[年报]大亚圣象:2016年年度报告
大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告 2017年 03月 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈晓龙、主管会计工作负责人陈钢及会计机构负责人 (会计主管 人员)陈钢声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 陈从公董事因其他公务陈钢 本年度报告涉及公司经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 性承诺，请投资者注意投资风险。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望” 部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相 关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 530,770,000为基数，向 全体股东每 10股派发现金红利 1.20元（含税），送红股 0股（含税），不以公积 金转增股本。 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 23 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 45 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 51 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 52 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 58 第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 63 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 64 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 156 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 公司、本公司或大亚圣象指大亚圣象家居股份有限公司 控股股东、大亚集团指大亚科技集团有限公司 报告期、本报告期指 2016年度 元、万元指人民币元、万元 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称大亚圣象股票代码 000910 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称大亚圣象家居股份有限公司 公司的中文简称大亚圣象 公司的外文名称（如有） Dare Power Dekor Home Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Dare Power Dekor 公司的法定代表人陈晓龙 注册地址江苏省丹阳经济技术开发区金陵西路 95号 注册地址的邮政编码 212300 办公地址江苏省丹阳市经济开发区齐梁路 99号大亚工业园 办公地址的邮政编码 212310 公司网址 http://www.dareglobal.com.cn 电子信箱 daretech@cndare.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名吴谷华戴柏仙 江苏省丹阳市经济开发区齐梁路 99号大 亚工业园 江苏省丹阳市经济开发区齐梁路 99号大 亚工业园 联系地址 电话 0511-86981046 0511-86981046 传真 0511-86885000 0511-86885000 电子信箱 wuguhua@cndare.com daibaixian@cndare.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91320000703956981R 1999年，公司上市，主营业务为铝纸复合、铝塑复合、真空镀铝、铝转移等新型 包装材料和聚丙烯丝束、有色金属压铸件等产品的生产和销售以及彩印、柔性印 刷、全息压印等印刷业务。 2006年，公司完成重大资产收购，收购大亚科技集团 有限公司持有的三个人造板公司 75%的股权，公司主营变更为以生产销售地板和 人造板为核心业务的木业上市公司。2015年，公司将烟草包装印刷、汽车轮毂、 信息通信等与当前主业关联度较低的全部非木业资产置出上市公司体系，同时收 购部分木业子公司的少数股东股权。目前，公司的主营业务为人造板和木地板的 生产和销售。 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市南京东路 61号 签字会计师姓名肖厚祥、王涛 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 6,531,376,106.65 7,676,701,869.00 -14.92% 8,439,677,763.48 归属于上市公司股东的净利润 541,118,174.18 317,897,318.80 70.22% 163,554,192.99（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 540,288,810.66 257,722,701.37 109.64% 161,210,336.64 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 1,035,768,209.75 1,487,554,398.10 -30.37% 1,063,947,534.60（元） 基本每股收益（元/股） 1.02 0.60 70.00% 0.31 稀释每股收益（元/股） 1.02 0.60 70.00% 0.31 加权平均净资产收益率 21.22% 11.50% 9.72% 6.35% 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 2016年末 2015年末本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 5,931,615,254.86 6,475,412,728.40 -8.40% 8,188,920,052.77 归属于上市公司股东的净资产 2,903,799,912.87 2,295,305,136.87 26.51% 2,611,644,086.15（元） 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 1,108,964,830.76 1,613,861,454.68 1,598,904,382.18 2,209,645,439.03 归属于上市公司股东的净利润 29,378,013.66 74,175,398.41 178,484,074.44 259,080,687.67 归属于上市公司股东的扣除非经 28,125,491.32 73,937,505.23 174,175,698.62 264,050,115.49 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -77,806,973.89 491,941,235.08 170,189,005.93 451,444,942.63 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -9,192,426.17 44,441,021.24 -3,726,413.16 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 9,329,665.76 20,753,987.58 15,453,336.81切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,789,454.82 -118,019.05 -8,365,749.90 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 减：所得税影响额 2,129,776.79 4,366,150.24 795,934.66 少数股东权益影响额（税后） -32,445.90 536,222.10 221,382.74 合计 829,363.52 60,174,617.43 2,343,856.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式 公司主要从事人造板和地板的生产销售业务。人造板业务主要产品有“大亚”中高密度纤维板和刨花板，主要用于地板 基材、家具板、橱柜板、门板、装修板、包装板、电子线路板、鞋跟板等，也可用于音响制作、列车内装饰等其它行业。地 板业务主要产品有“圣象”强化木地板、三层实木地板、多层实木地板， “圣象”地板因产品质量稳定、花色品种众多、健康环 保等特点而被广泛用于住宅、酒店、办公楼等房屋地面装修。 2016年度，公司始终坚持绿色产业链的发展目标，坚持走品牌化和可持续发展之路，在原材料采购上制订符合公司实 际的采购战略规划和采购计划，及时掌握原材料市场行情变化情况，确定原材料的合理库存量并进行实时监控；在产品生产 上根据市场供需变化，及时调整产品结构，强化产品质量意识；在产品销售上，主要采取自主品牌的经营模式，通过直销模 式和经销商模式以及网络销售模式，不断提高公司“大亚”人造板和“圣象”地板的品牌价值和知名度。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 （二）报告期内公司所属行业发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位 报告期内公司主营业务所属行业包括人造板行业和木地板行业。 1、人造板行业 近年来，随着建筑装饰和家具业的快速发展，我国人造板行业发展比较迅速，已成为世界人造板生产、消费、进出口 贸易第一大国。但同时由于行业壁垒较低，人造板生产企业众多，行业产能严重过剩，产成品库存压力大，尤其是木材原材 料短缺，物流、人工和资金等成本增加，国内市场销售不畅，多数企业效益下滑。随着人们消费能力的提高和消费观念的转 变，人造板行业正在朝多功能、环保型等方向发展。公司的人造板业务因拥有先进技术设备、规模化生产能力、产品绿色环 保等优势而处于行业龙头地位，生产的“大亚”板材产品质量稳定、密度均匀、规格齐全，是最环保的装修基材。 2、木地板行业 我国木地板行业经过多年的发展，已经形成了具有一定规模的产业体系。目前木地板生产企业众多，普遍规模较小， 产品同质化较为普遍，市场集中度较低，竞争较为激烈。近年来，随着城镇化的发展、居民生活水平的提高和健康环保意识 的增强，行业从产品价格的低层次竞争进入到品牌、网络、服务、人才、管理及规模等因素的复合竞争层级，未来将有更多 的地板企业被淘汰出局，被市场淘汰或者成为大品牌公司的加工工厂，优质资源将向少数大企业、大品牌集中，行业集中度 越来越高。此外，木地板行业主要受 GDP 增速、居民可支配收入以及房地产业景气程度等因素影响，具有一定的周期性， 从中长期发展趋势来看，随着居民生活水平的不断提高，对装修市场等需求也将不断增长，木地板行业将保持较长的景气周 期。公司的“圣象”地板在技术研发、装备水平、企业管理、资金实力、营销网络和品牌知名度等方面都具有行业领先优势， 在中国木地板中高端消费市场已形成良好品牌形象与较高市场美誉度，多次获得 “全国同类产品销量第一名”、 “消费者最信 赖品牌”、“中国木地板十大品牌”等称号。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 股权资产报告期内，股权资产无重大变化。 固定资产报告期内，固定资产无重大变化。 无形资产报告期内，无形资产无重大变化。 在建工程报告期内，年产 1,400万平方米强化地板生产线正在建设中。 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司核心竞争力主要体现在以下几个方面： 1、行业地位：国家林业重点龙头企业、高新技术企业，地板和人造板行业龙头企业。 2、品牌优势：目前， “圣象”品牌已成为公司最核心、最具价值的无形资产， 2016年 “中国500最具价值品牌 ”排行榜显 示“圣象”品牌价值已达235.92亿元。同时，鉴于大亚人造板市场知名度、美誉度、偏好度、创新力及多年来在中国行业里的 地位和影响力，经世界品牌实验室及其独立的评选委员会测评，授予大亚人造板 2016年“中国品牌年度大奖 NO.1”(人造板行 业)荣誉称号。 3、产品优势：大亚人造板产品主要包括中高密度纤维板和刨花板等，其产品质量符合国际标准，在同行业中有很高的 产品质量口碑；公司“圣象”地板产品涵盖强化木地板、三层实木地板、多层实木地板等品种，在生产过程中，围绕着环保， 所有圣象产品均符合绿色环保标准，并将“健康、绿色、可持续发展”的理念根植于产品的每个细节，从基材、工厂、研发、 设计、营销、服务等环节，构建一条完整的绿色产业链。 4、规模优势：公司以人造板和地板为核心，目前拥有年产 160多万立方米的中高密度板和刨花板的生产能力，并拥有 年产4,700万平方米的地板生产能力。公司机器设备、生产能力、精度、自控能力均居业内领先水平。目前已具备规模化的 生产能力与较强的市场竞争力。 5、营销优势：公司圣象地板营销网络遍布全球，在中国拥有近 3,000家统一授权、统一形象的地板专卖店，并开拓了 天猫、京东、苏宁的在线分销专营店。在 2016天猫618年中大促中，圣象地板跃居 “地板”类热销品牌排行榜榜首。大亚人造 板总部位于江苏丹阳，在广东、江西等多地设有制造工厂，并在上海、广州、北京、武汉、成都、沈阳、大连等地设有区域 营销中心，大亚人造板目前已经成为行业内知名品牌的首选原材料供应商。 6、技术与研发优势：公司非常注重新品开发、技术创新和科研的投入，曾先后设立博士后科研工作站、省级技术中心、 工程中心，拥有行业内首家经国家认证的地板实验室，每年不断通过技术创新和研发满足不同客户和市场的需求，保证公司 的持续稳定发展。目前，公司地板和人造板在生产技术、工艺、研发上均处于国内领先地位。 报告期内，公司无核心竞争力的重要变化及对公司所产生的影响等情况。 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，面对国内外经济形势复杂多变，实体经济运行遭遇巨大挑战的形势下，在广大股东的关心支持下，公司董事 会审时度势，按照年初制定的发展战略，团结拼搏，砥砺前行，不断创新，充分调动全体员工的积极性和创造性，优化管理， 降本增效，提升经营业绩，努力实现公司的健康运营和平稳发展。 人造板产业面对行业竞争不断加大，木材资源紧缺的外部环境，通过加强内部管理、降低采购成本、优化设备等措施， 提高生产效率和产品质量；同时强化企业文化建设，打造优秀的管理团队，为人造板产业的持续健康发展打下坚实的基础。 地板产业2016年继续不断加强品牌建设，提升企业形象和“圣象”品牌知名度；通过调整和优化管理架构，提升公司运 营效率和管控力度；通过技术革新和研发投入，不断提高新品开发力度；同时不断加大与大客户的战略合作，加速 B2C分销 网络的建设，积极介入互联网家装领域；另外注重人才培养及梯队建设，深入开展企业文化建设，提高团队凝聚力、创造力 及工匠精神。 2016年，公司继续加强内部控制建设，完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会和经营层在各自权限范围 内规范、高效、科学运行，以保障公司规范、健康的运营。报告期内，公司实现营业收入653,137.61万元；实现营业利润 53,122.31 万元，同比增加 67.50%；实现利润总额68,792.54万元，同比增加41.59%；实现净利润53,414.29万元，同比增加 36.78%；归 属于母公司所有者的净利润54,111.82万元，同比增加 70.22%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 6,531,376,106.65 100% 7,676,701,869.00 100% -14.92% 分行业 装饰材料业 6,477,298,282.42 99.17% 6,091,417,918.32 79.35% 6.33% 包装业 5,652,500.11 0.09% 974,021,023.59 12.69% -99.42% 机械制造业 534,238,400.39 6.96% -100.00% 其他 48,425,324.12 0.74% 77,024,526.70 1.00% -37.13% 分产品 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 中高密度板 1,685,599,642.14 25.81% 1,673,679,414.93 21.80% 0.71% 木地板 4,444,327,438.05 68.05% 3,938,966,883.80 51.31% 12.83% 木门及衣帽间 15,226,365.24 0.23% 30,449,521.34 0.40% -49.99% 层压板等 332,144,836.99 5.09% 448,322,098.25 5.84% -25.91% 铝箔复合纸及卡纸 5,652,500.11 0.09% 311,675,635.65 4.06% -98.19% 铝箔 224,121,031.34 2.92% -100.00% 包装印刷品 273,450,444.85 3.56% -100.00% 聚丙烯丝束 164,773,911.75 2.15% -100.00% 轮毂 534,238,400.39 6.96% -100.00% 其他 48,425,324.12 0.74% 77,024,526.70 1.00% -37.13% 分地区 华北地区 978,795,690.43 14.99% 1,218,205,670.68 15.87% -19.65% 华东地区 1,621,800,181.60 24.83% 2,073,032,089.11 27.00% -21.77% 西北地区 286,773,732.95 4.39% 300,637,049.35 3.92% -4.61% 西南地区 234,753,431.68 3.59% 352,236,385.46 4.59% -33.35% 华南地区 1,163,935,593.76 17.82% 1,069,961,167.86 13.94% 8.78% 中南地区 1,071,122,340.08 16.40% 1,087,174,965.80 14.16% -1.48% 国外 1,125,769,812.03 17.24% 1,498,430,014.04 19.52% -24.87% 其他 48,425,324.12 0.74% 77,024,526.70 1.00% -37.13% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 装饰材料业 6,477,298,282.42 4,276,794,341.45 33.97% 6.33% 0.75% 3.66% 包装业 5,652,500.11 5,527,039.64 2.22% -99.42% -99.23% -24.17% 分产品 中高密度板 1,685,599,642.14 1,314,211,900.35 22.03% 0.71% -6.02% 5.58% 木地板 4,444,327,438.05 2,680,844,619.79 39.68% 12.83% 9.70% 1.72% 木门及衣帽间 15,226,365.24 11,895,418.73 21.88% -49.99% -55.78% 10.22% 层压板等 332,144,836.99 269,842,402.58 18.76% -25.91% -28.24% 2.64% 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 铝箔复合纸及卡 纸 5,652,500.11 5,527,039.64 2.22% -98.19% -97.61% -23.58% 分地区 华北地区 978,795,690.43 599,937,442.52 38.71% -19.65% -33.01% 12.22% 华东地区 1,621,800,181.60 932,587,078.22 42.50% -21.77% -22.40% 0.48% 西北地区 286,773,732.95 171,951,536.60 40.04% -4.61% -14.92% 7.26% 西南地区 234,753,431.68 143,170,287.41 39.01% -33.35% -43.02% 10.35% 华南地区 1,163,935,593.76 845,354,714.90 27.37% 8.78% 0.97% 5.62% 中南地区 1,071,122,340.08 644,500,333.29 39.83% -1.48% -14.12% 8.86% 国外 1,125,769,812.03 944,819,988.15 16.07% -24.87% -24.91% 0.04% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2016年 2015年同比增减 装饰材料业：中高密 度板 销售量万立方 138 124 11.29% 生产量万立方 132 122 8.20% 库存量万立方 20 25 -20.00% 销售量万平方 4,207 4,414 -4.69% 装饰材料业：木地板生产量万平方 4,118 4,267 -3.49% 库存量万平方 738 534 38.20% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 地板库存量增加38.20%，主要是出口数量减少，内销备货数量增加。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 2016年 2015年 行业分类项目 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 装饰材料业原材料 3,477,958,031.06 81.32% 3,353,114,280.41 78.99% 3.72% 装饰材料业人工工资 179,509,607.42 4.20% 175,881,973.07 4.14% 2.06% 装饰材料业折旧 108,080,995.18 2.53% 202,056,275.25 4.76% -46.51% 装饰材料业水电汽等能源 280,211,032.35 6.55% 293,746,271.78 6.92% -4.61% 装饰材料业其他制造费用 231,034,675.44 5.40% 220,303,372.85 5.19% 4.87% 说明 折旧占营业成本比率减少46.51%，主要原因是大亚木业（黑龙江）有限公司、大亚木业（福建）有限公司已停产折旧 全部计入管理费用；同时租赁惠州市盛易木业有限公司产销量增加，2016年全年无折旧成本支出。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是 □否 报告期内，公司持有的江苏省大亚铝基复合材料工程技术研究中心有限公司75%股权已出售给大亚科技集团有限公司， 期末已减少对江苏省大亚铝基复合材料工程技术研究中心有限公司的合并；增加全资子公司上海易匠信息科技有限公司合 并，增加圣象集团有限公司新设立全资子公司圣象（北京）家居有限公司合并。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 481,882,701.48 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 7.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 长沙衣东山装饰材料有限公司 143,615,394.85 2.22% 2 南昌万泰木业有限责任公司 107,668,908.61 1.66% 3 重庆市圣象装饰材料有限公司 94,209,048.79 1.45% 4 肇庆市现代筑美家居有限公司 77,577,982.55 1.20% 5 财纳福诺木业(中国)有限公司 58,811,366.68 0.91% 合计 --481,882,701.48 7.43% 主要客户其他情况说明 √适用 □不适用 公司前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益等情况。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 462,607,102.22 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 12.78% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 福建居怡竹木业有限公司 191,528,937.75 5.29% 2 江门市大平木业有限公司 167,227,638.56 4.62% 3 嘉善华成木业有限公司 44,140,820.74 1.22% 4 Setra Travaror AB 30,988,258.76 0.86% 5 浙江品阁木业有限公司 28,721,446.41 0.79% 合计 --462,607,102.22 12.78% 主要供应商其他情况说明 √适用 □不适用 公司前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控 制人和其他关联方在主要供应商中没有直接或者间接拥有权益等情况。 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 819,336,982.34 973,362,302.96 -15.82% -- 管理费用 601,153,158.42 654,500,797.12 -8.15% -- 财务费用 44,269,654.16 140,914,576.61 -68.58%因利息支出减少以及汇兑收益增加所致 4、研发投入 √适用 □不适用 2016年，公司研发投入 12,310万元，分别占公司净资产和营业收入的 4.06%和1.88%，主要用于公司产品的技术研究开发 工作以及公司申请各项专利所需费用。2016年度内，公司共申请专利 41件，其中发明专利 20件，实用新型专利 16件，外观设 计专利5件。公司的研发投入有利于增强公司核心竞争力，确保公司产品销量及盈利能力的稳健成长。 公司研发投入情况 2016年 2015年变动比例 研发人员数量（人） 482 539 -10.58% 研发人员数量占比 9.13% 9.85% -0.72% 研发投入金额（元） 123,100,000.00 153,200,000.00 -19.65% 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 研发投入占营业收入比例 1.88% 2.00% -0.12% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 6,806,791,308.35 8,479,385,823.54 -19.73% 经营活动现金流出小计 5,771,023,098.60 6,991,831,425.44 -17.46% 经营活动产生的现金流量净额 1,035,768,209.75 1,487,554,398.10 -30.37% 投资活动现金流入小计 113,694,539.96 1,027,477,281.89 -88.93% 投资活动现金流出小计 100,697,247.62 1,207,520,279.01 -91.66% 投资活动产生的现金流量净额 12,997,292.34 -180,042,997.12 107.22% 筹资活动现金流入小计 1,286,226,810.93 3,892,177,335.38 -66.95% 筹资活动现金流出小计 2,665,760,234.77 4,984,017,751.31 -46.51% 筹资活动产生的现金流量净额 -1,379,533,423.84 -1,091,840,415.93 -26.35% 现金及现金等价物净增加额 -320,235,907.77 225,690,507.19 -241.89% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额减少30.37%，主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金相对减少所致。 投资活动现金流入小计减少88.93%，主要原因是上期向大亚科技集团有限公司出售子公司大亚车轮制造有限51%股权和 出售丹阳印务、丹阳铝业、丹阳滤嘴材料、丹阳新型包装材料、上海印务五家分公司全部经营性资产和负债，净收到 89,758.27 万元所致。 投资活动现金流出小计减少91.66%，主要原因是上期收购大亚人造板集团有限公司 25%、大亚木业（江西）有限公司25%、 大亚木业（茂名）有限公司25%、大亚地板（江苏）有限公司25%、阜阳大亚装饰材料有限公司25%、圣象实业（江苏）有 限公司25%、圣象地板江苏有限公司22%的少数股东股权，支付对价103,274.27万元所致。 筹资活动现金流入小计减少66.95%，主要原因是本期公司借款规模减少所致。 筹资活动现金流出小计减少46.51%，主要原因是本期公司还贷规模减少所致。 现金及现金等价物净增加额减少 241.89%，主要原因是经营活动产生的现金流量净额减少以及筹资活动产生的现金流量 净额减少所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用 □不适用 报告期公司经营活动产生的现金流量比报告期净利润增加50,163万元，主要为报告期内计提资产减值准备 12,319万元， 计提固定资产折旧23,431万元，无形资产摊销 1,545万元，支付财务费用 6,022万元，以及存货减少而增加现金流3,724万元， 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 经营性应收增加而减少现金流25,380万元，经营性应付增加而增加现金流 28,505万元所致。 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 325,973.47 0.05% 本期发生投资收益 756万元，处置损失 724 万元所致 处置损失无可持续性投资收益 123,185,716.46 17.91% 主要是本期子公司大亚木业（黑龙江）有限 公司和大亚木业（福建）有限公司对应收帐 款、存货以及固定资产计提大额资产减值准 备所致 否资产减值 161,037,374.32 23.41%本期收到增值税即征即退款 14,654万元 扣除即征即退款其他 无可持续性 营业外收入 营业外支出 4,335,037.68 0.63% --否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 1,170,872,398.35 19.74% 1,630,483,191.26 25.18% -5.44% -- 应收账款 656,110,517.35 11.06% 505,815,116.17 7.81% 3.25% -- 存货 1,736,995,234.51 29.28% 1,817,808,738.87 28.07% 1.21% -- 长期股权投资 34,622,988.60 0.58% 27,058,026.82 0.42% 0.16% -- 固定资产 1,173,758,167.84 19.79% 1,379,161,129.79 21.30% -1.51% -- 在建工程 41,201,474.22 0.69% 22,703,174.72 0.35% 0.34% -- 短期借款 867,553,927.52 14.63% 750,184,885.68 11.59% 3.04% -- 长期借款 40,000,000.00 0.62% -0.62% -- 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 情况。 五、投资状况 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 100,697,247.62 1,207,520,279.01 -91.66% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 圣象集团有 限公司 子公司木地板 45,000万元 3,108,253,31 7.78 1,117,223,98 1.26 4,612,900,71 2.75 318,938,296. 35 231,998,491. 58 大亚（江苏） 地板有限公 司 子公司 高档复合工 程地板 12,303.89万 元 521,368,047. 58 315,497,486. 87 633,801,867. 10 101,175,347. 62 87,195,782.1 0 大亚人造板 集团有限公 司 子公司 中(高)密度 纤维板 27,093.22万 元 1,694,506,93 4.28 934,006,816. 01 1,549,898,18 1.25 262,440,429. 62 290,101,428. 56 大亚木业（江 西）有限公司 子公司 中(高)密度 纤维板 14,066.66万 元 328,147,984. 26 273,446,624. 32 391,980,457. 24 20,536,633.3 7 35,054,679.2 3 大亚木业（茂 名）有限公司 子公司 中(高)密度 纤维板 16,555.44万 元 470,405,842. 57 327,384,250. 31 527,035,490. 93 60,987,210.6 9 69,008,579.6 5 大亚木业（肇 庆）有限公司 子公司 中(高)密度 纤维板 37,000万元 518,171,270. 96 464,525,164. 86 391,923,386. 50 22,606,867.7 4 70,117,258.9 7 大亚木业（黑 龙江）有限公子公司 中(高)密度 纤维板 16,000万元 241,278,187. 43 -492,171,044 .97 6,341,207.52 -132,119,289 .98 -130,554,948 .03 司 上海易匠信 息科技有限 公司 子公司 地板装修服 务 1,200万元 745,066.21 594,331.30 -2,405,246.5 1 -2,405,668.7 0 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 上海易匠信息科技有限公司投资新建 投资新建上海易匠信息科技有限公司， 减少公司利润 240.57万元 江苏省大亚铝基复合材料工程技术研究 中心有限公司 出售股权出售增加公司利润 6.48万元 主要控股参股公司情况说明 报告期内，本公司全资子公司圣象集团有限公司实现净利润 23,200万元，比上年同期 12,581万元增长84%，主要原因是 公司销售收入和毛利率增加所致。 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 报告期内，本公司全资子公司大亚（江苏）地板有限公司实现净利润 8,720万元，比上年同期 7,308万万元增长 19%，主 要原因是公司销售收入增加所致。 报告期内，本公司全资子公司大亚人造板集团有限公司实现净利润 29,010万元，比上年同期 13,418万元增加 116%，主 要原因是销售收入和毛利率增加，其控股子公司大亚木业(福建)有限公司亏损减少所致。 报告期内，本公司全资子公司大亚木业 (江西)有限公司实现净利润 3,505万元，比上年同期 4,827万元减少 27%，主要原 因是增值税退税减少所致。 报告期内，本公司全资子公司大亚木业 (肇庆)有限公司实现净利润 7,012万元，比上年同期 3,877万元增加 81%，主要原 因是增值税退税增加所致。 报告期内，本公司全资子公司大亚木业（黑龙江）有限公司实现净利润 -13,055万元比上年增加亏损 1,588万元，主要原 因是公司已停产，对库存材料计提存货跌价准备 2,471万元以及对机器设备进行减值测试计提固定资产减值准备 4,613万元所 致。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业格局和趋势 公司主营业务所属的行业包括人造板行业和木地板行业。 （1）人造板行业 随着当今世界可采森林资源日益减少，而社会经济发展对木材及木制品需求不断增加的情况下，对人造板产品的需求 也随之增加，但同时引起了人造板行业供求关系失衡、市场低价竞争、产品质量下降等一系列问题。总体来说，目前人造板 行业主要存在木材原料短缺、产能过剩、竞争激烈的情况，行业处于重新洗牌阶段，并有望向上下游产业延伸的格局。长期 来看，原料、物流、人工、环保等生产成本的上升将不断挤压中小企业的盈利空间，行业集中度将进一步提升。未来人造板 行业的发展应从原材料上把关，积极调整政策、应对挑战，寻求更加绿色的发展。 公司人造板始终以消费者需求为导向，坚持“绿色、健康、环保”标准，不断提高木材的使用效率，通过工艺技术和设 备提高生产效率，提升产品附加值。 （2）木地板行业 我国木地板行业属于比较成熟的产业，进入了市场成熟期。受国内房地产快速发展的影响，我国的木地板消费也在不断 增长，但由于受房地产开发投资增速减缓、房地产去库存化政策、二次装修需求释放等因素影响，我国木地板行业进入门槛 低，企业数量较多，市场集中度较低，行业竞争较为激烈。伴随着国民经济的持续增长，消费者提升生活品质的诉求、实际 消费能力、消费理念不断提高，改善居室条件已日渐成为消费的一个热点，这将有利拉动木地板行业的市场需求。总体来看， 木地板行业未来会平稳向好的方向发展。 鉴于全球更加意识到环境的变化，无论是消费者还是各个国家的政府都在积极应对新的市场需求，因此，从木材的利用、 技术创新、工艺创新等各方面都一直将低碳环保绿色作为木地板行业发展的主要目标。由于木地板行业属于大众消费品，未 来消费者对地板的需求不再局限于功能需求，无论是个人终端客户还是房地产、设计公司等企业客户，都会优先选择具有较 高品牌知名度和较好市场声誉的木地板产品，木地板行业呈现向优势品牌企业集中的趋势。公司 “圣象”地板将通过不断加强 研发设计力量、加强质量控制、提高环保标准、完善营销网点建设、加大品牌宣传力度等措施，在品牌、研发、质量、安全、 成本等方面形成竞争优势，提高市场份额，不断拉大与其他品牌的差距。 2、公司发展战略 目前，公司的发展战略是：坚持做大做强人造板和木地板两大主业，坚定绿色产业链战略、大家居战略、品牌发展战略、 国际化战略、可持续发展战略，拓宽公司的未来发展空间。 人造板产业将紧紧围绕“保量、控价、调结构 ”原则，努力打造 “长期、健康、稳定 ”的木材采购体系，拓宽资源保障网络 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 和渠道；进一步强化和规范设备管理，加强信息化系统管理，提升设备效能；加强产品创新和研发力度，提高产品质量和环 保性能；优化人力资源结构，强化员工培训，提升管理效率；加大品牌建设力度，进一步提高 “大亚”人造板的知名度和影响 力。 木地板产业将继续加大“圣象”品牌建设力度，升级品牌战略，综合提升 “圣象”品牌价值；坚持 “绿色产业链”理念，不断 提升产品品质和服务质量；顺应市场流行趋势，推陈出新，不断丰富产品整体架构，满足国内外不同消费者的需求；通过产 品研发和创新带动市场开发，加强市场调研，及时掌握市场机遇，保障可持续发展；加强运营管控，建设精干、高效管理团 队，打造圣象人才的核心竞争力。 3、经营计划 2016年，面对复杂多变的国内外经济形势，公司认真落实推进 2016年初董事会制定的经营计划，积极开展各项经营管理 活动，各项工作按计划稳步实施。 2017年，公司将继续实施稳健的经营策略，积极推进各项生产经营活动，保持公司经营业 绩的稳定发展。2017年，公司将主要做好以下几方面工作： （1）坚持技术研发与产品创新，提高市场竞争力。公司将充分利用现有的人才和技术优势，将国际先进技术与自主研 发相结合，根据市场变化，增加公司产品的花色品种，改进工艺，进一步提高产品质量和环保等级，增强公司市场竞争力。 （2）积极优化营销网络与渠道，加大品牌推广力度。在稳定、提升现有销售渠道的基础上，积极进行多渠道、多模式 探索。通过电视、网络的密集传播，加大品牌、产品、服务的宣传力度，充分发挥公司“大亚”人造板和 “圣象”地板的品牌 优势，加强市场宣传力度，持续提升品牌知名度和美誉度。 （3）严格执行现金分红政策，强化投资者回报机制。公司将依照监管机构的要求和《公司章程》的规定，严格执行现金 分红政策，保持利润分配政策的连续性与稳定性，重视对投资者的合理投资回报，强化对投资者的权益保障，兼顾全体股东 的整体利益及公司的可持续发展。 （4）进一步健全和完善公司治理，调整公司内部组织架构，加强内部管理，控制企业决策风险，提高企业综合管理水 平。 （5）加强诚信建设，切实做好信息披露和投资者关系管理工作，保持公司在资本市场的良好形象。 上述经营计划并不代表本公司对2017年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素， 存在很大的不确定性，请投资者特别注意。 4、可能面对的风险 （1）原材料短缺及价格波动风险 公司人造板和地板产品的主要原材料是原木、“三剩物”、次小薪材，受国家林业产业政策以及生产基地周边国家地区政 策、自然灾害及气候影响，木材采伐量存在调减的预期，同时也影响 “三剩物”、次小薪材的供应量，原材料产能收缩、加工 成本上升等因素导致原材料价格的波动，直接影响公司的产品产量，继而影响公司业务的稳定发展。 （2）房地产市场调控的风险 公司人造板和木地板产品主要用于建筑物的装修，其市场需求易受房地产市场周期性波动影响。自2010 年以来，国务 院及国家发改委、中国人民银行、中国银监会、国土资源部等各部委以及各地方政府先后出台了一系列涉及房地产的有关信 贷、监管、税收等政策措施，有效地遏制房价过快上涨，抑制房地产投机性需求。2015 年以来，为化解房地产去库存的压 力，推进城镇化水平，中央各部委及各地方政府开始陆续出台刺激房地产市场发展的措施，同时针对个别房价上涨过快的城 市出台抑制政策，因城施政的调控方向非常明确。这些房地产调控政策变化的不确定性对装修装饰行业需求带来一定的影响， 导致公司未来销售情况具有一定的不确定性。 （3）管理风险 为扩大公司的市场占有率，提高公司的生产规模和市场竞争力，以及靠近原材料产地节约物流成本，公司人造板业务部 分子公司分布在江西抚州、广东茂名和肇庆等地区，公司组织管理压力随之加大。由于各地经营水平也有一定差异，公司如 果不能确保公司制定的生产经营理念落实到各个子公司的日常经营生产活动中，将直接影响公司的运营效率及盈利状况。同 时公司产品属于消费品，品牌管理对公司未来发展尤为重要，如果公司不能根据上述趋势持续提升品牌形象，将对公司产品 的销售产生一定的影响。 （4）人力资源储备风险 公司作为人造板和木地板行业的龙头企业，产品和技术更新快、市场规模大，高素质的技术、研发、销售和管理人才对 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 于公司保持市场竞争力、实现可持续发展至关重要，特别是随着行业竞争的日趋激烈，公司需及时调整团队配置、加大员工 培训和投入，同时为吸引高层次技术人才、维持高水平人才队伍的稳定，需要付出更高的代价。 针对上述风险，公司将继续加大木材资源的整合力度，加强存货和原材料消耗定额管理；继续推进品牌建设，强化产品 设计、质量、环保标准，提高售后服务水平，进一步提升 “大亚”人造板和 “圣象”地板的品牌知名度和美誉度，充分发挥行 业领军的优势地位，抢占市场先机，积极拓展产品应用领域，不断加强营销网络体系的建设，为公司进一步发展创造条件。 同时，公司将及时调整组织架构，加大内部管理力度，加强规范管理；通过多种渠道引进或内部培养技术、研发、销售、管 理等各方面人才，同时加强人力资源管理工作，并通过股权激励等措施将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，进一 步健全公司激励约束机制。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016年 02月 19日实地调研机构主要了解公司基本情况 接待次数 1 接待机构数量 1 接待个人数量 1 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司重视对投资者的合理回报。 2012年，公司根据中国证监会、江苏证监局和深交所的有关规定，公司制定了《未来 三年股东回报规划（ 2012-2014年）》、《分红管理制度》，并对《公司章程》中关于利润分配政策的部分条款进行了修改， 明晰了现金分红事项的标准和比例、决策程序和机制、利润分配的形式，尤其是现金分红的期间间隔、现金分红的条件等。 2015年，公司又重新制定了《未来三年股东回报规划（ 2015-2017年）》。公司现金分红政策的制定和执行符合《公司章程》 规定以及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事履职尽责并发挥了应有 的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分维护。 2016年3月25日召开的公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第四次会议以及 2016年4月20日召开的 2015年度股 东大会审议通过了《公司 2015年度利润分配预案》：以公司 2015年12月31日总股本52,750万股为基数，向全体股东每 10股 派发现金红利0.50元（含税），合计派发现金股利 26,375,000元。本年度不进行资本公积金转增股本。本报告期内，公司实 施了上述利润分配方案，股权登记日为 2016年5月25日，除权除息日为 2016年5月26日。（详细情况已于 2016年5月19日刊登 在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网http://www.cninfo.com.cn上的《大亚科技股份有 限公司2015年年度权益分派实施公告》） 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 年度利润分配方案、资本公积金转增股本方案 2016年以公司2016年12月31日总股本53,077万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20元（含税），合计 派发现金股利63,692,400元。本年度不进行资本公积金转增股本。 2015年以公司2015年12月31日总股本52,750万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利0.50元（含税），合计 派发现金股利26,375,000元。本年度不进行资本公积金转增股本。 2014年以公司2014年12月31日总股本52,750万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利0.30元（含税），合计 派发现金股利15,825,000元。本年度不进行资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 分红年度合并报表占合并报表中归属 现金分红金额（含以其他方式现金分以其他方式现金分中归属于上市公司于上市公司普通股 分红年度 税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例 润率 2016年 63,692,400.00 541,118,174.18 11.77% 0.00 0.00% 2015年 26,375,000.00 317,897,318.80 8.30% 0.00 0.00% 2014年 15,825,000.00 163,554,192.99 9.68% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 1.20 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 530,770,000 现金分红总额（元）（含税） 63,692,400.00 可分配利润（元） 2,045,317,677.54 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司 2016年 12月 31日总股本 53,077万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20元（含税），合计派发现金股 利 63,692,400元。本年度不进行资本公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 大亚科技集 团有限公司 股改限售股 份解限承诺 大亚科技集团有限公司承诺如果计划未来通 过交易所竞价交易系统出售所持大亚科技解 除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内 减持数量达到 5%及以上的，将于第一次减持 前两个交易日内通过大亚科技对外披露出售 提示性公告。 2009年 09 月 04日 长期 严格履行 承诺 股改承诺 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 戴品哎、陈巧 玲、陈建军、 陈晓龙 关于同业竞 争、关联交 易方面的承 诺 1、关于避免同业竞争的承诺函：鉴于本人在 继承大亚科技股份有限公司（以下简称 "大亚 科技"）原实际控制人陈兴康先生的相关股权 后，将成为大亚科技的共同实际控制人之一， 本人现就避免与大亚科技及其子公司所经营 业务构成同业竞争的事项承诺如下：（1）截 至本承诺函出具之日，本人并未以任何方式 直接或间接从事与大亚科技及其子公司相竞 争的业务，并未拥有从事与大亚科技及其子 公司可能产生同业竞争企业的任何股份、股 权或在任何竞争企业有任何权益。（2）本人 在被依法认定为大亚科技的实际控制人期 间，不会在中国境内或境外，以任何方式直 接或间接从事与大亚科技及其子公司相竞争 的业务，不会直接或间接对大亚科技及其子 公司的竞争企业进行收购或进行有重大影响 （或共同控制）的投资，也不会以任何方式 为大亚科技及其子公司的竞争企业提供任何 业务上的帮助。（3）本人承诺，如从任何第 三方获得的任何商业机会与大亚科技及其子 公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本 人将立即通知大亚科技及其子公司，并将该 商业机会让予大亚科技及其子公司。（4）如 因本人违反本承诺函而给大亚科技及其子公 司造成损失的，本人同意全额赔偿大亚科技 及其子公司因此遭受的所有损失。（5）本承 诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。 2、 关于规范和减少关联交易的承诺函：鉴于本 人在继承大亚科技股份有限公司（以下简称 " 大亚科技"）原实际控制人陈兴康先生的相关 股权后，将成为大亚科技的共同实际控制人 之一，本人现就规范和减少与大亚科技及其 子公司的关联交易事项承诺如下：（1）本人 在作为大亚科技实际控制人期间，本人及本 人控制(含共同控制)或施加重大影响的企业 （如有）将不以借款、代偿债务、代垫款项 或者其他方式占用大亚科技及其子公司的资 金，不与大亚科技及其子公司之间发生非交 易性资金往来。在任何情况下，不要求大亚 科技及其子公司向本人及本人控制(含共同控 制)或施加重大影响的企业（如有）提供任何 形式的担保。（2）本人在作为大亚科技实际 控制人期间，本人及本人控制(含共同控制) 或施加重大影响的企业（如有）将尽量避免 2015年 08 月 26日 长期 严格履行 承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 和减少与大亚科技及其子公司之间发生关联 交易。对于无法避免或者有合理原因而发生 的关联交易，本人及本人控制(含共同控制) 或施加重大影响的企业（如有）承诺将遵循 市场化的定价原则，依法签订协议，严格按 照大亚科技《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、关联交易决策相关 制度等有关规定履行关联交易审议程序，履 行回避表决和信息披露义务，保证不通过关 联交易损害大亚科技及其子公司及大亚科技 其他股东的合法权益。（3）如因本人违反本 承诺函而给大亚科技及其子公司造成损失 的，本人同意全额赔偿大亚科技及其子公司 因此遭受的所有损失，并承担由此产生的一 切法律责任。（4）本承诺函受中国法律管辖， 对本人具有约束力。 大亚科技集 团有限公司 关于商标、 独立性、关 联交易、同 业竞争、资 金占用方面 的承诺 本公司控股股东大亚科技集团有限公司（以 下简称"大亚集团"）在重大资产收购中承诺事 项如下： 1、江苏大亚、江西大亚、茂名大 亚、阜宁大亚、阜阳大亚的中、高密度板及 刨花板产品所使用的商标为"大亚"、"丹亚"、 "康亚"文字商标以及两个 Dare global图形商 标。上述商标正由大亚集团作为注册商标申 请人，在国家工商行政管理总局商标局办理 商标注册手续，2006年 1月 18日，大亚集团 出具《关于商标的承诺》，主要内容包括：（1） 除上述正在申请注册的商标外，大亚集团未 持有任何 19类商品的注册商标专用权，未就 其他商标在 19类商品上申请商标注册，亦未 有该等安排、计划。（2）在大亚集团取得该 等商标专用权前，如果大亚科技完成本次重 大资产收购，大亚科技及其控股的下属公司 （包括但不限于：江苏大亚、江西大亚、茂 名大亚、阜宁大亚、阜阳大亚，下同）在中、 高密度板及刨花板产品上无偿使用上述商 标，大亚集团不持任何异议。（3）在大亚集 团取得该等商标专用权后，大亚集团同意大 亚科技及其控股的下属公司在中、高密度板 及刨花板产品上无偿使用上述注册商标，许 可使用的种类为独占使用许可使用。即，在 大亚集团合法拥有该等商标专用权期间（包 括商标的续展期间），大亚集团将该等注册商 标仅许可大亚科技及其控股的下属公司无偿 使用，无地域及使用方式的限定。（4）在大 2006年 03 月 24日 长期 严格履行 承诺 资产重组时所 作承诺 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 亚集团取得该等商标专用权后，如大亚科技 认为必要，大亚集团将就上述商标的独占使 用许可使用事宜签署相关合同、协议。 2、本 公司与大亚集团是上市公司与控股股东的关 系，是相互独立的两个独立企业法人，公司 与控股股东大亚集团及其关联企业之间在人 员、资产、财务上完全分开。资产收购的交 易对方即控股股东大亚集团已经出具了《承 诺函》，承诺在本次资产收购完成后，"将严 格遵守中国证券监督管理委员会、证券交易 所及大亚科技《章程》的规定，在业务、资 产、人员、机构、财务方面与大亚科技相分 开、相独立"。3、本公司控股股东大亚集团 本着规范和减少关联交易，保护上市公司及 少数股东权益的原则，就关联交易事宜已出 具《承诺函》，主要内容如下：将尽量减少与 大亚科技的关联交易。对于无法避免的任何 业务往来或交易均应按照公平、公允和等价 有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的 合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。 4、资产收购完成后，大亚集团全部人造板业 务进入了大亚科技，大亚集团及大亚集团的 控股子公司不再经营人造板业务，为此，大 亚集团出具了《承诺函》，主要内容如下：（1） 大亚科技本次收购大亚集团分别持有的三家 木业公司 75%股权完成后，大亚集团及下属 企业（除大亚科技以外的，大亚集团全资、 控股公司及对其具有实际控制权的公司）不 存在生产、经营与三家木业公司相同或相类 产品、业务的情形，本次股权收购不会产生 同业竞争问题。（2）大亚集团及下属企业在 今后的业务中，不以任何形式直接或间接的 从事与大亚科技（包括大亚科技全资、控股 公司及对其具有实际控制权的公司）相同或 相似的业务。如大亚集团及下属企业从事的 业务涉及与大亚科技（包括大亚科技全资、 控股公司及对其具有实际控制权的公司）构 成同业竞争，则在大亚科技提出异议后，大 亚集团同意终止该业务。如大亚科技认为该 新业务有利于大亚科技发展，则大亚集团同 意无条件将该业务转让给大亚科技经营。5、 本次收购完成后关于控股股东大亚集团不会 利用控股地位谋取不当利益，不损害大亚科 技和其他股东的合法权益的情况。本公司控 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 股股东大亚集团在收购中出具了《承诺函》， 承诺：大亚集团将严格遵守《关于规范上市 公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》(证监发［2003］56号)的 规定，规范与大亚科技的资金往来，不会利 用控股股东的地位谋取不当利益，不损害大 亚科技和其他股东的合法权益。 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 股权激励承诺 本公司 现金分红承 诺 公司未来三年（ 2015年-2017年）的具体股东 回报规划：1、当年实现的归属于上市公司股 东的净利润为正数且当年末累计可分配利润 为正数时，公司可以采取现金、股票或现金 与股票相结合方式分配股利，可以进行中期 现金分红。 2、未来三年内，公司将积极采 取现金方式分配利润。在符合相关法律法规 及《公司章程》和制度的有关规定和条件下， 在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要 且无重大投资计划或重大现金支出的情况 下，公司未来三年以现金方式累计分配的利 润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%；具体分红比例由公司董事会根据中国证 监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公 司股东大会审议决定。 3、根据公司长远和 可持续发展的实际情况，董事会认为以股票 股利方式分配利润符合全体股东的整体利益 时，公司可以采用股票股利方式进行利润分 配。 2015年 03 月 24日 2015年至 2017年 严格履行 承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否按时 是 履行 如承诺超期未 不适用 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □不适用 本期减少江苏省大亚铝基复合材料工程技术研究中心有限公司合并，增加全资子公司上海易匠信息科技有限公司合并， 增加圣象集团有限公司新设立全资子公司圣象（北京）家居有限公司合并。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 80 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6年 境内会计师事务所注册会计师姓名肖厚祥、王涛 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 本年度，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务所，期间共支付内控审计费用 30 万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用 □不适用 公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 1、2016年6月28日，公司召开第六届董事会 2016年第四次临时会议和第六届监事会2016年第二次临时会议，审议通过了 《关于<大亚科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2、2016年7月15日，公司召开 2016年第二次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于 <大亚科技股份有限公司限制 性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》等相关议案，并授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向 激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 3、2016年7月19日，公司召开第六届董事会 2016年第五次临时会议和第六届监事会2016年第三次临时会议，审议通过了 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2016年7月20日作为激励计划的授予日，向符合条件的 63名激励对象授 予340万股限制性股票，授予价格为7.04元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。 4、公司董事会在授予限制性股票的过程中，有 2名激励对象因个人原因自愿放弃全部获授的限制性股票合计13万股。因 此，公司实际向 61名激励对象授予 327万股限制性股票（包括公司董事、副总裁兼董事会秘书吴谷华、董事兼财务总监陈钢 以及中层管理人员、核心技术（业务）人员）。本次股权激励计划授予登记的限制性股票于 2016年8月11日在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司完成登记，授予限制性股票的上市日期为2016年8月12日，目前处于锁定期。 5、授予日，根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积，本次公司收到 61位激励对象以货币缴纳的 出资额2,302.08万元，其中增加注册资本 327万元，增加资本公积 1,975.08万元。本次股权激励限制性股票授予完成后，公司 总股本由52,750万股增加至53,077万股。 详细内容见公司披露在《证券时报》、《中国证券报》和中国证监会指定登载公司信息的互联网 http://www.cninfo.com.cn 上的相关公告。 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 可获 关联关联交占同类获批的 关联是否超关联交得的 关联交易关联关关联交关联交易内披露交易易金额交易金交易额 披露索引 方系易类型容定价 交易 （万额的比度（万 过获批易结算同类 日期 额度方式交易价格 原则元）例元） 市价 丹阳大亚 包装材料 有限公司 丹阳大 亚包装 材料有 限公司 是本公 司控股 股东大 亚科技 集团有 限公司 下属的 全资子 公司 向关联 人采购 包装制 品 本公司下属 子公司（包 括但不限于 大亚（江苏） 地板有限公 司、圣象实 业（江苏） 有限公司、 江苏宏耐木 业有限公 司、圣象木 业（阜阳） 有限公司、 大亚人造板 集团有限公 司）向丹阳 大亚包装材 料有限公司 采购包装制 品 市场 价格 --1,349 0.38% 2,000否 按季度 向丹阳 大亚包 装材料 有限公 司支付 货款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 潮资讯网 （http://w ww.cninfo. com.cn） 江苏合雅 木门有限 公司 江苏合 雅木门 有限公 司是本 公司控 股股东 大亚科 技集团 有限公 司持股 80%的 控股子 公司 向关联 人销售 产品、 商品 本公司全资 子公司大亚 人造板集团 有限公司向 江苏合雅木 门有限公司 销售中高密 度纤维板、 刨花板 市场 价格 --151.43 0.03% 1,500否 按季度 向江苏 合雅木 门有限 公司收 取货款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 潮资讯网 （http://w 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 ww.cninfo. com.cn） 江苏合雅 木门有限 公司 江苏合 雅木门 有限公 司是本 公司控 股股东 大亚科 技集团 有限公 司持股 80%的 控股子 公司 接受关 联人委 托代为 销售其 产品、 商品 江苏合雅木 门有限公司 委托本公司 全资子公司 圣象集团有 限公司及其 控股子公司 销售木门 市场 价格 --811.45 0.23% 3,000否 按季度 向江苏 合雅木 门有限 公司支 付货款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 潮资讯网 （http://w ww.cninfo. com.cn） 江苏美诗 整体家居 有限公司 江苏美 诗整体 家居有 限公司 是本公 司控股 股东大 亚科技 集团有 限公司 持股 80%的 控股子 公司 接受关 联人委 托代为 销售其 产品、 商品 江苏美诗整 体家居有限 公司委托本 公司全资子 公司圣象集 团有限公司 及其控股子 公司销售衣 柜 市场 价格 --327.4 0.09% 500否 按季度 向江苏 美诗整 体家居 有限公 司支付 货款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 潮资讯网 （http://w ww.cninfo. com.cn） 江苏大亚 新型包装 材料有限 公司 江苏大 亚新型 包装材 料有限 公司是 本公司 控股股 东大亚 科技集 团有限 公司下 接受关 联人委 托代为 销售其 产品、 商品 江苏大亚新 型包装材料 有限公司委 托本公司销 售铝箔纸 市场 价格 --453.74 0.13% 1,250否 按季度 向江苏 大亚新 型包装 材料有 限公司 支付货 款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 大亚圣象家居股份有限公司 2016年年度报告全文 属的全潮资讯网 资子公（http://w 司ww.cninfo. com.cn） 江苏大亚 新型包装 材料有限 公司 江苏大 亚新型 包装材 料有限 公司是 本公司 控股股 东大亚 科技集 团有限 公司下 属的全 资子公 司 向关联 人供应 蒸汽 本公司全资 子公司大亚 （江苏）地 板有限公司 向江苏大亚 新型包装材 料有限公司 供应蒸汽 市场 价格 --472.68 0.08% 600否 按季度 向江苏 大亚新 型包装 材料有 限公司 收取货 款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 潮资讯网 （http://w ww.cninfo. com.cn） 江苏大亚 滤嘴材料 有限公司 江苏大 亚滤嘴 材料有 限公司 是本公 司控股 股东大 亚科技 集团有 限公司 下属的 全资子 公司 向关联 人供应 蒸汽 本公司全资 子公司大亚 （江苏）地 板有限公司 向江苏大亚 滤嘴材料有 限公司供应 蒸汽 市场 价格 --111.33 0.02% 200否 按季度 向江苏 大亚滤 嘴材料 有限公 司收取 货款 -- 2016 年 03 月 29 日 公告编号： 2016-016， 公告名称： 《大亚科 技股份有 限公司日 常关联交 易预计公 告》，公告 披露的网 站名称：巨 潮资讯网 （http://w ww.cninfo. com.cn） 大亚科技 集团有限 公司 大亚科 技集团 有限公 司是本 公司控 股股东 向关联 人租赁 仓库和 场地 本公司全资 子公司圣象 集团有限公 司和大亚人 造板集团有（未完）  |