[年报]东莞控股:2016年年度报告
东莞发展控股股份有限公司 2016年年度报告 2017年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张庆文、主管会计工作负责人王庆明及会计机构负责人刘胜华声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,039,516,992股为基数，向全体股 东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 本公司请投资者认真阅读本年度报告，并特别注意下列风险因素： 报告期，公司继续深化“产融双驱”的发展战略，加速布局高速公路运营管理、金融双 主业，但以上主营业务的发展也面临着各自的风险：在高速公路运营管理方面，易受国家收 费政策变动的影响，且面临经营成本不断上升的压力，业务盈利保持大幅持续增长的空间有 限；在金融业务方面，随着融通租赁、宏通保理业务规模的扩张及行业竞争的加剧，存在资 金流动性风险、宏观经济环境风险及市场风险等经营风险，其业务盈利水平存在大幅波动的 可能，进而影响公司的整体利润水平。敬请广大投资者关注以上投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 5 第三节 公司业务概要 ........................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 .................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 37 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 38 第九节 公司治理 .............................................................. 44 第十节 公司债券相关情况 ...................................................... 50 第十一节 财务报告 ............................................................ 51 第十二节 备查文件目录 ....................................................... 135 释 义 释义项 指 释义内容 （本）公司或东莞控股 指 东莞发展控股股份有限公司 金信资本 指 广东金信资本投资有限公司，本公司的全资子公司。 香港融通 指 融通投资有限公司（香港），金信资本的全资子公司。 融通租赁 指 广东融通融资租赁有限公司，本公司的全资子公司。 宏通保理 指 天津市宏通商业保理有限公司，本公司的控股子公司。 汇通租车 指 东莞市汇通租车有限公司，融通租赁的全资子公司。 东莞交投 指 东莞市交通投资集团有限公司（原名，东莞市公路桥梁开发建设总公司），本公 司的控股股东。 东莞路桥 指 东莞市路桥投资建设有限公司（原名，东莞市新远高速公路发展有限公司） 经纬公司 指 东莞市经纬公路工程有限公司 东莞实业 指 东莞交通实业发展有限公司 东莞新照 指 东莞市新照投资有限公司 东莞巴士 指 东莞巴士有限公司 东莞通公司 指 东莞市东莞通有限公司 虎门大桥公司 指 广东虎门大桥有限公司 东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 东莞市国资委 指 东莞市人民政府国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、万元 莞深高速公路 指 该公路起于深圳市观澜镇黎光村（接深圳梅观高速公路），止于东莞市东江北支 流南岸约1公里处（与增莞高速公路相连），全长约61.26公里。 莞深高速一二期 指 起于深圳梅观高速公路的终点，止于东莞市东城区与莞樟公路交叉的横坑（莞 樟路立交），全长约39.55公里。该路段属于公司资产。 莞深高速三期东城段 指 起于莞深高速二期终点，止于东莞市东城区柏洲边与莞龙路交界处（莞龙路立 交），全长约7.01公里。该路段属于公司资产。 莞深高速三期石碣段 指 起于莞深高速三期东城段终点，止于东莞市东江北支流南岸约1公里处（与增 莞高速公路相连），全长约5.6公里。该路段属于东莞路桥资产，公司受托经营 管理。 莞深高速龙林支线/龙林高速 指 起于莞深高速一期终点（塘厦立交），止于塘厦镇林村，分别与莞深高速公路、 东深一级公路和拟建的从莞高速公路、博深高速公路相连，全长约9.1公里。 该路段属于公司资产。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 东莞控股 股票代码 000828 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东莞发展控股股份有限公司 公司的中文简称 东莞控股 公司的外文名称（如有） DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） DGKG 公司的法定代表人 张庆文 注册地址 广东省东莞市南城区科技工业园科技路39号 注册地址的邮政编码 523077 办公地址 广东省东莞市东城区莞樟大道55号 办公地址的邮政编码 523110 公司网址 http://www.dgholdings.cn 电子信箱 dgkg@dgholdings.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李雪军 -- 联系地址 广东省东莞市东城区莞樟大道55号 -- 电话 0769-22083320 -- 传真 0769-22083320 -- 电子信箱 lxj@dgholdings.cn -- 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 东莞发展控股股份有限公司董事会秘书室 东莞发展控股股份有限公司2016年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码61743135-3 报告期，公司主营业务在高速公路运营管理、融资租赁业务基础上，增加商业保 理业务。 公司上市以来主营业务的变化情况 历次控股股东的变更情况报告期无变更。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市西城区裕民路18号北环中心22层 签字会计师姓名叶民、叶立萍 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用√ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用√ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 2016年2015年本年比上年增减2014年 营业收入（元）1,251,991,337.371,096,874,768.3914.14%935,850,159.10 归属于上市公司股东的净利润（元）829,018,186.87816,514,176.341.53%590,333,332.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性 787,706,773.10762,927,873.623.25%542,682,804.94 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元）-975,056,799.63-1,195,350,249.76-18.43%269,246,621.39 基本每股收益（元/股）0.79750.78551.53%0.5679 稀释每股收益（元/股）0.79750.78551.53%0.5679 加权平均净资产收益率17.12%18.99%下降1.87个百分点15.47% 2016年末2015年末本年末比上年末增减2014年末 总资产（元）8,914,043,464.948,322,326,693.867.11%5,889,575,770.55 归属于上市公司股东的净资产（元）5,100,614,609.394,583,267,148.2211.29%4,020,991,408.49 七、境内外会计准则下会计数据差异 □ 适用√ 不适用 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 281,286,241.62 299,415,169.64 328,469,918.18 342,820,007.93 归属于上市公司股东的净利润 186,277,848.92 217,865,940.41 222,396,814.84 202,477,582.70 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 172,989,311.92 196,632,816.65 212,837,354.64 205,247,289.89 经营活动产生的现金流量净额 230,862,342.81 304,387,512.42 286,446,455.42 -1,796,753,110.28 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 29,121.82 -46,244.33 0.00 -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 1,718,400.00 1,851,900.00 2,636,592.04 -- 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 821,050.16 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 48,701,747.17 67,627,088.22 58,853,599.99 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,811,565.88 2,045,963.18 2,120,302.62 -- 减：所得税影响额 13,770,471.26 17,869,676.77 15,902,623.66 -- 少数股东权益影响额（税后） 0.00 22,727.58 57,343.15 -- 合计 41,311,413.77 53,586,302.72 47,650,527.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司从事的主要业务 报告期，公司继续深化“产融双驱”的发展战略，加速布局高速公路运营管理、金融双主业。 1、高速公路运营管理 公司本部从事该业务，运营管理的高速公路全部在东莞市境内，具体包括莞深高速一二期、三期东城 段及龙林高速，并受托管理莞深高速三期石碣段，收费经营期均为25年（至2027年6月30日），总里程 约61.26公里。 2、金融业务 公司全资子公司——融通租赁从事融资租赁业务，主要以直租、售后回租等形式，立足于珠三角，围 绕基础设施、公共交通、医疗教育及制造企业等领域开展融资租赁业务。 在此基础上，公司于2016年9月在天津自贸区出资设立控股子公司——宏通保理，加快金融板块布 局，为客户提供更加全面的金融服务产品，提升公司金融业务的整体竞争力。宏通保理重点围绕工程建设、 医疗教育、仓储企业供应链等领域开展保理业务。 （二）公司所处行业的发展阶段及周期性特点 高速公路行业作为支持我国国民经济发展的基础性产业，其发展规模和高效运转与整体经济发展密切 相关。2004年12月17日，《国家高速公路网规划》经国务院审议通过，标志着中国高速公路发展进入了 新的历史阶段。国家政策的扶持也是高速公路行业发展的首要因素，随着《收费公路管理条例》及配套办 法的修订完善，高速公路行业的投资运营体系更趋市场化，有利于吸引更多资本支持行业的投资、建设， 推动高速公路行业发展。 由于高速公路收费政策受政府调控的影响，高速公路企业面临着经营成本支出不断上升压缩利润空间 及路产收费期有限且逐步缩减的困扰。因此，行业内部分公司也在积极探索其他实业或股权方面的投资， 利用充裕的现金流资源投资其他具有更强盈利能力或更长生命周期的业务领域正成为行业趋势。公司近几 年按照“产融双驱”的发展战略，积极布局金融业务领域，通过充分利用高速公路业务与金融业务两者之 间形成的业务协同效应，推动融资租赁、商业保理业务规模快速增长。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 一年内到期的非流动资产 较期初下降60.46%，主要是原购买的信托计划理财产品到期、报告期收回本金所致。 其他流动资产 较期初下降99.28%，主要是报告期收回购买银行理财产品本金后，至报告期末未继续购买所致。 长期应收款 较期初上升90.11%，主要是因为报告期伴随融通租赁、宏通保理业务开展，新增长期应收款所致。 长期待摊费用 主要是因为报告期与东莞路桥签订协议，向其支付土地成本补偿款而新增长期待摊费用。 其他非流动资产 主要是因为报告期收回东莞证券次级债务，其他非流动资产期末余额为零。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 说明：公司全资子公司——金信资本持有香港融通100%股权，香港融通持有融通租赁25%股权。至 报告期末，香港融通总资产7,174.99万元，净资产7,173.15万元，全年实现净利润644.20万元。 三、核心竞争力分析 1、公司战略的持续推进 按照“产融双驱”的发展战略，公司近几年不断加大在金融业领域的投资，尤其是在2016年公司投 资设立宏通保理后，形成融资租赁+商业保理业务的综合化金融产品服务格局，既实现两者在客户资源、 风险管理等方面的资源共享、交叉营销、协同发展，又通过提供多样化金融产品形式，提升公司综合金融 服务能力，增加公司盈利增长点。 2、高速公路资产的增长潜力 高速公路资产具有投资回收期长、现金流充沛、盈利稳定等特点。公司经营管理的莞深高速位于珠江 三角洲腹地，是广东省珠三角环线高速的重要组成部分，已成为连接广州、东莞与深圳之间重要的快速通 道，优越的地理位置和良好的区域经济发展前景为公司发展奠定了坚实基础。莞深高速周围路网完善、稳 定，私家车、商用车仍具备增长潜力，有利于促进公司经营高速公路车流量、通行费收入的增长。 3、股东的大力支持 作为东莞市唯一一家国有控股上市公司，依托东莞市政府及控股股东的大力支持，有助于公司做大做 强，具备外延式发展的资本与政策优势。公司控股股东——东莞交投，是东莞市最具竞争力的国有企业集 团，并已形成路桥建设、公共交通、智慧城市及交通物业等产业板块，东莞交投在各领域的规模投资与丰 富经验，为公司的后续发展提供一定的资源支持。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，公司继续深化“产融双驱”的发展战略，双主业相辅相成，实现良好业务协同。一方面，高 速公路车流量、通行费收入平稳增长，通行服务水平不断提升；另一方面，金融业务再现突破，融资租赁 业务稳健发展，投资新设宏通保理，进一步丰富金融业务领域。2016年度，公司实现营业收入12.52亿元， 增幅为14.14%；利润总额10.29亿元，增幅为5.66%；净利润8.29亿元，增幅为1.48%。 （一）双主业相辅相成，资产规模连创新高。 随着公司“产融双驱”发展战略的深入推进，高速公路运营管理与金融业务的双主业布局日益清晰， 两者之间形成的业务协同效应呈倍增态势，推动融资租赁、商业保理业务规模快速增长。至2016年底， 公司资产总额、净资产分别达到89.14亿元、51.26亿元，较上年底增长7.11%、11.84%。 通行服务不断提升，收费业务持续稳健增长。报告期公司围绕畅通、平安、服务三大核心指标，加强 高速公路运营管理，有序推进高速公路收费车道扩建工程，优化车道配置，发挥车道最大效能；实施高速 公路分段管理及快处快撤，提升交通事故处理效率，确保高速公路资产实现高效的通行服务能力。报告期 公司所属高速公路资产实现通行费收入10.34亿元，同比增长10.71%。 多渠道融资，支持金融业务规模快速扩大。融资租赁、商业保理属于资金密集型业务，且资金成本直 接决定盈利能力；因此公司充分利用上市公司平台的融资优势，统筹各子公司金融资源，通过银行借款、 发行债券等多渠道筹集资金，以股东财务资助方式支持金融业务发展；同时不断培育其自身造血能力，通 过应收账款保理、跨境融资等融资模式，丰富资金来源，突破资金瓶颈。至2016年底，公司金融业务（融 资租赁、商业保理）规模超过43亿元。 （二）受联营公司业绩下降影响，投资收益大幅下滑。 报告期公司共确认投资收益2.88亿元，同比下降32.22%；但受益于双主业的稳健增长，带动公司主 营业务收入、利润的双增长（分别增长15.97%、33.01%），抵消了投资收益下降给公司带来的负面影响， 实现全年净利润微升1.48%。 公司未来将继续按照“产融双驱”的发展战略，推进金融业务投资领域，完善金融产业链，进一步从 整体上增强公司在金融业务领域的资源整合能力，提升公司盈利水平与可持续发展能力。 二、主营业务分析 1、概述 （1）高速公路运营管理 报告期，受珠三角区域私家车保有量持续增长、莞深惠一体化及全省联网开展逃费车整治等因素的带 动，莞深高速全线混合车流量在2015年增长10.91%的基础上，增幅扩大到18.04%。同时由于报告期开始 执行国标收费，收费政策方面对车型重新分类调整、货车实施全计重收费，导致一类车、五类车型在自然 增幅的基础上取得更高比例增长，分别达到22.63%、38.09%。 随着车流量增加，近几年公司的通行费收入一直保持稳定增长。2016年度莞深高速一二期、三期东城 段及龙林高速分别实现通行费收入8.75亿元、0.76亿元、0.83亿元；收费业务毛利率达到66.12%，同比 提升2.18个百分点；另一方面，从单车收费看，平均通行费收入13.14元，同比下降6.21%，莞深高速以 短途车为主的车流特征仍十分明显。 按季度对比数据统计，2016年度莞深高速全线的通行费收入均实现同比正增长，最高涨幅出现在2016 年第三季度（增长13.77%），该季度也成为历史最高收费季度。按2016全年环比数据统计，受到国庆期间 免费通行的影响，2016年第四季度通行费收入环比出现1.76%的下降。 （2）金融业务 报告期，公司金融业务板块合计实现营业收入1.94亿元，营业利润0.94亿元，净利润0.78亿元，分 别同比增长41.04%、54.35%、70.72%。 2016年，融资租赁行业面临着新的机遇与挑战。一方面，中国经济进入改革深水区，投资、消费、净 出口三大需求的增速仍然不乐观，中央政府大力推进供给侧改革，淘汰落后产能，推动经济结构调整和产 业结构升级；另一方面，融资租赁业经营、税收环境逐步完善，尤其在推动中国制造的大背景下，成为促 进经济结构调整和产业结构升级的重要力量，面临着重大行业发展机遇。报告期，融通租赁加强业务团队 与风控体系建设，继续围绕基础设施、公共交通、医疗教育及制造企业等领域推进融资租赁业务发展。2016 年度，融通租赁实现营业收入1.72亿元，营业利润8,504.41万元，净利润7,181.19万元，分别同比增长 24.64%、39.75%、56.89%。 宏通保理自2016年9月成立后，围绕既定的业务方向开拓市场，通过精准定位、差异化金融服务， 成功实施了以教育保理为代表的商业保理业务，突破了新设公司的发展困局。2016年度，宏通保理实现营 业收入2,202.29万元，营业利润888.33万元，净利润666.22万元。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,251,991,337.37 100% 1,096,874,768.39 100% 14.14% 分行业 交通运输辅助业 1,034,409,085.89 82.62% 934,344,294.78 85.18% 10.71% 融资租赁业 171,973,936.02 13.74% 124,892,588.59 11.39% 37.70% 商业保理业 22,022,882.94 1.76% -- -- -- 其他非主营业务 23,585,432.52 1.88% 37,637,885.02 3.43% -37.34% 分产品 通行费收入 1,034,409,085.89 82.62% 934,344,294.78 85.18% 10.71% 租赁业务收入 171,973,936.02 13.74% 124,892,588.59 11.39% 37.70% 保理业务收入 22,022,882.94 1.76% -- -- -- 其他非主营业务收入 23,585,432.52 1.88% 37,637,885.02 3.43% -37.34% 分地区 广东省 1,238,399,462.57 98.91% 1,086,439,189.20 99.05% 13.99% 其他省份 13,591,874.80 1.09% 10,435,579.19 0.95% 30.25% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 交通运输辅助业 1,034,409,085.89 350,458,095.25 66.12% 10.71% 4.01% 上升2.18个百分点 融资租赁业 171,973,936.02 77,987,980.23 54.65% 37.70% 40.45% 下降0.89个百分点 分产品 通行费收入 1,034,409,085.89 350,458,095.25 66.12% 10.71% 4.01% 上升2.18个百分点 租赁业务收入 171,973,936.02 77,987,980.23 54.65% 37.70% 40.45% 下降0.89个百分点 分地区 广东省 1,238,399,462.57 431,784,761.22 65.13% 13.99% 10.34% 上升1.15个百分点 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 按行业分类如下： 单位：元 行业分类 项目 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 交通运输辅助业 折旧及摊销 239,052,914.14 68.21% 199,117,218.88 59.09% 20.06% 人工成本 67,774,017.22 19.34% 66,728,777.60 19.80% 1.57% 高速公路养护绿化费用 26,400,155.61 7.53% 54,086,611.13 16.05% -51.19% 联网收费拆分手续费 7,138,587.87 2.04% 6,666,035.47 1.98% 7.09% 高速公路水电费 4,278,571.80 1.22% 3,875,713.83 1.15% 10.39% 其他费用 5,813,848.61 1.66% 6,473,169.22 1.92% -10.19% 融资租赁业 融资成本 74,287,482.12 95.26% 53,756,735.91 96.81% 38.19% 人工成本 3,217,752.05 4.13% 1,370,645.24 2.47% 134.76% 其他成本费用 482,746.06 0.61% 400,209.44 0.72% 20.62% 商业保理业 融资成本 2,367,191.78 99.30% -- -- -- 人工成本 16,003.45 0.67% -- -- -- 其他成本费用 599.06 0.03% -- -- -- 说明：融资租赁、商业保理业务均属于资本密集型，因此体现在营业成本构成中，融资成本占比超过9成，并随业务规模的 增长而上升。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期，公司出资4.75亿元新设立宏通保理（持股比例95%），子公司融通租赁出资550万元新设立 汇通租车（持股比例100%），因此报告期合并范围新增宏通保理、汇通租车。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 2016年9月，公司新设立宏通保理，重点围绕工程建设、医疗教育、仓储企业供应链等领域开展保理 业务，报告期宏通保理实现营业收入2,202.29万元。 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 175,528,501.23 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 14.02% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 9.32% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户A 116,725,122.56 9.32% 2 客户B 23,188,620.93 1.85% 3 客户C 15,932,553.71 1.27% 4 客户D 13,591,874.80 1.09% 5 客户E 6,090,329.23 0.49% 合计 -- 175,528,501.23 14.02% 主要客户其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司经营的高速公路收费业务，收取车辆通行费时基本为现金或刷卡（粤通卡）交易，单项交易额低， 因而无法统计该类业务的销售金额占公司收入前五名的客户及其交易金额。 公司经营的融资租赁、商业保理业务，前五大客户综合销售情况如上表所示。其中，客户A指东莞新 照、东莞巴士及东莞通公司，三者均为公司控股股东的下属公司，相关销售数据合并计算（因此形成的关 联交易均已履行了相应的审批程序）。 公司主要供应商情况 √ 适用 □ 不适用 公司经营的高速公路收费业务、融资租赁及商业保理业务，在营运期间不需要频繁集中地采购材料， 因而无法统计公司供应商采购金额占公司支出前五名的客户及其交易金额。 3、费用 单位：元 2016年 2015年 同比增减 重大变动说明 销售费用 -- -- -- 未设此会计科目 管理费用 41,124,965.37 59,912,372.27 -31.36% 报告期计提的各项费用较去年同期下降所致 财务费用 17,246,217.68 46,868,897.02 -63.20% 报告期对外借款规模、融资成本均较去年同期下降所致 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,348,305,082.46 1,140,529,726.86 18.22% 经营活动现金流出小计 2,323,361,882.09 2,335,879,976.62 -0.54% 经营活动产生的现金流量净额 -975,056,799.63 -1,195,350,249.76 18.43% 投资活动现金流入小计 1,406,295,128.02 785,909,382.37 78.94% 投资活动现金流出小计 552,185,585.23 793,200,412.51 -30.39% 投资活动产生的现金流量净额 854,109,542.79 -7,291,030.14 11814.52% 筹资活动现金流入小计 1,825,027,469.66 5,007,600,000.00 -63.55% 筹资活动现金流出小计 2,356,134,297.14 3,438,997,760.53 -31.49% 筹资活动产生的现金流量净额 -531,106,827.48 1,568,602,239.47 -133.86% 现金及现金等价物净增加额 -652,027,680.34 366,093,652.78 -278.10% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升18.43%，变动不大。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期上升11814.52%，主要是投资（购买）的证券公司次级债 务、信托计划及银行理财产品在报告期到期结束，收回本金所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降133.86%，主要是报告期公司新增对外融资大幅下降、 筹资活动产生的现金流入减少所致。 4、现金及现金等价物净增加额较去年同期下降278.10%，主要是报告期筹资活动产生的现金流量净额 大幅下降所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 一是报告期公司确认的部分投资收益根据会计准则按权益法进行核算，虽在账务处理时确认了投资收 益，但无实际现金流入；二是因为融通租赁、宏通保理属资金密集型行业，随着租赁业务、商业保理业务 规模的扩大，报告期经营活动产生的现金流入远远小于现金流出。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 内容 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 288,167,805.29 28.01% 一是联营、合营企业产生投资收益2.27亿元； 二是公司通过购买银行理财产品、信托计划等 方式，提高闲置资金的利用效率，实现投资收 益0.50亿元；其他投资贡献收益0.11亿元。 是 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 585,157,713.15 6.56% 1,237,185,393.49 14.87% -8.31% 报告期新增对外投资及保理业务快 速发展导致资金流出增加所致。 一年内到期的非 流动资产 279,918,887.83 3.14% 708,017,922.06 8.51% -5.37% 原购买的信托计划理财产品到期、报 告期收回本金所致。 长期应收款 3,931,285,521.48 44.10% 2,067,859,667.40 24.85% 19.25% 报告期随着融通租赁、宏通保理业务 开展，长期应收款增加所致。 固定资产 1,890,275,887.10 21.21% 2,082,442,814.84 25.02% -3.81% 报告期总资产大幅增加，导致固定资 产占比下降。 长期待摊费用 181,413,209.27 2.04% 0.00 0.00 2.04% 报告期按合同约定向东莞路桥支付 土地成本补偿款所致。 短期借款 300,000,000.00 3.37% 100,000,000.00 1.20% 2.17% 报告期根据资金需求增加银行短期 融资所致。 一年内到期的非 流动负债 66,156,110.84 0.74% 372,977,347.98 4.48% -3.74% 报告期归还到期的公司债券本金及 利息所致。 长期借款 928,390,277.08 10.41% 1,022,000,000.00 12.28% -1.87% 报告期分期归还银行长期借款所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 500,090,000.00 170,235,123.51 193.76% 说明：报告期新增投资额 50,009万元，其中：公司出资1,800万元，投资成立东莞市清溪粤海水务有限公司（持股比 例10.00%）；公司下属子公司金信资本出资709万元，投资广东新基地产业投资发展股份有限公司（持股比例4.55%）；公 司出资47,500万元，投资成立宏通保理（持股比例95.00%）。 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 宏通保理 从事商业保 理业务 新设公司 475,000,000.00 95.00% 自有资金 广东宏川集团有 限公司 长期经营 商业保理 合计 -- -- 475,000,000.00 -- -- -- -- -- 续表： 被投资公司名称 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期 披露索引 宏通保理 宏通保理完成注册登记手续，并 开始正式营业。 -- 6,662,168.63 否 2016.08.13 2016-029、031 2016.09.27 2016-043 合计 -- -- 6,662,168.63 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 东莞发展控股股份有限公司2016年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √ 适用□ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本 融通租赁子公司融资租赁业务US$165,000,000 虎门大桥公司参股公司虎门大桥的运营收费RMB273,900,000 东莞证券参股公司证券承销和上市推荐等RMB1,500,000,000 续表： 公司名称总资产净资产营业收入营业利润净利润 融通租赁2,274,536,158.68745,479,518.85172,273,121.3585,044,064.2271,811,890.50 虎门大桥公司1,098,411,705.13809,920,115.841,508,256,275.171,308,718,370.43981,928,018.31 东莞证券36,715,373,085.145,521,150,025.182,233,023,421.04980,675,745.49836,455,091.18 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用□ 不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 宏通保理 报告期，公司与广东宏川集团有限公司 共同出资设立宏通保理，其中公司出资 4.75亿元（持有95%股权）。 本次投资是在公司现有高速公路运营管理、融资租赁双主 业基础上，对“金融投资”的丰富与深化，有利于公司的 战略布局和持续发展，提升公司金融业务的整体竞争力， 进一步提高公司经营的稳健性、盈利性。 主要控股参股公司情况说明 1、报告期，受二级市场波动影响，市场成交量下降，创新业务发展低迷，东莞证券实现营业收入22.33 亿元、净利润8.28亿元，分别下降40.70%、42.75%。 2、报告期，公司其他主要参股公司的经营情况及主要财务指标未发生重大变化。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用√ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业所处的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 1、金融业务 公司从事的融资租赁、商业保理业务，作为新兴的金融服务行业，在国家及地方政府政策的大力支持 下，近几年无论是在资本流入、还是业务规模方面都实现了高速增长，行业发展潜力巨大。但目前的宏观 经济增长仍面临较大压力，市场风险不断暴露，加之融资渠道不畅、业内资金成本居高不下，进一步挤压 了行业的利润空间，市场竞争异常激烈。尤其是偏信用型的商业保理业务，在面对经济环境不可预知的波 动时，相较将承受更大的信用风险压力。 2、高速公路业务 2016年广东省高速公路新建成通车里程655公里，全省通车里程达到7673公里，一个以珠三角地区 为核心，以沿海地区为扇面，辐射粤东西北地区和内陆省区的广东省高速公路网络正在不断完善；另一方 面，收费路网实现全国“一张网”进一步提升了高速公路通行效率，在全省范围内联合开展偷逃费车、假 冒绿色通道车整治，营造良好的营运环境，为高速公路行业健康发展奠定了坚实基础。 公司经营的莞深高速是连接广州与深圳的重要通道。从周边路网分布情况看，莞深高速与广深高速、 广深沿江高速、从莞高速存在一定的竞争关系。但由于地理位置因素，各条高速公路的辐射区域存在很大 差异，莞深高速与其他三条高速公路之间的直接竞争关系较弱。特别是随着周边路网的不断完善、珠三角 经济活跃度的提升，莞深高速的车流量仍可以保持一定幅度的增长。 （二）2017年的经营计划 1、继续深化“产融双驱”的发展战略，加大产业投资与金融业投资力度，提高金融领域业务收入在 公司整体收入的占比。 2、整合现有金融、市场资源，着力发展融资租赁、商业保理板块。 3、加强高速公路营运收费管理，保障道路通行能力，提升服务水平。 4、大力利用资本市场，积极探索多渠道融资模式，进一步提高存量资金收益与使用效率。 （三）资金需求及使用计划 2017年，公司资金支出主要包括高速公路车道及收费站扩建工程、开展融资租赁与保理业务的资金支 出及其他资本项目支出等方面。 按照公司发展规划，公司将有机结合直接融资和间接融资，进一步拓宽融资渠道，重点推进租赁、保 理资产证券化，逐步建立长期、稳定的市场化多元融资机制。 （四）公司未来发展战略及主营业务经营风险 1、公司未来发展战略 继续深化“产融双驱”的发展战略，加大产业投资与金融业投资力度，充分整合融资租赁、商业保理 业务，形成金融产业协同效应。 2、公司面临的经营风险因素分析 （1）金融业务风险 当前融资租赁与商业保理行业均处于快速增长期，具有较大的上升空间与发展潜力，同时也面临着激 烈的市场竞争，在实际经营中，对宏观经济环境及金融发展形势的研判能力、财务杠杆的合理掌控、业务 系统性风险等，都将给公司的管理团队带来新的挑战。 面对以上风险因素，2017年公司将进一步完善风险管控体系，加强对子公司的风险管理；按照融资租 赁与商业保理的细分业务领域，不断提升和完善对业务的风险控制能力，逐步建立具有自身特色的风险防 控体系，降低信用风险、管理风险。 （2）高速公路业务风险 高速公路收费政策和收费标准的调整，取决于相关政府部门，公司没有自主权。 近几年，政府部门先后对高速公路行业实施了收费标准下调、节假日7座以下（含7座）小车免费通 行、农产品“绿色通道”免费通行等一系列不利收费政策，造成公司经营的莞深高速盈利空间不断削减。 同时，随着全国ETC联网收费覆盖的路段越来越多，加剧了逃费、倒卡等不法行为的发生，也损害了公司 的合法收益。 以上在收费政策、营运经营等方面的风险因素，给公司的高速公路主业稳健发展带来了严峻挑战。对 此，公司将积极关注收费政策的变化、调整，严格控制各项成本支出，以使有关负面影响降到最低。 （3）可持续经营风险 高速公路拥有固定的收费经营期限，一旦收费期满，公司可能存在影响持续经营的风险。 为解决可持续经营与高速公路收费期限之间的矛盾，公司将进一步整合公司现有的金融资源，开辟公 司新的盈利增长点。同时，继续深化“产融双驱”的发展战略，加大产业投资力度，把具有行业垄断优势、 发展前景明朗的行业作为主要方向，增强公司的市场竞争力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 □ 适用 √ 不适用 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》等相关规定的要求，公司在《公司章程》中增加了相应条款，并制定了《公 司未来三年（2015-2017年）股东回报规划》，已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。报告期内， 公司利润分配未重新进行调整，下一步公司将继续严格执行相关规定，遵照《公司章程》，切实维护投资 者合法权益，强化中小投资者权益保障机制。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度利润分配方案：以2014年12月31日股份总额1,039,516,992股为基数，按每10股向全 体股东派发现金红利2.50元（含税），共计259,879,248元；不送股，也不进行公积金转增股本。此方案经 公司2014年年度股东大会审议通过，分红派息实施公告刊登在2015年6月24日的《证券时报》、《中国 证券报》及巨潮资讯网，股权登记日为2015年6月29日，红利实际发放日为2015年6月30日。 2、2015年度利润分配方案：以2015年12月31日股份总额1,039,516,992股为基数，按每10股向全 体股东派发现金红利3.00元（含税），共计311,855,097.60元；不送股，也不进行公积金转增股本。此方 案经公司2015年年度股东大会审议通过，分红派息实施公告刊登在2016年5月18日的《证券时报》、《中 国证券报》及巨潮资讯网，股权登记日为2016年5月24日，红利实际发放日为2016年5月25日。 3、2016年度利润分配预案（尚需公司股东大会批准）：以2016年12月31日股份总额1,039,516,992 股为基数，拟按每10股向全体股东派发现金红利3.00元（含税），共计311,855,097.60元；不送股，也不 进行公积金转增股本。 公司近3年的利润分配方案符合《公司章程》中对利润分配政策的制定及实施等作出的规定。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 普通股股东的净利润的比率 以其他方式现 金分红的金额 以其他方式现 金分红的比例 2016年 311,855,097.60 829,018,186.87 37.62% 0.00 -- 2015年 311,855,097.60 816,514,176.34 38.19% 0.00 -- 2014年 259,879,248.00 590,333,332.78 44.02% 0.00 -- 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 3.00 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,039,516,992 现金分红总额（元）（含税） 311,855,097.60 可分配利润（元） 2,082,148,912.06 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经北京兴华会计师事务所审计，母公司2016年度实现净利润695,014,492.07元。按照公司法及《公司章程》的相关规定， 按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积69,501,449.21元，加上母公司年初未分配利润1,768,490,966.80元及支付的 2015年度普通股股利311,855,097.60元，母公司实际可供股东分配的利润为2,082,148,912.06元。公司2016年度利润分配 预案为：以2016年12月31日的股份总额1,039,516,992股为基数，拟按每10股向全体股东派发现金红利3.00元（含税）， 共计311,855,097.60元，剩余利润结转以后年度分配；2016年度拟不送股，也不进行公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 东莞交投 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 避免同业竞争：1、在莞深高速公路以及 东莞控股今后投资或收购的其他高速公 路未达到设计车流量前，东莞交投及其 控股子公司将不得在这些公路两侧各5 公里范围内投资新建、改建或扩建任何 与上述高速公路平行或方向相同或构成 2003.02.12 作为控股 股东期间 按承诺内 容履行 任何竞争威胁的高速公路和一级公路。 2、东莞交投若将投资建设或经营管理的 任何收费公路、桥梁、隧道及有关附属 设施或权益对外转让，在同等条件下， 东莞控股享有优先购买权。3、若东莞控 股将来开拓新的业务领域，贵公司享有 优先权，东莞交投及其控股子公司将不 再发展同类业务。4、东莞交投将不会利 用对东莞控股的控股地位从事任何损害 贵公司或东莞控股其他股东利益的活 动。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 东莞交投 股份减持承 诺 如果东莞交投未来通过深圳证券交易所 竞价交易系统出售所持东莞控股解除限 售的流通股，并于第一笔减持起6个月 内减持数量达到5%及以上的，东莞交 投将于第一次减持前2个交易日内通过 东莞控股对外披露出售提示性公告。 2009.03.06 作为控股 股东期间 按承诺内 容履行 本公司 分红承诺 1、公司利润分配可采取现金、股票、现 金股票相结合或者法律法规许可的其他 方式；在公司盈利且现金能够满足公司 持续经营和长期发展的前提下，公司将 优先采用现金分红的方式分配股利；在 有条件的情况下，公司可以进行中期现 金利润分配。2、在公司无重大投资计划 或重大现金支出等事项发生时，公司未 来三年（2015-2017）以现金方式累计分 配的利润不少于该三年实现的年均可分 配利润的60%。3、公司董事会应当综 合考虑公司所处行业特点、发展阶段、 自身经营模式、盈利水平以及是否有重 大资金支出安排等因素，区分下列情形， 并按照本章程规定的程序，提出差异化 的现金分红政策：（1）公司发展阶段属 成熟期且无重大资金支出安排的，进行 利润分配时，现金分红在本次利润分配 中所占比例最低应达到80%；（2）公司 发展阶段属成熟期且有重大资金支出安 排的，进行利润分配时，现金分红在本 次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有 2015.04.17 2015-2017 年 按承诺内 容履行 重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最 低应达到20%；（4）公司发展阶段不易 区分但有重大资金支出安排的，进行利 润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到20%。4、在确保 足额现金股利分配、保证公司股本规模 和股权结构合理的前提下，公司可以发 放股票股利。每次分配股票股利时，每 10股股票分得的股票股利不少于1股。 本公司 其他承诺 由于控股股东负责东莞市高速公路的建 设管理，属下拥有多条高速公路的经营 权和建设权。公司目前立足高速公路行 业，未来要将主业迅速做大做强，通过 关联交易来进行是一种有效的方式和途 径。公司已制定了关联交易管理制度， 并在以后的关联交易中按照该制度执 行，保证公司与控股股东的关联交易公 开、公平、公正和规范。 2008.07.17 长期 按承诺内 容履行 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 根据公司会计政策的规定，公司对所经营的高速公路资产采用工作量法计提折旧。2016年11月，公 司聘请中介机构重新对各高速公路资产未来车流量进行了预测，并以此为依据调整以后年度各高速公路资 产每标准车流量计提的折旧。以上会计估计变更自2016年12月1日起执行，变更后公司2016年度少计 提折旧约314.33万元。 本次会计估计变更的具体内容，详见公司于2016年12月2日在巨潮资讯网发布的相关公告（公告编 号：2016-057、065号）。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司新设立宏通保理（持股比例95%），融通租赁新设立汇通租车（持股比例100%），因此 合并报表范围较上年度财务报告新增宏通保理、汇通租车。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 20年 境内会计师事务所注册会计师姓名 叶民、叶立萍 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任内部控制审计会计师事务所，审计费 15万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划（草案）（非公开 发行方式认购）的议案》，同意按照中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》，实施 2015年度员工持股计划。员工持股计划设立后委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并通过认购 本公司2015年度非公开发行股票的方式持有公司股票，总金额不超过人民币8,000万元。 截至目前，公司2015年度非公开发行股票事宜尚未实施，员工持股计划也未设立、认购公司股票。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、经公司第六届董事会第二十一次会议、2016年第三次临时股东大会批准，公司分别实施以下关联 交易，包括：公司将所属高速公路日常养护项目外包给经纬公司、公司与东莞路桥签订并执行《土地使用 权租赁合同之补充协议》、融通租赁与东莞巴士开展售后回租业务以及融通租赁与东莞实业开展经营性租 赁业务。各关联交易的具体内容，详见公司于2016年12月2日、12月20日在巨潮资讯网发布的相关公 告（公告编号：2016-057、061~064；2016-069）。 2、经公司第五届董事会第三十一次会议、2015年第一次临时股东大会批准，公司向东莞证券借出长 期次级债务，期限3年，年利率8.5%，借出金额不超过1.8亿元人民币（含）。2016年12月26日，公司 收到东莞证券归还的长期次级债务全部本金1.8亿元人民币及对应的利息，至此本关联交易结束。关联交 易的具体内容，详见公司于2016年12月2日、12月27日在巨潮资讯网发布的相关公告（公告编号： 2014-041、043；2015-030；2016-070）。 除此之外，公司发生的其他关联交易，详见本年度报告“第十一节 财务报告”的“十一、关联方及 关联交易”之“5、关联交易情况”。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 东莞控股第五届董事会第三十一次会议决议公告等 2014.12.30 巨潮资讯网 东莞控股2015年第一次临时股东大会决议公告 2015.04.17 巨潮资讯网 东莞控股第六届董事会第二十一次会议决议公告等 2016.12.02 巨潮资讯网 东莞控股2016年第三次临时股东大会决议公告 2016.12.20 巨潮资讯网 东莞控股关于东莞证券提前归还长期次级债务的公告 2016.12.27 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 √ 适用 □ 不适用 说明：公司在报告期存在托管、承包及租赁事项（均为关联交易），但发生金额小，且对公司报告期 利润总额的影响也很低，因此未在此披露。托管、租赁情况的具体内容，“第十一节 财务报告”的“十一、 关联方及关联交易”之“5、关联交易情况”。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日期 担保额度 实际 发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 广东省融资再担保有限公司 2011.05.19 41,100 2011.06.07 41,100 抵押、质押 见说明 是 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日期 担保额度 实际 发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 -- 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) 0 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日期 担保额度 实际 发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 -- 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3) 0 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 0 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 0 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 经公司第四届董事会第四十二次会议、2011年第一次临时股东大会审议批准，广东省融资再担保有限 公司为公司公开发行的公司债券（5年期品种）的债券本息兑付提供全额无条件不可撤销连带责任保证担 保，公司将莞深高速管理中心的土地使用权及房产、莞深高速三期东城段及莞深高速龙林支线2011-2027 年收费权抵押（质押）给广东省融资再担保有限公司，向广东省融资再担保有限公司在其担保责任范围内 提供反担保。2016年9月22日，公司公开发行的公司债券（5年期品种）完成本息兑付，前述反担保措 施履行完毕，并于12月5日办理完成莞深高速管理中心的土地使用权及房产、莞深高速三期东城段及莞 深高速龙林支线2011-2027年收费权的解除抵押（质押）手续。 截至2016年12月31日，公司对外担保余额为0。报告期，公司未向股东、实际控制人及其关联方提 供担保，也未直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 是否 关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际 收回本金 金额 计提减 值准备 金额 预计收益 报告期实 际损益 金额 报告期损 益实际收 回情况 东莞信托 有限公司 是 信托计划 45,000 2014.08.15 2016.08.15 投资所得扣除必要 的信托费用后确定 45,000 0 2,831.66 2,831.66 正常 东莞农村 商业银行 南城支行 否 保本浮动收益型理 财产品 16,000 2015.12.22 2016.03.21 投资所得扣除必要 的交易费用后确定 16,000 0 145.97 145.97 正常 东莞农村 商业银行 中心支行 否 保本浮动收益型理 财产品 16,000 2016.03.24 2016.06.22 投资所得扣除必要 的交易费用后确定 16,000 0 133.99 133.99 正常 16,000 2016.06.24 2016.09.22 16,000 0 137.71 137.71 正常 16,000 2016.09.27 2016.12.26 16,000 0 132.13 132.13 正常 东莞证券 是 证券公司次级债务 18,000 2014.12.26 2016.12.26 单利、固定年利率 18,000 0 1,488.71 1,488.71 正常 合计 127,000 -- -- -- 127,000 0 4,870.17 4,870.17 -- 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 信托计划： 2014.07.29，《关于提高公司自有资金收益的议案》。 理财产品： 2011.05.19，《关于提高资金效率的议案》； 2012.03.28，《关于修订<关于提高资金效率的议案>的议案》； （未完）  |