[股东会]柳 工:2017年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2017-10 广西柳工机械股份有限公司 2017年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开的情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2017年 3月 27日下午 14:30； （2）网络投票时间：2017年 3月 26日至 2017年 3月 27日。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017年 3月 26日（星期日）15:00 至 2017年 3月 27日 15:00期间的任意时间。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年 3月 27日（星期一） 9:30～11:30，13:00～15:00。 2、召开地点：广西柳州市柳太路 1号公司综合技术大楼 1楼会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：公司董事长曾光安先生。 6、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、会议出席情况 1、会议总体出席情况 出席本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人（以下统称“股东”） 第 1页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 共有 20人，所持有表决权股份 399,229,173股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 35.4794％。 2、现场出席会议情况 出席本次股东大会现场会议的股东 16人、代表股份399,155,093股，占公司股权登记 日有表决权股份总数的35.4728％； 3、通过网络投票出席会议情况 本次股东大会通过网络投票的股东 4人、代表股份74,080股，占公司股权登记日有表决权 股份总数的0.0066％。 4、中小股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 19人，代表股份5,666,509股，占上市公司总股份的 0.5036％。 其中：通过现场投票的股东 15人，代表股份5,592,429股，占上市公司总股份的 0.4970％。 通过网络投票的股东4人，代表股份74,080股，占上市公司总股份的0.0066％。 5、其他人员出席会议情况 公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。 三、议案审议和表决情况 （一）议案表决方式 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易 系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票 表决。 （二）表决结果 1、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》 （1）关于选举公司第八届董事会非独立董事 本议案采用累积投票制，选举曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何 世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生为公司第八届董事会非独立董事（简历附后），自2017 年3月27日起生效，任期三年。 表决情况如下： 第 2页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 候选人得票数中小股东投票数是否当选 曾光安 399,155,094 5,592,430 是 俞传芬 399,155,094 5,592,430 是 黄海波 399,155,094 5,592,430 是 黄敏 399,155,094 5,592,430 是 何世纪 399,155,094 5,592,430 是 苏子孟 399,155,094 5,592,430 是 王洪杰 399,155,094 5,592,430 是 （2）关于选举公司第八届董事会独立董事 本议案采用累积投票制，选举王成先生、刘斌先生、韩立岩先生、郑毓煌先生为公司 第八届董事会独立董事（简历附后），自2017年3月27日起生效，任期三年。以上独立董事 的任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。 表决情况如下： 候选人得票数中小股东投票数是否当选 刘斌 399,155,094 5,592,430 是 王成 399,155,094 5,592,430 是 韩立岩 399,155,094 5,592,430 是 郑毓煌 397,821,223 4,258,559 是 2、审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》 本议案采用累积投票制，选举王相民先生、覃勇先生、权绍勇先生为公司第八届监事 会非职工代表监事（简历附后），自2017年3月27日起生效，任期三年。 表决情况如下： 候选人得票数中小股东投票数是否当选 王相民 399,216,094 5,653,430 是 覃勇 399,216,094 5,653,430 是 权绍勇 399,155,094 5,592,430 是 上述当选的3位监事与经公司职工代表大会于2017年3月27日推选的两名职工代表监 事范立卫女士、蔡登胜先生共同组成公司第八届监事会成员（简历附后）。 3、审议通过了《关于2017年营销业务授信担保的议案（涉及逐项表决）》 第 3页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 逐项表决情况如下： （1）关于2017年营销业务授信担保【公司及下属全资子公司、控股子公司与经销商、 非关联直营公司、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务， 业务担保授信总额度为人民币14.25亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况， 在各业务之间、各产品线之间进行调整），并授权公司董事长签署相关协议文件】的议案。 总表决情况：同意399,227,493股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996 ％；反对 1,680股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 中小股东总表决情况：同意5,664,829股，占出席会议中小股东所持股份的99.9704％； 反对1,680股，占出席会议中小股东所持股份0.0296％；弃权0股（其中，因未投票默认弃 权0股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。 （2）关于 2017年营销业务授信担保【公司及下属全资子公司、控股子公司与关联直 营公司湖北柳瑞、银行、外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭、保理业务， 业务担保授信总额度为人民币 0.75亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况， 在各业务之间、各产品线之间进行调整），并授权公司董事长签署相关协议文件】的议案。 总表决情况：同意 399,217,493股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9996％；反对 1,680股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃 权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况：同意 5,654,829股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9703％； 反对 1,680股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0297％；弃权 0股（其中，因未投票默 认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。 关联股东黄敏先生（兼任湖北柳瑞董事长）持股 10,000股，对该项议案进行了回避 表决。 四、律师出具的法律意见 国浩律师(南宁)事务所律师吴永文先生、张咸文女士出具的结论性意见：公司本次股 东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》 的规定，召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果合法有效。 五、备查文件 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 第 4页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 2、法律意见书； 3、深交所要求的其他文件。 特此公告。 广西柳工机械股份有限公司董事会 2017年 3月 27日 第 5页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 广西柳工机械股份有限公司 第八届董事会董事简历（共 11名） 释义： 公司、本公司：指广西柳工机械股份有限公司 柳工集团、集团：指公司相对控股股东广西柳工集团有限公司 一、公司第八届董事会非独立董事（7人） 曾光安男，1965年 4月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。 1985年 8月参 加工作，历任柳州工程机械厂（公司前身）助理工程师、工程师、总工程师办公室副主任。 1995年 3月任公司副总裁。1999年 8月至 2013年 12月任本公司副董事长、总裁（总裁任 职至 2013年 11月止）。 1999年 8月至 2011年 2月任柳工集团董事，2013年 11月至 2014 年 11月任柳工集团董事、总裁。2013年 12月 30日起任本公司党委书记、第七届董事会 董事长，2014年 11月起，同时任集团党委书记、董事长； 2017年 3月 27日起任本公司第 八届董事会董事。 曾光安先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现兼任公司相对控股股东柳工集团党委书记、董事长，为公司实际控股人广西国资委 厅级干部。除此以外，与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其余董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系；持有本公司股票 60,000股；不是失信被执行人；不是失信责任 主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 俞传芬男，1972年 9月出生，中共党员，本科学历，工程师。 1994年 7月参加工作， 历任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间副主任、主任、质量检验 科科长、副总经理，2002年 9月起历任本公司生产制造部副部长、代部长、部长及制造工 程部部长、装载机事业部副总经理、零部件事业部总经理、装载机事业部总经理兼总装厂 厂长。2010年 2月起任本公司副总裁，兼装载机事业部总经理（该兼职至 2013年 1月止）。 2013年 11月起任本公司总裁。2013年 12月 30日起任本公司第七届董事会副董事长、公 司总裁。2017年 2月 7日因调任柳工集团副总裁，不再担任公司总裁及除公司董事、副董 第 6页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 事长、董事会专门委员会成员以外的其他职务；2017年 3月 27日起任本公司第八届董事 会董事。 俞传芬先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现任公司相对控股股东柳工集团副总裁，为公司实际控股人广西国资委副厅级干部。 除此以外，与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其余董事、监事、高级管理人员不 存在关联关系；持有本公司股票 15,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存 在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股 票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 黄海波男，1970年 6月出生，中共党员，本科学历，工程师。 1992年 7月参加工作， 历任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间主任、生产科长、总经理、 党支部副书记。2003年 12月起历任公司挖掘机事业部挖掘机制造分公司副总经理、挖掘 机事业部代总经理、柳工柳州挖掘机有限公司代总经理、总经理。2010年 3月任挖掘机事 业部总经理。2011年 11月任公司总裁助理，2011年 12月起任公司副总裁，2013年 1月起 兼任装载机事业部总经理。2013年 12月 30日起任本公司第七届董事会董事、副总裁。 2015 年 9月起兼任广西康明斯工业动力有限公司董事长。 2017年 2月 7日起任公司总裁。2017 年 3月 27日起任本公司第八届董事会董事。 黄海波先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；持有本公司股票 10,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不 存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 黄敏男，1962年 6月出生，中共党员，本科学历，工程师。1983年 8月参加工作。 1983年 8月起就职于铁五局工程机械修理厂。1985年 10月起历任柳州工程机械厂（公司 前身）工程机械研究所助理工程师、工程师（1994年 5月至 1995年 5月在日本北海道机 械工业会企业管理专业研修）；1995年 11月起历任公司销售总公司进出口分公司工程师、 销售总公司副总经理、进出口公司副总经理、公司下属企业北京桂柳工程机械有限责任公 司总经理、柳工销售分公司总经理；2003年 7月起历任公司总裁助理兼销售分公司总经理。 第 7页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 2007年 12月起任公司副总裁。2017年 3月 27日起任本公司第八届董事会董事。 黄敏先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；持有本公司股票 10,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不 存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 何世纪男，1948年 10月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。 1969年 12月 参加工作，历任国营三三一厂技术员、大班长、工会主席、生产技术副主任、车间主任， 中国南方航空动力机械集团公司一厂厂长助理、生产总调度台台长、摩托发动机工厂技术 质量副厂长、摩托车规划办主任、综合计划处处长，南方雅马哈公司董事、中方经理，中 国南方航空动力机械集团公司副总经理、董事长， 1999年 6月至 2009年 12月任柳州五菱 汽车有限责任公司董事长、党委书记。 2010年 2月起任本公司第六、七届外部董事。2011 年 2月起兼任柳工集团外部董事。2017年 3月 27日起任本公司第八届董事会外部董事。 何世纪先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现兼任公司相对控股股东柳工集团董事。除此以外，与其他持有公司 5%以上股份的 股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股 票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定 等要求的任职资格。 苏子孟男，1960年 6月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师。2009 年 10月任中国工程机械工业协会秘书长，2012年 11月任中国工程机械工业协会副会长兼 秘书长，2016年 3月任中国工程机械工业协会常务副会长兼秘书长。现兼任中远航运股份 有限公司独立董事，厦门厦工机械股份有限公司独立董事，山推工程机械股份有限公司独 立董事，三一重工股份有限公司独立董事，内蒙古北方重型汽车股份有限公司独立董事。 2010年 2月起兼任本公司第六、七届外部董事。 2017年 3月 27日起任本公司第八届董事 会外部董事。 苏子孟先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 第 8页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；未持有公司股票；经查询，不是失信被执行人；不是失信责任主体；不 存在不得提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 王洪杰男，1946年 12月出生，中共党员，本科学历。1970年参加工作，1970年至 1988年兵器工业部内蒙第二机械制造总厂历仼技术员、工程师、中心试验室副主任、总工 程师办公室主任、合资企业谈判筹备组主任。1988年起任北方重型汽车股份有限公司董事、 副总经理，总经理。1994年起任康明斯公司（美国）国际部制造部门总监；1996年至 2000 年担任东风康明斯发动机有限公司董事总经理；1999 年至 2001年担任康明斯东亚地区工 业市场总经理、康明斯襄樊机加工有限公司总经理（董事会成员）； 2000年至 2001年担任 康明斯东亚地区工业市场总经理；2001年 1月至 2011年担任康明斯东亚地区发动机事业 部总经理；2003年 9月至 2015年 12月担任康明斯北京办事处首席代表，其中 2005年 2 月荣获以康明斯前任首席执行官约瑟夫 .埃尔文.米勒先生命名的首届康明斯杰出贡献奖； 2004年 2月至 2016年 12月 31日担任康明斯（中国）投资有限公司副董事长；2011年 9 月至 2016年 12月 31日担任康明斯（中国）投资有限公司常务总经理； 2014年 7月至 2016 年 12月 31日担任康明斯中国大马力发动机&发电事业部总经理。2017年 3月 27日起任本 公司第八届董事会外部董事。 王洪杰先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得 提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上 市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 二、公司第八届董事会独立董事（4人） 刘斌男，1962年 4月生，管理学博士，会计学教授，博士研究生导师，厦门大学 工商管理博士后，财政部“会计名家”培养工程入选者，重庆市会计学科学术技术带头人， 重庆大学经济与工商管理学院会计学系原主任，中国会计学会会员，中国注册会计师协会 第 9页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 非执业会员，重庆市会计学会理事，重庆市审计学会副会长，重庆市司法鉴定委员会司法 会计鉴定专家，重庆市企业信息化专家组成员，重庆市科技咨询协会管理咨询专家。曾任 西南大学经济管理学院会计审计教研室助教、讲师、副教授。1994年 7月至 2014年 10月， 重庆大学经济与工商管理学院会计学系副主任、主任； 2008年 12月至 2009年 6月，美国 华盛顿大学 Foster商学院会计系高级访问学者。曾兼任广东 TCL通讯设备股份有限公司、 重庆市迪马实业股份有限公司、重庆宗申动力机械股份有限公司、金科地产集团股份有限 公司、重庆涪陵电力实业股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司、成都运达科技股份有 限公司独立董事。现兼任上海丰华实业股份有限公司、重庆百货大楼股份有限公司、国民 技术股份有限公司独立董事。曾于 2004年 1月至 2010年 2月兼任公司第四、五届独立董 事，2015年 5月 19日起，兼任本公司第七届独立董事。2017年 3月 27日起兼任本公司第 八届董事会独立董事。 刘斌先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得 提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上 市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 王成男，1978年 2月生，中共党员，硕士研究生学历。2004年至今就职于北京凯 洛格管理咨询有限公司，历任总裁、董事长。2015年 5月 19日起，兼任本公司第七届董 事会独立董事。2017年 3月 27日起兼任本公司第八届董事会独立董事。 王成先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得 提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上 市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 韩立岩男，1955年出生，蒙古族，中共党员。北京航空航天大学经济管理学院金融 学科责任教授、博士生导师。1982年 2 月至 2000年 3月在首都经济贸易大学（原北京经 济学院）任教，任基础课部主任。1997年在北京大学中国经济研究中心从事世界银行经济 第 10页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 学研究项目。1993年获北京市高校（青年）学科带头人，被授予国务院颁发的政府特殊津 贴，1997年入围北京跨世纪人才工程，2012年荣获北京市教学名师。先后获得 5项部级科 研成果奖。主持完成 10多项国家和部级科学基金项目及 20多项企业咨询项目，其中国家 自然科学基金重点项目“国家外汇储备的多元化和国际资产配置模型”2013年以优秀验收。 曾出席两次中国科协组织的“青年科学家论坛”。在《经济研究》、《管理世界》、《金融研 究》、《世界经济》等国内权威学术期刊发表论文 130多篇，在 SCI/SSCI检索的国际杂志 发表论文 20余篇。兼任首都经济贸易大学数量经济专业博士生导师、美国北阿拉巴马大 学商学院 EMBA项目客座教授、山西财经大学客座教授、欧美同学会德奥分会理事兼副 秘书长、中国数量经济学会常务理事暨学术委员、中国金融学年会理事、金融学联考学术 带头人。中国经济学年会论文评审人。 现任中航工业集团科技委委员、新华文轩(H股) 独立董事和航天投资控股有限公司独 立董事；2016年 5月 23日起兼任公司独立董事。 2017年 3月 27日起兼任本公司第八届董 事会独立董事。 韩立岩先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得 提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上 市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 郑毓煌男，1975年 3月出生，中共党员，美国哥伦比亚大学商学院营销学博士、现 任清华大学经济管理学院市场营销系副教授、博士生导师，清华大学发起的在线教育平台 学堂在线·营创学堂院长。目前是中国消费者研究论坛联合发起人及副主席，《营销科学 学报》编委，国家自然科学基金管理科学部重点/面上/青年项目评审专家和项目后评估专 家。著有《写给中国经理人的市场营销学》、《理性的非理性》、《营销：人人都需要的一门 课》等中英文专著，并荣获“亚马逊中国电子书畅销榜第一名”等市场荣誉。他的慕课《营 销：人人都需要的一门课》自 2015年 10月 16日开课以来，广受欢迎，已有超过 500万人 次听课，成为全国最受欢迎的商学院课程之一！ 曾应邀到哈佛大学、斯坦福大学、哥伦比亚大学、伦敦商学院、不列颠—哥伦比亚大 学、乔治亚大学、京都大学、奥克兰大学、香港科技大学、香港中文大学、中欧国际工商 学院、长江商学院、北京大学、复旦大学、上海交通大学、南开大学、中山大学、武汉大 第 11页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 学、厦门大学等国内外顶尖大学及商学院进行演讲，在世界知识论坛（WKF）、美国营销 科学年会（ ISMS）、美国消费者研究年会（ ACR）、美国消费者心理年会（ SCP）、中国营 销科学学术年会（ JMS）、中国汽车产业高峰论坛、中国时尚产业高峰论坛、新西兰中国商 业论坛等多个国内外学术界及政商界顶级会议进行主题演讲及论文演讲，并曾应邀担任沃 顿商学院（Wharton）互动媒体创新中心中国会议的联合主席。2014年 8月取得上海证券 交易所颁发的独立董事资格证（尚未担任其他上市公司独立董事）。 2017年 3月 27日起兼 任本公司第八届董事会独立董事。 郑毓煌先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得 提名为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上 市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 第 12页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 广西柳工机械股份有限公司 第八届监事会监事简历（共 5名） 一、公司第八届监事会非职工代表监事（3人） 王相民男，1958年 11月出生，中共党员，研究生学历，中教高级职称。1983年 7 月进入柳州工程机械厂（公司前身）工作，历任柳工子弟学校教师、党支部副书记、校长； 1998年 2月任本公司办公室主任；1999年 12月任本公司工会主席、集团公司工会主席， 并于 2000年 1月任本公司监事会（职工代表）监事、集团公司董事； 2000年 10月起任本 公司董事、工会主席、集团公司董事；2009年 12月起任集团公司党委副书记、纪委书记 （任期至 2015年 11月）、职工董事、工会主席；2010年 2月起任本公司党委副书记、纪 委书记、工会主席并兼任公司第六届监事会主席；2013年 12月 30日起任本公司党委副书 记、第七届监事会主席、纪委书记（任期至 2016年 1月）、工会主席；2017年 3月 27日 起任本公司第八届监事会主席。 王相民先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现兼任本公司相对控股股东柳工集团职工董事、党委副书记、工会主席，与其他持有 公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联 关系；持有公司股票 30,621股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名 为董事、监事的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规 则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。 覃勇男，1974年 11月出生，中共党员，本科学历。2004年 3月起任本公司办公室 副主任、主任； 2010年 1月起任本公司国际营销事业部副总经理；2011年 3月起，历任本 公司海外子公司事务部部长、国际营销事业部常务副总经理；2013年 12月起任本公司国 际营销事业部高级副总经理。2013年 12月 3日起任本公司第七届监事会职工代表监事； 2015年 1月调任柳工集团董事会秘书，同时辞去其担任的本公司第七届监事会职工代表监 事职务；2015年 5月 19日起任本公司第七届监事会监事； 2017年 3月 27日起任本公司第 八届监事会监事。 覃勇先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现任本公司相对控股股东柳工集团董事会秘书，与其他持有公司 5%以上股份的股东、 第 13页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有公司股票 10,000 股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定 等要求的任职资格。 权绍勇男，1981年 9月出生，本科学历。2004年 7月起，先后在本公司战略发展部、 法律事务部工作；2011年 11月起任柳工集团控股子公司柳州欧维姆机械股份有限公司运 营规划部副部长、代部长、部长； 2014年 11月起任柳工集团法律事务部常务副部长；2016 年 5月 23日起任本公司第七届监事会监事；2017年 3月 27日起任本公司第八届监事会监 事。 权绍勇先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现任本公司相对控股股东柳工集团法律事务部常务副部长，与其他持有公司 5%以上 股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有 公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形； 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关 规定等要求的任职资格。 二、公司第八届监事会职工代表监事（2人） 范立卫女，1966年 7月出生，中共党员，大学本科学历。2005年 4月任柳工集团工会 副主席、本公司工会副主席；2010年 5月至今任柳工集团工会常务副主席、本公司工会常 务副主席；2010年 2月起任本公司第六届监事会职工代表监事；2013年 12月起任本公司 第七届监事会职工代表监事；2017年 3月 27日起任本公司第八届监事会职工代表监事。 范立卫女士未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；现任本公司相对控股股东柳工集团总工会常务副主席，与其他持有公司 5%以上股份 的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司 股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事的情形；符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规 定等要求的任职资格。 第 14页，共 15页 柳工 2017年第一次临时股东大会决议公告 蔡登胜男，1971年 1月出生，硕士，教授级高级工程师。1992年 7月参加工作；2005 年 4月至 2014年 5月历任本公司研究总院智能所副所长、所长；2014年 5月至今任本公 司副总工程师、研究总院智能所所长；2011年获选广西壮族自治区人民政府 2010年度广 西“新世纪十百千人才工程”第二层次人选；2014年获选中共广西区委员会人才工作领导 小组广西特聘专家；2015年 3月起任本公司第七届监事会职工代表监事；2017年 3月 27 日起任本公司第八届监事会职工代表监事。 蔡登胜先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情 形；与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，与其他持有公司 5%以 上股份的股东、实际控制人、公司其余董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；持有 公司股票 500股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为董事、监事 的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所 其他相关规定等要求的任职资格。 第 15页，共 15页 中财网
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