[股东会]能科股份:2016年度股东大会会议资料
能科节能技术股份有限公司 2016年度股东大会 会 议 资 料 二O一七年四月二十八日 能科节能技术股份有限公司 2016年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》、《公司章程》 和《股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。 一、经公司审核，符合参加本次大会的股东、股东代表以及其他出席人员可 进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。 二、与会者必须遵守本次股东大会的议程安排。进入会场后，应按照会务安 排及次序就座。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序、寻衅滋事、打 断与会人员的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，公司会务组有权予以制止 并报告有关部门查处。 三、股东发言应有秩序，并听从会议主持人安排。 四、股东发言范围仅限于本次大会审议的议题或公司的经营、管理、发展等 内容，超出此限的，大会组织方有权取消发言人该次发言资格，应答者有权拒绝 回答无关问题。 五、股东对公司有关经营、管理等方面的建议可采取口头发言或书面形式， 但口头发言时间应服从大会会务组安排。 六、股东及股东代表应严肃认真独立行使表决权，不得干扰其它股东的表决。 七、大会采用记名投票方式表决，股东（包括股东代理人）在大会表决时， 以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。投票时， 表决分为赞同、反对或弃权，空缺视为无效表决票。采用累计投票制的，股东所 持的每一股份拥有与待选董事或监事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投 票权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人。 八、公司董事会聘请北京市天元律师事务所执业律师出席本次股东大会，并 出具法律意见。 能科节能技术股份有限公司 2016年度股东大会会议议程 （2017年4月28日） 一、会议时间：2017年4月28日（星期五）下午14:00 网络投票起止时间：自2017年4月28日 至2017年4月28日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 二、会议地点：北京市龙城华美达酒店1楼华山A厅（北京市昌平区昌平路 319 号） 三、会议方式：现场投票和网络投票的方式 四、股权登记日： 2017年4月24日（星期一） 五、会议登记时间：2016年4月25日（星期二）-27日（星期四）9:30—16:30 六、会议召集人：公司董事会 七、会议议程： （一）主持人宣布会议召开，介绍股东及其他出席人情况。 （二）选举现场投票人、监票人。 （三）宣读议案 1. 《关于2016年度报告及摘要的议案》 2. 《关于2016年度董事会工作报告的议案》 3. 《关于2016年度监事会工作报告的议案》 4. 《关于2016年度财务决算报告的议案》 5. 《关于2016年利润分配预案的议案》 6. 《关于续聘2017年度年报审计机构的议案》 7. 《关于公司董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案》 8. 《关于公司监事薪酬分配方案的议案》 9. 《关于2016年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的议案》 10. 《关于修订公司章程的议案》 11. 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》 12. 《关于选举第三届董事会独立董事的议案》 13. 《关于选举第三届监事会监事的议案》 （四）股东对议案进行表决。 （五）计票人计票，监票人监票。 （六）宣布表决结果。 （七）请见证律师对会议情况发表法律意见。 （八）主持人宣布会议结束。 议案一 关于2016年度报告及摘要的议案 各位股东： 依据公司2016年度工作及经营状况，公司组织编写了《能科节能技术股份有 限公司2016年度报告》及其摘要，该年度报告及其摘要已经过公司第二届董事会 第二十九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，并于2017年3月24日公 告于上海证券交易所网站，年度报告摘要同日刊登于公司指定披露媒体《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。 以上议案，请各位股东审议。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案二 关于2016年度董事会工作报告的议案 各位股东： 公司董事会编制了《2016 年度董事会工作报告》，该报告已经公司第二届董 事会第二十九次会议通过，并于2017年3月24日公告于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn），现提请会议审议。 2016年度董事会工作报告 2016年，是公司取得丰硕成果的一年，在全体人员的共同努力下，公司IPO 工作顺利完成，于6月1日通过证监会发审会审核，10月21日公司股票在上交 所成功上市交易。 2016年，全体董事严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，切实履行《公 司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，认真推进会议各项决议 的有效实施，促进公司规范运作，保障公司科学决策，推动各项业务顺利有序开 展，使公司保持良好的发展态势，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将2016 年度董事会工作报告如下： 一、 2016 年度主要工作回顾 （一）公司主要经营业绩 2016年，董事会按照公司发展战略规划，根据行业和市场情况，认真组织做 好公司年度经营计划，认真做好公司重大经营决策，督促和指导管理层认真做好 具体措施的落实，切实提升公司经营效益。公司2016年的经营情况如下： 2016年度公司共实现营业收入228,524,327.81 元，同比增长3.33%；营业利 润37,774,801.94元，同比增长14.90%；实现归属于母公司的净利润42,384,727.12 元，同比增长9.51%。 截止2016年12月31日，公司资产总额 804,748,150.94 元，其中流动资产 716,284,393.97 元，非流动资产88,463,756.97 元；负债总额142,115,032.42 元； 所有者权益总额662,633,118.52元，其中归属于母公司股东权益647,530,465.82 元，少数股东权益15,102,652.70 元。 （二）公司业务发展概况 公司作为一家为工业企业提供节能增效与智能制造软硬件一体化解决方案的 设备制造商和系统集成商，现已形成工业电气节能系统集成业务、电动汽车智能 充电系统集成业务、智能制造系统集成业务三大业务板块，主要服务于石油化工、 钢铁冶金、煤炭矿山、航空装备、电力新能源等行业领域的客户及最终用户。 1.工业电气节能系统集成业务板块 公司的工业电气节能系统集成业务，主要产品包括工业电气节能系统解决方 案、能源管理系统平台解决方案两大类，并具有自己的核心技术产品。其中，“工 业电气节能系统解决方案”主要集中于工业电气产品及生产线在电能耗用方面的 节能管理，公司以智能配电、传动电控、数据通信为核心技术，针对工业电气产 品、生产线，通过提供节能方案与技术服务，实现从生产设备控制、生产过程监 控、工艺运行优化到节能增效目标的生产链条整体解决方案，其方案载体通常为 各类电力驱动产品，如传动带、高频电机、泵、风机、压缩机以及移动电站等； “能源管理系统平台解决方案”主要为客户开发并建立能耗管理系统的信息 化监控和用能管理平台系统，着眼于通过信息化对企业能耗数据进行检测、分析 和评估，通过实时监控企业生产过程的能源使用情况，提高企业能源管理的及时 性和准确性，从而优化企业整体的能耗情况；并在能源统计数据库的基础之上与 企业各业务系统的人力流、物料流等信息进行整合，对多个维度、层次的能源信 息进行统一管理及共享，实现能耗数据的全集成和深度挖掘，为管理层提供更有 效的能源决策依据，从企业整体管理角度出发，使能源资源能够在企业的日常运 转全流程范围（不局限于生产过程）中得到优化配置，最大限度地提高能源效率， 帮助企业实现节能增效。 2.电动汽车智能充电系统集成业务板块 公司在电动汽车领域的业务始于2010年，随着新能源汽车的快速发展和国家 相关政策的密集出台，电动汽车充电系统产品市场开始爆发，经过七年的精耕细 作，已构建形成完整智能充电系统产品及解决方案，产品包括直流充电模块、交 流充电产品、直流充电产品、本地监控系统、云平台管理系统等；根据行业应用 细分形成15kw直流模块、7kw-41kw壁挂式\落地式交流充电桩、15kw-120kw一 体式直流充电桩、120kw-350kw分体式直流充电桩等产品，充分覆盖细分场景， 满足从整车配套到终端应用的实际需求。 同时，基于对行业的深刻认知和应用的综合分析，公司以充电设施为支点， 重点布局电动汽车与新能源两大领域，围绕整车厂提供完整电气解决方案，围绕 新能源构建储能、充电、售电在内的新型能源利用综合解决方案，按不同行业形 成分散式充电解决方案、集中式充电解决方案、撬装屋充电解决方案等。 3.智能制造业务板块 公司在数字化智能制造业务向客户提供面向产品的PLM集成解决方案和面 向制造的生产线集成解决方案两大工业软件解决方案，其中，“面向产品的PLM 集成解决方案”主要提供的产品和服务有MES、PLM、数字仿真优化等集成解决 方案，如产品数据管理、数字化制造、基于模型的系统工程、供应商管理、维护 维修管理、离散制造执行管理、流程制造运营管理等。公司提供的PLM集成解 决方案，通过多系统集成，打通企业产品数据流，提高产品数据质量；实现企业 内部和企业间的协同，促进技术共享，缩短产品研发周期，降低产品研发成本； 提升企业建模及仿真水平；提供项目管理平台，实现大团队跨地域多专业协同， 提高产品研发过程管理水平，帮助客户在更短的时间内将产品创意投放到市场。 “面向制造的生产线集成解决方案”主要提供包括供数字化工厂/车间的规划 布局，ERP、PLM、MES的集成，车间数据采集与监控系统，现场立体库、AGV、 自动化设备的控制、启动、识别、联网等，应用于有零件加工柔性制造车间、部 装、总装智能制造车间、电装数字化智能制造车间，将制造企业的生产过程透明 化，全面掌握作业进度和设备物料状态，减少不确定性；过程可溯化，建立产品、 物料、工艺、设备、人员关联，提供数据全面追踪，使得管理层能基于实时数据 做出正确的决策，以接近大规模生产的成本水平提供个性化产品，实现柔性生产 和智能制造，提升客户企业的竞争力。 （三）公司规范运作情况 董事会依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》，切 实做好公司规范运作，认真履行信息披露义务。 1. 会议组织 报告期内，董事会召集召开5次股东大会、审议17项议案；召开10次董事 会、审议31项议案。所召开会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人 资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，作出的 会议决议合法有效。会议审议通过的事项，均由董事会组织有效实施。具体如下： 股东大会召开情况 时间 会议名称 议案 2016年1 月16日 2016年第一次临时股东 大会 《关于本次发行涉及的即期回报事项的议 案》、《关于填补即期回报措施相关主体的承 诺的议案》 2016年3 月31日 2015年年度股东大会 《关于<公司2015年度董事会工作报告>的 议案》、《关于<公司2015年度监事会工作报 告>的议案》、《关于<公司2015年度财务决 算报告>的议案》、《关于<公司2015年度审 计报告>的议案》、《关于<公司2015年度利 润分配预案>的议案》、《关于支付北京天圆 全会计师事务所（特殊普通合伙）2015年 度审计费用及聘任2016年度审计机构的议 案》、《关于公司董事2015年度考核和薪酬 情况的议案》、《关于公司监事2015年度考 核和薪酬情况的议案》、听取独立董事2015 年度述职报告、《关于公司独立董事任职的 议案》、《关于报告期内部分关联交易的议 案》 2016年5 月4日 2016年第二次临时股东 大会 《关于公司申请首次公开发行股票并上市 决议有效期延期的议案》、《关于授权董事会 办理首次公开发行股票并上市具体事宜有 效期延期的议案》 2016年11 月22日 2016年第三次临时股东 大会 《关于选举公司监事的议案》 2016年12 月9日 2016年第四次临时股东 大会 《关于变更部分募投项目实施地点和主体 的议案》 董事会召开情况 时间 会议名称 议案 2016年 1月1日 第二届董事会第十六次 会议 《关于本次发行涉及的即期回报事项的议 案》、《关于填补即期回报措施相关主体的 承诺的议案》、《关于召开公司2016年第一 次临时股东大会的议案》 2016年 2月19 日 第二届董事会第十七次 会议 《关于审议公司审计报告的议案》 2016年 2月24 日 第二届董事会第十八次 会议 《2015年度董事会工作报告》、《2015年度 财务决算报告》、《2015年度利润分配预案》 等六项议案 2016年 3月19 日 第二届董事会第十九次 会议 《关于公司独立董事任职的议案》、《关于 公司报告期内部分关联交易的议案》、《关 于公司审计报告对外报出的议案》等七项 议案 2016年 4月12 日 第二届董事会第二十次 会议 《关于申请首次公开发行股票并上市决议 有效期延期的议案》、《关于授权董事会办 理首次公开发行股票并上市具体事宜有效 期延期的议案》等四项议案 2016年 4月13 日 第二届董事会第二十一 次会议 《关于向兴业银行北京分行申请开立国外 即期信用证的议案》 2016年 8月11 日 第二届董事会第二十二 次会议 《关于同意公司审计报告并对外报出的议 案》、《关于同意设立募集资金专管账户的 议案》 2016年 10月28 日 第二届董事会第二十三 次会议 《关于对2016 年第三季度报告进行审议 的议案》、《关于聘任证券事务代表的议 案》、《关于召开2016年第三次临时股东大 会的议案》 2016年 11月15 日 第二届董事会第二十四 次会议 《关于对子公司上海能传电气有限公司增 资的议案》 2016年 11月22 日 第二届董事会第二十五 次会议 《关于变更部分募投项目实施地点和主体 的议案》、《关于使用募集资金永久性补充 运营资金的议案》等四项议案 2. 信息披露 报告期内，公司严格依法依规履行信息披露义务，各项定期报告、临时公告 均按时完成，能够按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送并在指定报 刊、网站披露相关文件；公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观 地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证 了所披露信息的准确性、可靠性和有用性。 3. 学习培训 报告期内，证券事务部门自行组织及邀请券商进行针对公司董事、监事及高 级管理人员的培训，内容涉及关联交易、内幕信息知情人等方面；派员参加上海 交易所组织的培训活动。 4. 投资者关系管理情况 报告期内，公司非常重视投资者关系管理工作，以专线电话、专线传真、董 秘邮箱等多渠道主动加强与投资者特别是机构投资者的联系和沟通；全面采用现 场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，便于广大投资者的积极参与。目 前正在进行网站改版，将完善投资者关系板块建设，力求维护与投资者长期、稳 定的良好互动关系，树立公司良好的资本市场形象。 5. 公司规范化治理情况 公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管部门的要求，结合自身实际情 况，规范公司治理、科学经营管理保障全体股东与公司利益最大化。 报告期内，结合相关法律、法规的新要求和公司经营发展的需要，董事会修 订完善了《公司章程》等公司制度，确保各项工作有章可循；持续收集整理证券 市场最新的法律法规、规章制度、监管信息，通过邮件或现场培训等方式，组织 公司董事、监事、高级管理人员及相关人员学习，以便于相关人员掌握最新的规 范治理知识； 全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员未发生内幕知 情人违规买卖或建议他人买卖公司股票的情形。 6. 董事会及各专门委员会履职情况 公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营管理信息、财务状况、重 大事项等，对提交董事会审议的各项议案，深入讨论，为公司的经营发展建言献 策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强董事会决策的科学性， 推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。 公司独立董事能够根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事工 作制度》等法律法规的规定，独立履行应尽的职责，严格审议各项议案并作出独 立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，并重大事项发表独立意见， 切实维护公司和中小股东的利益。 董事长能够按照规定尽职主持董事会和股东大会会议，采取措施确保董事会 进行科学决策，积极推动公司规范化治理水平进一步提高。报告期内，公司董事 未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 二、 2017 年工作计划 2017 年是我国实施“十三五”规划的重要之年，对于公司来说，既有做大做 强的重大战略机遇，又面临复杂严峻的市场形势挑战。根据公司发展战略规划要 求，结合公司生产经营现状，董事会制定如下工作重点： 1. 根据公司经营规划，做好公司生产经营管理科学决策工作； 2. 切实做好中小投资者合法权益保护工作: 一是坚持落实执行持续稳定的分红制度。继续完善公司治理，提高盈利能力， 主动积极回报投资者。严格执行已披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体 安排和承诺。 二是切实保障中小投资者的知情权。增强信息披露的针对性，真实、准确、 完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息，信息披露表述做到简明易懂， 充分揭示风险，方便中小投资者查阅。在合法合规的前提下，主动增加自愿披露 内容，为投资者决策提供更充分的依据。创新运用多样化沟通渠道，加强与投资 者的互动。 三是提高公司运作透明度。董事会按照给投资者一个“真实公开透明的公司” 的要求，对显著影响股票交易价格的信息，按照规定及时履行报告、信息披露和 提示风险的义务。切实做好未披露信息的保密工作，公平对待所有投资者。综合 运用网络投票机制为中小股东参与公司决策提供便利。 3. 进一步提升公司规范化治理水平 一是按照监管部门的监管新要求，结合公司做大做强的战略发展目标，通过 对照资本市场最新修订的法律法规、规章制度健全内控体系，不断完善董事会、 监事会、股东大会、管理层等机构合法运作和科学决策程序，建立健全权责清晰 的组织架构和治理结构，确保公司规范高效运作，提高公司决策的科学性、高效 性、前瞻性。 二是根据公司规模不断发展壮大的需要，不断完善各项规章和管理制度，健 全内控体系，提高管理效率。同时，充分发挥公司监事会、独立董事的监督作用， 营造风清气正的经营环境，通过建立健全内部约束和制衡机制，有效增强公司各 职能部门风险防控和化解能力，切实保障公司和全体股东的合法权益，为公司可 持续发展提供有力的制度保障。 三是高度重视并积极组织公司董事、监事、高级管理人员参加监管部门组织 的业务知识培训，通过各种方式及时传达监管部门的监管精神和理念，切实提升 董事、监事、高级管理人员的履职能力。 4. 扎实做好董事会日常工作 持续认真做好信息披露义务工作； 认真组织召开董事会、股东大会会议，确保会议程序合法合规，严格执行股 东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施； 保持董事会与管理层信息沟通顺畅，对管理层工作进行有效及时的检查与督 导，对董事会审议通过的事项督促经理层有效落实执行，确保董事会对重大经营 管理事项的实质性决策权力。 2017年，公司董事会将继续从全体股东的利益出发，紧紧围绕既定的生产经 营计划目标，认真实施公司中长期发展战略，推进公司持续快速协调发展。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案三 关于2016年度监事会工作报告的议案 各位股东： 公司监事会编制了《2016 年度监事会工作报告》，该报告已经公司第二届监 事会第七次会议审议通过，现提请会议审议。 2016年度监事会工作报告 一、报告期内监事会工作情况回顾： （一）监事会工作情况 报告期内，公司召开监事会3次，共审议议案6项。具体如下： 时间 会议名称 议案 3月5日 第二届监事会第4次会议 审议《关于<公司2015年度监事会工作报告> 的议案》、《关于<公司2015年度财务决算报 告>的议案》、《关于<公司2015年度审计报告> 的议案》等6项议案 10月28日 第二届监事会第5次会议 审议《公司2016年第三季度报告》一项议案 11月22日 第二届监事会第6次会议 审议《关于变更部分募投项目实施地点和主 体的议案》一项议案 （二）公司依法运作情况 2016年公司监事会成员共计列席了报告期内的10次董事会会议，参加了5 次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大 会决议的执行情况，董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监 督和检查。监事会认为：公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会决议 能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的机构之间的制恒 机制。公司董事、高级管理人员在2016年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格 遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责， 在2016年有效克服宏观经济不景气影响，努力完成了年初制定的各项任务；本年 度没有发现董事、高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或 损害本公司股东利益的行为。 （三）检查公司财务情况 监事会通过听取公司财务负责人的专项汇报，审查会计师事务所审计报告等 方式，对公司2016度的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审核。监 事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理，财务运作规范。具有 证券业务资格的北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进 行了审计，并出具了无保留意见的审计报告，该报告能够真实地反映了公司2016 年度的财务状况和经营成果。 （四）公司对外担保 报告期内，公司未发生对外担保情况. 二、2017年工作指导思想和目标任务 2017年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公 司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营， 认真维护公司及股东的合法权益。 2017年监事会的主要工作计划如下： （一）加强各监事会成员的学习 2017年，公司将面临着新的市场竞争环境，同时也面临着更多的监管和更大 的挑战，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势。同时更要加 强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合法权益。 （二）加强对公司投资、财产处置等重大事项的监督 公司对外投资、财产处置等事项关系到公司经营的稳定性和持续性，对公司 的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上述重大事项的监督。 2017年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，为实现2017 年公司经营计划贡献自己的力量。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案四 关于2016年度财务决算报告的议案 各位股东： 公司编制了《2016年度财务决算报告》，该报告已经公司第二届董事会第二 十九次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，并于2017年3月24日公告于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），现提请会议审议。 2016年度财务决算报告 一、基本情况 2016年度公司共实现营业收入228,524,327.81 元，同比增长3.33%；营业 利润37,774,801.94元，同比增长14.90%；实现归属于母公司的净利润 42,384,727.12元，同比增长9.51%。 截止2016年12月31日，公司资产总额 804,748,150.94 元，其中流动资 产716,284,393.97 元，非流动资产88,463,756.97 元；负债总额142,115,032.42 元；所有者权益总额662,633,118.52元，其中归属于母公司股东权益 647,530,465.82 元，少数股东权益15,102,652.70 元。 二、财务状况 截止2016年12月31日，公司资产总额804,748,150.94元，同比上升56.60%； 负债总额142,115,032.42元，同比上升73.25%；所有者权益总额662,633,118.52 元，同比上升53.44%。 （一）2016年末公司各项主要资产变动情况如下表所示： （单位：元） 项 目 2016年12月31日 2015年12月31日 2016比2015增幅 2016金额占总资产比重 货币资金 248,123,383.48 122,887,752.40 101.91% 30.83% 应收票据 47,848,844.67 4,589,800.00 942.50% 5.95% 应收账款 350,809,014.81 269,486,551.20 30.18% 43.59% 预付款项 10,353,012.20 9,335,370.11 10.90% 1.29% 存货 39,916,891.45 19,218,621.38 107.70% 4.96% 固定资产 38,353,948.06 38,549,892.56 -0.51% 4.77% 无形资产 13,821,338.04 12,038,149.44 14.81% 1.72% 长期待摊费用 12,195,367.62 11,827,967.25 3.11% 1.52% 1.货币资金相比上年同期变化较大，主要原因系本期公司对外发行股票募集 资金所致。 2．应收票据相比上年同期变化较大，主要原因系本期以承兑汇票方式收取货 款较多所致。 3.应收账款相比上年同期变化较大，主要原因系受国家宏观经济影响，部分 行业及客户回款周期有所延长所致。 4.存货相比上年同期变化较大，主要原因系原材料、库存商品增加所致。 （二）、2016年末公司各项主要负债变动情况如下表所示： （单位：元） 项 目 2016年12月31日 2015年12月31日 2016比2015增幅 2016金额占总资产比重 应付账款 96,938,310.53 58,623,914.25 65.36% 12.05% 预收款项 7,095,375.65 3,271,899.99 116.86% 0.88% 应付职工薪酬 2,342,904.30 7,680.00 30406.57% 0.29% 应交税费 22,798,293.69 7,705,005.80 195.89% 2.83% 递延收益 6,137,333.24 2,798,999.96 119.27% 0.76% 1.应付账款相比上年同期变化较大，主要原因系应付供应商货款增加所致。 2.预收账款相比上年同期变化较大，主要原因系本期收取客户预付款增加所 致。 3.应付职工薪酬相比上年同期变化较大，主要原因系本年末计提年终奖金所 致。 4.应交税费相比上年同期变化较大，主要原因系本期四季度末企业所得税和 增值税比去年同期增加所致 。 5.递延收益相比上年同期变化较大，主要原因系本期新增与资产相关的政府 补助所致。 （三）、2016年末公司股东权益情况如下表所示 （单位：元）： 项 目 2016年12月31日 2015年12月31日 2016比2015增幅 股本 113,560,000.00 85,170,000.00 33.33% 资本公积 282,398,171.49 129,620,602.42 117.87% 盈余公积 26,886,501.71 15,497,973.44 73.48% 未分配利润 224,685,792.62 193,689,593.77 16.00% 少数股东权益 15,102,652.70 7,864,613.12 92.03% 1.股本和资本公积相比上年同期变化较大，主要原因系本年公司对外发行股 票所致募集资金所致。 2.盈余公积相比上年同期变化较大，主要原因系本期实现利润计提盈余公积 所致。 3.未分配利润相比上年同期变化较大，主要原因系本期归属于母公司未分配 利润增加所致。 三、经营成果 2016年公司各项经营成果数据见下表 （单位：元）： 项 目 2016年度 2015年度 2016比2015增幅 一、营业收入 228,524,327.81 221,152,975.86 3.33% 减：营业成本 114,575,500.34 118,296,845.33 -3.15% 税金及附加 2,420,762.64 1,160,806.58 108.54% 销售费用 23,929,331.45 18,795,481.98 27.31% 管理费用 39,984,982.70 35,362,796.01 13.07% 财务费用 -2,961,782.71 4,061,725.72 -172.92% 资产减值损失 12,739,041.11 10,594,114.06 20.25% 加：投资收益 -61,690.34 -4,725.30 1205.53% 二、营业利润 37,774,801.94 32,876,480.88 14.90% 加：营业外收入 10,951,371.84 11,516,350.82 -4.91% 减：营业外支出 10,666.20 44,205.32 -75.87% 三、利润总额 48,715,507.58 44,348,626.38 9.85% 减：所得税费用 7,943,538.92 5,781,244.53 37.40% 四、净利润 40,771,968.66 38,567,381.85 5.72% 归属于母公司净利润 42,384,727.12 38,702,783.73 9.51% 四、现金流量 2016年度公司现金流量情况如下表所示： （单位：元） 项 目 2016年度 2015年度 2016比2015增长金额 经营活动产生的现金流量净额 -52,423,380.68 36,756,070.53 -89,179,451.21 投资活动产生的现金流量净额 -15,390,225.47 -11,027,521.50 -4,362,703.97 筹资活动产生的现金流量净额 192,768,542.30 -9,033,985.00 201,802,527.30 1.经营活动产生的现金流量净额相比上年同期变化较大，主要原因系本期销 售商品、提供劳务收到的现金相比上年同期减少所致。 2．筹资活动产生的现金流量净额相比上年同期变化较大，主要原因系本期对 外发行股票吸收投资增加所致。 能科节能技术股份有限公董事会 2017年4月28日 议案五 关于2016年利润分配预案的议案 各位股东： 经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2016年度公司合并 报表实现归属于母公司的净利润为42,384,727.12元，2016年度母公司实现净利 润 113,885,282.70 元，根据《公司法》、《公司章程》按10％提取法定公积金 11,388,528.27元，本年可供分配的净利润102,496,754.43元，加上年初未分配 利润79,862,760.86元， 2016年度可供全体股东分配的利润为182,359,515.29 元。根据公司实际情况结合发展需要，公司2016年度利润分配方案如下： 以截止2016年12月31日公司总股本113,560,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金股利人民币22,712,000.00 元（含税）,不以公积金转增股本，不送红股。 以上议案，请各位股东审议。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案六 关于续聘2017年度年报审计机构的议案 各位股东： 2016 年公司聘请的财务审计机构为北京天圆全会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称“天圆全”）。天圆全担任公司财务审计机构以来，遵照独立、客观、 公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。为保持审计工作的连续性，维 护公司和股东权益，拟继续聘任天圆全为公司2017年度财务审计机构，聘期一年。 以上议案，请各位股东审议。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案七 关于公司董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案 各位股东： 2016年度公司董事和高级管理人员工作勤勉尽责，绩效考评全部合格。 2016年度公司董事和高级管理人员薪酬情况如下： 董事和高级管理人员薪酬由基本工资、岗位工资、绩效奖金及福利构成（独 立董事仅领取津贴）。基本工资由公司根据市场经济数据、战略发展需要、业绩增 长速度等因素设定，岗位工资以岗位价值评价为基准，绩效奖金以绩效评价为基 础。基本工资与岗位工资根据出勤情况按月度发放，并作为公司核算日工资标准、 出勤、病事假等扣除的标准依据。绩效奖金是月度收入中的浮动部分，根据绩效 考核结果按要求发放。 公司2016年度董事和高级管理人员薪酬情况如下： 姓名 职务 薪酬 （万元/年） 是否在本公司领 取薪酬 祖军 董事长 39.51 是 赵岚 董事、总裁 39.52 是 于胜涛 董事、副总裁 39.49 是 兰立鹏 董事、副总裁、财务负责人、 原董事会秘书 83.40 是 葛增柱 原副总裁 20.74 是 施卫东 原副总裁 25.31 是 刘团结 副总裁、董事会秘书 0 是 安杰 副总裁 83 是 孙俊杰 副总裁 38.74 是 罗祁峰 董事 0 否 蔡志勇 董事 0 否 崔大潮 独立董事 6 独立董事津贴 王伟平 独立董事 6 独立董事津贴 付立家 独立董事 4.5 独立董事津贴 金锦萍 原独立董事 1.5 独立董事津贴 以上议案，请各位股东审议。 能科节能技术股份有限公董事会 2017年4月28日 议案八 关于公司监事薪酬分配方案的议案 各位股东： 2016年度公司各位监事工作勤勉尽责，绩效考评全部合格。 2016年度公司监事薪酬情况如下： 监事薪酬由基本工资、岗位工资、绩效奖金及福利构成。基本工资由公司根 据市场经济数据、战略发展需要、业绩增长速度等因素设定，岗位工资以岗位价 值评价为基准，绩效奖金以绩效评价为基础。基本工资与岗位工资根据出勤情况 按月度发放，并作为公司核算日工资标准、出勤、病事假等扣除的标准依据。绩 效奖金是月度收入中的浮动部分，根据绩效考核结果按要求发放。 公司2016年监事薪酬情况如下： 姓名 职务 薪酬 （万元/年） 是否在本公司领 取薪酬 朱超 监事会主席 12.66 是 刘景达 监事 37.64 是 杨颖 监事 19.61 是 李泽民 原监事 2.48 是 以上议案，请各位股东审议。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案九 关于2016年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的议案 各位股东： 公司首次公开发行股票并于2016年10月21日在上交所成功上市，募集资金 已于2016年10月17日全部到位，现根据实际情况将2016年度募集资金年度存 放与实际使用情况向股东大会进行报告，请予审议。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 附： 2016年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科节 能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东方花旗证 券有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839万股（每股面值1元），发 行价格为每股7.54元，共募集资金人民币214,060,600.00元，扣除承销费用 21,406,060.00元，实际到账募集资金人民币192,654,540.00元。公司本次募集资 金总额人民币214,060,600.00元，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资金净 额为178,963,862.24元。 该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中， 上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出 具“天圆全验字[2016]000042号”《验资报告》。 （二）募集资金使用金额及当期余额 截至2016年12月31日，公司募集资金使用情况如下： 单位：元 募集资金账户使用情况 金额 1、募集资金账户资金的减少项： （1）补充运营资金 86,963,782.34 （2）支付发行费用及手续费共计 13,490,757.66 2、募集资金账户资金的增加项： 财务费用净收益 237,381.93 截至2016年12月31日募集资金余额 92,437,381.93 注： 公司于2016年11月22日召开的第二届董事会第二十五次会，审议通过了《关 于使用募集资金永久性补充运营资金的议案》。 公司于2016年12月9日召开的2016年第四次临时股东大会，审议通过了 《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公司变更募投项目“高端电 气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分 项目的实施主体变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下简称“上 海能传”），实施地点变更至上海能传位于上海的工厂。本次变更以“高端电气 传动装置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的方式实施，增资金额 18,333,315.00 元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资， 增资金额 14,999,985.00 元。增资完成后，上海能传的注册资本增加至 50,000,000.00 元。截至2016年12月31日已划转至上海能传兴业银行股份有限 公司芷江路支行银行账号为216550100100002229的账户内6,050,000.00元，用 于实施“高端电气传动装置产业化项目”。 二、 募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定了《能 科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)和《关 于修改募集资金管理制度的议案》。分别经公司2012年第3次临时股东大会和 2014年第1次临时股东大会批准通过。 根据募集资金管理制度，公司对募集资金实行专户存储，与东方花旗证券有 限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》； 与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份有限公 司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。公司、子公司上海能传电气有 限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求， 履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 （二）募集资金的存放情况 截至2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下： 序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 期末余额（元） 1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100213843 43,023,491.89 2 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214019 26,038,768.78 3 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214135 17,025,181.28 4 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214251 299,939.98 5 兴业银行股份有限公司芷江路支行 募集资金专户 216550100100002229 6,050,000.00 合计 - - 92,437,381.93 三、报告期募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表详见报告附件。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 公司募集资金实际投资项目未发生变更。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司于2016年12月9日召开2016年第四次临时股东大会决议，审议通过 《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》，同意公司变更募投项目“高 端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将 部分项目的实施主体变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下简称 “上海能传”），实施地点变更至上海能传位于上海的工厂，本次变更以“高端 电气传动装置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的方式实施，增资金 额18,333,315.00元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资， 增资金额14,999,985.00元，增资完成后，上海能传的注册资本增加至 50,000,000.00 元。变更后的投资规模如下： 序号 项目名称 投资总额（万元） 拟使用募集资金 金额（万元） 项目产品 项目实施主体 实施地点 1 高端电气传 动装置产业 化项目 12,308.98 3,066.67 高压大功率软起动装置 能科节能技术股份 有限公司 北京 2 5,000.00 1,833.33 高压大功率变频调速装 置 上海能传电气有限 公司 上海 合计 17,309.98 4,900.00 (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况 公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。 附件：募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 编制单位：能科节能技术股份有限公司 （2016年度） 金额单位：人民币万元 募集资金总额（注3） 21,406.06 本年度投入募集资金总额 8,696.39 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 8,696.39 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 是否已变更项目（含 部分变更） 募集资金承诺投资 总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是否 发生重大变化 高端电气传动装置 产业化项目 部分变更 4,900.00 4,900.00 2018年6月 否 能源管理平台软件 研发升级建设项目 否 2,600.00 2,600.00 2018年6月 否 电能质量治理组合 装置产业化项目 否 1,700.00 1,700.00 2018年6月 否 补充营运资金 否 8,696.39 8,696.39 8,696.39 8,696.39 100.00 不单独产生直 接的经济效益 否 合计 17,896.39 17,896.39 8,696.39 8,696.39 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用（各募投项目仍处于投资建设期） 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 项目无超募资金 募集资金投资项目实施地点变更情况 公司于2016年12月9日召开的2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公 司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体由公司变 更为上海能传，实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 资金用途未变更，存放于募集资金专用账户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 议案十 关于修订公司章程的议案 各位股东： 根据公司业务发展需要，为新能源业务的有效拓展及顺利推进，公司拟对《公 司章程》中相关条款进行修订，相关修订方案已于2017年4月6日召开的公司第 二届董事会第30次审议通过。修订方案如下： 原条款 修订后的条款 第十三条 经营范围：技术推广；工程技术 咨询（中介除外）；软件开发；销售安全技术 防范产品、撬装设备、充电设备、仪器仪表、 建筑材料、装饰材料、电线电缆；能源管理； 计算机系统服务；施工总承包、专业承包； 安装电控设备；货物进出口（国营贸易管理 货物除外）、 代理进出口、技术进出口；制 造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器 柜和集成高中 低压变频器、无功补偿、电能 质量设备、电控设备、电源设备；组装电控 设备。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活 动;依法须经批准的项目，经相关部门批准后 依批准的内容开展经营活动;不得从事本市 产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 第十三条 经营范围：技术推广；软件开发； 销售安全技术防范产品、撬装设备、充电设备、 仪器仪表、建筑材料、装饰材料、电线电缆； 能源管理；计算机系统服务；施工总承包、专 业承包；安装电控设备；货物进出口（国营贸 易管理货物除外）、代理进出口、技术进出口； 技术咨询；电动汽车充电设备的技术开发；销 售车载电子产品；制造全数字式低、中高压晶 闸管固态软起动器柜、电动汽车充电设备、车 载充电机、直流电源模块和集成高中低压变频 器、无功补偿、电能质量设备、电控设备、电 源设备；组装电控设备。（企业依法自主选择 经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项 目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营 活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项 目的经营活动。） 除上述部分条款修改外，《公司章程》其他条款不变，经营范围的变更应以工 商行政管理机关最终核准为准。 以上议案，请各位股东审议。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 议案十一 关于选举第三届董事会非独立董事的议案 各位股东： 鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等规定应进 行董事会换届选举。 根据《公司章程》对董事候选人提名的规定， 公司董事会提名祖军先生、赵 岚女士、于胜涛先生、兰立鹏先生、范爱民先生为公司第三届董事会非独立董事 候选人；公司股东浙江中科东海创业投资合伙企业(有限合伙)提名蔡志勇先生为 公司第三届董事会非独立董事候选人。经第二届董事会第30次会议和董事会提名 委员会第五次会议审议，同意将上述候选人提交股东大会选举。请对如下子议案 分别表决，选举采用累积投票制。 1、选举祖军先生为公司第三届董事会董事； 2、选举赵岚女士为公司第三届董事会董事； 3、选举于胜涛先生为公司第三届董事会董事； 4、选举兰立鹏先生为公司第三届董事会董事； 5、选举范爱民先生为公司第三届董事会董事； 6、选举蔡志勇先生为公司第三届董事会董事。 上述非独立董事将与独立董事共同组成公司第三届董事会，任期三年。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 附：第三届董事会非独立董事候选人简历： 祖军：男，汉族，1970年生，中国国籍。吉林大学计算机通信专业学士，长 江商学院工商管理硕士。1992年参加工作，曾任中国邮电工业总公司北京通信元 件厂助理工程师、任欣博通石化董事长、欣博通有限董事长，现任能科节能技术 股份有限公司董事长。 赵岚：女，汉族，1970年生，中国国籍。沈阳化工学院有机化工专业学士， 新加坡南洋理工大学工商管理硕士。1992年参加工作，曾任北京有机化工厂VAC 车间助理工程师、欣博通石化董事、总经理、欣博通有限副董事长兼执行总裁， 现任能科节能技术股份有限公司副董事长、总裁。 于胜涛：男，汉族，1972年生，中国国籍。西安交通大学化工机械专业学士， 清华大学经管学院EMBA。1993年参加工作，曾任中国石化北京燕山石化公司化 工二厂设备工程师、欣博通石化副总经理、东方欣博通副总经理、欣博通有限总 裁，现任能科节能技术股份有限公司董事、副总裁。 兰立鹏：男，汉族，1963年生，中国国籍。山西财经学院商业财会专业毕业， 高级会计师职称。1985年参加工作，曾任大港石油管理局财务处成本科副科长、 财务处副处长，大港石油管理局油气开发公司计划财务部总经理，大港油田集团 有限责任公司财务资产部主任，中国石油天然气总公司财务局副总会计师；1998 年-2011年历任光彩事业投资集团有限公司总裁助理、财务总监，泛海建设集团 股份有限公司监事，民生证券有限责任公司监事、监事会副主席，民生投资管理 股份有限公司监事、监事会主席，中国泛海控股集团有限公司副总裁、首席财务 总监、董事会执行董事，现任能科节能技术股份有限公司董事、副总裁、财务负 责人。 范爱民：男，汉族，1972年生，中国国籍。天津大学工业工程专业毕业，高 级工程师职称。1994年-2011年历任中国石油华北石化公司技术员、副主任、主 任、副处长及石化厂厂长；2011年-2013年任日本高化学株式会社北京分公司市 场及项目总监；2013年-2014年任海伟石化有限公司总经理；2014年-2016年任 法液空北京鲁奇工程咨询有限公司销售总监；2016年至今北京兴高化学技术有限 公司技术转让及业务拓展总监。 蔡志勇：男，汉族，1986年生，中国国籍。东北财经大学津桥商学院金融专 业毕业，金融学学士。2010年7月参加工作，任中信集团下属商人银行公司中信 国通投资管理有限公司研究员。专注于研究企业融资和财务顾问、资产管理、基 金管理和特殊机会投资业务。2012年2月至今任中科招商集团资产管理部联席总 经理，负责集团已投资项目的管理咨询、经营跟踪，推动已投资企业的公司治理、 公司战略、融资上市等工作。 议案十二 关于选举第三届董事会独立董事的议案 各位股东： 鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等规定应进 行董事会换届选举。 根据《公司章程》对董事候选人提名的规定， 公司董事会提名付立家先生、 石向欣先生、杨晓辉先生为公司第三届董事会独立董事候选人。经第二届董事会 第30次会议和董事会提名委员会第五次会议审议，同意将上述候选人提交股东大 会选举。请对如下子议案分别表决，选举采用累积投票制。 1、选举付立家先生为公司第三届董事会董事； 2、选举石向欣先生为公司第三届董事会董事； 3、选举杨晓辉先生为公司第三届董事会董事。 上述独立董事将与非独立董事共同组成公司第三届董事会，任期三年。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 附：第三届董事会独立董事候选人简历： 付立家先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年生，清华大学硕士；现 任乐普（北京）医疗器械股份有限公司独立董事，固安富国堂药业有限公司法定 代表人、执行董事，北京益亚东技术有限责任公司董事，安国亚东药业有限公司 副董事长、副总经理，北京富亚东投资管理有限公司监事会主席，北京亚东生物 制药有限公司董事，北京富亚东医药研究院有限公司监事，北京天龙中视国际传 媒有限公司董事，北京瑞奥风文化发展有限公司监事，北京富国堂医药科技有限 公司法定代表人、董事长、经理，北京迪通亚华医药技术开发中心法定代表人、 总经理。 石向欣先生：中国国籍，无境外永久居留权，1956年生，硕士。1985-1986 年，在中国人民大学任教师； 1986-1995年任职国家轻工业部干部； 1995-2005 年曾经任职于北京华讯集团副总裁、北京华讯办公自动化公司总裁； 2005年至 现在，任北京大洋信通科技有限公司执行董事兼总经理； 2011年开始任北京领 航动力科技投资中心（有限合伙）执行事务合伙人； 2013年开始任北京德鑫泉 物联网股份有限公司独立董事； 2016年开始任江苏云涌科技股份有限公司独立 董事； 2015年开始任北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董事； 2016年开始 任中关村卓越高成长企业创新联盟理事长； 2005年开始任中关村高新技术企业 协会副秘书长。 杨晓辉先生：中国国籍，1968年生，本科，中国注册会计师、注册税务师、 注册资产评估师(非执业会员)、高级会计师。历任北方工业大学助教，中恒信、 中瑞华恒信、中瑞岳华会计师事务所部门经理、副总经理及合伙人，现任瑞华会 计师事务所合伙人。在审计及财务管理方面拥有丰富的工作经验。 议案十三 关于选举第三届监事会监事的议案 各位股东： 鉴于公司第二届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等规定应进 行监事会换届选举。 根据《公司章程》对监事候选人提名的规定， 公司监事会提名刘景达先生、 董亚军先生为公司第三届监事会监事候选人。经第二监事会第8次会议审议，同意 将上述候选人提交股东大会选举。请对如下子议案分别表决，选举采用累积投票 制。 1、选举刘景达先生为公司第三届监事会监事； 2、选举董亚军先生为公司第三届监事会监事。 上述监事将与职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期三年。 能科节能技术股份有限公司董事会 2017年4月28日 附件：第三届监事会监事候选人简历 刘景达先生：中国国籍，无境外永久居留权，1981年生，北京理工大学硕士。 2007年-2008年任北京泛太平洋管理研究中心行业分析员、咨询师、项目经理； 2009年-2011年任北京华夏基石咨询集团高级咨询师、项目经理；2011年至今任 职于能科股份，现任能科股份新能源事业部总经理。 董亚军先生：中国国籍，无境外永久居留权，1982年生，长安大学学士。2005 年-2007年任中铁电气化局集团第一工程有限公司助理工程师、工程技术主管； 2007年-2012年任北京和利时系统工程有限公司高级项目经理；2012年至今任能 科股份项目执行中心和生产制造中心总经理。 中财网
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