[公告]招商证券:独立董事2016年度述职报告
招商证券股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 2016年，作为招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立 董事，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《独立董事年度述职报告格式指引》以及《招商证 券股份有限公司章程》、《招商证券股份有限公司独立董事制度》等 有关法律、法规和制度，勤勉、尽责履职，依法促进公司规范运作， 维护公司全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事在上市 公司治理中的作用。现将2016年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）2016年度独立董事变更情况 2016年，公司独立董事成员为：衣锡群先生、刘嘉凌先生、丁慧 平先生、徐华先生（任职至2016年7月20日）、朱海武先生（2016年7 月20日起任职）、杨钧先生。 衣锡群先生因个人原因，已于2014年11月辞去公司第五届董事会 独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人、第五届董事会提名委员 会委员职务（详见公司2014年11月24日发布的《关于公司独立董事辞 职的公告》（临2014－077））。根据中国证监会《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》和公司《章程》等有关规定，衣锡群 先生在公司新任独立董事就任前将继续履职。 徐华先生因个人原因，于2016年1月辞去公司第五届董事会独立 董事、董事会审计委员会召集人、董事会薪酬与考核委员会委员职务 （详见公司2016年1月6日发布的《关于公司独立董事辞职的公告》 （2016－001））。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》和公司《章程》等有关规定，徐华先生在公司新任 独立董事就任前将继续履职。 2016年5月19日召开的第五届董事会提名委员会第九次会议审议 通过《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的预案》，提名朱 海武先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并将该预案提交公司 董事会审议。 2016年5月20日召开的第五届董事会第三十六次会议审议通过 《关于独立董事变更的议案》，同意提名朱海武先生为第五届董事会 独立董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。 2016年6月30日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过 《关于独立董事变更的议案》，选举朱海武先生为公司第五届董事会 独立董事。 2016年7月20日，深圳证监局下发《深圳证监局关于核准朱海武 证券公司独立董事任职资格的批复》（深证局许可字【2016】64号）， 朱海武先生正式开始任职公司独立董事。 2016年8月5日召开的第五届董事会第三十九次会议审议通过《关 于补选第五届董事会专门委员会委员的议案》，选举朱海武先生为第 五届董事会审计委员会委员、召集人和薪酬与考核委员会委员。 （二）独立董事在董事会专门委员会任职情况 公司独立董事在董事会战略委员会、风险管理委员会、审计委员 会、提名委员会、薪酬与考核委员会中均有任职，并且审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会的成员中独立董事超过半数，并由其 中一位独立董事担任委员会召集人。 各独立董事在董事会各专门委员会的任职情况如下： 序号 专门委员会 独立董事 备 注 1 战略委员会 刘嘉凌 2 风险管理委员会 刘嘉凌 3 审计委员会 徐华、朱海武、丁慧平、杨钧 徐华、朱海武先后为召 集人 4 提名委员会 丁慧平、衣锡群、杨钧 丁慧平为召集人 5 薪酬与考核委员会 衣锡群、刘嘉凌、徐华、朱海武 衣锡群为召集人 （三）现任独立董事基本信息 衣锡群先生，2013年8月起担任公司独立非执行董事。衣先生曾 任不同上市金融类公司的独立董事，拥有相关经验。衣先生于2014 年11月因个人原因提出辞任，并将于新任独立非执行董事在实际可行 的情况下获委任和替任前继续履行职责。衣先生自2010年10月起担任 中国股权投资基金协会常务副会长；衣先生自2010年6月至2016年4 月担任卓亚资本有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：8295） 独立非执行董事； 并自2013年12月至2016年4月担任中国工商银行 （上海证券交易所上市公司，股份代号：601398；香港联交所上市公 司，股份代号：1398）独立非执行董事。自2008年1月至2014年3月担 任招商银行（上海证券交易所上市公司，股份代号：600036；香港联 交所上市公司，股份代号：3968）独立非执行董事；自2007年9月至 2015年5月担任SOHO中国有限公司（香港联交所上市公司，股份代号： 0410）独立非执行董事；自1999年9月至2009年8月担任北京控股有限 公司（香港联交所上市公司，股份代号：0392）董事局副主席及主席。 衣先生于1975年12月毕业于北京化工大学（前北京化工学院）高分子 化学专业及于1982年7月完成清华大学企业管理研究专业课程。 刘嘉凌先生， 2011年8月起担任公司独立董事。刘先生拥有金融 行业从业经验，其于2011年2月起担任信达国际资产管理有限公司董 事总经理，于2011年3月起担任远东宏信有限公司（香港联交所上市 公司，股份代号：3360）独立非执行董事。自1992年2月至2007年12 月，刘先生在摩根士丹利任职不同职位，其最后任职为摩根士丹利亚 洲有限公司香港固定收益部董事总经理。刘先生分别于1982年7月及 1989年6月获得北京大学物理专业理学学士学位，以及麻省理工学院 物理学专业理学硕士学位。 丁慧平先生，2014年7月起担任公司独立董事。丁先生自1993年 12月起任职于北京交通大学（前北方交通大学），现任教授、博士生 导师及中国企业竞争力研究中心主任。丁先生现任或曾任不同上市公 司的独立董事，拥有相关经验，当中包括自2014年5月起，以及于2003 年10月至2009年6月期间，丁先生担任华电国际电力股份有限公司（上 海证券交易所上市公司，股份代号：600027；香港联交所上市公司， 股份代号：1071）独立非执行董事，及自2015年4月起担任京投银泰 股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：600683）独立 董事。丁先生自2010年5月至2013年7月担任中国国际海运集装箱（集 团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代号：000039； 香港联交所上市公司，股份代号：2039）独立非执行董事；自2009 年2月至2012年2月担任中交路桥建设有限公司（前路桥集团国际建设 股份有限公司）（前上海证券交易所上市公司，股份代号：600263， 于2012年3月因被吸收合并退市）独立董事；自2003年6月至2009年5 月担任山东新能泰山发电股份有限公司（前山东鲁能泰山电缆股份有 限公司）（深圳证券交易所上市公司，股份代号：000720）独立董事； 以及自2003年6月至2006年5月担任招商银行（上海证券交易所上市公 司，股份代号：600036；香港联交所上市公司，股份代号：3968）独 立非执行董事。丁先生分别于1991年12月及1993年3月获得瑞典林雪 平理工学院企业经济学副博士学位及博士学位。丁先生于1996年7月 获聘任为杜肯大学商学院荣誉教授。 朱海武先生，2016年7月起担任公司独立非执行董事。朱先生具 备管理上市公司以及会计相关工作经验。朱先生于2000年1月起担任 瑞华会计师事务所合伙人；自2015年5月起担任山西证券股份有限公 司（深圳证券交易所上市公司，股份代号：002500）独立董事；自2014 年9月及2014年11月起先后担任中钢国际工程技术股份有限公司（深 圳证券交易所上市公司，股份代号：000928）和华远地产股份有限公 司（上海证券交易所上市公司，股份代号：600743）独立董事。朱先 生于2009年8月至2011年8月担任中国证监会第一届、第二届创业板发 行审核委员会委员；于1993年9月至1999年12月历任中华会计师事务 所项目经理、经理及副总经理。朱先生分别于1985年7月及2002年8 月获得上海财经大学会计专业经济学学士学位及澳洲迪肯大学专业 会计硕士学位。朱先生于1994年9月自中国注册会计师协会取得注册 会计师资格；于1998年11月获财政部授予高级会计师资格；于2002 年9月获澳洲会计师公会授予资深会员称号。 杨钧先生，2011年6月起担任公司独立董事。杨先生拥有金融 和其他相关交易的经验，其自2005年7月起，于上海联合产权交易 所担任不同职位，包括：总裁助理、北京总部总经理、金融产权交易 中心主任、产权交易运行总监及产权交易部总经理。杨先生自2015 年4月起担任上海振华重工（集团）股份有限公司（上海证券交易所 上市公司，股份代号：600320）独立董事。杨先生于上海市各级人民 法院有多年经验，曾担任不同的职位，包括于1998年11月获中华人 民共和国最高人民法院批准为四级高级法官。杨先生分别于1983年 8月及1991年7月获得华东政法大学（前华东政法学院）法律专业 法学学士学位，以及北京大学民法专业法学硕士学位。 徐华先生，2013年7月至2016年7月担任公司独立董事。1998 年7月至今，任致同会计师事务所（特殊普通合伙）主任会计师、首 席合伙人；1993年6月至1998年6月，任北京注册会计师协会常务 副秘书长；1983年9月至1993年5月，任北京市财政局处长。徐先 生分别于1983年7月及1999年7月获得首都经济贸易大学（前北京 财贸学院）财政专业经济学学士学位及会计专业管理学硕士学位。徐 先生于1995年11月获北京市高级专业技术职务评审委员会授予高级 会计师资格；徐先生亦为注册会计师。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司召开了14次董事会、3次股东大会。各位独立董 事参加董事会和股东大会会议情况如下表所示： 姓名 参加董事会情况 出席股东 大会次数 （次） 应参加董 事会次数 议案表决 （项） 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席（次） 衣锡群 14 51 14 0 0 2 刘嘉凌 14 51 14 0 0 3 丁慧平 14 51 14 0 0 3 朱海武 7 17 7 0 1 杨钧 14 51 14 0 0 3 徐华 7 34 7 0 0 1 各位独立董事在每次董事会召开前仔细阅读董事会议案，主动向 公司了解相关情况并根据需要要求公司补充相关说明材料，为董事会 的决策做了充分准备；会议中认真审议每个议题，积极参与会议讨论 并提出合理化的建议，对公司董事会的科学决策起到了积极作用。在 董事会闭会期间，各位独立董事还不定期询问董事会决议执行落实情 况。 （二）主持及出席董事会专门委员会会议情况 报告期内，按照董事会专门委员会的议事规则，各位独立董事积 极主持及出席各专门委员会会议，认真履行有关职责。2016年共召开 董事会各专门委员会会议16次，其中，战略委员会1次、风险管理委 员会4次、审计委员会6次、薪酬与考核委员会3次、提名委员会2次。 各位独立董事参加董事会专门委员会会议情况见下表（实际参加数/ 应参加数）： 姓名 战略 委员会 风险管理委 员会 审计 委员会 薪酬与考核 委员会 提名 委员会 衣锡群 - - - 3/3 2/2 刘嘉凌 1/1 4/4 - 3/3 - 丁慧平 - - 6/6 - 2/2 朱海武 - - 3/3 1/1 - 杨钧 - - 6/6 - 2/2 徐华 - - 3/3 2/2 - 战略委员会2016年度会议情况表 序号 届次 时间 议案 汇报 1 第五届第 五次 2016/2/25 — 公司2015年战略执行报告的 汇报 风险管理委员会2016年度会议情况表 序号 届次 时间 议（预）案 汇报 1 第五届第 八次 2016/2/26 公司2016年自营投资额度，公司2015年 度合规管理工作报告，公司2015年度风 险评估报告，公司2016年风险偏好、容 忍度及经济资本配置报告，公司2016年 自营投资业务全口径投资额度报告，公 司2015年度净资本及风险控制指标情 况的报告。 — 2 第五届第 九次 2016/6/14 公司2016年第一季度合规管理工作报 告，公司2016年第一季度风险评估报 告。 — 3 第五届第 十次 2016/8/25 公司2016年中期合规报告，公司2016年 第二季度风险评估报告。 — 4 第五届第 十一次 2016/12/30 公司2016年第三季度合规工作报告、公 司2016年第三季度风险评估报告。 — 审计委员会2016年度会议情况表 序号 届次 时间 议（预）案 汇报 1 第五届第 十次 2016/2/25 公司2015年度审计报告，公 司2015年度内部控制评价 报告，公司2015年度内部控 制审计报告，聘请公司2016 年度审计机构，公司2016年 度预计日常关联交易情况， 公司董事会审计委员会 2015年度履职情况报告。 公司2015年年报审计 工作，公司2015年度 财务决算报告，公司 2015年度内部审计工 作报告及2016年度内 部审计工作计划的汇 报。 2 第五届第 十一次 2016/4/29 公司2016年第一季度报告， 调整融资类业务减值标准。 — 3 第五届第 十二次 2016/6/23 — 公司2016年1至5月内 部审计工作汇报，呼 和浩特营业部业务开 展情况汇报。 4 第五届第 十三次 2016/8/25 修订《招商证券股份有限公 司稽核监察部及稽核监察 部人员综合考评办法(试 行)》，公司2016年半年度 财务报告。 公司2016年中期内部 审计工作报告。 5 第五届第 十四次 2016/10/28 公司2016年第三季度财务 报表。 — 6 第五届第 十五次 2016/11/11 修订《招商证券股份有限公 司董事会审计委员会工作 规则》 公司2016年第三季度 内部审计工作报告和 公司2016年度内部审 计项目计划调整的汇 报，2016年度审计工 作计划汇报。 薪酬与考核委员会2016年度会议情况表 序号 届次 时间 议（预）案 汇报 1 第五届第 五次 2016/2/25 公司2015年度薪酬总额计 提，修订《招商证券股份有 限公司高级管理人员薪酬 管理办法》。 公司高管2015年度 工作述职。 2 第五届第 六次 2016/3/11 招商证券股份有限公司管 理层及骨干员工通过资产 管理计划认购H股方案（草 案） — 序号 届次 时间 议（预）案 汇报 3 第五届第 七次 2016/8/25 调整独立董事津贴 — 提名委员会2016年度会议情况表 序号 届次 时间 议（预）案 汇报 1 第五届第 八次 2016/3/11 提名公司第五届董事会董事 候选人（苏敏） — 2 第五届第 九次 2016/5/19 提名公司第五届董事会董事 候选人（王大雄），提名公 司第五届董事会独立董事候 选人（朱海武）。 — （三）年报审计和考察调研情况 2016年2月25日，各位独立董事与年审注册会计师和公司管理 层见面，听取了信永中和关于公司2015年年报审计工作的汇报，信 永中和年审会计师向独立董事汇报了关于公司2015年年报审计工作 情况，重点介绍了审计目标、审计范围、时间安排、实施的主要工作 程序、审计结果与主要数据、关注的主要事项、内部控制审计、提请 审计委员会关注的事项等情况。独立董事对信永中和2015年度审计 工作给与充分肯定，并就公司参与救市资金核算、招商致远资本公司 投资项目估值管理等问题与年审会计师进行了深入交流。审计委员会 提醒公司高度关注年审会计师提出的商品期货套利业务及香港公司 开展的环球商品代客及做市业务风险情况。 2016年6月23日，部分独立董事（徐华、丁慧平、杨钧）与董 事会审计委员会一同赴呼和浩特营业部开展业务调研，听取关于公司 2016年1至5月内部审计工作汇报、呼和浩特营业部业务开展情况 汇报。 2016年11月11日，独立董事与审计委员会一同参加与年审会 计师见面会，听取了公司年审会计师信永中和关于公司2016年年报 审计计划的汇报。公司年审会计师分总体审计计划、变化和挑战、特 别风险的评估及审计策略、审计内容与重点、沟通、提请关注的事项 等几个方面汇报了公司2016年年报审计计划。独立董事就H股与A 股审计差异、实施IFRS9对年报审计的影响、蓝筹ETF出资后续计量 对公司的影响、IT审计专业团队及以前发现的问题、重大审计调整 事项、信永中和香港团队、整合与特别审计策略的区别等关注的审计 工作与年审会计师进行了交流讨论，年审会计师做了相应解释与汇 报。独立董事要求年审会计师就相关问题提前与香港及国内监管机构 做好沟通，保证2016年年报审计顺利完成。会议同意信永中和会计 师事务所提交的公司2016年报审计工作计划。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 各位独立董事严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上 市公司关联交易实施指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等相关法律法规的规定及公司《关联交易决策制度》的要求，对 公司所发生的关联交易的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是 否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审 核。 1、第五届董事会第三十二次会议前，各位独立董事对公司日常 关联交易进行深入了解，出具事前认可意见，并基于独立判断和认真 研究，对公司2016年度预计日常关联交易的议案发表了独立意见。 2、第五届董事会第四十次会议前，各位独立董事对《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，其中包括关连交易的规 定进行深入研究，对公司拟与招商局集团签署的《证券及金融产品、 交易及服务框架协议》内容充分理解，出具了事前认可意见，并基于 独立判断和认真研究，对公司与招商局集团有限公司签署《证券及金 融产品、交易及服务框架协议》的议案发表了独立意见。 （二）关于公司管理层及骨干员工通过资产管理计划认购H股方 案（草案） 各位独立董事认真审议了公司第五届董事会第三十三次会议审 议的《关于公司管理层及骨干员工通过资产管理计划认购H股方案（草 案）的议案》，并发表了独立意见。 （三）关于公司会计估计变更的情况 各位独立董事认真审议了公司第五届董事会第三十五次会议审 议的《关于融资类业务减值标准调整的议案》，对议案涉及的相关事 项发表了独立意见。 （四）对外担保及资金占用情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（[2003]56号）、《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》（[2005]120号）等的要求，各位独立董事对公司对 外担保以及资金占用等情况进行了认真细致的核实。 各位独立董事在认真审阅了公司董事会提供的相关资料的基础 上，对第五届董事会第四十二次会议审议的《关于公司为资产管理子 公司增加净资本担保承诺的议案》发表了独立意见。 各位独立董事认为，公司除与关联方发生的正常经营性资金往来 外，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；公司没有为 控股股东、实际控制人以及公司持股50%以下的其他关联方、任何法 人单位、非法人单位和个人提供对外担保。 （五）公司及股东承诺履行情况 各位独立董事积极关注公司及股东承诺履行情况，包括与首次公 开发行相关的解决同业竞争、与再融资相关的股份限售及其他对公司 中小股东所作承诺等的履行情况，维护公司整体利益，尤其关注中小 股东合法权益不受侵害。独立董事认为，报告期内，公司及股东严格 遵守相关法律法规规定，未出现违反相关承诺的情况。 （六）募集资金使用情况 独立董事认真审阅了公司出具的《招商证券股份有限公司关于 2016年度H股募集资金存放与使用情况报告》和信永中和出具的《募 集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为公司严格按照《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关法律法规的规定存放、 使用和管理2016年度H股募集资金，并履行了信息披露等相关义务， 未发生违法违规的情形。 （七）董事提名情况 1、第五届董事会第三十三次会议前，各位独立董事对会议讨论 的《关于董事变更的议案》进行了审议，同意提名苏敏女士为第五届 董事会董事候选人，并发表了独立意见。 2、第五届董事会第三十六次会议前，各位独立董事对会议讨论 的《关于董事变更的议案》、《关于独立董事变更的议案》进行了审议， 同意提名王大雄先生为第五届董事会董事候选人、朱海武先生为第五 届董事会独立董事候选人，并分别发表了独立意见。 （八） 聘任会计师事务所情况 根据公司2015年度股东大会决议，公司续聘信永中和为公司2016 年度财务报告及内部控制审计机构，相关审计费用不超过268万元， 如公司在2016年度成功完成H股上市，需要另增加审计费用100万元。 各位独立董事认为，信永中和在担任公司2016年度财务报告审计机构 期间，勤勉尽责，发挥了较好的专业水平，出具的报告客观、公允地 反映了公司报告期内的经营成效。 （九）现金分红及其他投资者回报情况 第五届董事会第三十二次会议提交公司2015年度股东大会审议 的2015年度利润分配方案为：以总股本 5,808,135,529股为基数，每 10股派发现金红利2.47元（含税），本期实际分配现金利润总额为 1,434,609,475.66元，占公司2015年合并报表归属于母公司所有者的 净利润的13.15%。加上2015年中期已经分配的现金股利（每10股5.04 元（含税），总额为2,927,300,306.62元），全年合计每10股派发现金 红利7.51元（含税），全年合计分配现金利润总额为4,361,909,782.28 元，占公司2015年合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.99%。 第五届董事会第四十次会议提交公司2016年第二次临时股东大 会审议的公司2016半年度利润分配方案为：以总股本 5,808,135,529 股为基数，每10股派发现金红利1.54元（含税）。实际分配现金利润 总额为894,452,871.47元，占可供现金分配利润的8.18%，占公司2016 年中期合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.90%。 各位独立董事分别于上述董事会前，对各次利润分配预案进行了 审议，并发表了独立意见。认为上述利润分配方案是合理的，符合公 司长远利益，符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、上海 证券交易所《上海证券交易所上市公司现金分红指引》（上证公字 [2013]1号）以及《公司章程》等有关规定。 （十）信息披露的执行情况 报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规、规范性文件和公司章程等内部制度的规定做好信息披露工作。 全年公司共披露各类A股公告115份，H股公告39份。信息披露文件， 全部公告均做到规范、真实、准确、完整、及时和公平披露。 （十一）内部控制制度的执行情况 通过对公司内部控制情况的了解和调查，在认真审阅董事会《公 司2016年度内部控制评价报告》的基础上，各位独立董事认为：于内 部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，也 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。 （十二）董事会下设专门委员会的运作情况 公司第五届董事会下设风险管理、战略、审计、薪酬与考核、提 名等5个专门委员会。报告期内召开各类会议16次，其中风险管理委 员会4次，战略委员会1次，审计委员会6次，薪酬与考核委员会3次， 提名委员会2次。董事会各专门委员会严格按照《公司章程》、《董事 会议事规则》及各委员会工作规则召开会议，依法合规履行职责，分 别对公司财务报告与管理、内部控制、合规管理、风险管理、发展战 略、董事及独立董事提名、高管薪酬与考核等事项提出意见与建议， 为董事会高效、科学决策发挥重要作用。 （十三）独立董事向公司提出规范发展建议的情况 报告期内，各位独立董事关注公司的发展战略、经营管理与风险 控制，并提出了积极的建议。相关建议及公司采纳情况如下： 1、关于公司2015-2017年发展战略执行 独立董事指出，2016年市场环境发生很大变化，经济形势、监 管环境不确定性也在增加，建议公司2016年在执行战略时突出重点， 如在复杂环境下加大力度发展风险更小收益更高的财富管理业务。 公司举措：公司在2016年战略执行过程中充分考虑并采纳了独 立董事的上述意见和建议。公司的大资管业务包含资产管理和财富管 理，在佣金下滑背景下公司加大了对财富管理业务的战略投入，从商 业模式、机制体制等方面进行培育。公司财富管理业务从交易型向综 合型转型，与银行、保险、第三方理财机构展开竞争。 2、关于相关业务风险 在与年审会计师讨论2015年报审计工作时，独立董事建议公司 要高度关注年审会计师提出的商品期货套利业务及香港公司开展的 环球商品代客及做市业务风险情况。 公司举措：公司证券投资总部和招商国际在开展相关业务时均加 大业务风险管控力度，保证了业务在风险可控可承受的前提下开展。 3、关于公司集中交易系统 独立董事对公司的集中交易系统一直高度关注，在营业部业务调 研时询问了系统升级及维护情况。建议公司对集中交易系统的建设与 维护工作要一如既往地高度关注。 公司举措：公司一直以来高度重视集中交易系统建设工作，针对 2015年出现的问题，主要采取了三方面措施：一是将系统的交易和 查询功能分开，从而使系统的负荷降下来；二是提升系统自身容量； 三是建双核中心或区域中心，在全国范围内分片区，隔离风险。 4、关于营业部经纪人队伍建设 针对营业部反映的经纪人队伍建设困难问题，独立董事建议公司 可考虑区别对待政策。对新设及地理位臵偏远、经济发展水平落后地 区的营业部，可考虑先采取员工制客户经理制度，给予营业部一定的 发展期，待营业部业务基本发展起来后再实行经纪人制度，从而保证 该类营业部的成长。 公司举措：公司零售经纪业务在新设营业部时充分考虑实际情 况，因地制宜地加强营业部经纪人队伍建设。 5、各位独立董事还就关于新设营业部合规培训、审计地图、公 司数据中心建设、风险与收益平衡等问题提出了意见和建议，公司均 给予回应并落实。 四、总体评价 各位独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有 关规定，有足够的时间和精力独立履行职责；做出独立判断时，能够 认真维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益；对各项议案进行 认真审议，充分发挥业务专长，为公司发展献计献策，促进董事会决 策的科学性和高效性，勤勉尽职地履行了独立董事的职责。 独立董事：衣锡群、刘嘉凌、丁慧平、朱海武、杨钧、徐华 中财网
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