[公告]康惠制药:首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人（主承销商）: 国金证券股份有限公司 特别提示 1、陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“康惠制药”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行不超过2,497万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”） 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]403号文核准。本次发行采 用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海 市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券” 或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,497万股，全部为新 股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,500万股，占本 次发行总量的60.07%；网上初始发行数量为997万股，占本次发行总量的39.93%。 根据《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制， 由于网上初步有效申购倍数为8,838.02倍，高于150倍，发行人和保荐人（主承 销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的50.07%由网下回拨至网上。 回拨后，网下最终发行数量为249.70万股，占本次发行总量的10%；网上最终 发行数量为2,247.30万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行 最终中签率为0.02550417%。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 网下投资者应根据《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票网下初步 配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结 果公告》”），于2017年4月12日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格 与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年4月12日（T+2日）日终有足 额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和 后续安排进行信息披露。 3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并 应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个 月内不得参与新股申购。 4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行 获得配售的所有配售对象送达获配通知。 一、网上摇号中签结果 根据《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称 “《发行公告》”），发行人和保荐人（主承销商）于2017年4月11日（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了 康惠制药首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、 公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码 末“4”位数 5889，0889 末“5”位数 04271，24271，44271，64271，84271 末“6”位数 064433，264433，464433，664433，864433 末“8”位数 54205317，79492769，60642627 凡参与网上发行申购康惠制药A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上 述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有22,473个，每个中签号码只能认 购1,000股康惠制药A股股票。 二、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，保荐人 （主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交 易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2017年4月10日（T日）结束。经核查确认 4,947个有效报价配售对象中，有1个有效报价配售对象未参与网下申购，其余 2,736个有效报价投资者管理的4,946个有效报价配售对象按照《发行公告》的 要求参与了网下申购。 未参与网下申购的具体名单如下： 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购价格 （元/股） 初步询价时拟申购数量 （万股） 兵工财务有限责 任公司 兵工财务有限责 任公司自营账户 14.57 400 （二）网下初步配售结果 根据《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公 告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下 配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步 配售，配售结果如下： 本次网下发行有效申购数量为1,977,720万股，其中公募基金和社保基金（A 类投资者）有效申购数量为548,640万股，占本次网下发行有效申购数量的 27.74%；企业年金和保险资金（B类投资者）有效申购数量为136,690万股，占 本次网下发行有效申购数量的6.91%，其他类型投资者（C类投资者）有效申购 数量为1,292,390万股，占本次网下发行有效申购数量的65.35%。 根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各 类投资者的获配信息如下： 配售对象类别 获配股数（股） 占网下最终发行数 量的比例（ % ） 配售比例（ % ） 公募基金和社保基 金 （ A 类） 1 , 249 , 174 50.03 0.02275627 企业 年金 和 保险资 金 （ B 类） 249 , 459 9.99 0.01826761 其他类型投资者 （ C 类） 998 , 367 39.98 0.00772832 总计 2,497,000 100 - 以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布 的配售原则，其中零股1,018股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售 原则配售给”德邦基金管理有限公司”管理的”德邦大健康灵活配置混合型证券投 资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。 三、主承销商联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐 人（主承销商）联系。具体方式如下： 联系电话：021-68826806 联系人：资本市场部 发行人：陕西康惠制药股份有限公司 保荐人 （主承销商 ）：国金证券股份有限公司 2017年4月12日 （本页无正文，为《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售 结果及网上中签结果公告》之盖章页） 陕西康惠制药股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售 结果及网上中签结果公告》之盖章页） 国金证券股份有限公司 年 月 日 附表 网下投资者配售明细 序号 投资者名称 配售对象名称 申购数 量（万 股） 配售 数量 （股） 类 别 1 德邦基金管理 有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基 金 400 1928 A 2 德邦基金管理 有限公司 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 3 德邦基金管理 有限公司 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 4 德邦基金管理 有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 5 德邦基金管理 有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 6 德邦基金管理 有限公司 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 7 圆信永丰基金 管理有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 400 910 A 8 圆信永丰基金 管理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投 资基金 400 910 A 9 浙商基金管理 有限公司 浙商沪深300指数分级证券投资基金 400 910 A 10 浙商基金管理 有限公司 中国民生银行-浙商聚潮新思维混合型 证券投资基金 400 910 A 11 浙商基金管理 有限公司 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 400 910 A 12 浙商基金管理 有限公司 浙商大数据智选消费灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 13 浙商基金管理 有限公司 浙商聚潮灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 14 浙商基金管理 有限公司 浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金 400 910 A 15 长信基金管理 有限责任公司 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 16 长信基金管理 有限责任公司 长信新利灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 17 长信基金管理 有限责任公司 长信改革红利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 18 长信基金管理 有限责任公司 长信量化多策略股票型证券投资基金 400 910 A 19 长信基金管理 有限责任公司 长信金利趋势混合型证券投资基金 400 910 A 20 长信基金管理 长信国防军工量化灵活配置混合型证券 400 910 A 有限责任公司 投资基金 21 长信基金管理 有限责任公司 长信量化中小盘股票型证券投资基金 400 910 A 22 长信基金管理 有限责任公司 长信量化先锋混合型证券投资基金 400 910 A 23 长信基金管理 有限责任公司 长信银利精选混合型证券投资基金 400 910 A 24 长信基金管理 有限责任公司 长信利信灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 25 长信基金管理 有限责任公司 长信内需成长混合型证券投资基金 400 910 A 26 长信基金管理 有限责任公司 长信增利动态策略混合型证券投资基金 400 910 A 27 长信基金管理 有限责任公司 长信双利优选灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 28 长信基金管理 有限责任公司 长信多利灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 29 山西证券股份 有限公司 山西证券策略精选灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 30 长安基金管理 有限公司 长安产业精选灵活配置混合型发起式证 券投资基金 400 910 A 31 长安基金管理 有限公司 长安沪深300非周期行业指数证券投资 基金 400 910 A 32 长安基金管理 有限公司 长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 33 长安基金管理 有限公司 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 34 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 35 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 36 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 400 910 A 37 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 38 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 39 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资 基金 400 910 A 40 浦银安盛基金 管理有限公司 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 41 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海中证100指数增强型分级 证券投资基金 400 910 A 42 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金 400 910 A 43 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基 金 400 910 A 44 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海沪深300指数增强型证券 投资基金 400 910 A 45 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海深化价值混合型证券投资 基金 400 910 A 46 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资 基金 400 910 A 47 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海弹性市值混合型证券投资 基金 400 910 A 48 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海中国收益证券投资基金 400 910 A 49 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海新收益灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 50 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海新活力灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 51 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 52 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 53 国海富兰克林 基金管理有限 公司 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型 证券投资基金 400 910 A 54 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 55 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证 券投资基金 400 910 A 56 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 400 910 A 57 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 58 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 59 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 60 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 400 910 A 61 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 400 910 A 62 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证 券投资基金 400 910 A 63 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 400 910 A 64 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 400 910 A 65 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 400 910 A 66 华泰柏瑞基金 管理有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基 金 400 910 A 67 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 400 910 A 68 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 69 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 70 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 71 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 72 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型 证券投资基金 400 910 A 73 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 74 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 75 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投 资基金 400 910 A 76 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 77 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 78 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 79 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混 合型发起式证券投资基金 400 910 A 80 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 81 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 82 华泰柏瑞基金 管理有限公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 83 国都证券股份 有限公司 国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金 400 910 A 84 鑫元基金管理 有限公司 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 85 融通基金管理 有限公司 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投 资基金 400 910 A 86 融通基金管理 有限公司 融通转型三动力灵活配置混合型证券投 资基金 400 910 A 87 融通基金管理 有限公司 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 400 910 A 88 融通基金管理 有限公司 融通内需驱动混合型证券投资基金 400 910 A 89 融通基金管理 有限公司 融通动力先锋混合型证券投资基金 400 910 A 90 融通基金管理 有限公司 融通巨潮100指数证券投资基金 400 910 A 91 融通基金管理 有限公司 融通行业景气证券投资基金 400 910 A 92 融通基金管理 有限公司 融通蓝筹成长证券投资基金 400 910 A 93 融通基金管理 有限公司 融通新蓝筹证券投资基金 400 910 A 94 融通基金管理 有限公司 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 95 融通基金管理 有限公司 中国建设银行—融通领先成长混合型证 券投资基金（LOF） 400 910 A 96 融通基金管理 有限公司 融通通尚灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 97 融通基金管理 有限公司 融通新优选灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 98 融通基金管理 有限公司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 99 融通基金管理 有限公司 融通成长30灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 100 融通基金管理 有限公司 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 101 融通基金管理 有限公司 融通中证军工指数分级证券投资基金 400 910 A 102 融通基金管理 有限公司 融通新能源灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 103 融通基金管理 有限公司 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 104 融通基金管理 有限公司 融通新区域新经济灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 105 西部利得基金 管理有限公司 西部利得中证500等权重指数分级证券 投资基金 400 910 A 106 西部利得基金 管理有限公司 西部利得新动向灵活配置混合型证券投 资基金 400 910 A 107 西部利得基金 管理有限公司 西部利得个股精选股票型证券投资基金 400 910 A 108 西部利得基金 管理有限公司 西部利得新动力灵活配置混合型证券投 资基金 400 910 A 109 西部利得基金 管理有限公司 西部利得祥运灵活配置混合型证券投资 基金 400 910 A 110 西部利得基金 管理有限公司 西部利得行业主题优选灵活配置混合型 证券投资基金 400 910 A 111 西部利得基金 管理有限公司 西部利得多策略优选灵活配置混合型证 券投资基金 400 910 A 112 西部利得基金 管理有限公司 西部利得成长精选灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 113 天弘基金管理 有限公司 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金 400 910 A 114 天弘基金管理 有限公司 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券 投资基金 400 910 A 115 天弘基金管理 有限公司 天弘通利混合型证券投资基金 400 910 A 116 天弘基金管理 有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 400 910 A 117 天弘基金管理 有限公司 天弘精选混合型证券投资基金 400 910 A 118 天弘基金管理 有限公司 天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 119 天弘基金管理 有限公司 天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 120 天弘基金管理 有限公司 天弘金利灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 121 天弘基金管理 有限公司 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 122 天弘基金管理 有限公司 天弘价值精选灵活配置混合型发起式证 券投资基金 400 910 A 123 天弘基金管理 有限公司 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 124 天弘基金管理 有限公司 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 125 中融基金管理 有限公司 中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基 金 400 910 A 126 银河基金管理 有限公司 银河君润灵活配置混合型证券投资基金 400 910 A 127 银河基金管理 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