[公告]坤彩科技:首次公开发行股票发行公告
福建坤彩材料科技股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司 特别提示 福建坤彩材料科技股份有限公司（以下简称 “坤彩科技”、“发行人”或“公司”） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券发行与承销管理办法》 （证监会令[第121号]）（以下简称 “《管理办法》”）、《首次公开发行股票并上 市管理办法》（证监会令 [第122号]）等有关法规，中国证券业协会（以下简称 “协 会”）《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发 [2016]7号）、《首次公开 发行股票配售细则》（中证协发 [2016]7号）、《首次公开发行股票网下投资者 管理细则》（中证协发 [2016]7号）等有关规定，以及上海证券交易所（以下简 称“上交所”）《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发 [2016]1 号）（以下简称 “《网上发行实施细则》 ”）、《上海市场首次公开发行股票网下 发行实施细则》（上证发 [2016]2号）（以下简称 “《网下发行实施细则》”），中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称 “中国结算上海分公司”）的 有关业务规则组织实施首次公开发行股票。 1、本次发行在发行流程、网上网下申购、缴款、发行中止等环节发生重大 变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： （1）发行人与保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称 “国 金证券 ”或“保荐人（主承销商） ”）根据初步询价情况并综合考虑公司基本面及 未来成长性、可比公司估值水平、承销风险和市场环境等因素，协商确定本次 发行价格为 6.79元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按 6.79元/股在 2017年3月31日（T日）进行网上和网下申购，申购 时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2017年3月31日（T 日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30，13:00-15:00。 （2）发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价情况，按照申购价格从高 到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，剔除拟申购总 量中报价最高的部分，剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的 10%。如 被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格 的申购将按照拟申购数量由少至多依次剔除，若申购价格和拟申购数量相同的 则按照申报时间由晚至早的顺序依次剔除（申报时间以上交所网下申购平台显 示的申报时间和申购编号为准），直至满足拟剔除数量的要求。当最高申购价 格与确定的发行价格相同时，对该价格的申购可不再剔除，剔除比例可低于 10%。 剔除部分不得参与网下申购。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股 申购。 （4）网下投资者应根据《福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开发行股 票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称 “《网下初步配售结果及 网上中签结果公告》 ”），于 2017年4月6日（T+2日）16:00前，按最终确定的发 行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2017年4月6日（T+2日）日终有足 额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原 因和后续安排进行信息披露。 （6）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者 未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次 中签后未足额缴款的情形时， 6个月内不得参与新股申购。 2、本次发行初步询价和网下发行均通过上交所申购平台进行，申购平台网 址为：https://120.204.69.22/ipo，请网下投资者及其管理的配售对象认真阅读本公 告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（ www.sse.com.cn）公 布的《网下发行实施细则》等相关规定。 本次网上发行通过上交所交易系统进行，采用按市值申购方式进行，参与网 上申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站（ www.sse.com.cn）公布的《网 上发行实施细则》。 3、发行人和保荐人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性 投资，认真阅读本公告及 2017年3月30日（ T-1日）刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上的《福建坤彩材料科技股份有限公 司首次公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、坤彩科技首次公开发行不超过 9,000万股人民币普通股（ A股）（以下简 称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可【 2017】373号文核准。本次发 行的保荐人（主承销商）为国金证券。发行人股票简称为 “坤彩科技”，股票代 码为“603826”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上 申购简称为“坤彩申购”，网上申购代码为“732826”。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行”）相结 合的方式进行。发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行 价格，网下不再进行累计投标询价。 3、发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次公开发行总量为 9,000万股， 全部为新股，不安排老股转让。回拔机制启动前，网下初始发行数量为 5,400万 股，为本次发行总量的 60%；网上初始发行数量3,600万股，为本次发行总量的 40%。 4、本次发行的初步询价工作已于 2017年3月28日（ T-3日）完成。发行人和 保荐人（主承销商）根据初步询价结果，参考公司基本面及未来成长性、可比公 司估值水平、承销风险和市场环境等因素，协商确定本次发行价格为 6.79元/股。 此发行价格对应的市盈率为： （1）17.23倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前的总股数计算）； （2）22.97倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后的总股数计算）。 本次发行价格6.79元/股对应的 2016年扣除非经常性损益的摊薄后市盈率为 22.97倍，低于中证指数发布的定价日前一个月行业平均静态市盈率，低于可比 上市公司静态市盈率均值。 5、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 61,110万元，扣除发行费 用5,835万元后，预计募集资金净额为 55,275万元，不超过招股说明书披露的发行 人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额55,275万元。发行人募集资金的使用 计划等相关情况于 2017年3月30日在《福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开 发行股票招股说明书》中进行了披露。招股说明书全文可在上交所网站 （www.sse.com.cn）查询。 6、本次发行的网下、网上申购日为 2017年3月31日（T日），任一配售对象 只能选择网下或者网上中的一种方式进行申购。 （1）网下申购 本次发行网下申购时间为：2017年3月31日（ T日）9:30-15:00。 在初步询价期间提交有效报价（指申购价格不低于本次发行价格 6.79元/股， 同时符合发行人和保荐人（主承销商）事先确定且公告的其他条件的报价）的网 下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象 名单见附表“初步询价报价情况”中被标注为“有效报价”的配售对象。未提交有效 报价的配售对象不得参与网下申购。在申购时间内，网下投资者可以为其管理的 每一配售对象按照发行价格6.79元/股填报一个申购数量，申购数量应为初步询价 中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不得超过 800万股。 申购时，投资者无需缴付申购资金。 网下投资者为其管理的参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次 性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次 提交的全部申购记录为准。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为 “有效 报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分 为无效申购。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象全称、证券账户名称（上海）、银行收付款账户/账号等）以在中国证券 业协会登记的备案信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由 网下投资者自行承担。 保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相 应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资 格的，保荐人（主承销商）将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 本次发行网上申购时间为：2017年3月31日（ T日）09:30-11:30、13:00-15:00。 2017年3月31日（ T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2017 年3月29日（ T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）日均持有上海市场非限售 A股股票 一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求 所禁止者除外）均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票。网上投资者 应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的上海市场非限售A股股份市值（以下简称 “市值”）确定 其网上可申购额度，根据投资者在 2017年3月29日（ T-2日）前 20个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市 值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的 股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额 度，持有市值 1万元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股申购，每 1万元市值 可申购一个申购单位，不足 1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 1,000股，申购数量应当为 1,000股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上 初始发行股数的千分之一，即不得超过 36,000股，同时不得超过其按市值计算的 可申购额度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 “账户持有人名称 ”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下网上投资者认购缴款 2017年4月6日（ T+2日）当日 16:00前，网下投资者应根据《网下初步配售 结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配 的配售对象全额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股摇号中签后，应依据《网下初步配售结果及网上中签结 果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2017年4月6日（ T+2日）日终有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任， 由投资者自行承担。网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。当出现 网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发 行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足 额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约 情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足 额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 7、本次发行网上网下申购于 2017年3月31日（ T日）15:00同时截止。申购结 束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2017年3月31日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制 的具体安排请见本公告“一、（五）回拨机制”。 8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况。” 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读2017年3月30日登载于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）的本次发行的 招股说明书全文及相关资料。 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上及时公告， 敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/公司/坤彩科技福建坤彩材料科技股份有限公司 中国证监会中国证券监督管理委员会 上交所上海证券交易所 中国结算上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 国金证券/保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司 本次发行 福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开发行 9,000万股人民币普通股（A股）之行为 网下发行 本次发行中通过上交所网下申购电子平台向配 售对象根据确定价格发行 5,400万股人民币普通 股（A股）之行为（若启动回拨机制，网下发行 数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市 场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价 发行3,600万股人民币普通股（ A股）之行为（若 启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上 实际发行数量） 网下投资者 网下投资者指符合2017年3月21日《福建坤彩材 料科技股份有限公司首次公开发行股票发行安 排及初步询价公告》要求的可以参与本次网下 询价的投资者 网上投资者 可参加本次网上申购的投资者为除参与网下报 价、申购、配售的投资者以外的在上交所开户 的满足《上海市场首次公开发行股票网上发行 实施细则》要求的持有市值1万元以上（含1万 元）的投资者 元指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行股份数量为 9,000万股，全部为新股，其中，网下初始发行数量为 5,400万股，为本次发行总量的 60%；网上初始发行数量3,600万股，为本次发行 总量的 40%。 （三）发行价格及对应的估值水平 根据初步询价结果，经发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行价格 为6.79元/股，此价格对应的市盈率为： 1、17.23倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非 经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前的总股数计算）； 2、22.97倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非 经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后的总股数计算）。 （四）募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为61,110万元，扣除发行费用 5,835万元后，预计募集资金净额为 55,275万元。募集资金的使用计划已于 2017 年3月21日在招股意向书中予以披露。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于 2017年3月31日（T日）15:00截止。申购结束后， 发行人和保荐人（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网 下、网上发行的规模进行调节，回拨机制的启动将根据网上发行初步中签率确定。 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效认购倍数在 50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的 20%；网上投资者初步有效认购倍数在 100倍以上的，回拨比例为 本次公开发行股票数量的 40%；网上投资者初步有效申购倍数超过 150倍的，回 拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%； （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价 投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于2017年4月5日（ T+1日）在《福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开发行 股票网上申购情况及中签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-8-8日 2017年 3月 21日（周二） 刊登《发行安排及初步询价公告》等文件 网下投资者向国金证券填报资质审核材料 T-7日 2017年 3月 22日（周三） 网下投资者向国金证券填报资质审核材料 T-6日 2017年 3月 23日（周四） 网下投资者向国金证券填报资质审核材料 T-5日 2017年 3月 24日（周五） 网下投资者在中国证券业协会完成备案（截止时间 12:00） 网下投资者向国金证券填报资质审核材料（截止时间 12:00） T-4日 2017年 3月 27日（周一） 初步询价开始日（通过电子平台 9:30-15:00） T-3日 2017年 3月 28日（周二） 初步询价截止日（通过电子平台 9:30-15:00） T-2日 2017年 3月 29日（周三） 刊登《网上路演公告》 T-1日 2017年 3月 30日（周四） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2017年 3月 31日（周五） 网下发行申购日（ 9:30-15:00） 网上发行申购日（ 9:30-11:30,13:00-15:00） 网上申购配号 确定网上网下最终发行量 T＋1日 2017年 4月 5日（周三） 刊登《网上申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T＋2日 2017年 4月 6日（周四） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下申购缴款日（ 16：00前到账） 网上中签缴款日 T＋3＋3日 2017年 4月 7日（周五） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和 包销金额 T＋4日 2017年 4月 10日（周一） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为发行日。上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将 及时公告，修改本次发行日程。 2、如因电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用电子平台进行初步询价或网下申购工 作，请投资者及时与保荐人（主承销商）联系。 3、如初步询价后拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，保荐人（主 承销商）和发行人将在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。网上、网下申 购时间相应推迟三周，具体安排将另行公告。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 上海证券交易所。 二、初步询价结果及定价情况 （一）网下投资者总体申报情况 2017年3月27日（T-4日，周一）至 2017年3月28日（T-3日，周二）为本次初 步询价期间。截至 2017年3月28日（T-3日）下午 15:00，通过上交所网下申购平 台共收到 2,707个网下投资者管理的 4,880个配售对象的初步询价报价信息，拟申 购总量为3,902,890万股，初步询价报价情况请见附表。 （二）剔除无效报价情况 保荐人（主承销商）和北京大成（上海）律师事务所对 2,707个网下投资者 管理的4,880个配售对象是否递交核查材料、是否存在禁止性配售情形进行了核 查，并对网下投资者涉及私募投资基金备案的情况进行了核查。经核查， 63个配 售对象未按照《发行安排及初步询价公告》的要求递交核查材料或者属于禁止性 配售对象，为不符合要求的报价，予以剔除。 （三）剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效报价后，其余 4,817个配售对象符合《发行安排及初步询价公 告》规定的条件，其申购总量为 3,852,500万股，申购倍数为 713.4259倍。参与询 价的私募基金投资者已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行 办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在 中国基金业协会的管理人登记和基金备案。 报价中位数（元/股）报价加权平均数（元/股） 网下投资者 6.79 8.06 公募基金 6.79 6.79 （四）剔除最高报价有关情况 发行人和保荐人（主承销商）根据剔除无效报价后的初步询价结果，对所有 报价按照申报价格由高到低、相同价格的按照拟申购数量由低到高、相同价格相 同拟申购数量的按照申报时间由晚到早（申报时间以上交所网下申购平台显示的 申报时间和申购编号为准）的顺序进行排序。经发行人和保荐人（主承销商）协 商一致，将报价高于 6.79元/股的申报全部剔除， 8个配售对象的报价被剔除，剔 除的申购数量为6,400万股，占本次初步询价申购总量的 0.17%。剔除部分不得参 与网下申购。 报价中位数（元/股）报价加权平均数（元/股） 网下投资者 （已剔除最高部分报价） 6.79 6.79 公募基金 （已剔除最高部分报价） 6.79 6.79 （五）与行业市盈率及可比上市公司估值水平比较 公司所处行业为非金属矿物制品业（ C30）, 截止2017年3月28日（T-3日）， 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为37.17倍。 本次发行价格6.79元/股对应的 2016年摊薄后市盈率为 22.97倍，低于中证指 数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。 可比上市公司估值水平如下： 证券代码证券简称 T-3日收盘价 （元/股） EPS（2016年） （元/股） 2016年静态市 盈率 300409道氏技术 36.39 0.47 77.35 603663三祥新材 36.58 0.34 124.77 300374恒通科技 23.42 0.26 90.79 300234开尔新材 16.03 0.10 163.10 300395菲利华 24.75 0.55 45.09 平均值 100.22 备注：上述系非金属矿物制品业（ C30）中可比上市公司情况。 （六）发行价格和有效报价投资者的确定过程 1、发行价格的确定过程 发行人和国金证券根据网下投资者的报价情况，并综合参考公司基本面、可 比上市公司和市场环境等因素，协商确定本次发行价格为人民币 6.79元/股。此发 行价格对应的市盈率为： （1）17.23倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前的总股数计算）； （2）22.97倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后的总股数计算）。 2、有效报价投资者的确定 在剔除最高报价部分后，初步询价中报价不低于本次发行价格（ 6.79元/股） 的报价为有效报价，根据已公告的有效报价投资者的确定规则，发行人和保荐人 （主承销商）确定本次有效报价投资者数量为 2,664家，管理的配售对象数量为 4,806个，有效申购数量总和为3,843,700万股。 保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的 配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如 实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其他关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除存在禁止性情形的，保荐人（主承销商）将拒绝 向其配售。 提供有效报价的投资者方可参与网下申购，有效报价投资者应按其有效申购 数量参与网下申购。有效报价投资者名单及有效申购数量请见附表：初步询价报 价情况（含剔除报价情况和有效报价投资者名单）。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和保荐人（主承销商）确认，本次网下询价有效报价的投资者管理 的配售对象为 4,806个，其对应的有效报价总量为 3,843,700万股。参与初步询价 的配售对象可通过上交所网下申购电子化平台查询其报价是否为有效报价及有 效申购数量。 有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会登记备案的证券账户和银行 收付款账户参与本次网下申购。有效报价配售对象的相关信息（包括配售对象名 称、证券账户名称及代码、收付款银行账户名称和账号等），以 2017年3月24日 （T-5日）（初步询价开始日前一个交易日） 12:00前在中国证券业协会登记备案 的信息为准，未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下申购。因配售对象 信息填报与备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。 （二）网下申购流程 1、参与网下申购的有效报价投资者应于 2017年3月31日（T日）9:30-15:00 通过网下申购电子化平台录入申购信息，包括申购价格、申购数量及保荐人（主 承销商）在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格 6.79元/ 股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的 “拟申购数量”，且不 得超过800万股（申购数量须不低于 400万股，且应为 10万股的整数倍）。网下投 资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申 购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录 为准。 2、网下投资者在 2017年3月31日（T日）申购时，无需缴付申购资金。 3、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保 荐人（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券 业协会备案。 （三）网下初步配售 发行人和保荐人（主承销商）将根据《发行安排及初步询价公告》中确定的 配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象， 并将在2017年4月6日（T+2日）刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2017年4月6日（T+2日），发行人和保荐人（主承销商）将在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上刊登《网下初步配售结果及网 上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网 下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询 价期间提供有效报价但未参与申购或者实际申购数量明显少于报价时拟申购量 的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达 获配通知。 （五）认购资金的缴付 1、2017年4月6日（T+2日）16:00前，获得初步配售资格的网下投资者应根 据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备 案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金 应当于2017年4月6日（ T+2日）16:00前到账。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项＝发行价格×申购数量 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会 登记备案的银行账户一致。 （2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户， 每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开 立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 （http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料 —银行账户信息表 ”栏目中“中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表 ”和“中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表 ”，其中， “中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行网下发行专户一览表 ”中 的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。 （3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证 券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下申购资金专户划款。划款时必须 在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603826，若不 注明或备注信息错误将导致划款失败、申购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则应在附注里填写： “B123456789603826”，证券账号和股票代码 中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多 只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔 总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 款项划出后请及时向收款行及保荐人（主承销商）查询资金到账情况。 4、保荐人（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效 配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额 缴纳认购款的，发行人和保荐人（主承销商）将视其为违约，将于 2017年4月10 日（ T+4日）在《福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公 告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获 配股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公 开发行数量的70%时，将中止发行。 5、若获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款金 额，2017年4月10日（ T+4日），中国结算上海分公司根据保荐人（主承销商） 提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额 =配售对 象有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保 护基金所有。 （六）其他重要事项 1、律师见证：北京大成（上海）律师事务所将对本次网下发行过程进行见 证，并出具专项法律意见书。 2、保荐人（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到 发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、本次发行中，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上 申购新股。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担责任，保荐人（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 （一）网上申购时间 2017年3月31日（ T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达 申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可 抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过上海证券交易所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发 行数量为3,600万股。保荐人（主承销商）在指定时间内（ 2017年3月31日9:30至 11:30,13:00至15:00）将3,600万股“坤彩科技 ”股票输入在上交所指定的专用证券 账户，作为该股票唯一“卖方” 本次发行的发行价格为6.79元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行 申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“坤彩申购”；申购代码为“732826”。 （四）网上投资者申购资格 持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定 的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者 除外）。本次发行保荐人（主承销商）的自营账户不得参与本次发行的网上申购。 网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2017年3月29日 （T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）日均持有上海市场非限售 A股股份市值1万元 （含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法 律、法规禁止者除外）。 投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持 有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个 证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 “账户持有人名称 ”、 “有效身份证明文件号码 ”均相同。证券账户注册资料以 T-2日日终为准。投资者 相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收 盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 1万 元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股申购，每 1万元市值可申购一个申购单 位，不足 1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 1,000股，申购数量应 当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限，同时不 得超过网上初始发行股数的千分之一，即36,000股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券 公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中 “账户 持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码 ”相同的，按证券账户单独计算市值 并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A股股份发生司 法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影 响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与 本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与 网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为 1,000股，超过 1,000股的必须是 1,000股的整数倍，但 不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过36,000股。 对于申购量超过主承销商确定的申购上限36,000股的新股申购，上交所交易 系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可 申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投 资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多 次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为 无效申购。 （六）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、持有上海市场非限售A股股份市值 参与本次网上发行的投资者需在2017年3月29日（ T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）持有上海市场非限售 A股股份市值日均 1万元以上（含 1万元）。投资者 相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投 资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相 应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，即： （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到 申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验 投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要 求办理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量（回拨后）， 则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（回拨后），上交所 按照每1,000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通过摇号抽 签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购1,000股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年3月31日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量， 按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断， 直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2017年4月5日（ T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购 的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和保荐人（主承销商）于 2017年4月5日（ T+1日）在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》刊登的《福建坤彩材料科技股份 有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》。 3、摇号抽签、公布中签结果 2017年4月5日（ T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐人（主 承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算上海分公司于当日将抽签 结果传给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）于 2017年4月6日（ T+2 日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上刊 登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》。 4、确定认购股数 申购者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017年4月6日（ T+2日）公告的《网下 初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守 投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任， 由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内 不得参与新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况， 结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2017年4月7日（ T+3 日）15:00前如实向中国结算上海分公司申报。截至 T+3日16:00结算参与人资金 交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算上海分公司进行无效认购 处理。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。 （十一）发行地点 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、投资者放弃认购股份处理 在2017年4月6日（ T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐人（主 承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投 资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认 购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等具 体情况请见《福建坤彩材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》。 本次网下网上发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足 10家的； 3、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的， 或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的； 4、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐人（主承销商）就确定发行价 格未能达成一致意见； 5、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； 7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐人（承销商）暂停或中止发行，对相 关事项进行调查处理； 10、发生其他特殊情况，发行人与保荐人（主承销商）可协商决定中止发行。 出现上述情况时，保荐人（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的原 因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与保荐人（主承销商） 就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监会备案。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐人（主承销 商）负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发 行人及保荐人（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量 超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款 不足部分由保荐人（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时， 2017年4月10日（ T+4日），保荐人（主承销商）将 余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算上 海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账 户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者 网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐人（主承销商） 发行人：福建坤彩材料科技股份有限公司 地址：福州市元洪投资区（城头） 电话：86-591-85588083 联系人：李秋云 传真：86-591-85588083 保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：021-68826007、021-68826099 传真：021-68826800 联系人：资本市场部 附表：初步询价报价情况 网下投资者配售对象名称 拟申购价格 (元) 申购数量 (万股) 备注 广东华美国际投 资集团有限公司 广东华美国际投资集团有 限公司自有资金投资账户 6.79 800.00 无效报 价 国都证券股份有 限公司 国都工体董方军定向资产 管理计划 6.79 800.00 无效报 价 嘉实基金管理有 限公司 嘉实基金-景烁 2号资产管 理计划 6.79 800.00 无效报 价 郑文平郑文平 6.79 800.00 无效报 价 中信证券股份有 限公司 中信证券金鑫 23号定向资 产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 上海东方证券资 产管理有限公司 东证资管上银瑞金定向资 产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 上海东方证券资 产管理有限公司 东证资管-瑞元资本定向资 产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 上海东方证券资 产管理有限公司 东证资管兴瀚定向资产管 理计划 6.79 800.00 无效报 价 田三红田三红 6.79 800.00 无效报 价 杜泽娴杜泽娴 6.79 800.00 无效报 价 吴伟荣吴伟荣 6.79 800.00 无效报 价 胡传扬胡传扬 6.79 800.00 无效报 价 管莉管莉 6.79 800.00 无效报 价 上海铂绅投资中 心（有限合伙） 铂绅九号证券投资私募基 金 6.79 800.00 无效报 价 刘艳玲刘艳玲 6.79 800.00 无效报 价 富国基金管理有 限公司 富国基金专享 26号资产管 理计划 6.79 800.00 无效报 价 富国基金管理有 限公司 富国基金-招商财富-合睿 1 号资产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 富国基金管理有 限公司 富国基金-兴睿 1号资产管 理计划 6.79 800.00 无效报 价 李德安李德安 6.79 800.00 无效报 价 鹏华基金管理有 限公司 鹏华鹏润 1号资产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 广发基金管理有广发基金-瑞德 1号资产管 6.79 800.00 无效报 限公司理计划价 广发基金管理有 限公司 广发-国盛资管债券增强 2 号资产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 广发基金管理有 限公司 广发基金-招商财富债券 1 号资产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 亓瑛亓瑛 6.79 800.00 无效报 价 巨杉（上海）资 产管理有限公司 巨杉二次方 8号私募投资基 金 6.79 800.00 无效报 价 新华基金管理股 份有限公司 新华基金兴赢 3号资产管理 计划 6.79 800.00 无效报 价 林加团林加团 6.79 800.00 无效报 价 张学政张学政 6.79 800.00 无效报 价 吴文娟吴文娟 6.79 800.00 无效报 价 王光祥王光祥 6.79 800.00 无效报 价 张坤茂张坤茂 6.79 800.00 无效报 价 洪春杰洪春杰 6.79 800.00 无效报 价 镇江国有投资控 股集团有限公司 镇江国有投资控股集团有 限公司 6.79 800.00 无效报 价 童国富童国富 6.79 800.00 无效报 价 陆建卫陆建卫 6.79 800.00 无效报 价 杨立国杨立国 6.79 800.00 无效报 价 兴证证券资产管 理有限公司 新华文轩出版传媒股份有 限公司 6.79 800.00 无效报 价 上海康诺国际贸 易有限公司 上海康诺国际贸易有限公 司 6.79 800.00 无效报 价 叶激艇叶激艇 5.78 800.00 无效报 价 福建省电子信息 （集团）有限责 任公司 福建省电子信息（集团）有 限责任公司 6.79 800.00 无效报 价 柯德君柯德君 6.79 800.00 无效报 价 招商基金管理有 限公司 招商基金-永安 2号特定客 户资产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 招商基金管理有 限公司限公司 招商基金新赢 8号资产管理 计划 6.79 800.00 无效报 价 华立集团股份有 限公司 华立集团股份有限公司 6.79 800.00 无效报 价 北京和聚投资管 理有限公司 北京和聚投资管理有限公 司-和聚鼎宝平台证券投资 基金 6.79 800.00 无效报 价 苏怡苏怡 6.79 800.00 无效报 价 华泰证券（上海） 资产管理有限公 司 江苏济川控股集团有限公 司 6.79 790.00 无效报 价 中意资产管理有 限责任公司 中意资管-工商银行-策略精 选 14号资产管理产品 6.79 800.00 无效报 价 中意资产管理有 限责任公司 中意资管-民生银行-中意资 产多因子精选 1号资产管理 产品 6.79 800.00 无效报 价 中意资产管理有 限责任公司 中意资管-工商银行-策略精 选 5号资产管理产品 6.79 800.00 无效报 价 溪牛投资管理 （北京）有限公 司 溪牛长期回报基金 6.79 800.00 无效报 价 上海天纪投资有 限公司 上海天纪投资有限公司 6.79 800.00 无效报 价 上海睿桓投资有 限公司 上海睿桓投资有限公司 6.79 800.00 无效报 价 北京首创阳光房 地产有限责任公 司 北京首创阳光房地产有限 责任公司 6.79 800.00 无效报 价 银河金汇证券资 产管理有限公司 北京宏图昌历投资基金管 理中心（有限合伙） 6.79 800.00 无效报 价 李虹李虹 6.79 800.00 无效报 价 易方达基金管理 有限公司 易方达南方资本 1号资产管 理计划 6.79 800.00 无效报 价 易方达基金管理 有限公司 易方达-招商银行-招商财富 多策略 1号资产管理计划 6.79 800.00 无效报 价 叶莹莹叶莹莹 6.79 800.00 无效报 价 陈世斌陈世斌 6.79 800.00 无效报 价 建信基金管理有 限责任公司 建信-民生银行 1期资产管 理计划 6.79 800.00 无效报 价 吕仕铭吕仕铭 6.79 800.00 无效报 价 阮静阮静 6.79 800.00 无效报 价 周杰周杰 17.25 800.00 无效报 价 林凡林凡 6.97 800.00 无效报 价 李雅非李雅非 6.78 800.00 无效报 价 郑贤妹郑贤妹 6.97 800.00 无效报 价 徐珠英徐珠英 10.29 800.00 无效报 价 深圳市康曼德资 本管理有限公司 康曼德００３号主动管理 型私募证券投资基金 10.29 800.00 无效报 价 深圳市康曼德资 本管理有限公司 康曼德 105号投资基金 10.29 800.00 无效报 价 深圳市康曼德资 本管理有限公司 璞康私募证券投资基金 10.29 800.00 无效报 价 施建华施建华 6079.00 800.00 无效报 价 太平基金管理有 限公司 太平基金—太平人寿 —盛 世锐进 1号资产管理计划 6.76 800.00 无效报 价 太平基金管理有 限公司 太平灵活配置混合型发起 式证券投资基金 6.76 800.00 无效报 价 俞熹俞熹 6.79 800.00 有效报 价 恒泰证券股份有 限公司 恒泰证券股份有限公司自 营账户 6.79 800.00 有效报 价 陈燕陈燕 6.79 800.00 有效报 价 保利科技有限公 司 保利科技有限公司 6.79 800.00 有效报 价 张晓亮张晓亮 6.79 800.00 有效报 价 沈阳华益新汽车 销售有限公司 沈阳华益新汽车销售有限 公司 6.79 800.00 有效报 价 青岛产业发展投 资有限责任公司 青岛产业发展投资有限责 任公司 6.79 800.00 有效报 价 何雪萍何雪萍 6.79 800.00 有效报 价 宋盛宋盛 6.79 800.00 有效报 价 李建伟李建伟 6.79 800.00 有效报 价 王振花王振花 6.79 800.00 有效报 价 华晨汽车集团控 股有限公司 华晨汽车集团控股有限公 司 6.79 800.00 有效报 价 刘玮刘玮 6.79 800.00 有效报 价 徐丰翼徐丰翼 6.79 800.00 有效报 价 耿雯晴耿雯晴 6.79 800.00 有效报 价 郁富强郁富强 6.79 800.00 有效报 价 银泰证券有限责 任公司 银泰证券有限责任公司自 营投资账户 6.79 800.00 有效报 价 叶冠军叶冠军 6.79 800.00 有效报 价 安信证券股份有 限公司 安信证券国家开发投资公 司市值管理定向资产管理 计划 6.79 800.00 有效报 价 安信证券股份有 限公司 安信证券股份有限公司 6.79 800.00 有效报 价 李洪义李洪义 6.79 800.00 有效报 价 顾鹤富顾鹤富 6.79 800.00 有效报 价 国泰君安证券股 份有限公司 国泰君安证券股份有限公 司自营账户 6.79 800.00 有效报 价 吴利妲吴利妲 6.79 800.00 有效报 价 上海铭大实业 （集团）有限公 司 上海铭大实业（集团）有限 公司 6.79 800.00 有效报 价 陈明华陈明华 6.79 800.00 有效报 价 石惠芳石惠芳 6.79 800.00 有效报 价 湖北日升科技有 限公司 湖北日升科技有限公司 6.79 800.00 有效报 价 蔡志双蔡志双 6.79 800.00 有效报 价 江铃汽车集团财 务有限公司 江铃汽车集团财务有限公 司自营账户 6.79 800.00 有效报 价 张婉琴张婉琴 6.79 800.00 有效报 价 西藏雪峰科技投 资咨询有限公司 西藏雪峰科技投资咨询有 限公司 6.79 800.00 有效报 价 曹昱曹昱 6.79 800.00 有效报 价 陈树新陈树新 6.79 800.00 有效报 价 朱庆华朱庆华 6.79 800.00 有效报 价 上海汽车集团财 务有限责任公司 上海汽车集团财务有限责 任公司自营账户 6.79 800.00 有效报 价 林依菊林依菊自有资金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 任爱任爱 6.79 800.00 有效报 价 阎占表阎占表 6.79 800.00 有效报 价 重庆国际信托股 份有限公司 重庆国际信托股份有限公 司自营账户 6.79 800.00 有效报 价 大连市国有资产 投资经营集团有 限公司 大连市国有资产投资经营 集团有限公司 6.79 800.00 有效报 价 首创京都期货有 限公司 首创京都期货有限公司 6.79 800.00 有效报 价 首创京都期货有 限公司 首创京都期货有限公司 — 首创京都稳健 1号资产管理 计划 6.79 800.00 有效报 价 首创京都期货有 限公司 首创京都期货有限公司 — 首创京都稳健 2号资产管理 计划 6.79 800.00 有效报 价 首创京都期货有 限公司 首创京都期货有限公司 — 首创京都稳健 3号资产管理 计划 6.79 800.00 有效报 价 侯鹏侯鹏 6.79 800.00 有效报 价 徐越徐越 6.79 800.00 有效报 价 安徽嘉润金地投 资管理有限公司 安徽嘉润金地投资管理有 限公司 6.79 800.00 有效报 价 吴景珍吴景珍 6.79 800.00 有效报 价 叶洋友叶洋友 6.79 800.00 有效报 价 徐东左徐东左 6.79 800.00 有效报 价 傅湘涛傅湘涛 6.79 800.00 有效报 价 戴文戴文 6.79 800.00 有效报 价 姚晓云姚晓云 6.79 800.00 有效报 价 中国保利集团公 司 中国保利集团公司 6.79 800.00 有效报 价 林绍康林绍康 6.79 800.00 有效报 价 黄劲平黄劲平 6.79 800.00 有效报 价 鲁旭宸鲁旭宸 6.79 800.00 有效报 价 孔洪飚孔洪飚 6.79 800.00 有效报 价 高建忠高建忠 6.79 800.00 有效报 价 党金社党金社 6.79 800.00 有效报 价 黄国珍黄国珍 6.79 800.00 有效报 价 李兴田李兴田 6.79 800.00 有效报 价 吴海燕吴海燕 6.79 800.00 有效报 价 联发集团有限公 司 联发集团有限公司 6.79 800.00 有效报 价 浙江省国信企业 （集团）公司 浙江省国信企业（集团）公 司 6.79 800.00 有效报 价 张传裕张传裕 6.79 800.00 有效报 价 金菊芳金菊芳 6.79 800.00 有效报 价 姜海利姜海利 6.79 800.00 有效报 价 幸福人寿保险股 份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司-福鑫宝 1号年金 6.79 800.00 有效报 价 幸福人寿保险股 份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司-福鑫宝 3号年金 6.79 800.00 有效报 价 幸福人寿保险股 份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司-自有资金 6.79 800.00 有效报 价 幸福人寿保险股 份有限公司份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司-招福宝年金 6.79 800.00 有效报 价 幸福人寿保险股 份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司－福鑫宝 3号年金分段 6.79 800.00 有效报 价 幸福人寿保险股 份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司-安鑫宝五号年金 6.79 800.00 有效报 价 柴昭一柴昭一 6.79 800.00 有效报 价 邓轩邓轩 6.79 800.00 有效报 价 周霞周霞 6.79 800.00 有效报 价 张谨张谨 6.79 800.00 有效报 价 盈峰资本管理有 限公司 盈峰资本管理有限公司 — 顺荣成长基金 6.79 800.00 有效报 价 盈峰资本管理有 限公司 盈峰资本管理有限公司 — 盈峰盈宝对冲基金 6.79 800.00 有效报 价 张忠义张忠义 6.79 800.00 有效报 价 马闽卉马闽卉 6.79 800.00 有效报 价 王桂英王桂英 6.79 800.00 有效报 价 中钢投资有限公 司 中钢投资有限公司自有资 金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 陈群陈群 6.79 800.00 有效报 价 远东控股集团有 限公司 远东控股集团有限公司 6.79 800.00 有效报 价 姜霞姜霞 6.79 800.00 有效报 价 浙江新干线传媒 投资有限公司 浙江新干线传媒投资有限 公司自有资金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 韩江鸣韩江鸣 6.79 800.00 有效报 价 四川金鼎产融股 权投资基金管理 有限公司 四川金鼎产融股权投资基 金管理有限公司 -西藏鼎泰 创盈投资中心（有限合伙） 6.79 800.00 有效报 价 四川金鼎产融股 权投资基金管理 有限公司 四川金鼎产融股权投资基 金管理有限公司 6.79 800.00 有效报 价 周小娜周小娜 6.79 800.00 有效报 价 徐州矿务集团有 限公司限公司 徐州矿务集团有限公司 6.79 800.00 有效报 价 重庆国信投资控 股有限公司 重庆国信投资控股有限公 司 6.79 800.00 有效报 价 季海荣季海荣 6.79 800.00 有效报 价 吴运花吴运花 6.79 800.00 有效报 价 赵新苗赵新苗 6.79 800.00 有效报 价 黄辉民黄辉民 6.79 800.00 有效报 价 叶方华叶方华 6.79 800.00 有效报 价 段丽辉段丽辉 6.79 800.00 有效报 价 吴建云吴建云 6.79 800.00 有效报 价 王锦萍王锦萍 6.79 800.00 有效报 价 盈投控股有限公 司 盈投控股有限公司 6.79 800.00 有效报 价 李兴华李兴华 6.79 800.00 有效报 价 王日春王日春 6.79 800.00 有效报 价 刘占梅刘占梅 6.79 800.00 有效报 价 沈阳新金杯投资 有限公司 沈阳新金杯投资有限公司 6.79 800.00 有效报 价 长安基金管理有 限公司 长安-中信银行权益策略 1 期 1号资产管理计划 6.79 800.00 有效报 价 长安基金管理有 限公司 长安鑫富领先灵活配置混 合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 长安基金管理有 限公司 长安鑫利优选灵活配置混 合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 长安基金管理有 限公司 长安产业精选灵活配置混 合型发起式证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 长安基金管理有 限公司 长安沪深 300非周期行业指 数证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 张宇林张宇林 6.79 800.00 有效报 价 胡孙树胡孙树 6.79 800.00 有效报 价 郭鹿郭鹿 6.79 800.00 有效报 价 刘志强刘志强自有资金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 王贺王贺 6.79 800.00 有效报 价 龙玉英龙玉英 6.79 800.00 有效报 价 邱宏炜邱宏炜 6.79 800.00 有效报 价 沈佳敏沈佳敏 6.79 800.00 有效报 价 徐黎徐黎 6.79 800.00 有效报 价 南方工业资产管 理有限责任公司 南方工业资产管理有限责 任公司自有资金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 张奕彬张奕彬 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根核心优选股票型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根天颐年丰混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根行业轮动股票型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根中国优势证券投 资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根双息平衡混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根转型动力灵活配 置混合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根安全战略股票型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根整合驱动灵活配 置混合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根动态多因子策略 灵活配置混合型证券投资 基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根智慧互联股票型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根新兴动力混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根中小盘股票型证 券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管上投摩根安鑫回报混合型 6.79 800.00 有效报 理有限公司证券投资基金价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根基金 -平安产险委 托投资 1 号资产管理计划 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 中国人寿保险股份有限公 司委托上投摩根基金管理 有限公司中证 500组合 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 中国太平洋人寿股票主动 管理型产品 (寿自营 ) 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根安泽回报混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 上投摩根基金管 理有限公司 上投摩根安丰回报混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 黄立黄立 6.79 800.00 有效报 价 孙显珍孙显珍 6.79 800.00 有效报 价 重庆路桥股份有 限公司 重庆路桥股份有限公司 6.79 800.00 有效报 价 北京泰铼投资管 理有限公司 北京泰铼投资管理有限公 司-泰铼富铼 1期私募证券 投资基金 6.79 800.00 有效报 价 林翔林翔 6.79 800.00 有效报 价 浙江宋都控股有 限公司 浙江宋都控股有限公司自 有资金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 中远财务有限责 任公司 中远财务有限责任公司自 营账户 6.79 800.00 有效报 价 郭友平郭友平 6.79 800.00 有效报 价 林汉林汉 6.79 800.00 有效报 价 宛侎仁宛侎仁 6.79 800.00 有效报 价 梁炳南梁炳南 6.79 800.00 有效报 价 张杰张杰 6.79 800.00 有效报 价 刘壮波刘壮波自有资金投资账户 6.79 800.00 有效报 价 方壮壮方壮壮 6.79 800.00 有效报 价 国都证券股份有 限公司 国都证券股份有限公司自 营账户 6.79 800.00 有效报 价 国都证券股份有国都聚鑫定期开放混合型 6.79 800.00 有效报 限公司证券投资基金价 国都证券股份有 限公司 国都睿享 6号强债专户定向 资产管理计划 6.79 800.00 有效报 价 钱新江钱新江 6.79 800.00 有效报 价 徐敢徐敢 6.79 800.00 有效报 价 西安投资控股有 限公司 西安投资控股有限公司 6.79 800.00 有效报 价 北京华创智业投 资有限公司 北京华创智业投资有限公 司 6.79 800.00 有效报 价 余明伟余明伟 6.79 800.00 有效报 价 赵吉赵吉 6.79 800.00 有效报 价 德邦证券股份有 限公司 德邦证券股份有限公司自 营账户 6.79 800.00 有效报 价 钟伟澜钟伟澜 6.79 800.00 有效报 价 黄济强黄济强 6.79 800.00 有效报 价 陈跃明陈跃明 6.79 800.00 有效报 价 周林根周林根 6.79 800.00 有效报 价 程金龙程金龙 6.79 800.00 有效报 价 陈鸿樑陈鸿樑 6.79 800.00 有效报 价 方丽燕方丽燕 6.79 800.00 有效报 价 金国新金国新 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海中鑫灵活配置混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海进取收益灵活配置混 合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海优势精选灵活配置混 合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海积极收益灵活配置混 合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海上证 50指数增强型证 券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司限公司 中海量化策略混合型证券 投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海积极增利灵活配置混 合型证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海医药健康产业精选灵 活配置混合型证券投资基 金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海消费主题精选混合型 证券投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海能源策略混合型证券 投资基金 6.79 800.00 有效报 价 中海基金管理有 限公司 中海分红增利混合型证券 投资基金 6.79 800.00 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