[发行]交银月月丰：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
logo1 交银施罗德 定期支付月月丰 债券 型 证券投资 基金 （更新） 招募说明书 摘要 （ 201 7 年 第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 二〇一 七 年 二 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2013年6月6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】 754号文核准募集。本基金基金合同于2013年8月13日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险，例如 定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期 支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生 调整的风险等等。本基金是一只债 券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和预期风 险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金按照基金合同的约定，每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金 额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，但基金管理人不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益，定期支付不等同于收益分配，年化现金支付 比率也不代表本基金的实际投资收益率。 根据基金合同的约定，特定情形下并存在 当期定期支付业务被确认失败的风险。 基金管理人可以根据基金实际运作情况和市 场环境的变化，在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整，并至 少在调整前一个月公告，上述调整不须召开份额持有人大会。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年2月13日，有关财务数据和净值表现 截止日为2016年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码： 200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事 长 ，硕士 学位 。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、 总经理，交通银行预算财务部总经理 , 交通银行首席财务官。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经 理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部 总经理。 徐瀚先生，董事 ， 硕士学位。现任交通 银行 个人 金融 业务 部总经理 。历任交通 银行 香港 分行电脑 中心 副总经理，交通银行信息 技术 部副总经理， 交通 银行 太平洋 信用卡中心 副 首席执行官、首席执行官。 孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通 银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高 级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历 任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公 司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡） 有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限 公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港 科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美 国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经 理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香 港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限 公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及 风险管理总监。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历 任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管 理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经 理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理 有限公司监察员、监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、 监察风控副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、 副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督 察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交 通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理 孙超先生，基金经理。中国人民大学学士，美国哥伦比亚大学硕士。6年证券 从业经验。2011年7月至2013年6月曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部 经理、高级经理。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定收益部助理 总经理。自2013年7月8日至2014年6月30日担任交银施罗德纯债债券型发起式 证券投资基金基金经理助理，2013年7月8日至2014年8月25日担任交银施罗德 理财60天债券型证券投资基金基金经理助理，2013年7月8日至2014年8月25 日担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理，2014年7月1日至 2014年8月25日担任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理助 理，2014年7月1日至2014年8月25日担任交银施罗德强化回报债券型证券投资 基金基金经理助理。2014年8月26日至2015年11月17日担任交银施罗德理财60 天债券型证券投资基金基金经理，2014年8月26日至2015年11月17日担任交银 施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理，2014年8月26日起担任交银施罗德 定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理至今，2014年8月26日起担任交银 施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理至今，2014年12月15日起担任交银 施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年1月19日起担任交银 施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年1月30日起担任交银 施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年5月9日起担任交银施 罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理至今，2015年7月18日起担任交银 施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今，2015年11月7日起担任交银施罗德 荣祥保本混合型证券投资基金基金经理至今，2015年11月9日起担任交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金基金经理至今，2016年3月25日起担任交银施罗德 荣鑫保本混合型证券投资基金基金经理至今，2015年11月7日起至2016年12月 29日担任基金转型前的交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理，2016 年12月30日起担任交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 赵凌琦女士，2013年9月3日至2015年8月14日任本基金基金经理。 李家春先生，2013年8月13日至2014年8月20日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 张鸿羽（研究部总经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2017年2月13日， 期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代 码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9 . 59 % ；客户贷款和垫 款总额 10.49 万亿元，增长 10 . 67 % ；客户存款总额 1 3.67 万亿元，增长 5 . 96 % 。净 利润 2,289 亿元，增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收 入增长 4 . 65 % ，手续费及佣金净收入增长 4 . 62 % 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均 净资产收益率 17.27% ，成本收入比 2 6 . 98 % ，资本充足率 1 5 . 39 % ，主要财务指标领 先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点 数量达 1 .45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有 序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比 达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、 龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的 全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元， 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万 以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券 投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦 敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经 济区主要业务指标居同业首位。 201 5 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球 金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财 资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银 行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 201 5 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份 中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强 风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专 业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威 杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 （二 ） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工 作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 （三 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流 程 1 ） 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会 。 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查 。 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会 。 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会 。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海 市 浦东新区世纪大 道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人： 于亚利 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 61055 724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 傅鲸 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund 001 .com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台 网址：www.fund 001 .com ， www.bocomschroder.com 。 2 、 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话：（ 021 ） 68475888 传真：（ 021 ） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021 ） 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 5 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 电话：（ 010 ） 89936330 传真：（ 010 ） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 6 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 联系电话：（ 0512 ） 52909128 传真：（ 0512 ） 52909122 联系人：黄晓 客户服务电话： 962000 网址： www.csrcbank.com （ 7 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话：（ 0769 ） 22866254 传真：（ 0769 ） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769 ） 961122 网址： www.drcbank.com （ 8 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 4 13 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn （ 9 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 10 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 11 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568292 联系人：邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 1 2 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 1 3 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 14 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 15 ）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 (518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22627802 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 16 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 17 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 1 8 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0 531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 1 9 ）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 20 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 85679203 联系人：杨涵宇 网址： www.cicc.com.cn （ 21 ）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（ 010 ） 58328112 传真：（ 010 ） 58328740 联系人：牟冲 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 22 ）长城证券有限 责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 23 ）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690057 ，（ 028 ） 86690058 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 24 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：（ 022 ） 28451991 传真：（ 022 ） 28451892 联系人：蔡霆 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 25 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63081344 联系人：唐静 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 26 ）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 27 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 2 8 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（ 010 ） 58568235 传真：（ 010 ） 58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 29 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045529 传真：（ 010 ） 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： http://www.txsec.com ， www.jjm.com.cn （ 30 ）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（ 021 ） 33606736 传真：（ 021 ） 33606760 联系人：陈思 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （ 31 ）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（ 028 ） 86135991 传真：（ 028 ） 86150400 联系人：周志茹 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 32 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话：（ 0755 ） 23953913 传真：（ 0755 ） 83217421 联系人： 洪诚 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 33 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 34 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 0755 ） 33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 35 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021 ） 20691832 传真：（ 021 ） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 36 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 37 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（ 021 ） 38600735 传真：（ 021 ） 38509777 联系人：方成 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 38 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（ 021 ） 20835789 传真：（ 021 ） 20835879 联系人：周轶 客户服务电话： 4009200022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 39 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（ 021 ） 54509998 传真：（ 021 ） 64385308 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 40 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 办公 地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话：（ 010 ） 57418829 传真：（ 010 ） 57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 41 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（ 010 ） 58325395 传真：（ 010 ） 58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 42 ）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（ 010 ） 59601366 - 7024 传真：（ 010 ） 62020355 联系人： 马林 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 43 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京西城 区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： http://www.yilucaifu.com/ （ 44 ）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人：申健 电话： 021 - 20219931 传真： 021 - 20219923 联系人：付江 客户服务电话： 021 - 20219931 网址： https://8.gw.com.cn （ 45 ）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com （ 46 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话： 010 - 52855713 传真： 010 - 85894285 联系人：程刚 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 47 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（ 0571 ） 88911818 传真：（ 0571 ） 86800423 联系人：吴强 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 48 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：（ 010 ） 670009888 传真：（ 010 ） 670009888 - 6000 联系人：李皓 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zengcaiwang.com （ 49 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：（ 0411 ） 88891212 传真：（ 0411 ） 84396536 联系人：薛长平 客户服务电话： 4006411999 网址： www.taichengcaifu.com （ 50 ）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话：（ 021 ） 65370077 传真：（ 021 ） 55085991 联系人：俞申莉 客户服务电话：（ 021 ） 65370077 网址： http://www.fofund.com.cn/ （ 51 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话：（ 020 ） 89629099 传真：（ 020 ） 89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（ 020 ） 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 52 ）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 电话：（ 0755 ） 83999907 - 802 传真：（ 0755 ） 83999926 联系人： 马力佳 客户服务电话：（ 0755 ） 83999907 网址： www.jinqianwo.com （ 53 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：（ 021 ） 20665952 传真：（ 021 ） 22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 54 ）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 电话：（ 021 ） 33323999 传真：（ 021 ） 33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话： 4008213999 网址： https://tty.chinapnr.com （ 55 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 电话：（ 010 ） 56580666 传真：（ 010 ） 56580660 联系人：张婷婷 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com （ 56 ）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 联系人：李晓明 客服电话： 4000 178 000 网址： www.lingxianfund.com （ 57 ）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 徐鹏 客服电话： 400 - 005 - 6355 网址： a.leadfund.com.cn （ 58 ）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话：（ 025 ） 68206846 传真：（ 021 ） 22268089 联系人：何庭宇 客户服务电话： 400 - 928 - 2266/021 - 22267995 网址： www.dtfunds.com （ 59 ）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（ 010 ） 56282140 传真：（ 010 ） 62680827 联系 人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn 、 www.51jijinhui.com （ 60 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 电话：（ 010 ） 56642600 传真：（ 010 ） 56642623 联系人：张晔 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 61 ）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话：（ 010 ） 57298634 传真：（ 010 ） 82055860 联系人：王英俊 客户服务电话： 400 - 623 - 6060 网址： www.niuniufund.com （ 62 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话：（ 0755 ） 89460500 传真：（ 0755 ） 21674453 联系人：叶健 （未完）  |