[发行]博时睿益：更新招募说明书摘要（2017年第1号）

时间：2017年04月05日 20:01:31 中财网

博时睿益定增灵活配置混合型证券投资
基金

更新招募说明书摘要2017年第1号







【重要提示】



1、本基金根据2016年3月18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于准予博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]564号）进
行募集。


2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。


3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充
分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。


4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各


类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。


在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变
现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市
场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响基金份额持有人收益或产
生损失。


在本基金封闭期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标，公募基金参与定
向增发，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市
交易的同一股票的市价，将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值，本基金基
金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场
交易或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。


本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的
中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。


5、本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，但低
于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的产品。


6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、
中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级
债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。


7、在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%，其中定向增发
（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；转为上市开放式基金（LOF）
后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股
票资产占非现金基金资产的比例不低于80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。



8、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低
于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。


9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。


10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。


11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年2月19日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计）。


一、 基金管理人



一、基金管理人概况

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

法定代表人：张光华

成立时间： 1998年7月13日

注册资本： 2.5亿元人民币

存续期间： 持续经营

联系人： 韩强

联系电话： （0755）8316 9999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，
持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持
有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。


公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。


公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事
会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法
律部。



权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。


市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机
构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。

养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与
服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券
商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全
国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护、销售支持、
品牌传播、对外媒体宣传等工作。


宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金
方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金
融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。


董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党
务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公


正的意见和建议。


另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。


截止到2016年12月31日，公司总人数为498人，其中研究员和基金经理超过88%拥
有硕士及以上学位。


公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。


二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发
展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。


熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有
限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电
脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004
年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商
证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。


江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报
学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。


王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任
教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经


理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。


陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。


杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年
7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权
投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。


顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青
团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通
有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11
月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）
董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。


李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。


何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组


织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。


2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。


余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999
年10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；
2008年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年
3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城
环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。


赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012
年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。


郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。


黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。


严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。


3、高级管理人员

张光华先生，简历同上。


江向阳先生，简历同上。



王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。


董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国
际）有限公司董事。


邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。


徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事。


孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。


4、本基金基金经理

陈鹏扬先生，硕士。2008年至2012年在中金公司工作。2012年加入博时基金管理有限
公司，历任研究员、资深研究员、投资经理。现任博时裕隆混合基金（2015年8月24日至
今）、博时睿利定增混合基金（2016年5月31日至今）、博时弘盈定期开放混合基金（2016
年8月1日至今）、博时睿益定增混合基金（2016年8月19日至今）、博时弘裕18个月定
开债基金（2016年8月30日至今）、博时弘泰定期开放混合基金（2016年12月09日至今）
的基金经理。


5、投资决策委员会成员

委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

江向阳先生，简历同上。


邵凯先生，简历同上。


黄健斌先生，简历同上。


李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金
管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部


副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合
基金的基金经理。


欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。


魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博
时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。


王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基
金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基
金的基金经理。


过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混
合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。


白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任年金投
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。


6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、 基金托管人




一、基本情况

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

设立日期：1992年8月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

注册资本：466.79095亿元人民币

法定代表人：唐双宁

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

投资与托管部总经理：曾闻学

电话：（010） 63636363

传真：（010） 63639132

网址：www.cebbank.com

二、基金托管部门及主要人员情况

法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行
沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中
国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任
十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董
事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、
党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。


行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT
蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党
委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。


曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任
中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。


三、证券投资基金托管情况

截至2016年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券
投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹
利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银
瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证
券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心
证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用
分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投
资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券


投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券
投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞
信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货
币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基
金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、
鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券
型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投
资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策
略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动
力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰
产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成
景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币
市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成
景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵
活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型
发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰18个月定期开放债券型证
券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基
金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金
共56只证券投资基金，托管基金资产规模1,012.49亿元。同时，开展了证券公司资产管理
计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托
公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。


三、 相关服务机构



一、基金份额发售机构

1、直销机构

（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称：

博时基金管理有限公司北京直销中心

地址：

北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

电话：

010-65187055

传真：

010-65187032、010-65187592

联系人：

韩明亮




博时一线通：

95105568（免长途话费）



（2）博时基金管理有限公司上海分公司

名称：

博时基金管理有限公司上海分公司

地址：

上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

电话：

021-33024909

传真：

021-63305180

联系人：

郁天娇



（3）博时基金管理有限公司总公司

名称：

博时基金管理有限公司总公司

地址：

深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

电话：

0755-83169999

传真：

0755-83199450

联系人：

程姣姣



2、代销机构

(1)交通银行股份有限公司

注册地址：

上海市银城中路188号

办公地址：

上海市银城中路188号

法定代表人：

牛锡明

联系人：

张宏革

电话：

021-58781234

传真：

021-58408483

客户服务电话：

95559

网址：

http://www.bankcomm.com/






(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：

上海市中山东一路12号

办公地址：

上海市北京东路689号东银大厦25楼

法定代表人：

吉晓辉

联系人：

吴斌

电话：

021－61618888

传真：

021－63602431

客户服务电话：

95528

网址：

http://www.spdb.com.cn






(3)中国光大银行股份有限公司

注册地址：

北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：

北京市西城区太平桥大街25号光大中心






法定代表人：

唐双宁

联系人：

朱红

电话：

010－63636153

传真：

010－63636157

客户服务电话：

95595

网址：

http://www.cebbank.com






(4)中国民生银行股份有限公司

注册地址：

北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：

北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：

洪崎

联系人：

王继伟

电话：

010－58560666

传真：

010－57092611

客户服务电话：

95568

网址：

http://www.cmbc.com.cn/






(5)华夏银行股份有限公司

注册地址：

北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：

北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：

吴建

联系人：

郑鹏

电话：

010－85238667

传真：

010－85238680

客户服务电话：

95577

网址：

http://www.hxb.com.cn/






(6)上海银行股份有限公司

注册地址：

上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：

上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：

范一飞

联系人：

汤征程

电话：

021-68475521

传真：

021-68476497

客户服务电话：

95594

网址：

http://www.bankofshanghai.com






(7)平安银行股份有限公司

注册地址：

深圳市深南东路5047号

办公地址：

深圳市深南东路5047号

法定代表人：

孙建一

联系人：

张莉

电话：

021-38637673

传真：

021-50979507

客户服务电话：

95511-3

网址：

http://bank.pingan.com










(8)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：

上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：

上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人：

冀光恒

联系人：

施传荣

电话：

021－38576666

传真：

021－50105124

客户服务电话：

021-962999;4006962999

网址：

http://www.srcb.com/






(9)东莞银行股份有限公司

注册地址：

东莞市莞城区体育路21号

办公地址：

东莞市莞城区体育路21号

法定代表人：

廖玉林

联系人：

巫渝峰

电话：

0769－22119061

传真：

0769－22117730

客户服务电话：

4001196228;0769-96228

网址：

http://www.dongguanbank.cn






(10)江苏银行股份有限公司

注册地址：

南京市洪武北路55号

办公地址：

南京市中华路26号

法定代表人：

夏平

联系人：

田春慧

电话：

025-58587018

传真：

025-58587038

客户服务电话：

95319

网址：

http://www.jsbchina.cn






(11)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：

广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：

广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：

何沛良

联系人：

杨亢

电话：

0769-22866270

传真：

0769-22320896

客户服务电话：

961122

网址：

http://www.drcbank.com/






(12)厦门银行股份有限公司

注册地址：

厦门湖滨北路101号厦门银行大厦

办公地址：

厦门湖滨北路101号厦门银行大厦

法定代表人：

吴世群

联系人：

方伟强

电话：

0592-2270333

传真：

0592-5061952






客户服务电话：

4008588888

网址：

http://www.xmccb.com/






(13)和讯信息科技有限公司

注册地址：

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：

王莉

联系人：

张紫薇

电话：

0755-82721122-8625

传真：

0755-82029055

客户服务电话：

400-920-0022

网址：

http://Licaike.hexun.com






(14)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：

上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：

上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人：

汪静波

联系人：

方成

电话：

021-38602377

传真：

021-38509777

客户服务电话：

400-821-5399

网址：

http://www.noah-fund.com






(15)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：

深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：

薛峰

联系人：

童彩平

电话：

0755-33227950

传真：

0755-33227951

客户服务电话：

400-678-8887

网址：

https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com






(16)上海天天基金销售有限公司

注册地址：

上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：

上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：

其实

联系人：

潘世友

电话：

021-54509998

传真：

021-64385308

客户服务电话：

400-181-8188

网址：

http://www.1234567.com.cn






(17)上海好买基金销售有限公司

注册地址：

上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：

上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：

杨文斌






联系人：

张茹

电话：

021-20613610

客户服务电话：

400-700-9665

网址：

http://www.ehowbuy.com






(18)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：

杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：

浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：

陈柏青

联系人：

朱晓超

电话：

021-60897840

传真：

0571-26697013

客户服务电话：

400-076-6123

网址：

http://www.fund123.cn






(19)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：

上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：

上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：

张跃伟

联系人：

敖玲

电话：

021-58788678-8201

传真：

021—58787698

客户服务电话：

400-820-2899

网址：

http://www.erichfund.com






(20)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：

杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：

浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：

凌顺平

联系人：

吴杰

电话：

0571-88911818

传真：

0571-86800423

客户服务电话：

400-877-3772

网址：

www.5ifund.com






(21)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址：

北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：

北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人：

沈伟桦

联系人：

程刚

电话：

010-52855713

传真：

010-85894285

客户服务电话：

400-609-9200

网址：

http://www.yixinfund.com






(22)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：

北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室






办公地址：

北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：

周斌

联系人：

马鹏程

电话：

010-57756074

传真：

010-56810782

客户服务电话：

400-786-8868

网址：

http://www.chtfund.com






(23)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：

北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：

北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：

赵荣春

联系人：

魏争

电话：

010-57418829

传真：

010-57569671

客户服务电话：

400-893-6885

网址：

www.qianjing.com






(24)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：

北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：

北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

法定代表人：

王岩

联系人：

周君

电话：

010-53570568

传真：

010-59200800

客户服务电话：

400-819-9868

网址：

http://www.tdyhfund.com






(25)海银基金销售有限公司

注册地址：

上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：

上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人：

刘惠

联系人：

毛林

电话：

021-80133597

传真：

021-80133413

客户服务电话：

400-808-1016

网址：

www.fundhaiyin.com






(26)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：

上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：

上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：

郭坚

联系人：

宁博宇

电话：

021-20665952

传真：

021-22066653

客户服务电话：

400-821-9031






网址：

www.lufunds.com






(27)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：

珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：

肖雯

联系人：

吴煜浩

电话：

020-89629099

传真：

020-89629011

客户服务电话：

020-80629066

网址：

www.yingmi.cn






(28)大连网金金融信息服务有限公司

注册地址：

辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：

辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

法定代表人：

卜勇

联系人：

卜勇

电话：

0411-39027800

传真：

0411-39027888

客户服务电话：

400-089-9100

网址：

http://www.yibaijin.com/






(29)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：

北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：

北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：

钟斐斐

联系人：

戚晓强

电话：

15810005516

传真：

010-85659484

客户服务电话：

400-061-8518

网址：

danjuanapp.com






(30)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：

中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：

上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：

杨德红

联系人：

芮敏祺

电话：

021－38676666

传真：

021－38670161

客户服务电话：

95521

网址：

www.gtja.com






(31)中国银河证券股份有限公司

注册地址：

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

法定代表人：

陈有安

联系人：

邓颜






电话：

010-66568292

传真：

010-66568990

客户服务电话：

4008888888

网址：

http://www.chinastock.com.cn/






(32)申万宏源证券有限公司

注册地址：

上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：

上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：

李梅

联系人：

李玉婷

电话：

021-33389888

传真：

021-33388224

客户服务电话：

95523或4008895523

网址：

www.swhysc.com






(33)兴业证券股份有限公司

注册地址：

福州市湖东路99号标力大厦

办公地址：

上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人：

兰荣

联系人：

谢高得

电话：

021－38565785

传真：

021－38565783

客户服务电话：

4008888123

网址：

http://www.xyzq.com.cn/






(34)安信证券股份有限公司

注册地址：

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：

牛冠兴

联系人：

陈剑虹

电话：

0755－82825551

传真：

0755－82558355

客户服务电话：

4008001001

网址：

http://www.essences.com.cn






(35)渤海证券股份有限公司

注册地址：

天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：

天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：

王春峰

联系人：

胡天彤

电话：

022－28451861

传真：

022－28451892

客户服务电话：

4006515988

网址：

http://www.bhzq.com






(36)信达证券股份有限公司

注册地址：

北京市西城区闹市口大街9号院1号楼






办公地址：

北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：

张志刚

联系人：

唐静

电话：

010－63080985

传真：

010－63080978

客户服务电话：

95321

网址：

http://www.cindasc.com






(37)光大证券股份有限公司

注册地址：

上海市静安区新闸路1508号

办公地址：

上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：

薛峰

联系人：

刘晨

电话：

021－22169081

传真：

021－22169134

客户服务电话：

4008888788；95525

网址：

http://www.ebscn.com/






(38)广州证券股份有限公司

注册地址：

广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：

广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：

邱三发

联系人：

林洁茹

电话：

020－88836999

传真：

020－88836654

客户服务电话：

020-961303

网址：

http://www.gzs.com.cn






(39)上海证券有限责任公司

注册地址：

上海市西藏中路336号

办公地址：

上海市西藏中路336号

法定代表人：

龚德雄

联系人：

张瑾

电话：

021-53519888

传真：

021-63608830

客户服务电话：

4008918918、021-962518

网址：

www.962518.com






(40)大同证券有限责任公司

注册地址：

大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：

太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

法定代表人：

董祥

联系人：

薛津

电话：

0351－4130322

传真：

0351－4192803

客户服务电话：

4007121212






网址：

http://www.dtsbc.com.cn






(41)国联证券股份有限公司

注册地址：

无锡市县前东街168号

办公地址：

江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人：

范炎

联系人：

沈刚

电话：

0510－82831662

传真：

0510－82830162

客户服务电话：

4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

网址：

http://www.glsc.com.cn






(42)平安证券有限责任公司

注册地址：

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：

杨宇翔

联系人：

郑舒丽

电话：

0755－22626172

传真：

0755－82400862

客户服务电话：

4008816168

网址：

http://www.pingan.com/






(43)华安证券股份有限公司

注册地址：

安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：

安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人：

李工

联系人：

甘霖

电话：

0551－65161821

传真：

0551－65161672

客户服务电话：

0551-96518/4008096518

网址：

http://www.hazq.com/






(44)国都证券有限责任公司

注册地址：

北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：

北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：

常喆

联系人：

黄静

电话：

010-84183333

传真：

010-84183311-3389

客户服务电话：

400-818-8118

网址：

http://www.guodu.com






(45)东海证券股份有限公司

注册地址：

江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：

上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：

朱科敏

联系人：

王一彦






电话：

021-20333333

传真：

021-50498825

客户服务电话：

95531; 4008888588

网址：

http://www.longone.com.cn






(46)国盛证券有限责任公司

注册地址：

江西省南昌市永叔路15号

办公地址：

江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

法定代表人：

马跃进

联系人：

汪代强

电话：

0791－6285337

传真：

0791－6289395

客户服务电话：

4008222111

网址：

http://www.gsstock.com/






(47)齐鲁证券有限公司

注册地址：

山东省济南市经十路20518号

办公地址：

山东省济南市经七路86号23层

法定代表人：

李玮

联系人：

吴阳

电话：

0531－81283938

传真：

0531－81283900

客户服务电话：

95538

网址：

http://www.qlzq.com.cn/






(48)华福证券有限责任公司

注册地址：

福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：

福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：

黄金琳

联系人：

张宗悦

电话：

0591－87383623

传真：

0591－87383610

客户服务电话：

96326（福建省外请加拨0591）

网址：

http://www.hfzq.com.cn






(49)中国国际金融股份有限公司

注册地址：

中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址：

中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

法定代表人：

李剑阁

联系人：

王雪筠

电话：

010－65051166

传真：

010－65051156

客户服务电话：

(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址：

http://www.cicc.com.cn/






(50)华鑫证券有限责任公司

注册地址：

深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元






办公地址：

深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

法定代表人：

洪家新

联系人：

陈敏

电话：

021-64316642

传真：

021-64333051

客户服务电话：

021-32109999,029-68918888

网址：

http://www.cfsc.com.cn






(51)中国中投证券有限责任公司

注册地址：

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单
元

办公地址：

深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人：

龙增来

联系人：

刘毅

电话：

0755-82023442

传真：

0755-82026539

客户服务电话：

4006008008

网址：

http://www.cjis.cn/






(52)联讯证券股份有限公司

注册地址：

广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：

广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人：

徐刚

联系人：

陈思

电话：

021-33606736

传真：

021-33606760

客户服务电话：

95564

网址：

http://www.lxzq.com.cn






(53)爱建证券有限责任公司

注册地址：

上海市南京西路758号23楼

办公地址：

上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人：

钱华

联系人：

戴莉丽

电话：

021－32229888

传真：

021- 68728703

客户服务电话：

021-63340678

网址：

http://www.ajzq.com






(54)天风证券股份有限公司

注册地址：

湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人：

余磊

客户服务电话：

400-800-5000

网址：

www.tfzq.com






(55)泉州银行股份有限公司




注册地址：

泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：

泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人：

傅子能

联系人：

董培姗

电话：

0595-22551071

传真：

0595-22505215

客户服务电话：

400-889-6312

网址：

www.qzccbank.com









二、登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号

法定代表人：周明

联系电话：（010）59378888

传真：（010）59378907

联系人：朱立元

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

电话： 021- 31358666

传真： 021- 31358600

联系人：安冬

经办律师：安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888


传真：（021）23238800

联系人：张振波

经办注册会计师：薛竞、张振波



四、基金名称

博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金

五、基金类型

混合型

六、基金的投资目标

在封闭期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金管理人在严格控制风险的前提下，
通过对定向增发证券投资价值的深入分析，力争基金资产的长期稳定增值。转为上市开放式
基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上，挖掘
和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会，力争基金资产的长期稳定增
值

七、基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中
期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。


在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%，其中定向增发（非
公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；转为上市开放式基金（LOF）
后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中以事件驱动策略投资的股
票资产占非现金基金资产的比例不低于80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%。权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。


八 投资策略

（一）类别资产配置策略


本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。


本基金将综合考量宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增
长率、利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，来动态调整大类资
产的配置比例。


（二）股票投资策略

（1）定增参与策略

在本基金的封闭期，基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略：

1) 精选策略：以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值。首先，采用竞
争优势和价值链分析方法，对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项
目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研；其次，用财务和运营等
相关数据如投资回报率（ROIC）、税息折旧及摊销前利润（EBITDA）等表征主营业务健
康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。


2）成本策略：在价值精选的基础上，严格执行成本控制和安全边际法则。通过内在价
值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差
距时，相应地，本基金在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。


3）配置策略：以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从
单个项目选取出发，不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险，
单一行业所占组合资产净值的比例不超过30%。


4）价值跟踪策略：基金管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况，动态评估企业投
资价值，及时调整未来售出时的目标价。


5）售出策略：对于解除锁定的增发股份，基金管理人将基于市场环境、公司估值水平
\同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断。项目退出策略更注
重本金和盈利的安全。


基于以上定向增发策略，结合当前政策的变化，基金管理人采取相对灵活的参与方法获
取超额收益。


（2）事件驱动策略

本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，主要采用事件驱动的投资策略。包括

1）定增事件驱动策略

基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析


相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上
市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断，把握定增事
件的二级市场联动效应，审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。


定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几
个环节的审议批准。基金管理人基于对定增事项的成功性判断，结合二级市场投资者认同度，
重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。


基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益
分析。就基本面分析而言，通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司
内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等，评估上市公司的“内在价值”。就定向
增发项目而言，基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应，是否有助
于提升公司核心竞争力和成长性，是否具有良好的业务增长空间等，并对定增项目的风险因
素做充分的评估。从以上定增项目的选择标准出发，基金管理人拟（1）重点关注资产重组、
资产收购类以及大股东参与的增发项目；（2）规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目；
（3）设定溢价率（二级市场交易价格相比与增发预案底价）以及“预案公告至股东大会公
告”期间涨幅率量化指标；精选具有潜在定向增发效应提振的个股。


2）股东增持与回购事件驱动

股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股
份行为；高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是指公司按一定
的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资
产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和
定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司
股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、
成长性较好的公司进行投资。


3）超预期业绩预告事件驱动

超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去3 个月券商等研究机构的
预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变化，本基金将通过筛选与分析
业绩变化情况，自下而上评估，结合公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公
司进行投资。


4）资产重组，包括重组、注入与并购事件

资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，
或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改


变。


本基金在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有
吸引力的公司股票。


5）高分红及高转送事件

分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，是股
东分享公司红利的重要方式，高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例
的送股或者转股的股票。


本基金将通过筛选、分析和评估高分红，高转送股票；结合预期盈利水平和成长潜力，
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。


6）股权激励事件

股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式，使企业经营者与所有者利益一致，利润
与风险共担；起到改善公司治理，提升公司运营效率的作用。


本基金将对采用股权激励的公司进行调研，综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长
潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。


7）其他影响公司的重大事件

其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合
同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管理层发生重大变更等。

此类事件会对公司的运营造成深远的影响，继而影响其市场估值。


本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平和成长潜力，
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资

（三）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。


（四）债券投资策略

根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类
证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由相关领域的专业研究
人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成
固定收益证券指导性投资策略。


（五）权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现（未完）