[发行]银华领先策略混合：更新招募说明书（2017年第1号）
银华领先策略混合招募说明书（更新） 银华领先策略混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第 1号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 银华领先策略混合招募说明书（更新） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 7月 3日证监许可[2008]【875】号文核准 募集。本基金基金合同于 2008年 8月 20日起正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值 1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可 能低于初始份额面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市 场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基 金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读 本基金的《招募说明书》及《基金合同》，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年 2月 20日，有关财务数据和净值表 2 银华领先策略混合招募说明书（更新） 现截止日为 2016年 12月 31日，所披露的投资组合为 2016年第 4季度的数据（财务数据 未经审计）。 3 银华领先策略混合招募说明书（更新） 目录 一、绪言...........................................................................................................................................5 二、释义...........................................................................................................................................6 三、基金管理人..............................................................................................................................10 四、基金托管人..............................................................................................................................18 五、相关服务机构..........................................................................................................................19 六、基金的募集..............................................................................................................................41 七、基金合同的生效......................................................................................................................42 八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................42 九、基金的投资..............................................................................................................................49 十、基金的业绩..............................................................................................................................61 十一、基金的财产..........................................................................................................................62 十二、基金资产估值......................................................................................................................63 十三、基金的收益与分配..............................................................................................................67 十四、基金的费用与税收..............................................................................................................68 十五、基金的会计与审计..............................................................................................................72 十六、基金的信息披露..................................................................................................................73 十七、基金的风险揭示..................................................................................................................76 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................77 十九、基金合同的内容摘要..........................................................................................................79 二十、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................91 二十一、对基金份额持有人的服务............................................................................................100 二十二、其他应披露事项............................................................................................................102 二十三、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................102 二十四、备查文件........................................................................................................................104 4 银华领先策略混合招募说明书（更新） 一、绪言 《银华领先策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》 ）及其他有关法律法规以及《银华领先策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了银华领先策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由银华基金管理股份 有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5 银华领先策略混合招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指银华领先策略混合型证券投资基金； 基金合同：指《银华领先策略混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明书：指《银华领先策略混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 更新； 发售公告：指《银华领先策略股票型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议指《银华领先策略混合型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》：指中国证监会 2010年 10月 25日修订通过、2011年 10月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订； 《运作办法》：指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日 起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：指 2004年 6月 8日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起 施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指银华基金管理股份有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 6 银华领先策略混合招募说明书（更新） 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 银华基金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司 委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金 的自然人； 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 基金合同生效日：指基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数 符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金 法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之 日； 存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基金 7 银华领先策略混合招募说明书（更新） 合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金的基金份额的行为； 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申 购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录该投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户； 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约； 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 8 银华领先策略混合招募说明书（更新） 基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位 基金份额的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 9 银华领先策略混合招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年5月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字 [2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结 构为西南证券股份有限公司（出资比例49%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例 29%）、东北证券股份有限公司（出资比例21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1%）。 公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注 册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银 华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下 设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个 专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管 理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究 部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、国际合作与产 品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽 核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部等24个职能部门，并设有北京 分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的 最高决策机构，同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策 及养老金投资决策”四个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 10 银华领先策略混合招募说明书（更新） 投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证 券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经 理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先 后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长、 西南证券股份有限公司董事，兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役 士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力股 份有限公司独立董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山 证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼 任第一创业投资管理有限公司董事长，第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并任中 国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳市证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省 发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书 记。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券 监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委 员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重 庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司 副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长， 华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证 券股份有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁， 重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份 有限公司执行董事，重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究 生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国 农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司， 并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、 11 银华领先策略混合招募说明书（更新） 银华财富资本管理（北京）有限公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛 发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学 企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院培 训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长，中国 社科院世界社会保障中心主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享 受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西 南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士 生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计 师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主 任，中国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹 与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名 为信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所 管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财 务会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事 务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核 委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财 务顾问。现任普华永道高级顾问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士：监事会主席，研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律 支持部经理，2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合 规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任 第一创业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有 限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券 股份有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会 统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理 三处处长，并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有 限公司运营管理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达 荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗 德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。 12 银华领先策略混合招募说明书（更新） 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主 管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研 究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发基金机构投资部总经理等职，2011年3月加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助理。 现任公司副总经理，兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银 行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限 公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及 银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理， 兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公 司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强 分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责 任公司基金管理部总经理；自2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经 理，兼任银华国际资本管理有限公司董事。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监 会。现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董 事。 2.本基金基金经理 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信 用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型 证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。自2011年9月26日起 担任银华核心价值优选混合型证券投资基金基金经理，自2015年5月6日起兼任本基金基金 经理，自2015年8月27日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式基金基金经理， 自2016年7月8日起兼任银华内需精选混合型证券投资基金（ LOF）基金经理。 历任基金经理： 况群峰先生，自2008年8月20日至2009年9月29日任本基金基金经理。 万志勇先生，自2008年10月21日至2009年11月10日任本基金基金经理。 杨靖先生，自2009年9月29日至2012年4月13日任本基金基金经理。 刘春雨女士，自2012年4月11日至2015年5月6日任本基金基金经理。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁 13 银华领先策略混合招募说明书（更新） 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任 公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工 作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合 型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金基金经理。现任银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投 资基金和银华优质增长混合型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理一部总 监及A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公 司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理 部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华 永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理、银华 增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总 经理助理、投资管理三部总监、固定收益基金投资总监、投资经理以及银华财富资本管理 （北京）有限公司董事。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经 理；南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。 2013年1月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经 理，现任银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信 用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型 证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优 选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加 盟银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研 究部总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万 家）基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平 养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限 公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工 作）。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司，现任总经理助理。 14 银华领先策略混合招募说明书（更新） 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制基金季度、半年度和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 15 银华领先策略混合招募说明书（更新） 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的 控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理 上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处 罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变及时进行相应的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了 风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控 制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业 务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了Ａ股基金投资决策委员会，就基金投资等发 表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的 合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事 件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 16 银华领先策略混合招募说明书（更新） 的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与 制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操 作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以 减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务 操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制 定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情 况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度 有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、 董事会及中国证监会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 17 银华领先策略混合招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016年 12月 31日，中国银行已托管 534只证券投资基金，其中境内基金 500只， QDII基金 34只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 18 银华领先策略混合招募说明书（更新） 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 机 APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交 易细则请参阅基金管理人网站公告。 2、代销机构 19 银华领先策略混合招募说明书（更新） 1)中国银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人田国立 客服电话 95566网址 www.boc.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人王洪章 客服电话 95533网址 www.ccb.com 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人易会满 客服电话 95588网址 www.icbc.com.cn 4)中国农业银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 客服电话 95599网址 www.abchina.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明 客服电话 95559网址 www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红 客服电话 95555网址 www.cmbchina.com 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎 客服电话 95568网址 www.cmbc.com.cn 8)兴业银行股份有限公司 注册地址福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人高建平 客服电话 95561网址 www.cib.com.cn 9)平安银行股份有限公司 注册地址中国深圳市深南东路 5047号 法定代表人孙建一 客服电话 95511-3网址 http://bank.pingan.com/ 10)上海浦东发展银行股份有限公司 20 银华领先策略混合招募说明书（更新） 注册地址上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人吉晓辉 客服电话 95528网址 www.spdb.com.cn 11)中国光大银行股份有限公司 注册地址北京西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人唐双宁 客服电话 95595网址 www.cebbank.com 12)广发银行股份有限公司 注册地址广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人董建岳 客服电话 400-830-8003网址 www.gdb.com.cn 13)华夏银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人吴建 客服电话 95577网址 www.hxb.com.cn 14)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527网址 www.czcb.com.cn 15)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人刘安东 客服电话 95580网址 www.psbc.com 16)西安银行股份有限公司 注册地址陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人王西省 客服电话 96779网址 www.xacbank.com 17)北京银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人闫冰竹 客服电话 95526网址 www.bankofbeijing.com.cn 18)中信银行股份有限公司 注册地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人李庆萍 客服电话 95558网址 http://bank.ecitic.com 19)包商银行股份有限公司 21 银华领先策略混合招募说明书（更新） 注册地址内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人李镇西 客服电话 95352网址 www.bsb.com.cn 20)渤海银行股份有限公司 注册地址天津市河西区马场道201-205号 法定代表人李伏安 客服电话 95541网址 www.cbhb.com.cn 21)东莞银行股份有限公司 注册地址东莞市莞城区体育路21号 法定代表人廖玉林 客服电话 40011-96228网址 www.dongguanbank.cn 22)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人何沛良 客服电话 0769-961122网址 www.drcbank.com 23)杭州银行股份有限公司 注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普 客服电话 0571-96523、4008888- 508 网址 www.hzbank.com.cn 24)吉林银行股份有限公司 注册地址吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人唐国兴 客服电话 400-88-96666网址 www.jlbank.com.cn 25)宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人陆华裕 客服电话 95574网址 www.nbcb.com.cn 26)青岛银行股份有限公司 注册地址青岛市市南区香港中路68号 法定代表人郭少泉 22 银华领先策略混合招募说明书（更新） 96588（青岛）、 客服电话 400-669-6588（全国）网址 www.qdccb.com 27)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 28)上海银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路168号 法定代表人金煜 客服电话 021-962888网址 www.bankofshanghai.com 29)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人农惠臣 客服电话 96518网址 www.uccb.com.cn 30)大连银行股份有限公司 注册地址大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人陈占维 客服电话 400-664-0099网址 www.bankofdl.com 31)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人姚真勇 网址 www.sdebank.com 32)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人郭志文 客服电话 95537；400-609-5537网址 www.hrbb.com.cn 33)郑州银行股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人王天宇 23 银华领先策略混合招募说明书（更新） 客服电话967585网址www.zzbank.cn 34)重庆银行股份有限公司 注册地址重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人马千真 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 35)昆仑银行股份有限公司 注册地址克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人蒋尚君 客服电话 40066-96869网址 www.klb.com 36)河北银行股份有限公司 注册地址石家庄市平安北大街28号 法定代表人乔志强 客服电话 400-612-9999网址 www.hebbank.com 37)渤海证券股份有限公司 注册地址天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人王春峰 客服电话 400-6515-988网址 www.ewww.com.cn 38)大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人赵玺 客服电话 4008-169-169网址 www.daton.com.cn 39)大同证券有限责任公司 注册地址大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人董祥 客服电话 4007121212网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 40)东北证券股份有限公司 注册地址长春市自由大路1138号 法定代表人李福春 24 银华领先策略混合招募说明书（更新） 客服电话95360网址www.nesc.cn 41)东兴证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人魏庆华 客服电话 4008-888-993网址 www.dxzq.net 42)国都证券股份有限公司 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人王少华 客服电话 400-818-8118网址 www.guodu.com 43)恒泰证券股份有限公司 注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人庞介民 客服电话 4001966188网址 www.cnht.com.cn 44)申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人韩志谦 客服电话 400-800-0562网址 www.hysec.com 45)华龙证券股份有限公司 注册地址兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人李晓安 客服电话 95368网址 www.hlzqgs.com 46)华融证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街8号 法定代表人祝献忠 客服电话 400-898-9999网址 www.hrsec.com.cn 47)华西证券股份有限公司 注册地址四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人杨炯洋 客服电话 95584网址 www.hx168.com.cn 48)江海证券有限公司 25 银华领先策略混合招募说明书（更新） 注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人孙名扬 客服电话 400-666-2288网址 www.jhzq.com.cn 49)开源证券股份有限公司 注册地址西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人李刚 客服电话 400-860-8866网址 www.kysec.cn 50)联讯证券股份有限公司 注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人徐刚 客服电话 95564网址 www.lxzq.com.cn 51)中泰证券股份有限公司 注册地址山东省济南市经七路86号 法定代表人李玮 客服电话 95538网址 www.zts.com.cn 52)国融证券股份有限公司 注册地址呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人张智河 客服电话 400-660-9839网址 www.grzq.com 53)瑞银证券有限责任公司 注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人程宜荪 客服电话 400-887-8827网址 www.ubssecurities.com 54)山西证券股份有限公司 注册地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 55)天相投资顾问有限公司 注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人林义相 26 银华领先策略混合招募说明书（更新） 客服电话010-66045678网址www.jjm.com.cn 56)西部证券股份有限公司 注册地址西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人刘建武 客服电话 95582网址 www.westsecu.com.cn 57)新时代证券股份有限公司 注册地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人田德军 客服电话 4006-98-98-98网址 www.xsdzq.cn 58)信达证券股份有限公司 注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人张志刚 客服电话 95321网址 www.cindasc.com 59)中国民族证券有限责任公司 注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人赵大建 客服电话 4008895618网址 www.e5618.com 60)中国银河证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人陈有安 客服电话 400-888-8888网址 www.chinastock.com.cn 61)中国国际金融股份有限公司 注册地址北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人丁学东 客服电话 400-910-1166网址 www.ciccs.com.cn 62)中天证券股份有限公司 注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街 23号甲 法定代表人马功勋 客服电话 400-6180-315网址 www.izqzq.com 63)中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 27 银华领先策略混合招募说明书（更新） 法定代表人 王常青 客服电话 网址 400-8888-108 www.csc108.com 64)中信证券股份有限公司 注册地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人张佑君 客服电话 95558网址 www.citics.com 65)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人杨宝林 客服电话 0532-96577网址 www.zxwt.com.cn 66)中原证券股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人菅明军 客服电话 95377网址 www.ccnew.com 67)爱建证券有限责任公司 注册地址上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人钱华 网址 www.ajzq.com 68)安信证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人王连志 客服电话 400-800-1001网址 www.essence.com.cn 69)财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、16011615 、1701-1716 法定代表人沈继宁 客服电话 95336;4008696336网址 www.ctsec.com 70)长城证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 28 银华领先策略混合招募说明书（更新） 71)长江证券股份有限公司 注册地址武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人尤习贵 客服电话 95579；400-8888999 网址 www.95579.com 72)德邦证券股份有限公司 注册地址上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人姚文平 客服电话 400-888-8128网址 www.tebon.com.cn 73)第一创业证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人刘学民 客服电话 95358网址 www.firstcapital.com.cn 74)东方证券股份有限公司 注册地址上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人潘鑫军 客服电话 95503网址 www.dfzq.com.cn 75)东莞证券股份有限公司 注册地址东莞市莞城可园南路1号 法定代表人张运勇 客服电话 95328网址 www.dgzq.com.cn； www.dfzq.com.cn 76)东海证券股份有限公司 注册地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人赵俊 客服电话 95531、400-8888588 网址 http://www.longone.com.cn 77)东吴证券股份有限公司 注册地址苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人范力 客服电话 95330网址 http://www.dwzq.com.cn 78)方正证券股份有限公司 29 银华领先策略混合招募说明书（更新） 注册地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人雷杰 客服电话 95571网址 http://www.foundersc.com 79)光大证券股份有限公司 注册地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人薛峰 客服电话 95525；400-8888788 网址 www.ebscn.com 80)广发证券股份有限公司 注册地址广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人孙树明 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 81)广州证券股份有限公司 注册地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人邱三发 客服电话 95396网址 www.gzs.com.cn 82)国海证券股份有限公司 注册地址广西桂林市辅星路13号 法定代表人张雅锋 客服电话 95563网址 www.ghzq.com.cn 83)国金证券股份有限公司 注册地址成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云 客服电话 95310网址 www.gjzq.com.cn 84)国盛证券有限责任公司 注册地址江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人马跃进 客服电话 400-8222-111网址 www.gszq.com 85)国泰君安证券股份有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 30 银华领先策略混合招募说明书（更新） 法定代表人 杨德红 客服电话 网址 95521 www.gtja.com 86)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人何如 客服电话 95536网址 www.guosen.com.cn 87)国元证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人蔡咏 客服电话 400-8888-777网址 www.gyzq.com.cn 88)海通证券股份有限公司 注册地址上海市广东路689 法定代表人王开国 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 89)红塔证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人况雨林 客服电话 400-871-8880网址 www.hongtastock.com 90)华安证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人李工 客服电话 95318网址 www.hazq.com 91)华宝证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人陈林 客服电话 400-820-9898网址 www.cnhbstock.com 92)华福证券有限责任公司 注册地址福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人黄金琳 客服电话 96326（福建省外请 先拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn 31 银华领先策略混合招募说明书（更新） 93)华林证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人林立 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888； 全国统一电话委托号 码：400-880-2888 网址 www.chinalions.com 94)华泰证券股份有限公司 注册地址南京市江东中路228号 法定代表人周易 客服电话 95597网址 www.htsc.com.cn 95)华鑫证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人俞洋 客服电话 021-32109999；02968918888； 400-1099918 网址 www.cfsc.com.cn 96)金元证券股份有限公司 注册地址海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人王作义 客服电话 400-888-8228网址 www.jyzq.cn 97)南京证券股份有限公司 注册地址江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人步国旬 客服电话 95386网址 www.njzq.com.cn 98)平安证券股份有限公司 注册地址深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人詹露阳 客服电话 95511-8网址 stock.pingan.com 99)长城国瑞证券有限公司 注册地址厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 32 银华领先策略混合招募说明书（更新） 法定代表人 王勇 客服电话 网址 0592-5163588 www.xmzq.cn 100)上海证券有限责任公司 注册地址上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人李俊杰 客服电话 021-962518网址 www.962518.com 101)申万宏源证券有限公司 注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人李梅 客服电话 95523；400-8895523 网址 www.swhysc.com 102)世纪证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人姜昧军 网址 www.csco.com.cn 103)太平洋证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人李长伟 客服电话 400-665-0999网址 http://www.tpyzq.com 104)天风证券股份有限公司 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人余磊 客服电话 028-86711410；02787618882 网址 www.tfzq.com 105)万联证券有限责任公司 注册地址广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人张建军 客服电话 400-8888-133网址 www.wlzq.com.cn 106)五矿证券有限公司 注册地址深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人赵立功 客服电话 400-184-0028网址 www.wkzq.com.cn 33 银华领先策略混合招募说明书（更新） 107)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人陈宏 客服电话 400-911-2233网址 www.xzsec.com 108)西南证券股份有限公司 注册地址重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人吴坚 客服电话 400-809-6096网址 www.swsc.com.cn 109)湘财证券股份有限公司 注册地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人林俊波 客服电话 400-888-1551网址 www.xcsc.com 110)兴业证券股份有限公司 注册地址福州市湖东路268号 法定代表人兰荣 客服电话 95562网址 www.xyzq.com.cn 111)英大证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人吴骏 客服电话 4000-188-688网址 www.ydsc.com.cn 112)招商证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人宫少林 客服电话 400-8888-111； 95565 网址 www.newone.com.cn 113)浙商证券股份有限公司 注册地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人吴承根 客服电话 0571-967777网址 www.stocke.com.cn 114)中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 注册地址 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 34 银华领先策略混合招募说明书（更新） 21、22、23单元 法定代表人 高涛 客服电话 网址 95532 www.china-invs.cn 115)中航证券有限公司 注册地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人王宜四 客服电话 400-8866-567网址 www.avicsec.com 116)中山证券有限责任公司 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录 客服电话 400-1022-011网址 http://www.zszq.com/ 117)中银国际证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人许刚 客服电话 400-620-8888网址 www.bocichina.com 118)首创证券有限责任公司 注册地址北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人吴涛 客服电话 4006200620网址 www.sczq.com.cn 119)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305 室、14层 法定代表人张皓 客服电话 400-990-8826网址 www.citicsf.com 120)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人童彩平 客服电话 4006-788-887网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 121)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人单丙烨 35 银华领先策略混合招募说明书（更新） 客服电话400-820-2899网址www.erichfund.com 122)北京展恒基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人朱亚菲 客服电话 400-888-6661网址 www.myfund.com 123)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人韩爱彬 客服电话 0571-26888888-37494网址 www.fund123.cn 124)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 联系人罗梦 客服电话 400-700-9665网址 www.ehowbuy.com 125)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人吴杰 客服电话 4008-773-772网址 www.ijijin.cn 126)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 联系人潘世友 客服电话 400-1818-188网址 www.1234567.com.cn 127)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人张裕 客服电话 400－821－5399网址 www.noah-fund.com 128)众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 联系人李艳 客服电话 400-059-8888网址 www.wy-fund.com 129)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 36 银华领先策略混合招募说明书（更新） 联系人 刘梦轩 客服电话 网址 400-6099-200 www.yixinfund.com 130)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人张燕 客服电话 4008507771网址 t.jrj.com 131)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人吴卫东 客服电话 4009200022网址 licaike.hexun.com 132)北京增财基金销售有限公司 办公地址北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 联系人王天 客服电话 400-001-8811网址 www.zcvc.com.cn 133)一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 联系人苏昊 客服电话 400-0011-566网址 www.yilucaifu.com 134)北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址北京市海淀区海淀南路 13号楼 6层 616室 联系人魏争 客服电话 400-678-5095网址 www.niuji.net 135)嘉实财富管理有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 联系人费勤雯 客服电话 400-021-8850网址 www.harvestwm.cn 136)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 联系人马鹏程 37 银华领先策略混合招募说明书（更新） 客服电话400-786-8868-5网址www.chtfund.com 137)中国国际期货有限公司 办公地址北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 联系人孟夏 客服电话 400-8888-160网址 www.cifco.net 138)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 联系人齐廷君 客服电话 010-66154828-801网址 www.5irich.com 139)海银基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 联系人刘艳妮 客服电话 400-808-1016网址 www.fundhaiyin.com 140)上海联泰资产管理有限公司 办公地址上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 联系人凌秋艳 客服电话 4000-466-788网址 www.66zichan.com 141)北京微动利投资管理有限公司 办公地址北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 联系人季长军 客服电话 4008-196-665网址 www.buyforyou.com.cn 142)北京君德汇富投资咨询有限公司 办公地址北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 联系人魏尧 客服电话 400-066-9355网址 www.kstreasure.com 143)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 联系人牛亚楠 38 银华领先策略混合招募说明书（更新） 客服电话400-068-1176网址www.hongdianfund.com 144)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴 1333号 14楼 联系人宁博宇 客服电话 400-821-9031网址 www.lufunds.com 145)大泰金石投资管理有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 222号奥体中心（西便门）文体创业中 心 联系人朱海涛 客服电话 400-928-2266网址 www.dtfunds.com 146)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人黄敏嫦 客服电话 020-89629066网址 www.yingmi.cn 147)上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 联系人李晓明 客服电话 4000-178-000网址 www.lingxianfund.com 148)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 1108 联系人丁向坤 客服电话 400-619-9059网址 www.fundzone.cn 149)天津国美基金销售有限公司 办公地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202124 室 客服电话 400-111-0889网址 www.gomefund.com 150)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 4层 办公地址 A428室 39 银华领先策略混合招募说明书（更新） 联系人 万容 客服电话 网址 4000988511 keterui.jd.com 151)上海基煜基金销售公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 联系人李鑫 客服电话 021-65370077网址 www.jiyufund.com.cn 152)凤凰金信（银川）投资管理有限公司 办公地址北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 联系人张旭 客服电话 4008105919网址 http://www.fengfd.com/service.html 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林联系人伍军辉 电话 010-58163000传真 010-58162951 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称北京市众一律师事务所 住所及办公地址北京市东城区东四十条甲 22号南新仓商务大厦 A502室 负责人常建联系人卫宇民 电话 010-64096089传真 010-64096188 经办律师云大慧、卫宇民 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人毛鞍宁联系人马剑英 电话（010）58153000传真（010）85188298 经办注册会计师徐艳、马剑英 40 银华领先策略混合招募说明书（更新） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其 他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会2008年7月3日证监许可[2008]【875】号文核准募集。 本基金募集期募集的基金份额及利息转份额共计358,064,017.31份，有效认购总户数为 7,617户。 （二）基金类型 混合型基金 （三）基金的运作方式 契约型、开放式 （四）基金存续期间 不定期 41 银华领先策略混合招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2008年 8月 20日正式生效。基金份额持有人数量不满 200人 或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 （未完）  |