[发行]中欧成长优选：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
中欧 基金管理有限公司 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2017 年第 1 号 ） 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二零一七年四月 重要提示 本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式 证券投资基金 募集的批复》（证监许可 [2013]767 号文）核准，进行募集。 本基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金合同生效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含 该日）连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较，如果 基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准， 基金的管理费 在该季度将 按前 一日基金资产净值的 2.00 % 年费率计提。 由于市场的短期波动，基 金在该季度内 的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资 品种。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人的股东运用其固有资金认 购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。 但基金管理人的股东对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任 何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对 投资人 投资亏损的补偿， 投 资人 及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人的股东认购的本基金份 额持有期限满三年后，基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有，届 时基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3 年之日，如果本基 金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且不得通过 召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此， 投资人 将面临基金合同可能 终止的不确定性风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人 依照恪尽职守 、诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运 用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本 基金的过往业绩并不预示其未 来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人注意基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定， 基金管理人 经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 9 月 22 日起 对 本基金 增 加 E 类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 20 日 （特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 2 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 6 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 10 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ ................................ ................. 34 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ ................................ ................. 34 第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ......... 34 第七部分 基金的投资范围 ................................ ................................ ................................ ......... 35 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ......... 35 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ . 38 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ . 39 第十一部分 基金的投资组合报告 ................................ ................................ ............................. 39 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............. 45 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 47 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............. 50 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、 名称：中欧基金管理有限公司 2 、 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3 、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 4 、 法定代表人： 窦玉明 5 、 组织形式：有限责任公司 6 、 设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、 批准设立机关：中国证监会 8 、 批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、 存续期间：持续经营 10 、 电话： 021 - 68609600 11 、 传真： 021 - 33830351 1 2 、 客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 1 3 、 注册资本： 1.88 亿元 人民币 1 4 、 股权结 构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司 注册资本的 35% ； 国都证券 股份 有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资 3,760 万元人民币，占公司注 册资本的 20% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% ； 上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。 二、主要人员情况 1 ． 基金管理人董事会成员 窦玉明先生 ，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中 国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控 股有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历 任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基 金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生 ，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米 兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信 贷银行 东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总 监，并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生 ，中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生 ，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督 管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生 ，英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙 人，英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理 有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计 经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生 ，北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国 际金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北京 大学法学院教授、院长助理，中欧基金管理有 限公司独立董事。历任北京大学法 学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生 ，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学 院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2 ． 基金管理人监事会成 员 唐步先生 ，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生 ，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中 伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士 ，中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券 期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人。 李琛女士 ，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机 应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 ． 公司 高级管理人员 窦玉明先生 ，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生 ，中欧基金管理有限公司总经理，中 国籍。简历同上。 卢纯青女士 ，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士， 11 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生 ，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 15 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公 司总 经理助理。 卞玺云女士 ，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士， 9 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审 计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控 总监。 4 ． 本基金基金经理 （1）现任基金经理 庄波先生 ， 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 中国籍 。 瑞士洛桑大学金融专业硕士 ， 5 年以上证券从业经验 。 历任 北京瑞和信 业投资有限公司研究员 ， 中欧基金管理有限公司研究助理 、 研究员 。现任中欧成 长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 （自 201 5 年 3 月 20 日 起 至今 ） 、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理 （自 201 5 年 6 月 4 日 起至今 ） 。 袁维德先生 ， 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经 理， 中国籍 。 合肥工业大学数学与应用数学专业学士， 5 年以上证券从业经验。 历任新华基金行业研究员。 2015 年加入中欧基金管理有限公司， 曾 任研究员 ，现 任 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理（ 自 201 6 年 12 月 28 日 起至今 ）、 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（ 自 201 6 年 12 月 28 日 起至今 ） 。 （2）历任基金经理 苟开红女士 ， 于 2013 年 8 月 21 日 至 2015 年 3 月 20 日 期间担任 中欧成长优 选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 。 孙甜女士， 于 201 6 年 6 月 18 日 至 20 16 年 7 月 1 日 期间担任 中欧成长优选 回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 。 张燕女士， 于 2015 年 5 月 25 日至 2016 年 11 月 17 日期间 担任 中欧成长优 选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 5 ． 基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、周玉雄、 曲径、赵国英、曹名长、王健、王培、吴鹏飞、顾伟组成。其中总经理刘建平任 投资决策委员会主席。 6 ． 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 1 8.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利 息净收入增长 4.65% ，手续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网 点数量达 1.45 万个，综合营销团 队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深 圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网 点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支 付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量 增长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳 银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服 务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业 务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制 ，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》 评 为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严 格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进 行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 本基金 A 类份额发售机构 1 ．直销机构 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zofund .com 2 ． 其他销售 机构 1) 名称： 中国工商银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 易会满 联系人 : 刘秀宇 电话： 0 10 - 6610860 传真 : 010 - 66107571 客服热线 :95588 网址 :www.icbc.com.cn 2) 名称： 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 3) 名称： 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66215533 传真： 010 - 66218888 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com 4) 名称： 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 5) 名称： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话： 010 - 6885 8076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 6) 名称： 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话： 010 - 65556 689 传真： 010 - 65550828 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 7) 名称： 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 0755 - 82080387 客服热线： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 8) 名称： 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 9) 名称： 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 10) 名称： 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真 ： 0755 - 82133952 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn 11) 名称： 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 12) 名称： 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn 13) 名称： 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 网址： www.ebscn.com 14) 名称： 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 15) 名称： 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 16) 名称： 中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 17) 名称： 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 18) 名称： 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 19) 名称： 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63410707 、 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 20) 名称： 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62207323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn 21) 名称： 平安证券 股份有限 公司 住所： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵 电话： 021 - 3863746 传真： 0755 - 82435367 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 22) 名称： 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 95521 网址： www.gtja.com 23) 名称： 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服热线： 4008 - 00 1 - 001 网址： www.essences.com.cn 24) 名称： 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 25) 名称： 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 26) 名称： 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 27) 名称： 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传真： 010 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 28) 名称： 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 29) 名称： 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话： 0755 - 23953913 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 30) 名称： 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025500 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 31) 名称： 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn 32) 名称： 联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话： 0752 - 2119391 传真： 0931 - 4890628 网址： www.lxzq.com.cn 33) 名称： 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 34) 名称： 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82588168 客服热线： 95570 网址： www.gls c.com.cn 35) 名称： 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 36) 名称： 东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话： 0512 - 62601555 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn 37) 名称： 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 8567953 5 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn 38) 名称： 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 39) 名称： 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com 40) 名称： 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com 41) 名称： 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所 ：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 42) 名称： 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 43) 名称： 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 44) 名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 45) 名称： 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼） 25 层 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话： 021 - 54509977 - 8400 传真： 021 - 54509953 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 46) 名称： 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话： 0571 - 88920810 传真： 0571 - 86800423 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 47) 名称： 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn 48) 名称： 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 49) 名称： 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com 50) 名称： 珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客户热线： 020 - 89629099 网址： www.yingmi.cn 51) 名称： 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话： 010 - 59336519 传真： 010 - 59336500 客服热线： 400 - 890 - 9998 网址： www.jnlc.com 52) 名称 ：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 ：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话： 18600280556 传真 ： 010 - 89188000 客服热线 ： 4000988511/ 4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （二） 本基金E类份额发售机构 1 ．直销机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2 ． 其他销售 机构 1) 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：刘信义 （未完）  |