[发行]信诚策略：招募说明书
信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一七年四月 重要提示 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金经2016年11月14日中国证监会证监 许可[2016]2636号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式， 但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄 的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、也包括流动性风 险、特有风险及其它风险等风险。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件，了解本基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售 机构的相关公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 目 录 重要提示 ........................................................................................................................ 2 目 录 ........................................................................................................................ 4 第一部分 绪言 .............................................................................................................. 6 第二部分 释义 .............................................................................................................. 7 第三部分 基金管理人 ................................................................................................ 13 第四部分 基金托管人 ................................................................................................ 24 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................ 30 第六部分 基金的募集 ................................................................................................ 50 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................ 58 第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................ 60 第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 62 第十部分 基金的投资 ................................................................................................ 76 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................ 87 第十二部分 基金资产估值 ........................................................................................ 88 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................ 94 第十四部分 基金费用与税收 .................................................................................... 96 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................ 99 第十六部分 基金的信息披露 .................................................................................. 100 第十七部分 风险揭示 .............................................................................................. 107 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................... 111 第十九部分 基金合同的内容摘要 .......................................................................... 114 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .................................................................. 115 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .............................................................. 116 第二十二部分 其他应披露事项 .............................................................................. 118 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................... 119 第二十四部分 备查文件 .......................................................................................... 120 附件一：基金合同的内容摘要 ................................................................................ 121 附件二：基金托管协议的内容摘要 ........................................................................ 138 第一部分 绪言 《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《信 诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指信诚基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚多策略灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《信诚多策略灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人 民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指信诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金 销售业务的会员单位 23、场外：通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或 其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办 理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 24、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券 交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通 过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内 赎回 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为信诚基金管理有 限公司或接受信诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统 28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统 29、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，用于登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过三个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、封闭期：本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基金 合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后的对应日（若该日为非工作日或无 该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的期间。在封闭期内不开放申购、 赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。 封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中 国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市 开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施 细则 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 49、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进 行转托管的行为 50、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的行为 51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 53、元：指人民币元 54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 60、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公 司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的 其他估值机构 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：信诚基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 设立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】 142号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会 许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综 合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中 信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信 控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托 有限责任公司副董事长、中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子 公司）董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总 经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有 限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪 有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司 首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有 限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首 席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南 亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现 任瀚亚投资首席风险官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管 理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经 理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执 行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理 审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场 审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独 立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中 国工商银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师 事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副 研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更 名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集 团成员。 2、基金管理人监事会成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主 管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公 司首席人力资源官。 3、经营管理层人员情况 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管 理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经 理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执 行官。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审 计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理， 信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任 信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金 管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、 总经理助理兼董事会秘书；信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚 资产管理有限公司董事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4、督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职 律师、副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限 公司督察长。现任信诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司监事。 5、基金经理 殷孝东先生，工商管理硕士。曾任职于大鹏证券有限公司，担任资讯部分析师； 于中信证券股份有限公司，历任研究部行业首席分析师、研究部执行总经理、研究 部运营负责人、投行委能源化工组执行总经理、经发管委执行总经理等职。2016 年3月加入信诚基金管理有限公司，担任投资银行部董事总经理。现兼任信诚鼎利 定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金 募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺严格遵守 《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基 金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （8）未按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资，未事先向基金管 理人申报，与基金份额持有人发生利益冲突； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （14）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市 场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制或以变更后的规定为准。 五、基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、 防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制 度的总称。内部控制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机 制，使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循 以下原则： 全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流 程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和 规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、 相互制约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、 岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人 员的分离等），形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施 来降低各种内控风险的发生。 及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境 的变化而不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相 应的修改和完善； 成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽 量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相 关部门，应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知 悉内幕信息的人员，应制定严格的审批程序和监管措施。 2、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严 密有效的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面 和重点的分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。 公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工 作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期 或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风 险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。 总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面 的研究、分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、 有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略， 对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的 安全性的目的。 监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机 构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 （3）三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控 制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程 及风险控制措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、 电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗 处理的业务，强化后续的监督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明 以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基 金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 二、主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展 绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016 年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十一 年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持 续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、 2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和 安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年中国工商 银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有 效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和 有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型 托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业 务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风 险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风 险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风 险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制 度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度 的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规 章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独 立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产 托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促 职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理 念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演 练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难 的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托 管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管 部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组 织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努 力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作 流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终 将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和 发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参 与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关 法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合 法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形 式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合 同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管 理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间 内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法 规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对 方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报 告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 信诚基金管理有限公司及其网上交易平台 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 电话： （021）6864 9788 联系人：陈强 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎 回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址： http://www.xcfunds.com/。 （2）其他销售机构 1）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 2）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-20613999 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 3）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 公司网站： www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 4）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 公司网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 5）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 联系电话：010—85650628 传真：010-65884788 官网网址：www.licaike.com 客服电话：400-920-0022 6）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323998 传真：021-33323993 网址：www.bundwealth.com 客户服务电话：400-820-2819 7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电 话：0571-88911818 传 真：0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 8）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真：021-62990063 网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 9）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 电话：010-65409010 网址：www.jimufund.com 客服电话：400-068-1176 10）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 11）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-59158281 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 12）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 官网网址: www.lufunds.com 客服电话：4008219031 13）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电 话：010-66154828 传 真：010-88067526 官网网址: www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 14）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 网站：www.lingxianfund.com 客户服务电话：4000178000 15）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267995 传真：021-22268089 网站：www.dtfunds.com 客户服务电话：4009282266 16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表：李兴春 联系电话：021-60195148 传真：021—50583633 公司网址：www.leadbank.com.cn 客服电话：400-921-7755 17）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：王爱玲 电话：021-68783068 传真：021-20539999 官网网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 18）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网地址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 19）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 官网网址：http://www.qiandaojr.com 客服电话：400-088-8080 20）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 传真：010-82055860 官网网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-6236-060 21）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系电话：010-82628888 公司传真： 010-62676582 官网网址：www.xincai.com 客服电话：010-62675369 22）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077-220 传真： 021-55085991 网址： www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：021-65370077 23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 公司传真：010-62680827 官网网址：www.hcjijin.com 客服电话：400-068-1176 24）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-88337717 公司传真：0571-88337666 官网网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 25）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-8526 9200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 26）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话：95177 27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ 28）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表：陈超 联系电话：010-89189285 公司传真：010-89189566 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 官网网址：http://jr.jd.com 29）中国工商银行股份有限公司 官网网址：http://www.icbc.com.cn 地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 24小时全国电话服务热线：95588 30）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 31）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528 网址：www.nbcb.com.cn 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 32）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010－60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 网址：http：//www.cs.ecitic.com 33）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 34）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ 35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130579 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com 36）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：（0755）82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 37）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人：李颖 联系电话：0755-82133066 基金业务联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755－82133952 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 38）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 39）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 40）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn 41）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真： 021-22169134 网址：www.ebscn.com 42）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 43）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531－81283900 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 44）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址： stock.pingan.com 45）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 网址：http://www.gjzq.com.cn 客服热线：95310 46）万联证券有限责任公司 公司地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 客服电话：4008888133 公司网址：http://www.wlzq.cn 法定代表人：张建军 47）联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 客户服务电话：95564 网址：http://www.gjzq.com.cn 48）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com 49）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层 电话：010-57756000 法定代表人：李悦 网址：http://htmz.lhygcn.com/contact 50）长城证券股份有限公司 网址：http://www.cgws.com 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 电话：400-6666-888 法定代表人：黄耀华 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 2、场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的的会员单位，具体名单详见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：薛竞、赵钰 第六部分 基金的募集 一、募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定，经2016年11月14日中国证监会证监许可【2016】 2636号文准予募集注册。 二、基金类型及存续期限 基金类型：混合型 基金运作方式：契约型基金。基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回 业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期 届满后，本基金转换为信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 基金的封闭期限：本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基 金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后的对应日（若该日为非工作日或无 该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的期间。 基金存续期限：不定期 三、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售公 告。 四、募集方式及场所 本基金将以场内和场外两种方式公开发售。 场内发售是指本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位发售基金份 额的行为。 场外发售是指通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名 单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投资 人任何损失由投资人自行承担。 五、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 六、认购时间 本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由基金份额发售公告或各销售 机构的相关公告或者通知规定。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业 务办理时间可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告没有明确规定，则由各 销售机构自行决定每天的业务办理时间。 七、认购的数额限制 1、在募集期内，除基金份额发售公告另有规定外，投资人通过场外销售机构 销售网点每笔认购最低金额为100元人民币（含认购费）；投资人在直销中心首次认 购最低金额为10万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为100元人民币（含 认购费）。通过本基金管理人网上交易平台办理本基金认购业务的，不受直销网点 最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔100元（含认购费）。本基金直销网点单 笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。场内认购单笔最低认购份额为1,000份， 超过1,000份的须为1000份的整数倍。 2、募集期内，单个投资人的累计认购规模没有限制。 3、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制， 基金管理人最迟应于调整实施前2日在指定媒介上予以公告。 八、基金份额的场外认购 1、募集场所 本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点及其他销售机构的销售网点（具 体名单详见基金份额发售公告）进行。 2、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式 （1）本基金份额的初始面值为人民币1.00 元，认购价格为人民币1.00元/份。 （2）场外认购费用 本基金场外认购采用金额认购方法，投资人在认购本基金时缴纳认购费，认购 费用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 本基金场外认购费率如下表： 单笔认购金额（含认购费） 认购费率 M <100万 1.2% 100万 ≤ M < 200万 1.0% 200万 ≤ M < 500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 （注：M：认购金额；单位：元） 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 （3）场外认购份额的计算 本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计 算，具体计算公式如下： 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额 场外认购的基金份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购金额的计算保留到小数点后 两位，小数点两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为 基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折 算的份额保留到小数点后2位，小数点后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的资产 归基金所有。 例：某投资人通过场外认购本基金50,000 元，则其所对应的认购费率为1.2%。 假定该笔认购金额产生利息50元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11元 认购费用＝认购金额－净认购金额＝50,000－49,407.11＝592.89元 认购份额＝净认购金额/基金份额初始面值＝49,407.11/1.00＝49,407.11份 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值＝50.00/1.00＝50.00份 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝49,407.11+50.00＝49,457.11份 即：该投资人投资50,000 元通过场外认购本基金份额，在基金发售结束后， 加上认购资金在认购期内获得的利息，其所获得的基金份额为49,457.11份。 3、投资人对基金份额的场外认购 （1）场外认购的时间安排 投资人可在募集期内前往本基金场外销售机构的网点办理基金份额认购手续， 具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理 规则。 （2）投资人场外认购应提交的文件和办理手续 投资人场外认购应提交的文件和具体的办理手续详见本基金基金份额发售公 告和各销售机构的相关业务办理规则。 （3）场外认购的方式和确认 1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤 销。 3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的 投资人任何损失由投资人自行承担。 九、基金份额的场内认购 1、募集场所 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金募集期结束前获得基 金销售业务资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务 资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，通过深圳 证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易。 2、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式 （1）本基金份额的初始面值为人民币1.00元，挂牌价格为人民币1.00元/份。 （2）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列 入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 （3）场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。 （4）场内认购份额的计算 本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为： 当认购费用适用比例费率时，认购金额的计算方法如下： 净认购金额＝挂牌价格×认购份额 认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率 认购金额＝净认购金额＋认购费用 当认购费用为固定金额时，认购金额的计算方法如下： 净认购金额＝挂牌价格×认购份额 认购费用＝固定金额 认购金额＝净认购金额＋认购费用 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其 中利息以登记机构的记录为准。计算公式为： 利息折算的份额＝利息/挂牌价格 认购金额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入。利息折 算份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额 场内经确认的基金份额的计算采用截尾法保留至整数位（最小单位为1份），由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人通过场内认购本基金50,000份，若会员单位设定认购费率为1.2%， 假定该笔认购产生利息50元。则认购金额和利息折算的份额为： 挂牌价格＝1.00元 净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝1.00×50,000＝50,000.00元 认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝1.00×50,000×1.2%＝600.00元 认购金额＝净认购金额＋认购费用＝50,000.00＋600.00＝50,600.00元 利息折算的份额＝利息/挂牌价格＝50.00/1.00＝50份 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝50,050份 即：该投资人通过场内认购50,000份基金份额，需缴纳50,600元，加上认购资 金在认购期内获得的利息，在基金发售结束后，其可获得的基金份额为50,050份。 3、投资人对基金份额的场内认购 （1）场内认购的时间安排 投资人可在募集期内前往具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国（未完）  |