[发行]华安宝利：更新招募说明书（2017年第1号）
华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书 2017年第1号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型： 契约型开放式 日 期：二零一七年四月 重要提示 华安宝利配置证券投资基金经中国证监会2004年7月2日证监基金字[2004]97号文件 《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立。本基金的基金合同自 2004年8月24日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核，除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2017年2月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日。 目 录 一、 绪言 .............................................................................................................................................. 1 二、 释义 .............................................................................................................................................. 2 三、 基金管理人 .................................................................................................................................. 5 四、 基金托管人 ................................................................................................................................ 14 五、相关服务机构 ............................................................................................................................... 18 六、基金日常申购、赎回及基金转换 ............................................................................................... 62 七、基金的非交易过户、冻结与质押 ............................................................................................... 72 八、基金的转托管 ............................................................................................................................... 74 九、基金的投资 .................................................................................................................................. 75 十、基金的业绩 .................................................................................................................................. 85 十一、基金的财产 ............................................................................................................................... 87 十二、基金资产的估值 ....................................................................................................................... 89 十三、基金的收益与分配 ................................................................................................................... 94 十四、基金的费用与税收 ................................................................................................................... 96 十五、基金的会计与审计 ................................................................................................................... 98 十六、基金的信息披露 ....................................................................................................................... 99 十七、风险揭示 ................................................................................................................................ 101 十八、《基金合同》的终止与清算 ................................................................................................... 105 十九、《基金合同》的内容摘要 ....................................................................................................... 107 二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................... 117 二十一、对基金投资人的服务 ......................................................................................................... 123 二十二、其他应披露事项 ................................................................................................................. 125 二十三、更新的招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................................. 125 二十四、备查文件 ............................................................................................................................. 133 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《投资基金法》”）及 其配套管理办法等相关法律法规和《华安宝利配置证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《投资基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义： 《基金合同》： 指《华安宝利配置证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和 补充 中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及 台湾地区) 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范 性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元： 指中国法定货币人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安宝利配置证券投资基金 招募说明书或本招募说明书：指《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》及对其的持续更 新 托管协议： 指基金管理人和基金托管人之间，就本基金的托管事项按照法律 法规和《基金合同》及其他有关规定达成的托管协议 发行公告： 指《华安宝利配置证券投资基金发行公告》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人： 指华安基金管理有限公司 基金托管人： 指交通银行股份有限公司 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和其他基金业务 的代理机构 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 基金注册与过户登记人： 指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理 基金注册与过户登记业务的的机构 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担 义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的自然人投资人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 基金成立日： 指本基金达到成立条件后，基金管理人依法宣告本基金成立的日 期 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的期间，最长不超过3 个月 基金开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 基金存续期： 指基金成立后合法存续的不定期之期间 日/天： 指公历日 月： 指公历月 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 认购： 指本基金在设立募集期内投资人购买本基金份额的行为 申购： 指基金成立后，基金投资人购买基金份额的行为。基金的申购自 基金成立后不超过30个工作日的时间开始办理 赎回： 指基金成立后，基金投资人按《基金合同》规定的条件，要求基 金管理人购回本基金基金份额的行为。基金的赎回自基金成立后 不超过30个工作日的时间开始办理 基金账户： 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额情况的凭证 交易账户： 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安 基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的 账户 转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存 款利息以及其他合法收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精 确到0.001元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从其 规定 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金合 同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会 朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公 司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机 械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限 公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。 现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份 有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计 处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总 监。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行 业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总 裁，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国 区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公 司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，大专学历，17年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，15年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历，29年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管 理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历，16年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管 理有限公司督察长。 2．基金经理介绍 现任基金经理： 刘伟亭先生，硕士研究生，11年证券、基金从业经验，曾任长江巴黎百富勤证券有限 公司助理经理、国海富兰克林基金基金经理。2015年6月加入华安基金管理有限公司，2015 年9月起担任本基金及华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月起担任 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 汤礼辉先生，自2005年5月25日至2007年4月18日担任本基金基金经理。 袁蓓女士，自2004年8月24日至2008年4月25日担任本基金基金经理。 邓跃辉先生，自2008年4月25日至2010年3月19日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自2008年10月11日至2010年4月21日担任本基金基金经理。 康平先生，自2012年5月30日至2013年8月9日担任本基金基金经理。 陆从珍女士，自2010年4月21日至2015年6月18日担任本基金基金经理。 翁启森先生，自2015年6月16日至2016年9月21日担任本基金基金经理。 3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童 威先生，总经理 翁启森先生，总经理助理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 上述人员之间均不存在近亲属关系。 4．业务人员的准备情况： 截至2016年12月31日，公司目前共有员工338人（不含香港公司），其中56.5%具有 硕士及以上学位，86.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （三）基金管理人的职责 1．依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、基金转换和登记事宜； 2．办理基金备案手续； ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 3 ．按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 4 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 5 ．编制半年度和年度基金报告； 6 ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 7 ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 8 ．召集基金份额持有人大会； 9 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 11 ．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 12 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为 的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《投资基金法》 及配套规则的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1．内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2．内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而 成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是评估监察稽 核部提交的重要事项，如新产品的推出、新业务流程的建立、原先业务流程的重大改变、交 易对手的选择、新托管机构和代销机构的引进等。 （5）监察稽核部：监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检 查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3．内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的 纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4．基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风 险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要 包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 1）组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： ① 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约 的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 ② 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关 岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 ③ 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 2）操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 3）会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以 下措施： 1）建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 2）制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线 和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 1）监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保 证制度的有效实施。 2）公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是 否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化 趋势，确保内控制度的有效性。 5．基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易 所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资 本位列第17位，较上年上升2位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第190位，较上年上升27位。 截至2016年9月30日，交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。2016年1-9月，交通银 行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事 长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经 济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总 经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行 长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理； 1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先 生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行 资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级 经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年9月30日，交通银行共托管证券投资基金206只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投 资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证 托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有 效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、 控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了 一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、 高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂 行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行 资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到 业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息 披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内 部控制评审。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人 予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通 银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 （六）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：翟 均 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65558000 传真：（010）65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：（010）63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 电话：（010）68946790 传真：（010）68466796 网址：www.cmbc.com.cn (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (12) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85239938 传真：（010）85239605 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (14) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (15) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (16) 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (18) 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址： www.czbank.com (19) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (20) 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 电话：（0539）7877726 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88999906 客户服务电话：0577- 96699 网址：www.wzbank.cn (22) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316528 客户服务电话：400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8805337 传真：0991-8824667 客户服务电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (24) 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (25) 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82311410 传真：（0411）82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (26) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779888 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (28) 广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：姚建军 电话：020-28302955 传真：020-28302000 客户服务电话：96699（广州），400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (29) 东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话： 021-38663866 传真： 021-38663966 客户服务电话：8008303811 网址：www.hkbea.com.cn (30) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：（021）38676798 传真：（021）38676798 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (31) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com (32) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (33) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (34) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38-39、41-44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87550265 传真：（020）87553600 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (35) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (36) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (37) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话：400-8888-001、95553 网址：www.htsec.com (38) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 电话：021-3338988 传真：021-33388224 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com (39) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (40) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (41) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址： www.essence.com.cn (42) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (43) 湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (44) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (46) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）62207323 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (47) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网站： www.ewww.com.cn (48) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290551 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (49) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）868 6966 传真：（0351）8686667 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.net (50) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (51) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010)66555171 传真：(010)66555397 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzq.net.cn (52) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：（0512）62601555 传真：0512-65588021 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (53) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com (54) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326010 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55) 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (56) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (58) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-83963933 网址：www.gzs.com.cn (59) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096806 传真：（0431）85096816 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (60) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话： 4008918918 网址：www.shzq.com (61) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：田德军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (62) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (63) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp (64) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 法定代表人：谢永林 电话： 4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com (65) 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：（0551）65161691 传真：（0551）65161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com (66) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：（0771）5569592 传真：（0771）5530903 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn (67) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 4008835316 网址：www.cfzq.com (68) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn (69) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (70) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (71) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn (72) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：钱卫 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：021-4006208888 网址：www.bocichina.com (73) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：0471-4960762 网址：www.cnht.com.cn (74) 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com (75) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ (76) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: 400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn (77) 第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (78) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com (79) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (80) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (81) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.hfzq.com.cn (82) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890619 网址：www.hlzqgs.com (83) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (84) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (85) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人：高涛 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：95532;4006008008 网址：www.china-invs.cn (86) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (87) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）63577930 网址： www.hongtazq.com (88) 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券 法定代表人：张智河 电话：0471-6292587 传真：0471-6292477 网址：http://www.grzq.com (89) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82336863 传真：(0451)82287211 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn (90) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：4006-600109 网址： www.gjzq.com.cn (91) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (92) 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.com.cn (93) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址：www.ajzq.com/common/index.jsp (94) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (95) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：58568118 网址：www.hrsec.com.cn (96) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 电话：0311-86028442 传真：0311-66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (97) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com (98) 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人：马功勋 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (99) 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址： www.estock.com.cn (100) 天相投资顾问有限公司 （未完）  |