[公告]中亚股份:关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
杭州中亚机械股份有限公司 关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对2016年度募集资金存放与使用情况 作出专项报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州中亚机械股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2016]882号）核准，并经深圳证券交易所同意，杭州 中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票3,375万股，每股面值1元，发行价格为每股20.91元，募集资金总额为 70,571.25万元，扣除发行费用总额4,085.25万元后，公司募集资金净额为 66,486.00万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事 务所”）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验 [2016]156号《验 资报告》。 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次募集资金到 位前，公司根据各项目的实际进度，以自筹资金预先投入，待募集资金到位后对预 先投入资金进行置换。根据天健会计师事务所出具的天健审[2016]6650号《关于杭 州中亚机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的鉴证报告》，经公司 监事会发表审核意见、独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见，公司用募 集资金置换预先投入的自筹资金 87,270,359.59元。 截至2016年12月31日，公司募集资金项目累计投入17,675.22万元。公司于 募集资金到位后，开立了募集资金专项账户对募集资金进行专款专用，全部用于募 集资金投资项目。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发 行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件的规 定和要求，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》。根据上述管理 制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。 2016 年 6 月22日，公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银 证券”）、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行（以下简称“建设银行杭州高 新支行”）、杭州银行股份有限公司丰潭支行（以下简称“杭州银行丰潭支 行”）、招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行（以下简称“招商银行杭州凤起 支行”、中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支行（以下简称“中信银行杭州湖墅 支行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。2016年6月27日，公司全资子 公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞东机械”）及公司、保荐机构瑞银证 券、杭州银行丰潭支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司及瑞东机械在上述 银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议与深圳证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》及其他相关规定，三方监管协议得到切实履行。 （二）募集资金专户存放情况 截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额共计46,779,614.20元，具体 构成情况如下： 单位：元 账户名称 开户银行 账号 账户余额 杭州中亚机械股份 有限公司 杭州银行丰潭支行 3301040160003030312 3,325,131.63 杭州中亚机械股份 有限公司 建设银行杭州高新支 行 33050161672700000041 0 杭州中亚机械股份 有限公司 招商银行杭州凤起支 行 571907533210806 0 杭州中亚机械股份 有限公司 中信银行杭州湖墅支 行 8110801012700045593 277,070.82 杭州瑞东机械有限 公司 杭州银行丰潭支行 3301040160004918648 43,177,411.75 合计 46,779,614.20 三、2016年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金投资项目的实际使用情况 截至2016年12月31日，公司募集资金项目累计投入17,675.22万元。本年度 募集资金实际使用情况详见附表：《2016年度募集资金使用情况对照表》。 （二）使用闲置募集资金进行现金管理的情况 2016年8月26日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置 募集资金和不超过3亿元的自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起18 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事 会及保荐机构对该议案均发表了同意意见。 2016年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下： 受托人名 称 产品名称 金额（万 元） 产品类型 起始日 赎回日 投资收益 （万元） 年化收 益率 杭州银行 丰潭支行 卓越稳盈第 16102期预约33 天型理财产品 44,000.00 保本浮动收 益理财产品 2016/9/5 2016/10/8 125.31 3.15% 杭州银行 丰潭支行 卓越稳盈第 16128期预约90 天型 44,000.00 保本浮动收 益理财产品 2016/10/19 2017/1/17 3.15% 中信银行 杭州湖墅 支行 共赢利率结构 16981期人民币 结构性理财产品 1,000.00 保本浮动收 益理财产品 2016/12/23 2017/4/5 3.50% 合计 125.31 注：上述第二笔、第三笔理财产品已分别于2017年1月17日、4月5日赎回，分别产生 投资收益341.75万元、9.88万元相应确认至2017年。因此2016年度的投资收益均为0元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司未变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，关于募集资金使用信息的 披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在违规行为。 杭州中亚机械股份有限公司 2017年4月10日 附表：2016年度募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金净额 66,486.00 本年度投入 募集资金总 额 17,675.22 报告期内变更用途的 募集资金总额 0 已累计投入 募集资金总 额 17,675.22 累计变更用途的募集 资金总额 0 累计变更用途的募集 资金总额比例 0.00% 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额（1） 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 （2） 截至期末 投资进度 （%） （3） 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 新型智 能包装 机械产 业化项 目 否 36,210.00 36,210.00 4,579.63 4,579.63 12.65 2018-05-31 0 不适用 否 新型瓶 装无菌 灌装设 备产业 化项目 否 16,466.00 16,466.00 4,132.55 4,132.55 25.10 2018-05-31 0 不适用 否 研发技 术中心 及实验 室建设 项目 否 5,810.00 5,810.00 988.30 988.30 17.01 2018-05-31 0 不适用 否 其他与 主营业 务相关 的营运 资金 否 8,000.00 8,000.00 7,974.74 7,974.74 99.68 不适用 不适用 不适用 否 承诺投 资项目 小计 — 66,486.00 66,486.00 17,675.22 17,675.22 — — 0 — — 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如 有） 不适用 补充流动资金（如 有） 不适用 超募资金投向小计 不适用 合计 不适用 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 根据公司募集资金投资项目建设计划，新型智能包装机械产业化项目、新型瓶装无菌灌装设备产业化项目、研发 技术中心及实验室建设项目建设周期为24个月。募集资金于2016年5月23日汇入公司账户后，公司开始募集资金 投资项目的全面建设，预计2018年5月底前达到预定可使用状态。2014年12月，公司已利用自筹资金进行局部建 设，但由于资金原因项目建设无法全面展开，因此无法以2014年12月为建设起点，在24个月内（即2016年12月 31日前）完成募集资金投资项目建设。截至2016年12月31日，公司募集资金投资项目一期工程6万余平方米房屋 建筑物已经结顶，并进行水电、门窗、装饰等施工，二期工程施工也在筹备中。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目预 先投入及置换情况 2016 年 6月 7日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资 金的议案》，天健会计师事务所出具《关于杭州中亚机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的鉴证报 告》（天健审〔2016〕6650号），经公司监事会发表审核意见、独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见， 公司用募集资金置换预先投入的自筹资金 87,270,359.59元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理共计4.5亿元，其余尚未使用的募集资金均存放在 公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 2016年募集资金存放、使用、管理不存在违规情形，已披露的募集资金使用相关信息真实、准确、完整、及 时、公平。 中财网
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