[发行]国联安稳健：更新招募说明书摘要（2017年3月）
国联安 德盛稳健证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]80号文批准募集设 立，核准日期为2003年6月16日。本基金的基金合同于2003年8月8日正式 生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准 。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年2月14日，有关财务数据 和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生效的日期： 2003年8月8日 二、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9 楼 法定代表人： 庹启斌 成立时间： 2003年4月3日 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基 金字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 (1) 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 (2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经 济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员； 国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总 经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007 年起进入金融 行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员， 美国克莱斯勒汽车集团市场推广及销售部学员 。现任安联资产管理公司驻中国 业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。 1990 年起进入金融 行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理 / 投资主管、安联全球投资亚太区 投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎 世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公 司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投 资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工 作（股票／长期参 与计划投资管理）。现任安联投资管理新加坡公司行政总裁 / 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 (5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金融行业， 历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经 理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务 总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司 纪委副书记、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士，独立董事，高 级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事。 (7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证 券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产 管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资 管理有限公司负责人。 (8) 胡斌先生，独立董事，特 许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2 、监事信息： （ 1 ）王越先生，监事会主席，大专学历。 1975 年 3 月参加工作 ，历任上海 民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993 年 7 月加入原国 泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总 经理等职务， 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部 副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 （ 2 ） Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业 务部主管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本 全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部 顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。 （ 3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （ 4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3 、公司高级管理人员 （ 1 ） 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经 理、 副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 （ 2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （ 3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安 基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后 担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业 先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 , 先后担任总经理助理、投资总监的职 务。 2009 年 9 月起，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。 2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。 2014 年 3 月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 5 ）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理； 2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司，担任市 场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 6 ）刘轶先生 , 督察长 , 研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政 经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。 2016 年 6 月起担任国联安基金管理有限公司督察长 。 4 、本基金基金经理简介 （ 1 ） 本基金 现任 基金经理 ： 刘斌 , 硕士研究生， 2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限 公司担任工程师； 2007 年 9 月至 2009 年 8 月在群益国际控股有限公司担任行业 研究员。 2009 年 8 月起加入国联安基金管理有限公司，担任研究员 ； 2013 年 11 月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。 2013 年 12 月起至 2015 年 3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理， 2013 年 12 月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，自 2014 年 2 月起 兼任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理， 2014 年 6 月起兼任国联安 通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 4 月起兼任国联安德盛优 势股票证券投资基金基金经理。 （ 2 ） 本基金历任基金经理 ： 基金经理 担任本基金基金经理时间 孙建先生 2003 年 8 月至 2004 年 9 月 钱建先生 2004 年 9 月至 2005 年 9 月 孙蔚女士 2005 年 9 月至 2007 年 4 月 孙建先生 2007 年 4 月至 2008 年 6 月 冯天戈先生 2008 年 3 月至 2009 年 9 月 傅明笑先生 2008 年 8 月 至 2012 年 12 月 施卫平先生 2012 年 12 月至 2014 年 1 月 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的 副总 经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理 1 - 2 人（根据需要）组成。投资决策委员会 成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理 计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户 资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评 估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行 连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美 国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体 评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金 托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （ 1 ）安全保管基金财产； （ 2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （ 3 ）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与 独立； （ 4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜； （ 6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 7 ）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎 回价格； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； （ 11 ）法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做 。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常 规化的内控工 作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门 负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆 盖所有的部门 、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的 例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人 员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、 评价部门必须独 立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规 范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情 况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提 出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核 心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使 员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源 利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务 部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员 工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准 ，从最 初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托 管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有 效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务 部门和 业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人 制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程 中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括： 岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门 和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起 就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况 不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 四、 相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1、直销机构 名称： 国联安基金管理有限公司直销中心 住所： 上海市 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址：上海市 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 电话： 0 2 1 - 38992888 联系人：茅斐 2 、代销机构 1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 010 - 66107913 联系人： 李鸿岩 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2） 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址：上海市 浦东新区 银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676161 联系人： 朱雅崴 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 3） 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区 朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 电话： 010 - 89937333 联系人： 迟卓 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 4） 名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话： 010 - 85130577 联系人：魏明 客户服务电话： 95587 或 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 5） 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话： 95565 或 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn 6） 名称：华泰证券股份有限公司 住所： 江苏省南京市 中山东路 90 号 华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市 中山东路 90 号 华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 84579763 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 7） 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C座2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C座2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 电话： 010 － 6656 8047 联系人： 田 巍 客户服务电话： 95551 或 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 8） 名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人： 范力 电话： 0512 - 65581136 联系人： 魏纯 客户服务电话： 400-860-1555 网址： www.dwzq.com.cn 9） 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82133066 联系人：李颖 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 10） 名称：海通证券 股份有限公司 住所： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 周杰 电话： 0 2 1 - 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn 11） 名称：广发证券股份有限公司 住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址： 广东省广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 36 楼、 38 楼、 41 楼、 42 楼 法定代表人：孙树明 电话： 0755 - 82558305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 12） 名称：兴业证券股份有限公司 住所： 福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38281515 联系人：黄颖 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 13） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12 号 办公地址：上海 北京东路 689 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61616206 联系人： 吴斌 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 14） 名称：交通银行股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 15） 名称：招商银行股份有限公司 住所：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83077278 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 16） 名称：华泰联合证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A 、 02 、 03 、 04 ）、 17A 、 18A 、 24A 、 25A 、 26A 办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A 、 02 、 03 、 04 ）、 17A 、 18A 、 24A 、 25A 、 26A 法定代表人： 吴晓东 电话： 0755 - 82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址： www.lhzq.com 17） 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区 金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 电话： 010 - 67596084 联系人： 王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 18） 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话： （ 010 ） 85238428 联系人： 刘军祥 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 19） 名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 400 - 6661 - 618 网址： www.i618.com.cn 20） 名称：新时代证券股份有限公司 住所： 北京市 海淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人： 叶顺德 电话： 010 - 83561149 联系人：孙恺 客户服务电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn 21） 名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82558038 联系人： 郑向溢 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn 22） 名称：东方证券股份有限公司 住所： 上海市黄浦区中山南路 318 号 新源广场2号楼21 - 29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 新源广场2号楼21 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 - 3108 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 23） 名称：宁波银行股份有限公司 住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574 - 87011947 联系人： 朱海亚 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn 24） 名称：上海证券有限责任公司 住所：上海 市 黄浦区 西藏中路336号 办公地址： 上海 市 黄浦区 西藏中路336号 法定代表人： 李俊杰 电话： 021 - 53519888 联系人：王伟力 客户服务电话： 962518 网址： www.962518.com 25） 名称：中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人： 高涛 电话： 0755 - 82023442 联系人：刘毅 客户服务电话： 95532 或 400 - 6008 - 008 网址： www.china - invs.cn 26） 名称： 爱建证券有限责任公司 住所： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 钱华 电话： 021 - 62171984 联系人：陈敏 客户服务电话： 021-63340678 网址： www.ajzq.com 27） 名称： 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169089 联系人： 刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 28） 名称：恒泰证券股份有限公司 住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 C 座 509 室 法定代表人： 庞介民 电话： 0471 - 4961259 联系人：常向东 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 网址： www.cnht.com.cn 29） 名称：华宝证券有限责任公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人： 陈林 电话： 021 - 68778081 联系人： 刘闻川 客户服务电话： 400 - 8209 - 898 网址： www.cnhbstock.com 30） 名称：中泰证券有限公司 住所： 山东省济南市经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 31） 名称：银泰证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人： 黄冰 电话： 0755 - 83704098 联系人：曾敬宁 客户服务电话： 400 - 8505 - 505 网址： www.ytzq.net 32） 名称：平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 电话： 021-50979340 联系人： 叶佳 客户服务电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com 33） 名称：信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 张志刚 电话： 010 - 88656100 联系人：唐静 客户服务 电话： 400-8008-899 网址： www.cindasc.com 34） 名称：东海证券有限责任公司 住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 电话： 021-50586660-8644 联系人： 霍晓飞 客户服务电话： 95531 网址： www.longone.com.cn 35） 名称： 华福证券有限责任公司 住所： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 联系人：张腾 客户服务电话： 400 - 8896 - 326 网址： www.gfhfzq.com.cn 36） 名称： 华龙证券股份有限公司 住所： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 400 - 6898 - 888 ， 96668（甘肃省内） 网址： www.hlzqgs.com 37） 名称：中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 66594587 联系人：张建伟 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 38） 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690 126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn 39） 名称：渤海银行股份有限公司 住所：中国天津市河 东区海河东路 218 号 办公地址：中国天津市河 东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 电话： 022 - 58314846 联系人：王宏 客户服务电话：95541或400-8888-811 网址： www.cbhb.com.cn 40） 名称：东莞证券股份有限公司 住所： 东莞市莞城区可园南路一号 办公地址： 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人： 张运勇 电话： 0769 - 22119426 联系人： 梁健伟 客户服务电话： 95328 网址： www.dgzq.com.cn 41） 名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市 人民大街1138号 办公地址：长春市 人民大街1138号 法定代表人： 李福春 电话： 0431 - 85096517 联系人： 安岩岩 客户服务电话： 400-6000-686 网址： www.nesc.cn 42） 名称：长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 客户服务电话： 95579 网址： www.95579.com 43） 名称：平安证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区 金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 楼 法定代表人： 詹露阳 联系人： 郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 客户服务电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 44） 名称：中航证券股份有限公司 住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融 大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话： 0791 - 6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话： 4008895335 网址： www.scstock.com 45） 名称： 中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ； 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑军 电话： 010 - 85130579 联系人： 张于爱 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 46） 名称： 华融证券股份有限公司 住所： 北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 办公地址： 北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 - 18 楼 法定代表人： 祝献忠 电话： 010 - 58568118 客户服务电话： 400 - 898 - 9999 联系人： 林长华 网址： www.hrsec.com.cn 47） 名称： 中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼 21层 法定代表人：杨宝林 电话：0532 - 85022326 联系人：吴忠超 客户服务 电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 48） 名称： 天风证券 股份有限公司 住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话： 027 - 87618882 联系人：翟璟 客户服务电话： 95330 网址 : www .tfzq.com 49） 名称： 江海证券有限公司 住所： 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市 松北区创新三路833号13楼 法定代表人： 孙名扬 电话： 0451-85863696 联系人： 刘爽 客户服务电话： 400 - 6662 - 288 网址： www.jhzq.com.cn 50） 名称 ：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话： 010 - 59539864 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 网址： www.cifco.net 51） 名称： 中国国际金融 股份 有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 52） 名称： 中山证券有限责任公司 住所：深圳市 南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 办公地址：深圳市 南山区科技中一路华强高新发展大厦 7 - 8 楼 法定代表人：黄扬录 联系电话： 0755 - 82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 400 - 1022 - 011 网址： www.zszq.com 53） 名称： 第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 25832583 联系人：毛诗莉 王立洲 客户服务电话： 95358 网址： www.fcsc.com 54 ）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045182 联系人：谭磊 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 55 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38509735 联系人：张裕 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 56 ）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 联系人：张茹 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 57 ）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 联系人：朱玉 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 58 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com 59 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn 60 ）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： www.zlfund.cn 61 ）名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 电话： 01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 62 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系电话： 021 - 20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 63 ）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话： 010 - 67000988 联系人：李皓 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 64 ）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话： 021 - 50583533 联系人：曹怡晨 （未完）  |