[发行]融通添利：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
融通四季添利债券型证券投资基金 （ LOF ） 更新招募说明书摘要 （ 201 7 年 第 1 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期：二○ 一 七 年 四 月 重要提示 融通四季添利债券型证券投资基金（ LOF ） 是由 融通四季添利债券型证券投资基金 转换 运作方式而来， 融通四季添利债券型证券投资基金 经中国证监会 20 11 年 10 月 21 日证监许 可 [20 11 ] 1683 号文核准募集 ， 基金合同于 2 012 年 3 月 1 日正式生效 ， 依照融通四季添利 债 券 型证券投资 基金 的基金合同约定， 合同生效后两年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交 易 ； 基金合同生效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日转 换运作方式为 上市开放式基金 , 即 融通四 季添利 债券 型证券投资基金（ LOF ） （以下简称“本基金”） 。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 28 日，有关财务数据截止 日为 201 6 年 12 月 31 日 。 一、基金合同生效日 20 12 年 3 月 1 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。2017年3月起 至今，代行公司总经理职责。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年1月至今，任 公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。 董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理 (英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经 理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理 有限公司总经理。2015年2月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。2017年3月起 至今，代行公司总经理职责。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。2015年9月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至今， 任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 王超先生，金融工程硕士，经济学、数学双学士，9年证券投资从业经历，具有基金从 业资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部副总监。历任深圳发展银行（现更名为平安 银行）债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。2012年8月加入融通基金管理有限公司， 现任融通可转债债券（由原融通标普中国可转债指数基金转型而来）、融通债券、融通四季 添利债券(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、融通增益债券、融通增裕债 券、融通通泰保本、融通增丰债券、融通现金宝货币、融通稳利债券基金的基金经理。 余志勇先生，武汉大学金融学硕士、工商管理学学士，16年证券投资从业经历,具有证 券从业资格，现任融通基金管理有限公司研究策划部副总监。历任湖北省农业厅研究员、闽 发证券公司研究员、招商证券股份有限公司研究发展中心研究员。2007年4月加入融通基 金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业组长，现任融通通泽灵活配置混合、融通通 泰保本、融通通鑫灵活配置混合、融通新机遇灵活配置混合、融通增裕债券、融通增丰债券、 融通通景灵活配置混合、融通通尚灵活配置混合、融通四季添利债券(LOF)、融通新优选灵 活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2012年3月1日起至2012年8月30日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本基 金的基金经理。 自2012年8月31日起至2015年3月13日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理。 自2015年3月14日起至2016年10月27日，由王超先生担任本基金的基金经理。 自2016年10月28日起至今，由王超先生和余志勇先生共同担任本基金的基经理。 5、投资决策委员会成员 公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监孙海忠先生，固定收益部总经理、 基金经理张一格先生，固定收益部副总监、基金经理王超先生，基金交易部总经理谭奕舟先 生，风险管理部总经理马洪元先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105773 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，中国工商银 行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 (1）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元 邮政编码：100140 联系人：魏艳薇 电话：（010）66190989 （3）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址：上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601－602 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：殷洁 联系电话：（0755）26947856 2、代销机构 (1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：易会满 电话：（010）66107900 联系人：刘秀宇 客户服务电话：95588 (2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 联系人：王琳 电话：（010）66275654 (3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 (4）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张作伟 电话：（021）58781234 (5）民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：董云巍 (6）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 客服电话：95555 (7）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 开放式基金咨询电话：(021)962888 联系人：汤征程 联系电话：(021)68475888 (8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话：（010）66223584 客户服务电话：95526 (9）平安银行股份有限公司 注册办公所： 广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 (10）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：（010）66045608 客服电话：（010）66045678 传真： 010-66045521 (11）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 传真：01062020355 联系人：翟飞飞 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com (12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 (13）嘉实财富管理有限公司 （仅代销前端） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：010-65215266 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 (14）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 联系人：陈云卉 客服热线：400-820-2819 (15）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 (16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人： 杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 (17）深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人： 刘鹏宇 电话： 0755-83999907 联系人：马力佳 (18）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 (19）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 (20）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 联系人：吕彗 电话：（021）58788678 (21) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn (22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com (23）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：高莉莉、刘若云 客服热线：4001818188 公司网站：1234567.com.cn (24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (25）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线：400-921-7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ (26）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 ； 网址：www.fundzone.cn (27）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (28）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 传真：010-57569671 联系人：崔丁元 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com (29）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 (30）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn (31）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人：陈超 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com (31）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：（0791）86283080 客服电话：4008222111 (32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：（021）23219275 客服电话：4008888001或95553 (33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：（021）22169130 客服电话: 95525 (34）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：（021）68752206 客服电话：95579或4008-888-999 (35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108或95587 (36）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：（010）85252656 客户服务电话: 4006198888 (37）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 (38）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：（0551）65161821 客服电话：（0551）96518、400-80-96518 (39）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：（010）83561146 客服电话：400-698-9898 (40）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人： 陈有安 联系人：辛国政 电话：（010）66568292 客服电话：4008-888-8888 (41）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：杨鹏军 电话：（0551）2207114 客服电话：95578，4008888777 (42）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：（021）38676767 客服电话：4008888666 (43）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（021）33388215 客服电话：95523或4008895523 (44）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：（0512）62938521 客服电话：40086015555 (45）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄蝉君 电话：（0755）83285134 客服电话：4008888111、95565 (46）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：（021）38637436 客服电话：95511-8 (47）第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：李若晨 电话：（010）63197785 客服电话：4008881888 (48）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）8490208 客服电话：96668 (49）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63080994 客服电话：4008008899 (50）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 客服电话： 96326 (51）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 联系人: 罗创斌 电话：(020)38286651 客服电话: 400-8888-133 (52）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：周雪晴 电话：（010）60838995 客服电话：4008895548 (53）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451709 客服电话：4006515988 (54）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：胡三鲁 电话：0755-83199599-8166 客服电话：（0755）83199509 (55）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客服电话：95597 (56）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：（029）87406649 客服电话：95582 (57）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 电话：（0755）83707413 客服电话：95563 (58）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：（0431）85096517 客服电话：4006000686 (59）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888-8333 客服电话：95575 (60）恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 客服电话：4001966188 (61）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法人代表：李长伟 联系人： 唐昌田 电话：010-88321613 客服热线：0871-68898130 （62）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 电话：0755-82791065 联系人：韩钰 客服热线：4009908826 （63）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：010-85679888-6035 联系人：秦朗 客服电话：4009101166 （64）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 （65）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 （66）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 联系人：张煜 客服电话：4008096096 （67）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：尚瑾 客服电话：4008188866 （68）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 （3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 2、场内发售机构 （1）具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查 询）。 （2）本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司 也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询。 （3）尚未取得基金代销资格、但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后， 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 联系电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 法定代表人：闵齐双 联系人：鲍泽飞 经办律师： 闵齐双 鲍泽飞 电话：075533382888（总机） 075533033096（直线） 13480989076 传真：075533033086 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 注册地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通四季添利债券型证券投资基金 （ LOF ） 六、基金的类型 契约型。基金合同生效后两年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交易，基金合同生效 满两年后，转为上市开放式基金（LOF），名称为融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)。 本基金已于2014年3月3日（封闭期届满之日）按照有关法律法规的规定和本基金合 同的约定转为上市开放式基金（LOF）。 七、基金的投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、 金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证 券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购 或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于信 用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%；投资于权益类金融工具的资产 占基金资产的比例不超过20%；在封闭期结束后，本基金保留的现金以及投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、地方政府债券、商业银行 金融债券、商业银行次级债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券等除国债 和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，采取稳健的一级资产配置。通过对宏观经济运 行状况的研究，积极的调整和优化可转债、信用债等固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上，获得基金资产的稳定增值；并根据对股票市场的趋势研判及新股 申购收益率预测，适度参与一级市场首发新股和增发新股的申购，提高基金总体收益率。 2、固定收益类资产组合投资策略 本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、可转 债投资策略、资产支持证券等投资策略。决策体系如下图所示： 久期决策 投资决策委员会 期限结构 类属配置 投资反馈 基金经理 研究支持 （1）利率策略 利率策略指考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪 和分析。通过对宏观经济运行情况和对财政政策、货币政策的深入研究，形成对利率变化方 向的预期，主动调整债券投资组合的久期。预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期； 预期市场利率将下降时，提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率目的。基金目标久期决策流程如下图： 调整目标久期 重大变化 利率趋势判断 宏观策略研究 债券 市场分析 投资决策委员会 反馈 执行 无重大变化 基金经理 / 固 定收益研究员 建议 讨论 （2）信用策略 根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结合不同信用 等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的投资比例，获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、有效的利用本基金管理公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级 体系，研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素， 综合评估发行主体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 （3）可转换债券的投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价 格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研 究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。本基金还会充分借鉴基金管理人 股票分析团队及外部研究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对 基础股票的价值评估，最终选择合适的投资品种。 （4）资产支持证券等的投资策略 资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前 偿还率及其他附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和 信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支 持证券类资产。 3、新股申购策略 本基金将积极参与新股申购。本基金将积极利用本基金管理公司比较完善的行业研究平 台和股票估值体系，分析首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，再结合股票市场 整体定价水平以及新股中签率等因素，判断新股上市交易的合理价格。充分发挥作为机构投 资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股询价及路演活动， 有效识别并防范风险。同时参考一级市场资金利率成本，制定灵活的新股申购策略。 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值 的高低，确定上市后继续持有或者卖出。 十、基 金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为中债综合指数。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金 时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较 基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管 理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。 十一、风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股 票型基金。 十二、基金投资组合报告 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于2017年3月29日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 51,111,147.24 5.53 其中：股票 51,111,147.24 5.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 832,057,287.30 90.00 其中：债券 807,109,787.30 87.30 资产支持证券 24,947,500.00 2.70 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 33,223,794.34 3.59 8 其他资产 8,112,069.95 0.88 9 合计 924,504,298.83 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采 矿 业 - - C 制造业 27,066,262.28 2.93 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 24,044,884.96 2.60 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,111,147.24 5.54 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） 1 000903 云内动力 3,312,884 27,066,262.28 2.93 2 002344 海宁皮城 2,242,993 24,044,884.96 2.60 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 国家债券 3,219,247.50 0.35 2 央行票据 - - 3 金融债券 170,423,000.00 18.46 其中：政策性金融债 170,423,000.00 18.46 4 企业债券 115,580,655.00 12.52 5 企业短期融资券 512,819,000.00 55.54 6 中期票据 - - 7 可转债 （可交换债） 5,067,884.80 0.55 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 807,109,787.30 87.41 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） 1 150207 15 国开 07 1,100,000 111,001,000.00 12.02 2 011698755 16 鲁黄金 SCP014 700,000 69,636,000.00 7.54 3 011698748 16 吉利 SCP003 500,000 50,040,000.00 5.42 4 160308 16 进出 08 500,000 49,720,000.00 5.38 5 011698752 16 紫金矿业 SCP009 500,000 49,700,000.00 5.38 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明 细 序 号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 1689238 16 苏元 1A1 200,000 19,964,000.00 2.16 2 1689222 16 企富 2A1 50,000 4,983,500.00 0.54 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10 、 投资组合报告附注 （ 1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （ 2 ） 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,097.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,101,698.04 5 应收申购款 5,274.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,112,069.95 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 1 110032 三一转债 4 , 708 , 152 .00 0.51 2 113008 电气转债 11,443.00 0.00 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （ % ） 流通受限情况说 明 1 000903 云内动力 27,066,262.28 2.93 非公开发行 2 002344 海宁皮城 24,044,884.96 2.60 非公开发行 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2012年3月1日，基金业绩截止日为2016年12月31日。 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2012 年 3 月 1 日（基金 合同生效 日）至 2012 年 12 月 31 日 5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01% 2013 年度 0.92 % 0.0 9 % - 3.75 % 0.0 8 % 4.67 % 0.0 1 % 2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05% 2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07% 201 6 年度 4.44% 0.10% - 1.63% 0.09% 6.07% 0.01% 十四、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的上市费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述（一）基金费用的种类中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金管理人网站 上公告。 （五）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资者通过场内或场外申购本基金份额时需交 纳申购费。本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 场内 / 场外 申购费 申购金额（ M ） 申购费率 M ＜ 10 0 万 0.80 % 10 0 万≤ M ＜ 5 00 万 0 . 50 % M ≥ 500 万 单笔 1000 元 （2）赎回费率 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资者在场内或场外赎回本基金份额时需交纳 赎回费。具体费率如下： 场外赎回费 持有时间（ T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.50% 1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 场内赎回费 固定值 0.50% 注：上表中，1年以365天计算。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总金额的25%归基金 财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发 生变更，基金管理人应在调整实施日前2个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站上 刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如 网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年10月14日刊登的本基金招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 本次更新招募说明书中重要变动部分如下： 一、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料进行了更新； 二、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最 新资料进行了更新； 三、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构和代销机构的相关信息； 四、在“九、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了申购、赎回的相关信息； 五、在“十、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，更新数据为本 基金2016年第4季度报告中的投资组合数据； 六、在“十一、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已 经基金托管人复核； 七、在“二十三、对基金份额持有人服务”部分，根据最新资料进行了更新； 八、在“二十四、其他应披露事项”部分，对本报告期内的基金公告进行了列表说明。 融通基金管理有限公司 201 7 年 4 月 7 日 中财网
 |