[公告]尚品宅配:招商证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司 关于广州尚品宅配家居股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为广州 尚品宅配家居股份有限公司（以下简称“尚品宅配”或“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券” 或“保荐机构”）对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州尚品宅配家居股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2017]161号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，每股面值1.00元， 发行价格为每股人民币54.35元，募集资金总额为146,745.00万元，扣除发行 费用后，实际募集资金净额为人民币137,330.30万元。上述募集资金已经广东 正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》。 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 的相关规定，为提高资金使用效率，结合利用闲置募集资金，在不影响公司募投 项目正常实施进度的情况下，公司拟使用不超过50,000万元的闲置募集资金购 买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款。 具体情况如下： 1、投资产品类别 公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资 期限不超过12个月的银行保本型产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下 条件： ⑴安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； ⑵流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押， 产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结 算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。 2、投资产品额度及期限 公司拟使用不超过闲置募集资金人民币50,000万元进行现金管理，使用期 限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资 金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。 3、决议有效期 自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，可循环 滚动使用。 4、实施方式： 根据《广州尚品宅配家居股份有限公司重大投资管理制度》规定，本次投资 发生额超过公司最近一期经审计净资产的50%，且绝对金额超过3,000万元人民 币，需提请股东大会审议批准，在上述投资额度范围内，授权总经理行使投资决 策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、 明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施， 并建立投资台账。 三、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 （1）尽管公司购买的理财产品属于低风险产品，但金融市场受宏观经济的 影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期 投资的实际收益不可预期。 2、风险控制措施 （1）公司购买标的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，期限12 个月以内风险可控的理财产品。 （2）财务部将负责具体执行决策。财务部将根据募投项目的建设进度制定 购买理财产品计划，合理的购买理财产品以及将建立投资台账，及时进行分析和 跟踪产品的净值变动，以确保理财资金的安全； （3） 公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计 与监督，并向董事会审计委员会报告； （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计； （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相 关的损益情况。 四、对公司日常经营的影响 公司在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，使用闲置募集资金进行 现金管理，可以提高资金使用效率，同时获得一定的收益，能给公司股东带来更 多的投资回报。 五、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为： 1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、独 立董事、监事会审议通过，监事会已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律 程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。 2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监 管指引第2号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露 业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用(2014年修订)》等相关法规的 规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正 常进行。 3、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资 计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。 本保荐机构同意公司上述使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。 （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广州尚品宅配家居股份有限 公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页） 保荐代表人： 蒋伟森 江荣华 招商证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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