[发行]金元保本：更新招募说明书摘要（2017年1号）
金元顺安 保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 2017 年 1 号） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二 〇 一七 年 四 月 重要提示 金元顺安保本混合型证券投资基金（原名为：金元惠理保本混合型证券投资基金，以 下简称“本基金”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记机构为金元 顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 本基金的首次募集于 2011 年 4 月 11 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）《 关于 核准 金元比联 保本混合 型证券投资基金募集 的批复》（证监许可 [2011]523 号），募集期为 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日。募集期间募集及利息结转的基金份 额共计 277,669,494.24 份基金 份额，有效认购户数为 10,545 户。《金元比联保本混合型证券 投资基金基金合同》于 2011 年 8 月 16 日正式生效。 金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2012 年 3 月 20 日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012 年 3 月 20 日相应变更 为“金元惠理保本混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理 办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管 理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 7 月 15 日相应变更 为“金元顺安保本混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理 办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 根据《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期期满后， 在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。 针对本基金第二个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下，依据《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序， 经与基金托管人协商一致，基金管理人对《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》 进行了修改，本次修订后的基金合同于 2014 年 8 月 16 日起生效。前述修改变更事项已报 中国证监会备案。 金元顺安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”） 保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准 ，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 本基金 仅为适用本基金保本条款的基金份额持有人提供保本额的保证（详见本招募说 明书与《基金合同》的“保本与保证”部分）。 本基金主要适合注重本金安全的低风险投资者和部分参与股票市场的稳健投资者。 投资有风险，投资者应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大 量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 投资组合保险机制的风险等。本基金作为保本混合型基金，属证券投资基金中的较低风险 收益品种。但资产配置中将会有最多 40% 的基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随 股票市场的变化而上下波动。 未持有到期、保本周期内申购、保本周期内转换入的投资者，在赎回时不能获得保本 保证，将承担市场波动的风险（详见《基金合同》与本基金招募说明书（更新）中的“保 本与保证”部分）。投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于投资基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出 独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，在极端 情况下仍然存在本金损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证 投资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。本基金管理人将引入保本 保障机制以保证基金份额持有人适用本基金保本条款的基金份额在保本周期到期时， 可以 获得保本额的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 2 月 15 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 12 月 3 1 日（财务报告未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围： 募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（ 依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动 ） 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿肆仟伍佰万元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 孙筱君 联系电话： 021 - 688828 50 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金融信息服务有限 公司 占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。 股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、 监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事 组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重 大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责， 主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资 部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、 华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、 监察稽核部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部 等 22 个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员 会、资格审查委员会和 薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公 司监事长，金元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁； 2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事， 2010 年 9 月出任金元顺安基金管理有限 公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有 限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券 东莞营业部总经理和深圳丽晶 生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、 副监事长。 冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事军队内部 的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于 2012 年 9 月 至 2013 年 5 月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股 集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行 董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。 栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生 长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位， 自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总 经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任 深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。 李宪英先生，独立董事。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师， 现 任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事 。 于 1973 年毕业于吉林大学数学系，并于 1992 年 4 月日本关 西学院大学结业。自 1973 年始在吉林大学从事教学工作，自 1973 年 9 月至 1 980 年 8 月在 吉林大学数学系任助教，自 1980 年 9 月至 1991 年 3 月在吉林大学经济管理学院任副教授， 自 1992 年 5 月至今，任吉林大学商学院院长、博士生导师。曾于 1991 年 4 月至 1992 年 3 月在日本关西学院大学任客座教授。曾于 2004 年 7 月至 2010 年 12 月任天治基金管理有限 公司的独立董事。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任 上海功茂律 师事务所 行政主管，于 1999 年至 2006 年任 上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律 师事务所） 行政主管，此后自 2006 年至今在 上海恒建律师事 务 所担任主任律师、首席合伙 人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今 在上海仲裁委员会担任仲裁员。 张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美国 公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、 市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香 港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。 2 、基金管理人监事会成员 吴毓锋先生，监事会主席，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾任海南省 国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助 理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意金融信息服 务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限 公司信息技术部总监。曾任银通证券信 息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，大专学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾任 职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券 业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部 首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信 投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营 业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公 司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中 国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经 理 （主持全面工作）。 4 、本基金基金经理 李杰先生， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元宝 货币市场基金的基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策 略分析员、固定收益高级研究员。 2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。 10 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员的姓名和职务 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 李杰 先生，基金经理，简历同上。 闵杭先生， 投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题 混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配 置混合型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学工学学 士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券 投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 23 年证券、基金等金融 行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合 型证券投资基金和金元顺 安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学经济 学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月加入金元顺安基金管 理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值增长混合 型证券投资基金基金经理。 15 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 缪玮彬先生，金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕 士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元 证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信 托投资有限责任公司投资经理。 2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司。 19 年基金 等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。 曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016 年 9 月加入金元顺安基金管 理 有限公司。 7 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ， 总行设在北京。经国务 院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务 领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在 海外，中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为 一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差 异化竞争策略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中 国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对 中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’ TOP10 颁 奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的 “ 最佳资产托管奖 ” 。 2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场 “ 优 秀托管机构奖 ” ， 2015 年被中国银行业协会授予 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中 心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基 金托管业务系 统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级 会计师、高级经济师、高级工 程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 342 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ， 守法经 营、规范运作、严格监察 ， 确保业务的稳健运行 ， 保证基金财产的安全完整 ， 确保有关信 息的真实、准确、完整、及时 ， 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ， 对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ， 配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作 ， 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授 权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ， 实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人负责 ， 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故 的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易 试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68882850 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客服 专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68881898 公司网址： www.jysa99.com （二）代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人： 张伟 联系 联系电话 ： 010 - 85109230 客服电话 ： 95599 公司网址： www.abchina.com 2 、 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话： 010 - 66107909 客服电话 ： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 、 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 联系人：张静 联系电话： 010 - 67596219 客服电话 ： 95533 公司网址： www.ccb.com 4 、 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话： 021 - 58781234 客服电话 ： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人： 于菲 联系电话： 0755 - 83161095 客服电话 ： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人： 董金 联系电话： 010 - 85238441 客服电话 ： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn 7 、 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 联系电话： 021 - 61614467 客服电话 ： 95528 公司网站： www.spdb .com.cn 8 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人： 穆婷 联系电话： 010 - 57092619 客服电话 ： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 9 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人： 王媛 联系电话： 010 - 89937322 客服电话 ： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 10 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话 ： 0755 - 83025022 客服电话 ： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 11 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话 ： 010 - 85156398 客服电话 ： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 12 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 联系电话： 021 - 22169111 客服电话 ： 95525 公司网址： www.ebscn.com 13 、 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话： 021 - 33388211 客服电话 ： 95523 、 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 14 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219275 客服电话 ： 95553 公司网址： www.htsec.com 15 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人： 柯延超 联系电话 ： 0591 - 38 507950 客服电话 ： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 16 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄蝉君 联系电话： 0755 - 82960167 客服电话 ： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn 17 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人： 钟伟镇 联系电话 ： 021 - 3867 6767 客服电话 ： 95521 公司 网址： www.gtja.com 18 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人： 庞晓芸 联系电话： 0755 - 82493561 客服电话 ： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 19 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系人： 邓颜 联系电话： 010 - 66568 292 客服电话 ： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn 20 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 - 333 客服电话 ： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn 21 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市 梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 联系电话： 0551 - 2246273 客服电话 ： 95578 公司网址 ： www.gyzq.com.cn 22 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 联系人：侯艳红 联系电话： 010 - 60838995 客服电话 ： 400 - 889 - 5548 公司网址： www.cs.ecitic.com 2 3 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话： 021 - 20655175 客服电话 ： 0591 - 96326 公司网址： www.hfzq.com.cn 2 4 、 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人： 尹 旭航 联系电话： 010 - 6308 1493 客服电话 ： 95321 公司网址： www.cindasc.com 25 、长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人：尤习贵 联系人： 奚博宇 联系电话 ： 021 - 68751860 客服电话 ： 95579 、 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 26 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话 ： 0532 - 85022026 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 27 、 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区 金 融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系 联系电话 ： 010 - 66045152 客服电话 ： 010 - 66045678 公司 网址： www.txsec.com 2 8 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话： 021 - 20211847 客服电话 ： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.howbuy.com 29 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人： 张裕 联系电话： 021 - 38509680 客服电话 ： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 3 0 、杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人： 韩爱彬 联系电话 ： 0571 - 26888888 客服电话 ： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn/ 31 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话 ： 0755 - 33227950 客服电话 ： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 3 2 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话 ： 021 - 20835787 客服电话 ： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.hexun.com 3 3 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 何昳 联系 联系电话 ： 021 - 20691922 客服电话 ： 400 - 820 - 2899 公司 网址： www.erichfund.com 34 、 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 客服电话 ： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 35 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话 ： 021 - 54509988 客服电话 ： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 36 、上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话： 021 - 6019 5148 客服电话 ： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadbank.com.cn 、 a.leadfund.com.cn 37 、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人： 陈剑炜联系 联系电话 ： 010 - 57418813 客服电话 ： 400 - 893 - 6885 公司网址： www.qianjing.com 38 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 周斌 联系人： 祖杰 联系电话 ： 010 - 57756159 客服电话 ： 4008 - 980 - 618 公司网址： www.chtfund.com 39 、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话 ： 021 - 80133828 客服电话 ： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 40 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话 ： 010 - 58325388 客服电话 ： 400 - 166 - 1188 公司网址： www.jrj.com.cn 41 、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021 - 52629999 - 218906 客服电话 ： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 42 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话 ： 0571 - 88911818 - 8653 客服电话 ： 4008 - 773 - 772 公司网址： fund.10jqka.com.cn 43 、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市 黄浦区 中山南路 100 号 19 层 办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 上海市黄浦区中山南路 100 号金外 滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话 ： 0 21 - 33323999 - 5611 客服电话 ： 400 - 820 - 2819 公司网址： www.chinapnr.com/ 44 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人： 宁博宇 联系电话 ： 021 - 20665952 客服电话 ： 4008 - 6666 - 18 公司网址： www. lu.com 45 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 联系人： 唐岚 联系电话 ： 010 - 88085258 客服电话 ： 4008 - 000 - 562 公司网址： www.hysec.com/ 46 、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话 ： 010 - 65051166 - 6493 客服电话 ： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com 47 、大泰金石 基金销售 有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 赵明 联系电话 ： 021 - 20324155 客服电话 ： 400 - 928 - 2266 公司网址： www.dtfunds.com 48 、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话 ： 021 - 52822063 - 8102 客服电话 ： 021 - 52822063 公司网址： www.91fund.com.cn 49 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 联系电话 ： 010 - 58170876 客服电话 ： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.shengshiview.com 50 、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话 ： 010 - 6083 3754 客服电话 ： 400 - 9908 - 826 公司网址： www.citicsf.com 51 、 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：于波涛 联系 电话： 0574 - 87050038 客服 电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn 52 、 泰诚财富 基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 联系电话： 0411 - 88891212 客服电话： 400 - 6411 - 999 公司网址： www.haojiyoujijin.com 53 、 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经 济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址： 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 法定代表人：丁东华 联系人：许艳 联系 电话： 010 - 59287105 客服 电话： 400 - 111 - 0889 公司网址： www.gomefund.com 54 、 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：马怡 联系 电话： 010 - 56282140 客服 电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.fundzone.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 电话： 021 - 68881801 传真： 021 - 68881875 （四）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31356000 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （五）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 法人代表：葛明 电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 印艳萍 经办注册会计师：汤骏 、印艳萍 四、基金的名称 金元顺安保本混合 型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在为适用本基金保本条款的基金份额提供保本保证的基础上，力争在本基金保本周期 结束时，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中 小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、 企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相 关规定。 如果法律法规或中国证监会 以后 允许 本 基金投资 其他品种 ，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围 ，但届时仍需遵循有效的投资比例限制 。 本基金投资组合中股票 、权证的 投资比例为基金资 产 的 0% - 40 % ；债券、货币市场工具 等占基金资产的 60% - 100% ，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例不低于基金资产净值的 5% 。 八、基金的投资策略 本基金按照“优化恒定比例组合保险策略”对股票、债券和现金的投资比例进行动态 调整，从而达到防御下跌、参与增值的目的。 本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行行业投资价值 评估，确定拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和估值两个维度精选 优质股票构建股票组合。 本基金的债券投资组合以相对低估的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、 久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取良好收益。 本基金的投资管理分为三个层次：战略性资产配置、优化恒定比例组合保险策略配置 和证券选择。 1 、战略性资产配置 战略性资产配置指本基金管理人根据本基金的风险特征以及对于市场的判断确定股 票、债券和现金的配置比例。 本基金将基于中国经济运行周期的变动，判断市场利率水平、通货膨胀率、货币供应 量、盈利变化等因素对证券市场的影响，分析类别资产的预期风险收益特征，利用类别资 产价格因各 种原因对长期均衡价值的偏离，并参照定期编制的投资组合风险评估报告及相 关数量分析模型，在不同的市场情况下适度调整资产类属的战略性配置比例。 2 、优化恒定比例组合保险策略配置 本基金根据“优化恒定比例组合保险策略”确定基金资产在风险资产和保本资产中的 配置，从而确定股票、债券和现金三大资产类属间的配置。 具体资产配置比例为： 股票 、权证的投资比例为基金资产的 0% - 40% ，债券、货币市场 工具等占基金资产的 60% - 100% ，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 3 、证 券选择 （ 1 ）股票组合的构建与管理 本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行行业 投资价值 评估，确定拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价格两个维度精选 优质股票构建股票组合。 1 ）行业的选择与配置 行业投资价值评估方法 本基金以“全球行业分类标准（ GICS ）”作为行业划分依据。在此基础上，本基金管 理人建立了系统完善的行业投资价值评估体系 —— 行业配置综合评分模型，通过动态监测 行业投资价值的变化，增加投资价值上升行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从 而增加股票组合的行业配置效率。 行业配置综合评分模型以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估： 产业结构、国家政策、景气度、盈利状况、市场表现以及相对价值。本基金管理人的投资 团队 结合各证券研究机构的行业研究成果与个人的分析判断，给出行业评分和行业评述， 从而得到该行业各因素的得分 ，然后将各因素得分加总，从 而得到行业的综合评分 。 行业配置比例与调整 本基金股票组合 根据行业综合得分对行业进行排序，取排名在前的行业作为拟投资行 业。 具体方法如下：对于投资价值评估得分高的若干行业，给予“增持”的评级，即在该 行业市场权重的基础上增加一定比例的投资；对于评分居中的行业，本基金给予“中性” 的评级，即在资产配置时维持该行业的市场权重；对于投资价值评估得分低的若干行业， 本基金给予“减持”的评级，即在该行业市场权重的基础上减少一定比例的投资。 本基金管理人每季度对全部行业的投资价值进行综合评分和排序，并由此决定不同行 业的投资权重 。 2 ）股票精选方法 本基金股票组合在行业配置指导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组 合。 质地精选的具体方法 本基金股票组合采取因素主观赋权和打分排序的方法进行质地精选。 下表展示了股票组合进行质地精选的指标框架。该框架将股票质地比较的实现问题归 结为四类指标：盈利能力、利润率、速度和稳健。四类指标又分别包括几个基本指标。 指标类别 基本指标 盈利能力 每股收益增长率 净利润率的变化 运营利润率的变化 运营收入增长率 利润率 净利润率 净资产收益率 运营利润率 速度 存货周转率 应收 账款 周转率 稳健 速动比率 流动比率 股票组合质地精选指标框架 估值考量的具体方法 本基金估值分析方法主要采用专业的估值模型，结合行业的不同特征，合理使用估值 指标。具体采用的方法包括股利折现模型、自由现金流折现模型、市盈率法、市净率法、 EV/EBITDA 等方法。 个股确定方法 依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将相关个股按质（未完）  |