[年报]银河磁体:2016年年度报告
成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 成都银河磁体股份有限公司 Chengdu Galaxy Magnets Co.,Ltd. 2016年年度报告 股票代码：300127 股票简称：银河磁体 披露日期：2017年 3月 29日 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人戴炎、主管会计工作负责人朱魁文及会计机构负责人陈少立(会计主管人员)声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 唐步云董事出差在外张燕 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的 承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素: （一）下游应用市场的产品结构调整的风险及对策 报告期与上年同期相比，公司销售收入有一定增加，但下游应用市场的产品结构持续调整，粘结钕铁 硼磁体在汽车电机和高效节能电机等领域的应用有所上升，而在光驱上的应用持续下降，在硬盘上的应用 也有一定下降，下游需求的变化对公司新产品开发提出了更高的要求。面对产品结构调整，为稳定公司市 场份额，公司采取的主要措施为：提前把握市场动态，密切结合下游市场需求，坚持以客户为中心，以市 场开发为重点，加快粘结钕铁硼磁体新产品的开发、拓宽其应用领域；加快钐钴磁体、热压磁体的开发和 应用市场的开拓。 （二）原材料价格波动的风险及对策 公司生产经营所需主要原材料磁粉中需要用到钕、镨钕金属等稀土金属及稀土合金，稀土价格的波动 会带来原材料价格的波动，从而给公司经营业绩带来一定的影响。对此，公司采取的措施是：优化原材料 库存管理，积极与供应商和下游客户沟通协商，与境内外客户根据原材料价格的波动幅度协商调整产品报 价，以保持公司稳健发展。 （三）人力资源不足的风险及对策 人力资源是企业发展的根本，20多年来，公司已根据磁体行业的特殊性和公司的不同发展阶段，培 养了一批适合公司发展的懂技术会管理的管理干部、精业务肯实干的技术骨干、打造了一支凝聚力强效率 高的作业团队。但随着公司进一步的发展和钐钴磁体、热压磁体项目建设的推进，公司对从事产品开发、 设备改造、技术产业化及市场开拓的高素质人才需求会越来越大，如果公司不能有效地加强人才引进和培 养，将会影响公司未来的发展速度和发展前景。对此，公司把对外部高端人才的引进和对内部骨干及后备 人才的培养提到了战略高度，拟降低人力资源不足的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 323,146,360股为基数，向全体股东每 10股派发 现金红利 2.5元（含税），不送转股。 1 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................1 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................4 第三节 公司业务概要........................................................................................................................7 第四节 公司经营情况讨论与分析..................................................................................................10 第五节 重要事项..............................................................................................................................27 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................39 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................44 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................45 第九节 公司治理..............................................................................................................................51 第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................56 第十一节 财务报告..........................................................................................................................57 第十二节 备查文件目录................................................................................................................113 2 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司/本公司/本企业 /发行人/银河磁体指成都银河磁体股份有限公司 子公司/银河磁粉指乐山银河园通磁粉有限公司 磁体指能够吸引铁、钴、镍等物质的性质叫做磁性,具有磁性的物体叫磁体。 稀土磁体指 将稀土金属（如钐、镨钕等）与过渡金属（如钴、铁等）组成的合金， 通过一定的工艺制成的永磁体。 钐钴磁体指 由钐和钴制成的稀土永磁体，分 SmCo5系第一代稀土永磁体及 Sm2Co17 系第二代稀土永磁体。 钕铁硼磁体指 上世纪 80 年代初发现的迄今为止磁性能最强的第三代稀土永磁体 （NdFeB）。 粘结钕铁硼磁体指 将钕铁硼（NdFeB）微晶磁粉和可塑性物质粘结剂混合成可塑性粒料、 再通过各种可塑性材料的成型工艺而获得的复合磁体。 烧结钕铁硼磁体指 应用粉末冶金工艺，将钕铁硼预烧料作成微粉，压制成型制成毛坯，再 进行烧结而成的磁体。 热压钕铁硼磁体/热压磁体指通过热挤压热变形工艺制成的磁性能较高的钕铁硼磁体。 MQI 指 麦格昆磁公司（ Magnequench International, Inc.），曾独家拥有 MQ 磁粉 生产的主要专利，其主要专利已于 2014年 7月到期。 MQ 磁粉指 MQ 磁粉为 MQI生产，其主要成份为钕铁硼，是生产粘结钕铁硼磁体 和热压磁体的原材料。 本报告期/报告期指 2016年 1-12月 3 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称银河磁体股票代码 300127 公司的中文名称成都银河磁体股份有限公司 公司的中文简称银河磁体 公司的外文名称（如有） Chengdu Galaxy Magnets Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）Galaxy Magnets 注册地址成都高新区西区百草路 6号 注册地址的邮政编码 611731 办公地址成都高新区西区百草路 6号（门牌号 608） 办公地址的邮政编码 611731 公司国际互联网网址 www.galaxymagnets.com 电子信箱 Galaxymagnets@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名朱魁文黄英 联系地址成都高新区西区百草路 6号（门牌号 608）成都高新区西区百草路 6号（门牌号 608） 电话 028-87823555-892 028-87823555-890 传真 028-87824018 028-87824018 电子信箱 Galaxymagnets@163.com huangyinghyhy@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 4 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 423,140,309.64 382,037,875.33 10.76% 379,038,192.99 归属于上市公司股东的净利润（元） 118,290,880.74 92,923,921.33 27.30% 72,090,471.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 116,449,693.30 91,564,093.91 27.18% 67,262,695.90 经营活动产生的现金流量净额（元） 70,013,849.72 76,980,300.65 -9.05% 103,472,717.94 基本每股收益（元/股） 0.37 0.29 27.59% 0.22 稀释每股收益（元/股） 0.37 0.29 27.59% 0.22 加权平均净资产收益率 11.12% 2016年末 9.13% 2015年末 1.99% 本年末比上年末增 减 4.94% 7.33% 2014年末 1,103,097,018.10资产总额（元） 1,188,225,124.83 1,132,245,847.87 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,101,474,387.70 1,047,812,778.96 5.12% 1,003,360,811.63 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 91,655,113.31 101,172,413.30 107,490,784.52 122,821,998.51 归属于上市公司股东的净利润 22,473,370.87 30,079,217.60 31,189,413.40 34,548,878.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 22,376,270.92 29,612,926.00 31,135,987.03 33,324,509.34 经营活动产生的现金流量净额 31,094,349.34 5,684,374.70 17,711,967.41 15,523,158.27 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 5 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 1,146.91 -2,070.00 -46,962.26 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 2,175,572.59 1,459,683.84 5,758,840.92 详见本报告“第十 节、七、 69营业外收 入”内容。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,838.16 147,360.11 -549.73 减：所得税影响额 325,032.20 240,746.09 856,699.34 少数股东权益影响额（税后） 661.70 4,400.44 26,853.55 合计 1,841,187.44 1,359,827.42 4,827,776.04 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 6 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）报告期公司主营业务、产品及用途 报告期公司产品包括：粘结钕铁硼磁体、钐钴磁体和热压钕铁硼磁体。公司从 1993年开始一直专业 从事新一代稀土永磁体——粘结钕铁硼（Boned NdFeB）稀土磁体元件及部件的研发、生产和销售，从 2012 年 3月开始从事钐钴磁体和热压钕铁硼磁体的研发、生产和销售。 公司粘结钕铁硼磁体的应用市场包括：汽车电机、光盘驱动器主轴电机、硬盘驱动器主轴电机、步进 电机以及各类永磁无刷直流电机转子组件等零部件，产品广泛应用于汽车、信息技术、消费类电子、节能 家电、办公自动化和工厂自动化设备等多种领域。 公司于2012年3月开始投资建设的钐钴磁体项目和热压钕铁硼磁体项目部分产品已实现批量生产，正 进一步提高产能和开拓产品应用市场。钐钴（SmCo）永磁体是20世纪60年代发展起来的一种磁性功能材料， 具有很高的磁性能、优良的温度特性及耐腐蚀性，在军事装备、航空航天、自动化控制、汽车、通讯、传 感器、石油工业、仪器仪表等行业得以广泛应用。热压钕铁硼磁体属于高性能钕铁硼永磁体范畴，可替代 部分烧结钕铁硼磁体，主要用在汽车EPS、电动工具、伺服电机等各类高效节能电机领域。 （二）报告期公司主要业绩驱动因素及重大变化 2016年，公司实现营业收入 423,140,309.64元，比上年同期增加 10.76%；实现利润总额 138,793,122.87元，比上年同期增加 27.01%，实现归属于上市公司股东的净利润 118,290,880.74元，比 上年同期增加27.30%。 报告期，公司营业收入主要来自粘结钕铁硼磁体、钐钴磁体和热压钕铁硼磁体。报告期公司营业收入 增加的主要原因为：公司密切结合市场需求，积极调整产品结构，加大了具有增长潜力的新产品的开发， 如汽车电机、泵类电机、机器人电机用磁体的开发，部分新产品逐步上量，使公司在光盘用磁体和硬盘用 磁体下游需求持续下滑的情况下保持了销售收入的增长；同时，公司钐钴磁体和热压磁体的销售收入较去 年同期也实现了大幅增长。 报告期公司利润总额和净利润增加的主要原因为：报告期公司附加值相对较高的汽车电机和高效节能 电机磁体销售收入增加，公司生产成本有所下降，带来销售毛利率同比上升。 （三）公司所处行业及所处的行业地位 报告期公司研发、生产和销售的产品为粘结钕铁硼磁体、钐钴磁体和热压钕铁硼磁体，公司所处行业 属于磁性材料行业中的稀土永磁体元部件制造行业。 公司是全球粘结钕铁硼稀土磁体产销规模最大的厂家，在粘结钕铁硼磁体领域具有较强的竞争力；公 7 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 司钐钴磁体和热压磁体项目建成并达产后将进一步巩固公司在磁性材料行业中的地位、提高公司在行业中 的竞争力。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 固定资产 无形资产 划分为持有待售 的资产 在建工程 主要资产重大变化说明 2016年 11月 9日，公司与成都市郫县土地储备中心签订了《提前收回国有土地使用权补偿协议书》，协议 约定公司老厂区土地由郫县土地储备中心收储，因此将补偿协议中涉及的老厂区固定资产重分类至“划分为 持有待售的资产”，使固定资产减少。 2016年 11月 9日，公司与成都市郫县土地储备中心签订了《提前收回国有土地使用权补偿协议书》，协议 约定公司老厂区土地由郫县土地储备中心收储，因此将补偿协议中涉及的无形资产重分类至“划分为持有待 售的资产”，使无形资产减少。 2016年 11月 9日，公司与成都市郫县土地储备中心签订了《提前收回国有土地使用权补偿协议书》，协议 约定公司老厂区土地由郫县土地储备中心收储，因此将补偿协议中涉及的老厂区固定资产、在建工程、无形 资产重分类至“划分为持有待售的资产”，使划分为持有待售的资产增加。 1、2016年 11月 9日，公司与成都市郫县土地储备中心签订了《提前收回国有土地使用权补偿协议书》，协 议约定公司老厂区土地由郫县土地储备中心收储，因此将补偿协议中涉及的在建工程重分类至“划分为持有 待售的资产”，使在建工程减少。 2、设备技改项目本期完工转入固定资产。 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 （一）公司核心竞争力 1、公司是全球粘结钕铁硼磁体产销规模最大的企业，在粘结钕铁硼磁体细分领域具有较强的竞争力。 2、公司拥有较强的新产品研发和持续的设备改造能力。 3、公司拥有多项具有完全自主知识产权的发明专利。 4、公司产品种类、件数在同行业中最多；公司大型、异型磁体及磁体组件的研发生产能力居同行业前 列。 5、公司拥有稳定优质的客户群，主要客户为世界知名企业，“银河磁体”已成为客户心中的知名品牌。 6、公司多年来沉淀的符合公司发展的企业文化。 （二）公司核心竞争力变化情况 报告期，公司拥有的商标、土地使用权没有发生变化；未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员 辞职等严重影响公司核心竞争力的事项。 报告期，公司在技术、设备和产品研发及人员方面的竞争力进一步提升。公司新增发明专利授权1项， 研发新产品800多种规格，完成了部分设备从自动化到智能化的改造，新客户数量有所增加，产品生产效 8 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 率和产品质量有所提升，公司各部门间的沟通协作更加顺畅，团队战斗力有所提高。 新增专利情况如下： 专利名称专利号种类国家专利期限证书颁发日期 一种纳米双相各向同性复合永 磁体及其制备方法 ZL201410040973.8发明专利中国 2014年1月28日起20年 2016/4/27 9 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节 公司经营情况讨论与分析 一、概述 （一）总体经营环境及经营业绩 2016年，稀土价格相对稳定，公司主营的粘结钕铁硼磁体下游总体需求没有明显变化，产品结构持续 调整，汽车及一些高效节能电机用磁体下游需求有所增加，而光盘用磁体和硬盘用磁体下游需求持续下降。 面对现实的经营环境，公司采取的主要措施为：充分发挥在粘结钕铁硼磁体细分行业龙头地位的优势，分 析预判行业和下游市场动态，深挖市场潜力；继续调整产品结构，加大对市场前景较好的汽车电机、电动 工具、泵类电机、无人机、机器人及各类高效节能电机用磁体的开发；加快推进新产品量产化进程；持续 提升企业内部管理水平，增效节耗降成本，这些措施的有效实施确保报告期公司业绩实现了稳步增长。 2016年，公司实现营业收入 423,140,309.64元，比上年同期增加10.76 %；实现利润总额138,793， 122.87元，比上年同期增加27.01%，实现归属于上市公司股东的净利润 118,290,880.74元，比上年同期 增加 27.30 %。 （二）重要工作回顾 报告期，公司经营管理层按照年初制定的经营计划积极推进各项工作，主要如下： 1、市场和客户开发方面 2016年，公司产品下游市场总体需求没有明显好转，市场竞争激烈。公司充分利用在粘结磁体行业二 十多年积累的客户优势、产品的品牌优势及对产品新应用领域的前瞻性判断，根据下游需求的变化开拓市 场，坚持以客户为中心，准确理解客户需求，快速向客户提供符合要求的产品，及时解决客户提出的问题， 不断增强客户对公司的信赖，从而获得了更多的订单，公司市场份额稳中有升。 2、产品开发方面 2016年，公司新产品开发重点仍然是下游需求增长较快、附加值较高的汽车电机和各类高效节能电机 用磁体。报告期公司正在实施的研发项目共 15项，截至报告期末实施完成 7项，部分产品已逐渐进入量 产，新产品的成功开发有效地弥补了公司传统产品下降给公司业务带来的影响。 3、项目推进方面 公司持续推进钐钴磁体和热压磁体项目建设工作。包括根据项目所需购进相关设备、对设备进行自动 化改造、完善产品批量化生产工艺和开拓产品市场等，钐钴磁体和热压磁体均有部分产品实现了量产。 4、子公司经营管理方面 2016年，公司控股子公司乐山银河园通磁粉有限公司持续推进质量管理体系建设，完善各项管理文件， 及时解决生产中遇到的质量或技术问题，不断积累经验，提升质量和技术水平；同时，通过对部分设备实 施自动化改造、优化人员配置，生产效率有所提升。报告期子公司实现销售收入 82,008,377.70元，较上 10 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 年同期增加10.97%；实现净利润 9,070,240.55元，较上年同期增加52.80%。 二、主营业务分析 1、概述 是否与管理层讨论与分析中的概述披露相同 √是 □否 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 423,140,309.64 100% 382,037,875.33 100% 10.76% 分行业 稀土永磁体 423,140,309.64 100.00% 382,037,875.33 100.00% 10.76% 分产品 粘结钕铁硼磁体 410,829,819.42 97.09% 377,079,999.39 98.71% 8.95% 热压钕铁硼磁体 6,818,147.27 1.61% 1,659,773.61 0.43% 310.79% 钐钴磁体 5,492,342.95 1.30% 3,298,102.33 0.86% 66.53% 分地区 内销 192,934,245.04 45.60% 149,985,246.69 39.26% 28.64% 外销 230,206,064.60 54.40% 232,052,628.64 60.74% -0.80% 说明：上述“粘结钕铁硼磁体”包含了光盘用磁体、硬盘用磁体、汽车用磁体和其它磁体等与粘结磁体相关的业务。 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 稀土永磁体 423,140,309.64 261,626,777.11 38.17% 10.76% 1.20% 5.84% 分产品 粘结钕铁硼磁体 410,829,819.42 254,564,291.30 38.04% 8.95% 0.16% 5.44% 分地区 内销 192,934,245.04 131,445,846.53 31.87% 28.64% 22.20% 3.59% 外销 230,206,064.60 130,180,930.58 43.45% -0.80% -13.77% 8.51% 说明： 11 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 ①上述“粘结钕铁硼磁体”包含了光盘用磁体、硬盘用磁体、汽车用磁体和其它磁体等与粘结磁体相关的业务。 ②上述“外销”、“内销”与以前报告中的“境外”、“境内”统计口径相同；“外销”为外币结算，“内销”为人民币结算。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类/产品项目单位 2016年 2015年同比增减 销售量吨 1470 1280 14.84% 稀土永磁体生产量吨 1420 1300 9.23% 库存量吨 120 170 -29.41% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 前期未完成订单在本期完成情况： 产品分类 前期（截至 2016年 9月 30日） 未完成的订单金额（万元） 前期未完成的订单在本期（ 2016年 10-12月）完成金额（万元） 完成比例 % 粘结钕铁硼磁体 1,865.48 1,865.48 100.00% 热压钕铁硼磁体 30.43 30.43 100.00% 钐钴磁体 23.84 23.84 100.00% 合计 1,919.75 1,919.75 100.00% 本期新增订单在本期完成情况： 产品分类 本期（2016年 10-12月）新增订 单金额（万元） 本期（ 2016年 10-12月）新增订单 在本期完成金额（万元） 完成比例 粘结钕铁硼磁体 14,791.48 10,462.80 70.74% 热压钕铁硼磁体 227.22 72.56 31.93% 钐钴磁体 244.73 184.66 75.45% 合计 15,263.44 10,720.03 70.23% （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 单位：元 行业分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 稀土永磁体原材料 196,998,489.37 75.30% 196,163,665.97 75.88% -0.58% 稀土永磁体人工成本 28,207,815.65 10.78% 25,809,694.63 9.98% 0.80% 稀土永磁体燃料及动力 6,839,317.84 2.61% 6,690,710.43 2.59% 0.03% 稀土永磁体折旧 8,692,169.50 3.32% 9,641,377.82 3.73% -0.41% 12 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是 √否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 230,696,926.75 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 54.52% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 A 132,478,816.26 31.31% 2 客户 B 43,633,839.11 10.31% 3 客户 C 25,913,708.93 6.12% 4 客户 D 15,620,380.29 3.69% 5 客户 E 13,050,182.15 3.08% 合计 --230,696,926.75 54.52% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 192,283,680.59 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 60.90% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比 例 0.00% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 A 116,994,193.60 37.05% 2 供应商 B 28,404,444.43 9.00% 3 供应商 C 23,241,709.22 7.36% 4 供应商 D 16,804,017.10 5.32% 5 供应商 E 6,839,316.24 2.17% 合计 --192,283,680.59 60.90% 13 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 11,400,721.34 9,502,373.20 19.98% 管理费用 40,162,476.30 35,511,572.24 13.10% 财务费用 -15,008,983.22 -18,668,618.07 19.60% 4、研发投入 √适用 □不适用 2016年，公司自主立项并实施的研发项目共 15项，其中重要研发项目情况如下： 序 号 研发项目名称 拟达到的目标 项目进展 1 超薄硬盘驱动器主轴电机用磁体开发 开发出应用于超簿硬盘主轴电机用的粘结钕铁硼 磁体。 研发完成 2 高性能电动工具用粘结钕铁硼磁体的开 发 开发出满足高端电动工具用的高性能粘结钕铁硼 磁体。 研发完成 3 中高端汽车座椅马达用粘结钕铁硼磁体 及组件的开发 开发出满足中高档汽车座椅马达用的高精度、高 稳定性粘结钕铁硼磁体 研发完成 4 EPS用热压钕铁硼磁体的开发 开发出汽车 EPS用热压钕铁硼磁体。 研发完成 5 混合动力汽车电池冷却系统用粘结钕铁 硼磁体的开发 开发出满足客户需求的混合动力汽车电池冷却系 统用粘结钕铁硼磁体。 样品试制 6 汽车 EPS传感器用粘结钕铁硼磁体的开发 开发出满足客户需求的汽车 EPS传感器用粘结钕 铁硼磁体，拓宽公司产品在汽车上的应用。 样品试制 7 汽车发动机传感器用钐钴磁体的开发 开发出满足客户需求的汽车发动机传感器用钐钴 磁体，提升公司竞争力。 样品试制 8 伺服电机用高性能热压钕铁硼磁体 开发出满足客户需求的伺服电机用高性能热压钕 铁硼磁体。 小批试制 √适用 □不适用 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 项目 2016年 2015年 2014年 研发人员数量（人） 112 113 114 研发人员数量占比 11.46% 11.72% 11.53% 研发投入金额（元） 18,501,774.63 19,097,107.39 18,994,827.16 研发投入占营业收入比例 4.37% 5.00% 5.01% 研发支出资本化的金额（元） 503,020.27 4,775,268.44 4,304,780.73 资本化研发支出占研发投入的比例 2.72% 25.01% 22.66% 资本化研发支出占当期净利润的比重 0.42% 5.10% 5.92% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 14 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 注：公司应说明本年度研发投入总额及占营业收入的比重，如数据较上年发生显著变化，还应当解释变化的原因。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用√不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 463,046,540.78 440,907,415.86 5.02% 经营活动现金流出小计 393,032,691.06 363,927,115.21 8.00% 经营活动产生的现金流量净额 70,013,849.72 76,980,300.65 -9.05% 投资活动现金流入小计 483,647,889.46 14,000.00 3,454,527.78% 投资活动现金流出小计 457,558,568.12 472,579,539.23 -3.18% 投资活动产生的现金流量净额 26,089,321.34 -472,565,539.23 105.52% 筹资活动现金流出小计 65,669,272.00 48,471,954.00 35.48% 筹资活动产生的现金流量净额 -65,669,272.00 -48,471,954.00 -35.48% 现金及现金等价物净增加额 38,757,089.29 -438,703,530.62 108.83% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 1、投资活动产生的现金流量净额：本期较去年同期流入净额增加498,654,860.57元，增幅 105.52%，主要系购买一年到期的 保本型理财产品460,000,000.00元到期和收到投资收益23,641,389.46元共同影响所致； 2、筹资活动产生的现金流量净额：本期较去年同期流出净额增加17,197,318.00元，增幅 35.48%，主要系本年母公司向股东 分配红利比去年多16,157,318.00元及子公司向少数股东分配红利1,040,000.00元共同影响所致； 3、现金及现金等价物净增加额较去年同期增加477,460,619.91元，增幅108.83%，主要系受上述投资活动产生的现金流量净 额增加和筹资活动产生的现金流量净额减少共同影响所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务情况 □适用 √不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 222,780,337.19 18.75% 184,023,247.90 16.25% 2.50% 应收账款 126,924,074.69 10.68% 111,713,532.30 9.87% 0.81% 存货 113,246,211.77 9.53% 91,016,409.91 8.04% 1.49% 固定资产 178,517,520.71 15.02% 195,678,929.90 17.28% -2.26% 在建工程 7,251,396.34 0.64% -0.64% 15 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 450,000,000.00 460,000,000.00 2.17% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集年份募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2010年公开发行 69,567.32 474.54 47,382.99 0 0 0.00% 28,764.43 正用于购买理 财产品金额 25,000万元， 其余存放在募 集资金专户 20,386.36 合计 --69,567.32 474.54 47,382.99 0 0 0.00% 28,764.43 --20,386.36 募集资金总体使用情况说明 2010年 10月，公司募集资金净额为人民币 696,573,234.16元，其中，原拟募集资金 186,600,000.00 元，其他与主营业务相 关的营运资金（超募资金） 509,973,234.16元，该募集资金到位情况已由四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司验证，并 出具川华信验（2010）65 号《验资报告》。 募集资金（含超募资金）总体使用情况：2010年使用 10,909.47万元；2011年使用 13,103.38万元，2012年使用 8,810.57 万元，2013年使用 11,879.54万元（含募投项目使用 2,156.15万元、募投项目节余资金及利息永久补充流动资金 9,723.39万元）， 2014年使用 1,388.45万元，2015年使用 817.02万元，2016年使用 474.54万元。报告期末累计使用 473,829,894.83元。截至 2016 年 12月 31日，募集资金余额（含利息）为 28,764.43万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 16 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 高精度、高洁净度硬盘 用粘结钕铁硼磁体扩 建项目 否 13,870 7,248.85 7,248.85 100.00% 2013年 06 月 30日 910.42否否 高性能汽车用粘结钕 铁硼磁体扩建项目 否 4,790 2,612.6 2,612.6 100.00% 2013年 06 月 30日 3,524.69是否 项目节余永久补充流 动资金 否 9,723.39 承诺投资项目小计 --18,660 9,861.45 19,584.84 ----4,435.11 ---- 超募资金投向 7号厂房建设项目否 2,200 2,038.97 2,038.97 100.00% 2012年 03 月 31日 不适用否 钐钴磁体项目否 2,600 2,600 131.79 1,378.84 53.03% 2014年 03 月 31日 否否 热压磁体项目否 3,800 3,800 342.75 2,208.31 58.11% 2014年 03 月 31日 否否 钕铁硼微晶磁粉生产 项目 否 4,000 4,000 4,000.03 100.00% 2014年 12 月 31日 705.97否否 归还银行贷款（如有） --7,272 7,272 7,272 100.00% -------- 补充流动资金（如有） --10,900 10,900 10,900 100.00% -------- 超募资金投向小计 --30,772 30,610.97 474.54 27,798.15 ----705.97 ---- 合计 --49,432 40,472.42 474.54 47,382.99 ----5,141.08 ---- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、公司募投项目 “高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目”、“高性能汽车用粘结钕 铁硼磁体扩建项目”均已达到预期建设目标，并于2013年11月通过项目验收。经公司2013年12月 6日召 开的2 013年第二次临时股东大会审议通过，公司已将该两募投项目的节余资金及利息永久补充流动资 金。 2、“高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目” 本报告期实现效益 910.42万元， 截至 报告期末累计实现效益7,377.71万元。 3、“高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目” 本报告期实现效益3,524.69万元，截至报告期末累 计实现效益10,001.31万元。 4、截至本报告期末，公司2 012年3月开始实施的年产能2 00吨钐钴磁体的“钐钴磁体项目”和年产 能3 00吨的“热压钕铁硼磁体项目”，尚未达到预定的建设目标，仍在建设中。这两个项目建设未达进 度的原因：由于这两个项目产品生产所需的设备多数为定制设备，且需公司进行适应性改造后尚能使用， 周期较长；为控制项目投入风险，公司力求项目建设进度与产品研发及产品上量的进度相适应，因钐钴 磁体和热压磁体需按下游客户需求定制，研发成功的产品是逐步上量，因此，公司在这两个项目的建设 上相应采取的是逐步投入的方式。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 截至本报告期末，项目可行性未发生重大变化。 17 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司超募资金总额为 509,973,234.16元，截至报告期期末累计使用 277,981,487.39元，其中： 2010 年使用 10,172万元，2011年使用 9,341.01万元，2012年使用 4,753.55万元，2013年使用 851.56万元， 2014年使用 1,388.45万元，2015年使用 817.02万元，2016年使用 474.54万元。 报告期内及报告期前超募资金使用延续到报告期的项目情况如下： 2012年 3月 1日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的 营运资金投资钐钴磁体项目的议案》，同意使用其他与主营业务相关的营运资金(超募资金)2,600万元用 于公司钐钴磁体项目；审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金投资热压磁体项目的议 案》，同意使用其他与主营业务相关的营运资金(超募资金)3,800万元用于公司热压钕铁硼磁体项目。 钐钴磁体项目部分产品已实现小批量生产。截至本报告期末，该项目已累计投入 1,378.84万元。 热压磁体项目部分产品已实现小批量生产。截至本报告期末，该项目已累计投入 2,208.31万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 2010年 11月 8日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资 金投资项目的自筹资金的议案》，使用募集资金 6,849,797.55元置换预先投入募集资金投资项目的同等金 额的自筹资金。 不适用 适用 公司募投项目“高精度、高洁净度硬盘驱动器磁体扩建项目”、“高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建 项目”已于 2013年 11月建设完成，达到预期建设目标，两项目节余募集资金全部用于永久补充流动资 金，实际永久补充流动资金（含利息）共计 9,723.39万元。 上述两募投项目募集资金节余原因： 1、公司原计划采用的进口设备改用了国产设备和自主改造设备来达到进口设备的效能，由此减少 了对进口设备的采购，设备采购单价大大降低，从而大大地节约了设备投入。 2、公司对设备不断地自主改造，设备效率不断提高，部分设备实际购进的数量比原计划减少；同 时，对部分工序通过工艺改进，采用了性价比较高的自制设备，由此节约了一定的设备投入。 3、公司根据项目实施的实际情况，对各分项之间的投入进行合理的调整，做到最佳匹配，避免了 浪费。 4、设备的安装调试均由公司内部人员进行，节约了设备的安装调试费。 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司所有募集资金均已存放在专户。对于尚未使用的超募资金，将根据相关规定和公司发展战略使 用，主要方向为与公司主营业务相关产业。 为提高闲置超募资金效益，2015年 3月 31日，公司 2014年年度股东大会审议通过了《关于使用闲 置超募资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过 23,000万元人民币的闲置超募资金购买保 本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上述事宜，授权有 效期两年。 2015年 5月 22日公司购买的浦发银行成都分行理财产品 8,900万元于 2016年 5月 15日到期收回 本息，收益为 4,213,479.45元；2015年 6月 25日公司购买的浙商银行理财产品 5,100万元于 2016年 6 月 24日到期收回本息，收益为 2,543,013.70元； 2015年 11月 18日公司购买了浙商银行理财产品 9,000 18 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 万元，于 2016年 11月 17日到期收回本息，收益为 4,140,000.00元。 2016年 4月 19日公司 2015年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置超募资金购买理财产品的议 案》，同意公司在已用于购买理财产品的闲置超募资金到期后继续购买保本型银行理财产品，额度不超 过 25,000万元，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上述事宜，授权有效期 两年。 2016年 5 月 23日，公司使用闲置超募资金 10,000 万元，购买了上海浦东发展银行成都分行的结 构性存款 2016年 JG370期理财产品； 2016年 7月 1日，公司使用闲置超募资金 5,000万元，购买了上 海浦东发展银行利多多对公结构性存款 2016年 JG493期理财产品； 2016年 11月 18日，公司使用闲置 超募资金 10,000万元，购买了中信银行股份有限公司中信理财之共赢利率结构 16936期理财产品。 公司募集资金使用及披露不存在问题。 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 □适用√不适用 截至报告期末，公司无参股公司，有控股子公司一家： “乐山银河园通磁粉有限公司”（简称“银 河磁粉”）于2012年9月5日成立，注册资本4,520万元，其中，公司出资占注册资本的88.5%。主要情况如 下： 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 乐山银河 园通磁粉 有限公司 子公司 稀土金属材料、磁粉及磁 性材料的应用产品的研 究、生产、销售，以及有 关技术咨询服务。 45,200,000 71,765,217.73 61,970,631.69 82,008,377.70 10,685,199.87 9,070,240.55 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 19 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和趋势 1、公司所处行业及行业地位 报告期公司研发、生产和销售的产品包括：粘结钕铁硼磁体、钐钴磁体和热压钕铁硼磁体，公司所处 行业属于磁性材料行业中的稀土永磁体元部件制造行业。 公司从 1993年开始，一直专业从事新一代稀土永磁体——粘结钕铁硼（Boned NdFeB）稀土磁体元件 及部件的研发、设计、生产和销售，是全球粘结钕铁硼稀土磁体产销规模最大的厂家。 公司于 2012年 3月开始实施钐钴磁体和热压磁体项目，目前仍在建设中，这两个项目建成后将进一 步巩固公司在磁性材料行业中的地位、提高公司在行业中的竞争力。 2、主要产品及竞争对手情况 （1）公司主营的粘结钕铁硼磁体 报告期，公司主营产品为粘结钕铁硼磁体，包括：硬盘驱动器主轴电机磁体、汽车微电机磁体、光盘 驱动器主轴电机磁体、步进电机磁体以及各类永磁无刷直流电机转子组件等磁体零部件。 公司硬盘驱动器用粘结钕铁硼磁体因其制造技术要求高、难度大、客户认证要求高，截至报告期末， 全球硬盘驱动器磁体批量的生产企业仍然只有三家：上海三环磁性材料有限公司（原上海爱普生磁性器件 有限公司）、日本大同电子公司和银河磁体。 公司汽车用粘结钕铁硼磁体的制造技术难度较大，质量管理和客户认证要求极其严格，因此进入门槛 较高，属粘结钕铁硼磁体的高端应用市场。公司通过与汽车专用电机厂商合作，不断地开拓及发展汽车用 磁体的市场空间，快速推进新产品开发和量产进程，在汽车用粘结磁体领域具有较强的竞争力。 公司粘结钕铁硼磁体中的光盘驱动器用磁体、家电和办公自动化用磁体等属公司传统优势产品，这些 产品的竞争主要在国内厂家之间展开。公司在这些产品上具有较明显的质量和成本竞争优势，在这些产品 领域，公司主要竞争对手包括：乔智电子股份有限公司、浙江英洛华磁业有限公司、宁波韵升高科磁业有 限公司、海美格磁石技术（深圳）有限公司。 （2）公司正在建设的钐钴磁体项目 公司钐钴磁体项目于 2012年3月开始投入建设，该项目拟投入 2,600万元，建成后达到 200吨/年钐钴磁 体的产能目标，报告期，钐钴磁体部分产品已实现小批量生产，销售收入较上年有大幅增加。 钐钴（SmCo）永磁体是 20世纪60年代发展起来的一种磁性功能材料，具有很高的磁性能、优良的温 度特性及耐腐蚀性，在军事装备、航空航天、自动化控制、汽车、通讯、传感器、石油工业、仪器仪表等 行业得以广泛应用，随着国家保护稀土资源政策的逐渐落实，钐钴磁体的应用市场将不断扩大。 钐钴磁体的主要竞争对手：宁波宁港永磁材料有限公司、宁波科星磁性材料有限公司、西南应用磁学 研究所等。 20 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 （3）公司正在建设的热压磁体项目 公司热压磁体项目于 2012年 3月开始投入建设，该项目拟首期投资 3,800万元，用于建成 300吨/年 热压钕铁硼磁体生产及后加工建设，报告期，热压磁体部分产品已进入小批量生产，销售收入较上年有大 幅增加。 热压钕铁硼磁体属于高性能钕铁硼永磁体范畴，高性能钕铁硼永磁体可广泛应用于风力发电、节能电 梯、节能环保空调、新能源汽车、高铁动车、 EPS 和高效节能电机等领域，高性能钕铁硼永磁体未来发展 空间巨大。热压钕铁硼磁体和烧结钕铁硼磁体同属钕铁硼磁体在生产工艺上的细分，热压钕铁硼磁体通过 使用热挤压、热变形等不同的生产工艺来提高产品磁性能，与烧结钕铁硼磁体相比在原材料上具有成本优 势，以及在热稳定性、耐腐蚀性和稀土原料利用率、成品率等方面都有较大优势，市场前景广阔。 热压钕铁硼磁体目前只有日本大同电子(Daido)一家公司能够批量生产，我国本土企业对热压钕铁硼磁 体批量生产至今仍为空白。 3、行业发展现状及变化趋势 稀土永磁材料行业一直为国家鼓励发展的行业、历次被列入我国国民经济和社会发展规划和新材料产 业发展规划重点发展的行业。 稀土功能材料是发展我国科学技术、抢占世界高科技至高点的重要领域。稀土永磁体具有高效节能的 优点，广泛应用于节能环保和新能源产业领域，随着全球对低碳和绿色经济发展的重视，从长远来看，稀 土永磁体应该具有广阔的应用前景。 2011年受国家对稀土行业整合相关政策的影响，稀土价格波动较大，给稀土永磁体厂家及下游客户的 生产经营带来了影响，部分新的应用领域开发因为成本原因而暂停；随着稀土整合政策的逐步推进及一些 配套措施的实施，进一步规范稀土开采、分离及流通等各环节的管理，稀土价格波动减小，下游客户对使 用稀土永磁体的信心恢复，稀土永磁体会在更多节能环保领域推广应用，稀土永磁行业将迎来更多的发展 机遇。 受全球经济增速减缓、稀土价格波动及下游产品更新换代的影响，公司主营粘结钕铁硼磁体可能面临 的发展趋势为： （1）汽车用粘结钕铁硼磁体需求将保持增加 随着汽车电子自动化程度和节能环保要求的提高，汽车电机中需用到的磁体数量将逐步增加。 粘结钕铁硼磁体主要应用于中高档汽车的微电机和传感器中，每辆中高档、豪华轿车使用微特电机 50～80个，有的甚至多达 100多个。如汽车座椅电机、天窗电机、冷却风扇电机、水泵、油泵、传感器、 车载 CD或车载硬盘等，随着汽车向舒适化、节能化、自动化及智能化发展，汽车电机中用到的粘结钕铁 硼磁体将保持增加。 （2）全球硬盘驱动器用粘结钕铁硼磁体的市场需求有望趋于稳定 21 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 近几年来，机械式硬盘在监控录像、服务器及云计算领域的应用需求增大，监控设备广泛应用于城市 （如公路、铁路等）、企事业单位、商业、银行及家庭的安全监控方面，监控设备需用到的机械式硬盘的 需求将增加；云计算的发展对计算机的海量数据、海量存储、海量管理具有较高的要求，机械硬盘作为磁 存储技术的重要载体，是当今重要的数据保存方式之一，随着云计算的发展，硬盘用粘结钕铁硼磁体的需 求将进一步增加；但另一方面，随着平板电脑、固态硬盘的发展，个人电脑用的机械式硬盘被部分替代， 致使粘结钕铁硼磁体的用量减少。总体上看，下游市场对硬盘用粘结钕铁硼磁体的需求有望趋于稳定。 （3）MQ磁粉主要专利到期给粘结钕铁硼磁体的广泛应用带来发展机遇 2014年7月MQ磁粉主要专利到期后，用国产磁粉生产的磁体也可以直接出口，磁粉供应垄断格局被打 破，磁粉价格将下降，带来磁体原材料成本及售价的下降，给粘结钕铁硼磁体带来更多的应用空间，如之 前因为成本原因而不愿采用粘结磁体的下游客户将重新考虑使用粘结钕铁硼磁体、原先使用铁氧体的部分 应用领域也可能被粘结钕铁硼磁体替代。 4、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势 从报告期公司经营情况看，受宏观经济不景气、下游产品结构调整及更新换代的影响，公司主营粘结 钕铁硼磁体下游总体需求稳定，产品结构分化加剧，表现在：汽车用磁体保持增加，硬盘用磁体有望趋于 稳定，而光盘用磁体持续减少。 5、公司的主要行业优势 公司是国内较早进行粘结钕铁硼磁体研发、生产和销售的厂家，粘结钕铁硼磁体产销规模全球最大， 在粘结钕铁硼磁体领域具有较大的领先优势，主要如下： （1）人力资源优势 公司拥有一支以董事长、总经理及技术专家为带头人的集各学科高层次人才组成的研发、管理、营销 团队，具有对技术和市场“把握准、决策快、反应力和应变力强”的特点，能够准确地把握产品和市场的 发展机遇，为公司高效地研发具有前瞻性的产品打下基础，确保公司在激烈的市场竞争中保持领先地位。 （2）自主研发的技术和设备优势 在粘结钕铁硼磁体领域：公司通过多年持续不断的自主研发、自主创新，不仅形成了成熟完善的拥有 完全自主知识产权的粘结钕铁硼稀土磁体的专有工艺体系、专有生产设备体系，拥有一系列混料、成型、 无尘复合涂层、复合注塑、充磁等自主研发的核心技术；形成了一系列与粘结钕铁硼磁体生产相配套的模 具、辅具、量具、工装夹具的设计及制造技术、磁体组件配套件的加工技术、磁体组件的组装工艺和技术。 这些技术一方面形成公司专利技术，另一方面作为公司非专利技术已全面应用在粘结钕铁硼磁体的各个生 产环节。近些年，公司对现有生产设备不断进行自动化和智能化改造升级，生产效率和质量不断提升。 在钐钴磁体和热压钕铁硼磁体领域：公司自主研发和创新，已初步形成了钐钴磁体的批量生产和热压 磁体小批生产工艺和设备体系。 （3）高效率带来的成本优势 公司对生产设备根据自身的生产需要改造升级，逐步对不同工序实现半自动化或自动化生产。高效率 22 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 的生产设备不仅满足了不同客户的个性化生产需求，保证了产品质量的稳定，而且大大降低了产品成本。 （4）优质客户群带来的品牌优势 公司具有二十多年研发、生产和销售粘结钕铁硼磁体的历史，针对其非标定制的特点，，公司坚持以 “品质更满意，成本更低、交付更准时、服务更周到”为公司质量方针，不断地持续改进，为客户提供性 价比较高的产品和服务。由此形成了稳定、优质的客户群，如 Nidec、Minebea、Sony、松下、 Mitsumi、 Bosch、Brose、JE等国际知名品牌公司及雷利、鸣志、大洋、万至达、唯真等国内知名企业。“银河磁体” 已成为这些客户心中的知名品牌。 （5）产品优势 公司主营的粘结钕铁硼磁体在行业内具有较强的竞争力，表现在：产品种类、件数在同行业中最多； 光盘用磁体行业领先；硬盘用磁体具备与国外企业竞争的优势；汽车用磁体市场份额不断增加；大型、异 型磁体、磁体组件在国内外均具有绝对的优势。 （6）管理优势 公司建立了严格的生产管理流程、品质控制体系以及供应商评估与控制体系，能够确保原材料供应、 生产、销售等各个环节的质量控制。公司于 2002年 4月首次通过瑞士 SGS认证机构的 ISO9001：2000质 量体系认证，2006年 12月首次通过瑞士 SGS认证机构的 ISO/TS16949：2002质量认证，2006年后顺利通 过了 SGS认证机构对质量管理体系的多次复审， 2014年通过了 ISO9001：2008和 ISO/TS16949：2009质 量体系审核，2016年顺利通过了复审，质量管理水平进一步提升。 公司 2003年 5月首次通过日本 SONY公司的绿色伙伴（GREEN PARTNER）环境认证，此后通过了 日本 SONY环境体系多次重新认证；2014年，公司通过了 ISO14001:2004环境管理体系认证，进一步完 善了公司环境管理体系。 公司在的实际生产经营管理过程中，不断学习国际先进管理理念，建立了与国际接轨的管理模式， 这些管理优势为公司产品能够被更多的国内外客户采用奠定了坚实的基础。 （7）企业文化优势 公司非常注重企业文化建设，公司根据自身发展特点，总结优良传统，沉淀了具有本公司特色的企业 文化。公司坚持“以人为本，持续发展，长久永存”的经营理念和“新技术、高效率、低成本、好管理” 的管理思路，通过持续推进5S管理、技术革新及合理化建议、反对浪费等活动对员工进行企业文化宣传， 并通过各种培训、专题讨论、企业专刊等活动，将企业文化融入日常管理，不断增强公司的凝聚力和员工 的团队意识，公司特有的企业文化使公司上下团结一致，齐心合作，具有很强的向心力、创造力和战斗力。 6、公司的主要行业困难 由于公司生产经营所需主要原材料为钕、镨钕、钐等稀土金属，由于国家对稀土行业的整合，稀土供 应相对垄断。公司没有稀土资源，公司主要原材料价格受稀土价格波动的影响，行业竞争加剧，市场开拓 23 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 难度加大，利润空间被进一步压缩；国内外经济增速减缓，下游市场需求分化，产品结构持续调整。 7、公司行业地位的变动趋势 公司从 1993年开始，一直专业从事新一代稀土永磁体 ——粘结钕铁硼（Boned NdFeB）稀土磁体元 件及部件的研发、设计、生产和销售，是全球粘结钕铁硼稀土磁体产销规模最大的厂家，在行业内一直保 持着较强的竞争力。 公司从2012年3月开始投资钐钴磁体和热压磁体项目建设，钐钴磁体和热压磁体部分产品已实现小批 量生产。这两个项目的成功实施将进一步丰富公司产品种类，弥补粘结钕铁硼磁体在高性能领域应用受限 的不足，拓展公司产品发展空间，提高公司在行业中的竞争力，巩固公司在磁性材料行业中的地位。 （二）公司发展战略 1、公司未来发展战略 公司坚持稳步实施持续、健康的发展战略：即以粘结钕铁硼稀土磁体及其部件产业为核心主业，不断 的自主创新、自主研发技术和装备体系，加大资金投入，加强市场开拓和精细管理，确保公司成为全球粘 结钕铁硼稀土磁体领域内具有较大领先优势的供应商。同时，公司将择机发展与公司主营业务相关的产业。 报告期，公司的经营模式和业务模式未发生重大变化。 2、战略推进情况 公司募投项目进展：2013年11月，公司募投项目“高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目”、 “高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目”建设完成，分别达到年新增600吨和200吨设计产能的建设目标。 公司横向发展的两个项目进展：2012年3月，公司开始实施年产 300吨热压钕铁硼磁体建设项目和年 产 200吨钐钴磁体建设项目，报告期钐钴磁体和热压磁体部分产品已实现小批量生产，销售收入比上年同 期有一定增加。 公司纵向发展的项目进展：2012年8月，公司投资设立控股子公司乐山银河园通磁粉有限公司实施“钕 铁硼微晶磁粉生产项目”。该子公司于 2012年 9月成立，2013年正常生产经营，2014年 11月该项目实 施完成，达到年产 600吨“钕铁硼微晶磁粉”的生产目标。 2016年11月3日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，拟以 自有资金设立全资子公司，注册资本为30,000 万元，分次投入，从事稀土永磁材料及其它新型材料、稀 土永磁产品的研究、开发、生产和销售。2017年3月 6 日，公司全资子公司“成都银磁材料有限公司”完 成了工商注册登记。 3、公司面临的机遇和挑战 （1）下游应用市场变化的影响 下游应用市场变化带来公司产品结构发生变化，下游市场对汽车用磁体需求持续增加、对硬盘用磁体 需求有望趋于稳定、而对光盘用磁体需求持续下降。对此，公司根据市场需求的变化积极调整产品结构， 24 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 加快新产品开发进程，在继续拓宽磁体传统领域的同时，按客户要求以最快的速度提交样品和推进新产品 上量，确保公司在行业内的市场份额。 （2）超募资金项目推进的机遇和困难 公司2012年3月使用超募资金投资的钐钴磁体项目和热压钕铁硼磁体项目给公司带来了发展的机遇， 该两项目的成功实施将有利于扩大公司产品的种类和应用领域、巩固公司在磁性材料行业中的地位、进一 步提升公司在行业内的竞争力和影响力；但同时，在项目的实施过程中会遇到技术、开发、工艺、设备自 制及改造、市场开拓等各方面的困难，对此，公司将根据项目推进的不同阶段，做好人、财、物的合理配 备，并及时组织各方人员对遇到的问题及时解决，确保项目顺利推进。 （3）MQ磁粉的主要专利到期给公司带来发展机遇和困难 MQ磁粉主要专利2014年7月到期，国内磁粉生产的产品可以直接出口，公司有更多的产品可以使用公 司控股子公司生产的磁粉，磁体原材料成本下降带来产品售价会下降，粘结钕铁硼磁体的性价比进一步提 升，应用领域进一步拓宽，更多的微电机厂商会考虑使用粘结钕铁硼磁体，给公司业务拓展带来机遇；但 同时，公司面临粘结磁体厂家增多，致使行业竞争加剧，给公司业务发展带来一定的困难。 4、2017年战略发展推进计划 （1）新技术、新产品的开发计划 2017年，公司继续推进设备自动化、节能化改造；继续开发汽车电机和高效节能电机用磁体、钐钴磁 体和热压磁体新产品。 （2）产能扩张、资产收购等重大投资计划 2017年，公司拟以自有资金设立全资子公司，注册资本30,000万元，分次投入；同时继续对钐钴磁 体和热压磁体项目建设进行投入，提高钐钴磁体和热压磁体的效率和产能。 （3）投资者回报安排 按照公司《公司章程》的规定，公司将实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回 报并兼顾公司的可持续发展，综合考虑公司的发展战略和实际经营情况，科学地制定公司利润分配政策。 （三）2017年度经营计划及资金需求情况 1、2017年度经营计划 （1）客户及市场开拓计划 继续做好老客户维系和新客户开发工作，保持与客户的良好沟通，快速地生产出让客户更满意的产品 赢得客户；继续开拓汽车电机、泵类电机、电动工具、无人机、机器人和各类高效节能电机用粘结磁体市 场，提高产品市场占有份额；同时继续大力开拓钐钴磁体和热压磁体市场，做好更多的样品试制、客户认 证、评价及试生产等工作，争取更多产品进入量产，确保 2017年产品销量较上年同期有一定增加。 25 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 （2）研发提升计划 保持新产品研发的投入，根据产品生产特点，持续优化产品生产工艺，加快新产品开发及产品量产化 进程；继续对粘结钕铁硼磁体生产设备进行自动化改造，对部分工序实施智能化和节能化改造，提升效率 降低成本；持续改进钐钴磁体和热压磁体的量产化工艺和对自制设备进行自动化改造，提升效率和产能。 （3）成本控制计划 持续推进设备自动化及智能化改造，提高产品生产效率，减少用工成本；推进设备的节能化改造，降 低能耗，节约成本；全公司范围持续推进“反对浪费”活动，对决策、生产、作业、管理、库存等可能存 在浪费的环节进行改善，降低生产成本。 （4）人才发展计划 2017年，公司将根据业务需求适当增加人员；通过培训、技术交流、师傅传带等方式培训或培养更多 满足公司未来的发展需要的各层次人才；增强各级管理人员的责任心，提升其管理水平。 （5）项目推进计划 继续推进钐钴磁体和热压磁体项目建设，完成项目设备后期改造工作，根据需要投入。积极推进全资 子公司设立和建设工作，完成全资子公司工商注册、选址、基础建设规划等前期筹划工作。 2、在建投资项目及资金来源、使用情况 公司在建项目包括钐钴磁体项目、热压磁体项目及全资子公司建设项目。 2012年3月，公司开始实施的钐钴磁体项目计划投入资金2,600万元，热压磁体项目首期计划投入资金 3,800万元，这两个项目所需的资金由超募资金提供。截止报告期末，钐钴磁体累计投入超募资金1,378.84 万元，热压钕铁硼磁体项目共投入超募资金2,208.31万元。 公司将以自有资金30,000 万元分次投入设立全资子公司，从事稀土永磁材料及其它新型材料、稀土 永磁产品的研究、开发、生产和销售，2017年3月6日公司全资子公司“成都银磁材料有限公司”已完成工 商注册。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016年 05月 05日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-05-09/1202312184.PDF 2016年 09月 14日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn/information/companyinfo_n.html?tzzgxxx?szc n300127 2016年 11月 15日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-11-17/1202833167.PDF 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 26 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 （一）公司现金分红政策的制定或调整情况 2014年3月31日，公司2013年度股东大会审议通了《关于修订<公司章程>的议案》，本次修订主要是 根据中国证监会2013年11月30日发布的《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》（证监会公告 [2013]43 号）的规定对公司利润分配政策进行了细化。本次对利润分配政策的细化过程符合公司章程和 股东大会的规定，分红标准和分红比例明确清晰，相关决策程序和机制完备，决策程序透明合规，经董事 会、监事会审议通过、独立董事发表了明确同意的意见，并提交股东大会审议通过（通过网络投票给中小 股东充分表达意见的机会），充分保护了中小股东的合法权益。 （二）报告期现金分红政策的执行情况 公司严格按照《公司章程》中规定的利润分配政策和审议程序执行利润分配政策，分红标准和分红比 例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，决策程序透明合规，充分给予了中小股东表达意见和诉求的机 会，充分保护了中小股东的合法权益。具体情况如下： 1、报告期现金分红方案的提出和决策情况 （1）2016年2月26日，公司发布了《关于 2015年度利润分配预案征求投资者意见的公告》，公开征求 广大投资者对公司2015年度利润分配的意见和建议。 （2）2016年3月24日，公司董事会、监事会审议通过了《关于公司 2015年度利润分配预案的议案》， 独立董事发表了明确同意的意见，相关文件已于2016年3月26日进行了公告。 （3）2016年4月19日，公司 2015年年度股东大会采用现场及网络投票的方式审议通过了《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》。 2、报告期公司现金分红方案的实施情况 2016年4月19日公司2015年年度股东大会审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》，本 议案内容为： 以截至2015年12月31日公司股份总数 323,146,360股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币 2元（含税），合计派发现金股利 64,629,272.00元（含税），不送转股。 2016年4月23日，公司公布了《2015年年度权益分派实施公告》，2016年4月29日，公司 2015年度权 益分派实施完毕。 现金分红政策的专项说明 27 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 是 是 是 是 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是 □否 □不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 2.5 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 323,146,360 现金分红总额（元）（含税） 80,786,590.00 可分配利润（元） 164,850,166.49 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2017年3月27日，公司第五届董事会第四次会议审议通过公司2016年度利润分配预案为： 以截至 2016年 12月 31日公司股份总数 323,146,360股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 2.5元（含税）， 合计派发现金股利 80,786,590.00元（含税），不送转股。 本预案须经公司 2016年年度股东大会审议批准。 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况： 1、2014年度利润分配方案 2015年3月6日，公司第四届董事会第九次会议审议通过公司2014年度利润分配预案为： 以截至2014年12月31日公司股份总数 323,146,360股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 1.5元（含税），合计派发现金股利 48,471,954.00元（含税），不送转股。 2015年3月31日公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公司 2014年度利润分配预案的议案》。 2015 年4月4日，公司发布了《 2014年年度权益分派实施公告》， 2015年4月14日，公司2014年年度权益分派实 施完成。 2、2015年度利润分配方案 2016年3月24日，公司董事会、监事会会议及 2016年4月19日公司 2015年年度股东大会审议通过了《关 于公司2015年度利润分配预案的议案》，本议案内容为： 28 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 以截至2015年12月31日公司股份总数 323,146,360股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币 2元（含税），合计派发现金股利 64,629,272.00元（含税），不送转股。 2016年4月23日，公司公布了《2015年年度权益分派实施公告》，2016年4月29日，公司 2015年度权 益分派实施完毕。 3、2016年度利润分配方案 2017年3月27日，公司第五届董事会第四次会议审议通过公司2016年度利润分配预案为： 以截至 2016年 12月 31日公司股份总数 323,146,360股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利 人民币 2.5元（含税），合计派发现金股利 80,786,590.00元（含税），不送转股。 本预案须经公司2016年年度股东大会审议批准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表： 金额单位：元 分红年度 2016年 现金分红金额（含 税） 80,786,590.00 分红年度合并报表中归 属于上市公司普通股股 东的净利润 118,290,880.74 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 68.29% 以其他方式现金 分红的金额 0.00 以其他方式现金分 红的比例 0.00 2015年 64,629,272.00 92,923,921.33 69.55% 0.00 0.00 2014年 48,471,954.00 72,090,471.94 67.24% 0.00 0.00% 2013年 48,471,954.00 55,276,480.99 87.69% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方 承诺类 型 承诺内容承诺时间 承诺期 限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 不适用不适用不适用不适用不适用 资产重组时所作 承诺 不适用不适用不适用不适用不适用 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 公司发行 前全体自 然人股东 戴炎、吴志 坚、何金 避免同 业竞争 2010年 5月 31日，公司自然人股东戴炎、吴志坚、 张燕和何金洲向公司出具了《承诺函》，承诺： “截至本承 诺函出具之日，本人没有直接或间接地从事与银河磁体的 生产经营存在竞争关系的任何活动。自本承诺函出具日 始，本人不直接或间接从事、参与或进行与银河磁体生 2010年 05 月 31日 不适用 截至本报 告期末，所 有承诺人 严格信守 承诺，未出 29 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 产、经营相竞争的任何活动且不会对直接或间接从事与银 河磁体相同或相似的业务进行投资。如有任何违反上述承 诺的事项发生，本人愿意承担因此给银河磁体造成的一切 损失（含直接损失和间接损失）。” 洲、张燕及 同时，法人股东成都市银河工业（集团）有限公司也 法人股东 向公司出具了《承诺函》，承诺：“截至本承诺函出具之日， 成都市银现违反承 本公司没有直接或间接地从事与银河磁体的生产经营存 河工业（集 诺的情况。 在竞争关系的任何活动。自本承诺函出具日始，本公司不 团）有限公 直接或间接从事、参与或进行与银河磁体生产、经营相竞 司 争的任何活动且不会对直接或间接从事与银河磁体相同 或相似的业务进行投资。如有任何违反上述承诺的事项发 生，本公司愿意承担因此给银河磁体造成的一切损失（含 直接损失和间接损失）。 公司自然人股东戴炎、吴志坚、张燕和何金洲在 2010 年 5月 31日向公司出具的《承诺函》中同时承诺：本人 自银河磁体公司股票首次公开发行并在创业板上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者 间接持有的银河磁体公开发行股票前已发行的股份，也不 由银河磁体回购本人直接或者间接持有的银河磁体公开 发行股票前已发行的股份。在担任银河磁体董事或监事或 高级管理人员的期间内每年转让的股份不得超过本人直 接或间接所持有银河磁体股份数的 25%。自本人离任上述 职务后的半年内，不转让直接或间接所持有的银河磁体的 公司发行 股份。 前全体自 公司法人股东成都市银河工业（集团）有限公司在 直接或 然人股东2010年 5月 31日向公司出具的《承诺函》中同时承诺： 间接持 至本报告 戴炎、吴志本公司自银河磁体公司股票首次公开发行并在创业板上 有本公 期末，所有 坚、何金市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理公司直 司股份 承诺人严 业（集团） 洲、张燕、股份锁 定承诺 接或者间接持有的银河磁体公开发行股票前已发行的股2010年 05 或担任 格信守承 董事唐步份，也不由银河磁体回购本公司直接或者间接持有的银河月 31日 公司董 诺，未出现 云及法人磁体公开发行股票前已发行的股份。在本公司控股股东唐 事或监 违反承诺 股东成都步云先生担任银河磁体董事或监事或高级管理人员的期 事或高 的情况。 市银河工间内，本公司每年转让的股份不得超过本公司所持有银河 管期间 磁体股份数的 25%。自唐步云先生离任上述职务后的半年 有限公司 内，不转让所持有的银河磁体的股份。 公司董事唐步云在 2010年 5月 31日向公司出具的 《承诺函》中承诺：本人自银河磁体公司股票首次公开发 行并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理本人直接或者间接持有的银河磁体公开发行股 票前已发行的股份，也不由银河磁体回购本人直接或者间 接持有的银河磁体公开发行股票前已发行的股份。如在本 人担任银河磁体董事或监事或高级管理人员的期间内，本 人每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有银河磁 体股份数的 25%。自本人离任上述职务后的半年内，不转 让直接或间接所持有的银河磁体的股份。 30 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 公司发行 前全体自 然人股东 戴炎、吴志 坚、何金 洲、张燕、 董事唐步 云及法人 股东成都 市银河工 业（集团） 有限公司 其它 2010年 8月，公司发行人股东戴炎、吴志坚、张燕、 何金洲、成都市银河工业（集团）有限公司承诺：如银河 磁体因首次公开发行并在创业板上市完成之日前的事由， 因未足额、按时为公司全体员工缴纳各项社会保险，导致 公司被相关行政主管机关或司法机关处以罚金、征收滞纳 金或被任何他方索赔的，本人/本公司将按照本声明和承 诺函出具之日本人/本公司持有银河磁体的股份比例以现 金支付的方式无条件补足公司应缴差额并承担银河磁体 因此受到的全部经济损失。 2010年 8月 18日，公司发行人股东戴炎、吴志坚、 张燕、何金洲、成都市银河工业（集团）有限公司承诺： 如银河磁体因首次公开发行并在创业板上市完成之日前 的事由，因未足额、按时为公司全体员工缴纳住房公积金， 导致公司被相关行政主管或司法机关处以罚金、征收滞纳 金或被任何他方索赔的，本人/本公司将按照本声明和承 诺函出具之日本人/本公司持有银河磁体的股份比例以现 金支付的方式无条件补足公司应缴差额并承担银河磁体 因此受到的全部经济损失。 2010年 08 月 18日 截至本报 告期末，所 有承诺人 严守承诺， 未出现违 反承诺的 情况 股权激励承诺不适用不适用不适用不适用不适用 其他对公司中小 股东所作承诺 戴炎 增持股 份锁定 承诺 2015年 7月 10日为维护公司股价，董事长戴炎先生承诺 增持成都银河磁体股份有限公司股份不超过 135万股，并 承诺未来 6个月内不减持公司股票。 2015年 07 月 10日 增持股 份完成 后 6个 月内 严格履行 承诺，未违 反承诺。 承诺是否按时履 行 是 如承诺超期未履 行完毕的，应当详 细说明未完成履 行的具体原因及 下一步的工作计 划 不适用。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 31 成都银河磁体股份有限公司 2016年年度报告全文 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用 √不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所（未完）  |