49万元，分配后尚余 4,994.48万元转入下年， 公司本次不进行公积金转增股本。此议案尚需提交 2016年度股东大会批准。 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 供股东分配利润为 6,614.97万元。以 2016年末总股本 12,963.95万股为基 数,拟向全体股东每 10股派发现金红利 1.25元(含税)，预计支付现金股利 1,620.49万元，分配后尚余 4,994.48万元转入下年，公司本次不进行公积 金转增股本。此议案尚需提交2016年度股东大会批准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 每 每每 分红 1 1160 00 年 股 股股 度 送派 红息 股数 现1 数（6（金, （元2 含分0 股）4 红税 （, ）9）金 含37额 税 5） 分属红于年上东度市的3公合3 净, ,, 并司3 利4报普1 润, ,, 通表6股中4 归股74 以金其分他红方的式金现额金以分其红他的方比式例现 占上合市的公并净 报司利表普润中通的股归比48属股率6于东 0 125 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 三、公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及 公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺 事项。 四、公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用 资金情况。 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 五、会计师事务所本报告期未出具“非标准审计报告 ”。 六、公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名顾雪峰黄洁 十、年度报告披露后未存在暂停上市和终止上市情况 十一、公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、控股股东、实际控制人的诚信状况良好，公司资信评级类型为 AA 级。 十五、报告期公司未实施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励 措施。 关联交 ） 关联交 ） 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 大易庆方华科股关 关关 份联系 有限关公联司交2016关年联度交报易告内全容文关交联易关联交额关（联万交元易）金交占额 例易同的 金类比 获度 交元批（ 易的万 额过是额获否度批超易关方结联式算交同可市类获价交得易的披露日期披 易类型 定 价 易价 格 索 原 则 中国石油天然气股份有限公司大庆石化分同一控制采购原材料向关联方采购粗碳五、粗碳九乙腈废市场价格市场价格 80231549313%100000）否银行存款无 2016年4月9日公司中国石油天然气股份有限公司大庆石化分人同一控制销售产品水、 、、丙烯等向关联方销售丙烯丙烯协议市场价格市场价格 ,.33544.032% ,800否银行存款无 2016年4月9日公司大庆石化建设公司人同一控制接受劳务品≥70%提供检维修服务市场价格市场价格 .78454.1916%1000否银行存款无 2016年04月9日合计额销货退回的按类别对本期将计的在报告易价与市场用 人详细情况发生的日期内的实参考价格联行较交易进行总金额情况（如有）大的原因（如适 ----.8135152.--,101800----------大预 交 ,.,常际差 无 无无无 关履异，格 大庆华科股份有限公司大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 21809685.742、公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）公司报告期不存在托管情况。 （2）公司报告期不存在承包情况。 （3）公司报告期不存在租赁情况。 2、公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）公司报告期不存在委托理财。 （2）公司报告期不存在委托贷款。 4、公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 公司严格依据《安全生产法》、《职业病防治法》、《环境保护法》等法 律法规和标准，建立健全安全、环保、职业卫生责任体系和管理体系，覆盖安 全环保职业卫生的所有环节，定期进行内部审核和第三方审核，定期进行合规 性评价，体系健全运行有效。报告期内，依法依规开展生产经营活动，未发生 安全生产事故、环境污染事件，无职业病和疑似职业病发生。 项目建设方面，项目设立进行全面深入的可行性研究，所有项目严格履行 建设项目“三同时”审批程序，高标准设计和建设，从本质上确保装置安全、 环保、职业卫生的保障能力，并不断的进行资金投入完善设施，治理隐患。按 照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）足额提取 安全生产费用，用于隐患治理、安全消防设施检测、环境及职业危害因素监测、 员工职业健康体检和员工个体防护用品配置。 公司按照相关规定对安全、消防、环保、职业卫生设施进行检测检定，按 期进行维护保养，确保运行完好可靠。经常性开展风险识别消减和隐患排查治 理活动，加强日常管理和监管，确保装置安全平稳运行。按规定进行污染物排 放申报和监测，排放达标，固体废弃物管理和转移处置规范。 17 大庆华科股份有限公司 大庆华科股份有限公司 第 第第03456董监度报开20事 事事六五摘要5年度股经营相关的关联会 会会第 第第次 次次会 会会议 议议决 决决议 议议公 公公告 告告告东大会通知交易确认的关的关联交易预计预告公告第一次临时会议决 六 六六15于56 66 届 届届年召780 0000000902关2 2220 000第2 2222222公 公公告 告告议公告 中 中中中中中中中日 日日日日日日日1 11111111常季度 度度会20季度6 66666664 4444444月 月月月月月月月 9 9999999月 月月月月2 22229 9999月 月月月年 年年年年0 0000月 月月月月月月月月月 月月月2 2229 9991月4 券 券券券券券券券2 2222222日常度日第一董事第一股东半年0 0000000国 国国国国国国国0 00000000 0000 营相业绩16年报告正提示性绩预告会决议告告摘要16年第业 业业绩 绩绩预 预预 1 11111116 6666证 证证证证证证证6 66666666 66661 111六51 1116 6656 年 年年年年年年年4 4444报 报报报报报报报 版 版版版版版版版121 1111345 届年 年年年2 2222B BBBBB BBBBBBB2 2222文公 公公公告 告告告修正公告议 议议决 决决议 议议公 公公告 告告临时会告 告告修正同》的公 公公告 告告公告股东大 0 00002 2221 11110 00000001 1111大会度业东大七度业绩预会 会会 第 第第八次 次次会 会会 1 11110 0001 11117 77772 2215 55555550 00000 00000002 2222 22 第 第第 0 000年 年年年年6 666年 年年年 9 99992 228 0 0000000 度股半年董 董董 事 事事 半年事 5 557678900 000 00第 6 6697 7774 5 55511 11111121 11 六 六六 1 116 66六161 1116 66661 1119 2 2222222届 届届届年 年年年签 年 年年年年年次7 7779B BBBBBBBB BBBBB BBBB0 0000000度报会20三 三三季 季季度 度度《资产交时董事会议决议公2016年会的通知度报绩预6股东大会的提示会决议公告 2 22210 00000001 11111111 11112 222第关 关关0 002 22220 0000告 性公告 2 224 446 66666666 66666 6666 董第 第第订临开三度 0 00001 11110 007 77版 版版版版版版版版版版版版版版版版 版版版版 1232 222245602 221 11118 88中 中中中中中中中中中中中中中中中日 日日日日日日日日日日日日日日日日 日日日日2 2222易合决议第一次临时正文告 告告公告年第一次临时 二次2 22222 222国 国国国国国国国国国国国国国国国国 国国国国0 0000三于 于于1 116 66于一6 66666 6661证 证证证证证证证证证证证证证证证证 证证证证0 00000 00000 0000000召年 年年召开次临年 年年年年年 年年年6年 1 1111券 券券券券券券券券券券券券券券券报 报报报报报报报报报报报报报报报券 券券券券报 报报报报72 22228季业20时0 00021 11100 00000 00002 22关第1 11103 33302 22221股1 1112 22231 1111东大10 000中 中中中中 2 22编0 001 116 66号0 000 00122016年度报告全文 公司主动接受政府和社会监督，积极配合专业主管部门工作，多次被评为市、 区安全管理先进单位。 十九、其他重大事项的说明 2016年公告台账 大 大大庆 庆庆华 华华科 科科股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司公董股告事票名、交称总易经异理常辞波职动公 公公告 告告 2 220 001 11公6 66年 年年告时23月 月月间1 1170日 日日 中 中中国 国国证 证证公券 券券告报 报报媒体B BB0 000225版 版版 18 ,股,持股比例报持限件有售的况报内变大庆石化工总厂中 中中国 国国石 石石油 油油林源炼油 油油厂股东名称大庆高新国有资产运营有限国 国国有 有有法 法法人 人人东性质39341569% %%5100002033970 000 00告期末持股数量况告期增减动情份数量有条股份数量持有无限售条件的股质股份状态押或 质数90 冻结情量4国其 其其. ..122押5家他 他他8220450－公司全社保基金六零四组合中国 国国建设银行股份有限公司华商双债丰利债券型证券投资基金四川万丰商贸大厦管理中心内法..4710% %%00148, ,,,759,非, ,,,43, －中国建设银行股份有限公司华宝兴业事件驱动混合型证券投资王彩珍基 基基金 金金四零八组合 境境 .. 549, ,,, ,, 97701,14,9970020 0086355269809002756 保 国人他 然他全向其内自其内自.. 0 0004 443% %%%% %035%,558800449154国美人人 有 .1社珍境.9然 大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、报告期内未发生股份变动。 2、报告期内公司不存在认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容。 3、报告期内公司不存在限售股份变动情况。 二、证券发行与上市情况 1、报告期内不存在证券发行（不含优先股）情况。 2、报告期内公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构未发 生变动。 3、报告期内公司不存在内部职工股情况。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报东告期股数 普通总股末 8081 表决（告恢有披的（先前见上股8总末 0 年数度报权如复）露日优参股注一月东） 年前上度股 一报股告月东披总末持露普数股通日5%以9 上64的6 股（报东的如告或优有期前先）末（股1 表0参股名决见东股权注总东恢数8持复）股情0况 , ,,, 10告 前报，情况股份数量股名期股庆石油源炼油东名称化工厂 末无限件股东持持有无限售条件100000033970 009890 000 002569709199000 008526800954 股种类普通股份种份币通 通通股 股股通 通通股 股股通 通通股 股股 股民民 民民 数003398 量0009790 000 0025697019900 008526800954 中中大全 521售条人521 类10 00国庆国 , ,,,75人 人人 , ,,7590－高新国有资产运营有限公司社保基金六零四组合中国 国国建设银行股份有限公司华商双债丰利债券型证券投资基金四川万丰商贸大厦管理中心 石油大总厂石油林, ,,0,,47 7734 币 币币普 普普币 币币普 普普 , ,0,,47 77340,人 人人, －中国建设银行股份有限公司华宝兴业事件驱动混合型证券投资基金王彩珍基金四零八组合 2 221民 民民民 民民2 221 保 , ,,765人 人人, ,765 全向 , ,,2581 币 币币普 普普, ,2581 国美10354人 人人人 油 354 社珍 名以及东和 , ,,民 民民民 厂关。 , , 前间股4币 币币币 普 普普普 同为系或4，联关系或一致行动的说明前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明如有参见注4无限售流通股股东之无限售流通股前 前前1 110 00名 名名股东之间关（），》四川万丰商贸大厦管理中心通过信达证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司1750000股占公司股本的135%通过普通证券账户持有公司股票164099股占公司股本的013%累计持有公司股票 , ,, ,公司前十名股东中大庆石油化工总厂和林源炼中国石油天然气集团公司全资企业。未知其余股东之间是否存在关联属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人通 通通通 股 股股 股 ,,，.,，.1914099股累计持股比例为1.48%。；； 大庆华科股份有限公司 前战上1 略0述投名股资股东者东关或的联一情关般况系法（或人如一因有致配）2 行（0 售1 动6 参新年的见股度说注成报明3 为告） 全中公文国司石持油股天5%然以气上集的团股公东司中全资大企庆无业石。油化工总厂和林源炼油厂同为 （） ,,， 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进 行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 20 德义组组织机构石油化工总厂王日1 110月1691 12 8X1230600 2932039 X不含成石油化工机械生；[（）黑外经贸进出口经营范围经营]，普通货物运输、计制作、 、、发布、代理国内各类广告，储、 、、代理生产技术服务成品油生产，贸登字第 、危险货物运输，设，房屋、设备租赁、仓计算机服务。销售进出口业务按2000044号规定的 外组织机构代代码国务院国有资产监督管理委员会会实际控制人报告期内控制的其他境境内上市公司的股权情况无 成立日日期主要经营业务或或管理活动厂10001日,.、丙纶长丝加化学助售危险品 品品除外。、加工助剂生产料、塑料制品销售；；、储存、销 大庆华科股份有限公司控股股东名称法定代表人单位负责人中国石油大庆9 年度度报告全文 肥料、油品、工主产要品经（营业务、）售深建工筑产品料、 无/ 塑石产化，通讯器材销销售，销、加材 成立日期 主要经无营业务 无 万法单志定位强代负表责人 人人/ 主营：用炼、制织品劳保销品建不含材特 中名石炼东 1973年月 种劳（保石油）；） 纺、用售（筑 林法国源人称股油油 32注24册5 资8 本万元 5、在公司所知的范围围内，报告期内不存在控股股东、实实际控制人、重组 方及其他承诺主体股份限制制减持情况。 21 主营：复合 公司报告期控股股东未未发生变更。 3、公司实际控制人情情况 实际控制人性质：中央央国资管理机构 实际控制人类型：法人人 实际控制人名称 /成8期立240日1 年6 代码 法单定位 化 代负 纤 表责 产 人 人人 品， 公司报告期实际控制人未发发生变更。 公司与实际控制人之间的产产权及控制关系的方框图 报告期内实际控制人未未通过信托或其他资产管理方式控制制公司。 4、其他持股在10%以上上的法人股东 董 董董 总 总总 经 经经 2 222 曾 曾曾李 事 事事 理 理理 0 0000 0005年 年年年年年年 0 0004 444 志 志志 东向 解任 任任任 1 1111 111 解聘 聘聘聘军 军军明东 安 安安 聘免 免免免 6 6666 666 聘任 任任任张全 全全 072 228 8805月 月月月月月 月 日 日日日日日日总 总总 2 222 监 监监 0 000 大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 第七节优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 担任的职务 类型 日2 22 期1 116 66 李 李李 姓德 德德 名爱 爱爱 解 解解 聘 聘聘 主 主主 原动 动动 因辞 辞辞职 职职 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历 1、公司董事 （1）徐永宁先生，研究生学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴。 历任大庆石油化工总厂质量管理处科长、副处长，技术发展处处长，副总工程 师，大庆石油化工总厂副总工程师兼法律事务与企管处处长,中国石油天然气 股份有限公司大庆石化分公司副总工程师。现任本公司董事长。 （2）曾志军先生，大学学历，教授级高级工程师。历任大庆石油化工总 厂总调度室调度员、值班主任、副调度长；中国石油天然气股份有限公司大庆 石化分公司化工二厂总工程师、副厂长、厂长；中国石油天然气股份有限公司 大庆石化分公司质量安全环保处处长、人事处处长。现任本公司董事、总经理。 （3）袁金财先生，研究生学历，高级工程师。历任中国石油大庆炼化分 公司动力一厂厂长、党委副书记。现任中国石油大庆炼化分公司企管法规处处 长，本公司董事。 （4）尹兴华先生，大学学历，高级会计师。历任大庆市财政局办公室副 主任、科长、稽查大队队长；大庆金锣公司总会计师、市财政局驻企业财务总 监；黑龙江省委财经办秘书组负责人、组长；大庆高新区纪检监察审计局副局 22 大庆华科股份有限公司大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 长。现任大庆高新国有资产运营有限公司董事长兼总经理，本公司董事。 （5）滕英超先生，大学学历，资深注册会计师。历任黑龙江兴业会计师 事务所所长，中兴宇会计师事务所主任会计师，中兴宇会计师事务所董事长， 万隆亚洲会计师事务所副主任会计师，国富浩华会计师事务所副主任会计师、 合伙人。本公司独立董事。 （6）秦雪军先生，研究生学历，资深注册会计师，高级会计师，研究员 级高级会计师。历任黑龙江省财政专科学校财务科副科长，黑龙江省会计师事 务所财专分所副所长，哈尔滨龙博会计师事务所所长，黑龙江省正达资产评估 有限公司副总经理，黑龙江正达会计师事务所有限公司董事长。 （7）肖殿发先生，研究生学历。历任黑龙江省五金交电化工公司业务员、 副科长、科长，南方证券哈尔滨营业部科员、副总经理、总经理，中投证券哈 尔滨宣化街营业部总经理；现任中投证券哈尔滨友谊路营业部总经理，本公司 独立董事。 2、公司监事 （1）邢继国先生，大学学历，高级会计师。历任林源炼油厂财务处科长、 处长，中国石油大庆炼化分公司财务处处长、专业技术负责人兼内控体系办公 室主任。现任中国石油大庆炼化分公司专业技术负责人兼审计处处长，本公司 监事会主席。 （2）李宜辉女士，大学学历，高级会计师，中国注册会计师。历任大庆 石油化工总厂财务处资金科科员、中国石油大庆石化分公司财务处会计科副主 任科员、成本科主任科员兼销售科科长、管理科科长、会计科科长、财务处副 处长。现任中国石油大庆分石化分公司财务处处长，本公司监事。 （3）周雪梅女士，大学学历，高级会计师。历任大庆开发区格致公司出 纳员，大庆高新经济技术产业开发区高科技开发总公司会计，大庆高新国有资 产运营有限公司会计、财务部副部长。现任大庆高新国有资产运营有限公司财 务部部长，本公司监事。 （4）郭文革先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石化总厂环保处工 程师，药业分公司供应部长，大庆华科公司研发部职员、副部长、部长，化工 分公司 C5分离车间主任、副经理。现任本公司化工分公司经理、职工监事。 （5）高胜凯先生，大专学历，助理工程师。历任林源炼油厂房地产公司 23 尹邢大中董审公司公司兴继雪庆国庆事计财务华国梅高新石油高新长总处处部部经是 是是是 周大庆国有国有资产运营有限炼化分公司资产运营有限长 长长 理2大4 大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 职员、林源炼油厂运输公司职员、林源炼油厂易源公司职员、林源炼油厂龙源 公司职员，大庆华科股份有限公司聚丙烯一厂销售科长、销售副厂长。现任本 公司聚丙烯分公司经理、职工监事。 3、高级管理人员 （1）李东明先生，研究生学历，工程师。历任大庆石油化工总厂化纤厂 供电车间技术员、聚丙烯酰胺车间设备主任、新龙聚丙烯车间党支部书记、本 公司聚丙烯二厂厂长兼党支部书记。现任本公司副总经理。 （2）马成升先生，大学学历，高级会计师。历任大庆石油化工总厂财务 处会计师，中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司财务处资金科科长、 预算科科长、副处长，大庆龙化新实业总公司总会计师。现任本公司财务总监。 （3）张向东先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石油化工总厂化工 一厂甲丁车间工艺技术员、甲丁车间副主任；中国石油天然气股份有限公司大 庆石化分公司化工一厂甲丁车间副主任、80万吨乙烯改扩建工程联合装置项目 组组长、计划科长；乙烯工程指挥部综合技术组主管丁二烯、MTBE项目；化工 一厂甲丁车间主任、计划科长兼工艺副总工程师、碳四联合装置开工组组长、 工艺副总工程师兼碳四联合车间主任。现任本公司副总经理、安全总监。 （4）孟凡礼先生，研究生学历，经济师。历任大庆石油化工总厂职员； 本公司证券投资部副部长、部长、证券事务代表。现任本公司副总经理、董事 会秘书。 （5）王禹先生，大学学历，高级工程师，工程硕士结业。历任大庆石油 化工总厂乙醛醋酸装置组技术员、技术科技术员、丙烯腈车间技术员、车间副 主任、主任，本公司研究开发部部长、总工程师、总经理助理。现任本公司技 术总监。 四、在股东单位任职情况 在股管 东法 单职务处位担处 任长 在领股取东报是单酬位津是贴否任职袁人金员财姓名 任始日期期起 任止日期期终 中国石油大股庆东炼单化位分名公称司 企的规 肖滕秦 殿英雪兴 立 立立立董 .发超军 华宁独 独独独 .4 4448 88834836董 董董董事 事长总经.尹徐曾李 事 事事 事 0永志东成 董事副总财务.038561军明升东 董.马张孟 理理监安全总事会秘.7554经总董术总监 .向凡继 监书 .3 3333334 4444485否 否否否否否否否否否否否 礼禹国辉 副 副副男 男男男男男男男男男男男男男.王邢李周 总 总总.宜雪文 技监事经 经经理 理理女 女女0 00 是 是是 郭高 会主事 事事监 监监事 事事席 经理梅革凯爱监 监监工 工工 原现 现现现现现现现现现现现现现现现现现离 .186352 22549751董.胜德职 职职 事男 男男男任 任任任任任任任任任任任任任任任任任任 .否 否否否否 李原.总 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文李宜辉中国石油大庆石化分公司财务处处长是在股东单位任职情况的说明以上几位分别在股东单位任职，同时在公司担任董事、监事职务。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年未受到证券监 管机构处罚。 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定；高级管理人员薪酬由公司 董事会决定。报酬的支付依据：《大庆华科股份有限公司董事、监事、高级管 理人员薪酬及绩效考核管理办法》。 单位：万元 从公司获得的 是否在公司关 职务 性别 年龄 任职状态 税前报0酬总额 联方获是取报酬 袁姓金名财 董事 25 （总人司需薪酬员工主要子公类别6 6666）数 数数（承担人费7 7777当母专 专专0 000人数56期公业 业业产领取司及构 构构成 成成专）用的离退休职工人业（数）人构成42121生销技财行 （人售术务政计 ）人 人人人人人程08 8880员 员员员员员度 度467（ 5合教教数育育学 学学量21程本专科 科科类别及以下 人695 上 ）大 大大中高合64020670专中计及以 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文合计 330.54 0 报告期内，公司未实施股权激励。 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母主要公司子在公职司在员工职员的数工的量（量人）（人） 在职员工的数量合计人 2、薪酬政策 根据国家相关法律、法规的规定，公司制定了《员工薪酬管理规定》、 《津补贴发放规定》等管理制度，规范公司薪酬管理，以按岗分类、类内分级、 同级同薪为原则，严格薪酬发放。 3、培训计划 2016年公司以全员培训、练兵比武为主线，以提升素质、突出骨干为核心， 组织开展了第三届生产技术运动会。通过一系列的培训活动和技术比赛，使岗 位人员取得相应的操作资质，满足岗位需求。 26 4、劳务外包情况 劳 劳劳 务 务务 外 外外 包 包包 的支工付时的总报数酬（总小额 时（ ）元） 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 ,.,,76054 167317925 第九节公司治理 一、公司治理的基本状况 截至2016年12月31日，公司按照保证经营管理合法合规、财务报告及 相关信息真实完整、资产安全、提高经营效率和效果，促进公司战略目标实现 的内部控制目标，建立健全了内部控制规范，贯彻实施了相关控制措施。能够 按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、 完整、及时地报送和披露信息；能够确保公开、公平、公正地对待所有投资者， 切实保护公司和全体投资者的利益。公司聘请了立信会计师事务所对公司内部 控制进行独立审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件 不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立 情况 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到 五分开。 1、业务分开 公司作为独立的法人企业自主管理，在生产经营方面拥有完整的业务链， 具有独立健全的采购、销售体系，产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关 联企业，独立决策、自主经营、自负盈亏，独立承担相应的责任和风险。 2、人员独立 公司的劳动、人事、工资管理均由本公司统一管理，有独立的工资账户。 总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在控股公司担任行 政职务。 3、资产独立 公司独立对所有资产进行登记、建账、核算和管理，账面的各项资产完整、 产权明晰。非专利技术、商标等无形资产均由公司独立拥有。不存在控股股东 27 2年临.001%2日月032年 日20第时.001016一次临时股东大会股东大会 16年11161月0416028 独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议滕英超72 41否肖殿发734否秦雪军7 3 4否独立董事列席股东大会次数 2 大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 占用公司资金、资产及其他资源的情况。 4、机构独立 公司具有独立的办公机构和生产经营场所，设置了独立于控股股东的管理 机构，涵盖生产、设备、产品质量、检验、安全、环保、原材料采购与产品销 售、财务及证券管理。公司所有机构的设置程序和机构职能独立，与控股股东 完全分开，董事会、监事会等机构独立运作，公司各职能部门独立履行其职能， 不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况。 5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度， 开设了独立的银行账户，独立作出财务决策，公司依法独立纳税。公司财务负 责人和财务人员均未在股东单位担任职务。 三、报告期内不存在同业竞争情况。 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 投与0资比0者0 例%参 披20露16索01引4 2015年度股会东议大届会次会议 年会度议股东类型大会 2016召年开05日月期05日 2016披年露05日月期06日 2、报告期内未发生表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会情况 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 2、报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事对公司有关建议全部被采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会履职情况 28 大庆华科股份有限公司 大庆华科股份有限公司 （1）2016年 4月7日审计委员会召开会议，审议通过了《公司 2015年度 财务报告》、《董事会审计委员会 2015年履职情况报告》、《关于续聘公司 2016年度财务审计机构的议案》、《关于续聘公司 2016年度内部控制审计机 构的议案》等议案，并提请董事会审议。 （2）2016年 7月26日审计委员会召开会议，审议通过了《公司 2016年 半年度财务报告》并提请董事会审议。 2、薪酬与考核委员会履职情况 2016年 4月7日董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《2015 年度公司薪酬发放情况报告》和《高级管理人员 2016年绩效考核细则》，并 提请董事会审议。 3、提名委员会履职情况 2016年 4月7日召开会议，审议通过了《关于提名公司第六届董事会董事 候选人的议案》，同意提名曾志军先生为第六届董事会董事候选人，并提请董 事审议。 4、战略委员会履职情况 2016年 7月26日，战略委员会召开会议，审议通过了《关于 C5石油树脂 扩能改造项目的议案》、《关于深树脂技术改造项目的议案》、《关于双环树 脂扩能项目的议案》等议案，并提请董事会审议。 七、监事会工作情况 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 薪酬与考核委员会依据《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理 办法》和《高级管理人员 2016年绩效考核细则》进行日常考核与评价。为了 充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，促进公司的长远发展，公司将 探求更加有效的激励机制。 九、内部控制情况 1、报告期内未发现内部控制的重大缺陷 2、内控自我评价报告 内 2016年度报告全文 29内内(p//www.cnno.com.cn部 部部控 控控制 制制评 评评价 价价报 报报告 告告全 全全文 文文披 披披露 露露日索期引 《中国证券报》和巨潮资讯20网17年htt3月:25日if)上的公告 别.缺陷认定标准财务报告非财务报告缺陷单独缺陷或连同其他缺陷导致不定性标准出现以下情形类性及情定能列并重定性标准,①②事、监事和高级管理人员在公司经营管理活动过程中发生的舞弊行为。③外部审计发现当期财务报告存在重大错，公司在运行过程中未能发现该错报。④已经发现并报 报报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正⑤公司审计委员会和内控审计部对内部控制的监督无效。 。。(2)重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。(3)一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。营业收入衡量指标：重大缺陷：潜在错报≥营业收入总额的1%重要缺陷：营业收入总额的05%≤潜在错报＜营业收入总额的1%一般缺陷潜在错报营业收入总额的 标准（1)重大：时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下形的认定为重大缺陷。控制环境无效。董，，程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。(1)违犯国家法律、法规或规范性文件;(2)重大决策程序不科学;(3)制度缺失可能导致系统性失效;(4)重大缺陷不能得到及时整改;(5)其他对公司影响重大的情形。对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。重大缺陷：直接财产损失金额1000万元以上含1000万元重要缺陷500万元含 造成重大影响的认定为大缺陷其他情形按影响 定量标准财务报告重大缺陷数量个非财务报告重大（）缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）告重要个 ；.；：＜0.5%。资产总额衡量指标：重大缺陷：潜在错报≥资产总额的1.5%；重要缺陷：资产总额的1.0%≤潜在错报＜资产总额的1.5%；一般缺陷：潜在错报＜资产总额的1.0%。对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。 ()；：(500万元)-1000万元；一般缺陷：直接财产损失金额小于500万元。对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以最终认定。0 00 务数非缺0 00 财陷报量 大庆华科股份有限公司纳入评价范围单位资产总合并财务报表资产总额的纳入评价范围单位营业收合并财务报表营业收入的 2016年度报告全文 30 额占公司比例100.00%入占公司比例 10000% （） 内部控制审计报告中的审议意见段截止到2016年12月31日，大庆华科股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况披露 十、内部控制审计报告 审 审审审 注（17]第峰黄洁0ZA112计 计计计 册信 信信报 报报 会）40号告 告告 计会 会会师报师姓文号名[雪字2顾 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文内部控制审计报告全文披露日期2017年3月25日内部控制审计报告全文披露索引《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公告内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否 报告期内会计师事务所出具标准意见的的内部控制审计报告与董事会的自 我评价报告意见一致。 第十节公司债券相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到 期或到期未能全额兑付的公司债券。 第十一节财务报告 一、审计报告 审计意机 见构类签名型署称日期 立计2标师01事准7务的年所无03保月特留2殊意3普见日通合伙 审计报告正文 大庆华科股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的大庆华科股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括 2016年 12月31日的资产负债表、2016年度的利润表、2016年度的现金 流量表、2016年度的所有者权益变动表以及财务报表附注。 (一)管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执 行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错 报。 (二)注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则 31 32 流动资产：货币资金 163,091,183.11 85,846,729.31结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据4,575,048.00应收账款305,481.101,020,968.07预付款项484,175.00 1,761,577.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款58,873.37 143,328.70买入返售金融资产 流动资产：货币资金 163,091,183.11 85,846,729.31结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据4,575,048.00应收账款305,481.101,020,968.07预付款项484,175.00 1,761,577.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款58,873.37 143,328.70买入返售金融资产 大庆华科股份有限公司 2016年度报告全文 要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报 表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务 报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编 制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价 管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的 总体列报。 我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 (三)审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了贵公司 2016年 12月31日的财务状况以及 2016年度的经营成果和 现金流量。 二、财务报表 1、资产负债表 编制单位：大庆华科股份有限公司单位：元 项目 期末余额 期初余额 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 33 存货46,062,133.84 35,135,084.84划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 161,793.91 4,506,906.13流动资产合计 210,163,640.33 132,989,642.25非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 617,196.01 617,196.01持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 402,522,632.00377,387,004.21在建工程11,124,381.90 60,984,023.65工程物资 598,517.84 490,384.62固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 17,345,051.01 15,060,795.08开发支出7,064,777.95 7,064,777.95商誉长期待摊费用3,575,582.57 2,100,768.08递延所得税资产9,768,044.72 10,781,798.08其他非流动资产非流动资产合计 452,616,184.00 474,486,747.68资产总计 662,779,824.33 607,476,389.93流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款37,813,398.59 42,489,207.01预收款项42,665,843.31 26,788,702.05卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬3,152,986.59 2,565,550.00 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文 34 应交税费3,641,692.65 364,799.19应付利息1应付股利其他应付款8,077,393.76 2,32,356.87应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 95,351,314.90 74,59,615.12非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款31,960,974.4631,960,974.46预计负债3递延收益17,130,814.36 18,872,532.90递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 49,091,788.8250,83,507.36负债合计 144,443,103.72 125,363,122.48所有者权益：股本129,639,500.00 129,639,500.00其他权益工具4其中：优先股永续债资本公积258,946,224.12 258,96,224.12减：库存股5其他综合收益专项储备17,312,873.92 14,431,385.50盈余公积46,288,390.76 42,94,194.29一般风险准备未分配利润66,149,731.81 36,141,963.54归属于母公司所有者权益合计 518,336,720.61 482,113,267.45 大庆华科股份有限公司2016年度报告全文少数股东权益所有者权益合计 518,336,720.61 482,113,267.45负债和所有者权益总计 662,779,824.33 607,476,389.93法定代表人：徐永宁主管会计工作负责人：马成升会计机构负责人：马化征 2、利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入10325078226878958273745其中：营业收入10325078226878958273745利息收入 已手成营. ... ..赚续本业息 , ,, ,保费成支 , ,055430, ,费及本 出及 , ,96233718. ..6087佣佣 9810金收金支入出 额备 9803二、686023791250 00417. ..49其中营业总：, ,, ,利手退赔提保 , ,, ,续费保金付支取保单红保出险利附 28净合支加 5038同准出金净额482694分税销管财497 77154 44 金售理务产3915 5524178及费 费费 费费减值-48217808 88985796873323511 1116802773312.5021181880. ..977159 999074 44621. ...331056594 446 664 44. ...7 774 44-1642 227 77928108172 2222 22143031 1144 442“”用 用用 用用资值损失加：公允价变动收益（损失以 号填列）投资 号填列） 66－“”.（未完）  |