[发行]工银沪深300：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
工银瑞信 沪深 300 指数 证券投资 基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 7 年 第 1 号 ） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2009 年 1 月 5 日证监 许可 [ 2009 ] 6 号文核准募集。 本基 金基金合同于 2009 年 3 月 5 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者或申购基金份额时应认真 阅读 本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对或申购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定 风险等等。 本基金属 于 股票 型 基金 ， 风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金 ， 采用完全复制策略 ， 跟踪 标的指数市场表现，目标为获取市场 平均收益， 是股票基金中 处于中等 风险 水平的基金 产品。 本基金初始募集净值 1 元。在市场 波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不 保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 3 月 4 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2016 年 12 月 3 1 日（财务数据未经审计）。 本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 邮政编码： 100033 法定代表人：郭特华 成立日期： 2005 年 6 月 21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2005 】 93 号 中国银监会银监复【 2005 】 105 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话： 400 - 811 - 9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20% 。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1 ．董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。 复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、 国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副 行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Neil Harvey 聂瀚文先生，董事，是瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香 港。聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO ，同时他也是亚太区资产管理主席；并为亚太 区运营委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年， 在 亚太地区工作二 十年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年， 担任过很多要职，他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前，亦曾担任亚洲（除 日本）投资银行部和固定收益业务负责人。另外，他在瑞信和其他公司都担过要职，负责 澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。 郭特华女士： 董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投 资管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银家族财 富（上海）投资管理有限公司的董事。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副 处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长， 中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列 为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、 中国经济等。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金 融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科 专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国C.V. Starr 冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美 国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过 20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政 府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今 担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2 ． 监事会成员 郑剑锋先生：监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负 责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部副总监。 倪莹女士：监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 章琼女士：监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任工银瑞信运作部联 席总监。 3．高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997年－1999年中国华融信托投资公司证券总部经 理，2000年－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年7 月 至2001 年11 月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员；2001 年12 月至2006 年 12 月，任职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、 社保债券组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事。1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金 管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年8 月至1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1994 年6 月至2002 年4 月，任 职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算 部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4．本基金基金经理 刘伟琳女士，7年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞信， 历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资部基金经理。2014年10 月17日至今，担任工银深证100指数分级基金基金经理；2014年10月17日至今，担任 工银沪深300指数基金基金经理；2014年10月17日至今，担任工银中证500指数分级基 金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015 年7月23日至今，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理。 本基金历任 基金经理： 胡文彪先生，2009年3月5日至2011年2月10日管理本基金。 樊智先生，2009年9月8日至2011年7月14日管理本基金。 何江先生，2011年5月25日至2014年10月21日管理本基金。 5．投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生，简历同上。 杜海涛先生，简历同上。 宋炳珅先生，13年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债 券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014 年1月20日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至 今，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任 工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至今，担任工银医疗保健行业 股票型基金基金经理；2015年2月16日至今，担任工银战略转型主题股票基金基金经理。 欧阳凯先生，15年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理，2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017 年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优 质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混 合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，14年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资部总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合 型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014年10月22日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日 至今，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至今，担任工 银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理。 李剑峰先生，14年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监、年金投资 团队负责人。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 ． 直销 中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583111 联系人： 王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 2 ． 代销机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京 市西城区 复兴门内大街 55 号 办公地址：北京 市西城区 复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http:// www.icbc.com.cn （2） 中国银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人： 侯燕鹏 传真： 010 － 66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 ： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人：张静 传真： 010 － 66275654 客户服务电话 : 95533 网址： http:// www.ccb. com （4） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 网址： http:// www.abchina.com （5） 交通银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市 银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021 — 58781234 传真： 021 — 58408 483 客户服务电话 ： 95559 网址： http:// www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市 福田区 深南大道 7088 号 办公地址：深圳市 福田区 深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com （7） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010 － 63636153 传真： 010 － 63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com （8） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn （9） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 总行地址： 北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人： 洪崎 联系人：董云巍 电话： 010 － 58560666 传真： 010 － 57092611 客户服务电话： 95568 网址： http:// www.cmbc.com .cn （10） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 深圳发展 银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话： 0755 － 22166118 传真： 0755 － 25841098 客户服务电话： 95511 - 3 网址： http:// www.bank.pingan.com （11） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城 区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真： 010 － 65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com （12） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn （13） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010 － 85238667 传真： 010 － 85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn （14） 北京农商银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人： 乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010 — 63229475 传真： 010 — 63229478 客户服务电话： 96198 网址： htt p://www.bjrcb.com （15） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http:// www.spdb.com.cn （16） 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 － 85108195 传真： 0571 － 85106576 客户服务电话： 0571 - 96523 400 - 8888 - 508 网址： http:// www.hzbank.com.cn （17） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 － 22169081 传真： 021 － 22169134 客户服务电话： 4008888788 ； 95525 网址： http://www.ebscn.com （18） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670161 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网址： http://www.gtja.com （19） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn （20） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 － 85130588 传真： 010 － 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： http://www.csc108.com （21） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82943636 客户服务热线： 95565 ； 4008888111 网址： http:// www.newone.com.cn （22） 中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南 路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区 新源南路 6 号京城大厦 法定代 表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 — 84588888 传真： 010 － 84865560 客户服务电话： 010 — 84588888 网址： http:// www.cs.ecitic.com （23） 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址： 上海市 浦东新区民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 — 38565785 传真： 021 － 38565783 客户服务电话： 4008888123 网站 ： http://www.xyzq.com.cn （24） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 23219275 传真： 021 － 63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com （25） 中信证券 （山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址：青岛市 崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxwt.com.cn （26） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华（代行） 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： http:// www.95579.com （27） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031 ） 法定代表人：李梅 联系人：黄维琳、钱达琛 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： http://www.swhysc.com （28） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 0471 - 4913998 传真： 0471 - 4930707 客户服务电话： 047 1 - 4961259 网址： http://www.cnht.com.cn （29） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 － 82825551 传真： 0755 － 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www. essences. com.cn （30） 国元证券股份有限公司 注册地址；安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人： 李蔡 电话： 0551 － 2272101 传真： 0551 － 2272100 客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安徽省内热线 96888 网址： http:// www.gyzq.com.cn （31） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 — 82130833 传真： 0755 － 82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn （32） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址： 江苏省 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话： 0510 － 82831662 传真： 0510 － 82830162 客户服务电话 ： 4008885288 （全国） ， 0510 - 82588168 （无锡） 网址 ： http://www.glsc.com.cn （33） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北 京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人： 何亚刚 联系人： 李小雅 电话： 010 — 593559 30 传真： 010 — 66553791 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址 ： http:// www.e5618.com （34） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市 天河区 天河北路 183 — 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 — 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 － 87555888 传真： 020 － 87555305 客户服务 电话 ： 95575 或致电各地营业网点 网址 ： http://www.gf.com.cn （35） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市 福田区 深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 － 83516094 传真： 0755 － 83516199 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 网址： http:// new.cgws.com （36） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话： 0755 — 36659385 传真： 021 － 68777822 客户服务电话： 4008209898 ； 021 — 38929908 网址 ： http://www.cnhbstock.com/ （37） 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 6515 - 988 网址： http://www.bhzq.com （38） 中泰证券股份有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人： 吴阳 电话： 0531 － 81283938 传真： 0531 — 81283900 客户服务 电话 ： 95538 网址： http:// www.qlzq.com.cn （39） 东海证券有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 — 19 楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人： 汪汇 电话： 021 - 50586660 传真： 021 - 58319590 客户服务电话： 95531 ； 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn （40） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： http://www.china - invs.cn/ （41） 平安证券 股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 － 22626172 传真： 0755 － 82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ （42） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： http://www.avicsec.com （43） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 网址： http://www.962518.com.cn 客户服务电话： 021 - 962518 （44） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555 316 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn （45） 山西证券股份有限公司 注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号 山西 国际贸易中心 东塔楼 办公地址： 山西省 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http:// www.i618.com.cn （46） 德邦证券有限责任公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市 浦东新区 福山路 500 号城建 国际中心 26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话 ： 4008888128 网址： http:// www.tebon.com.cn （47） 东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 — 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－ 29 层 法定代表人： 王益民 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 - 3108 传真： 021 - 63326173 客户服务 电话 ： 95503 网址 ： http://www.dfzq.com.cn （48） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办 公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务 电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 。 网址： http://www. hfzq.com.cn （49） 广州证券 股份 有限公司 注 册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 － 88836999 传真： 020 － 88836654 客户服务电话 ： 961303 网址： http:// www.gzs.com.cn （50） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人： 沈强 联系人：周妍 电话： 0571 － 86811958 传真： 0571 － 85783771 客户服务电话： 0571 — 95548 网址： http:// www.bigsun.com.cn （51） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办 公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 － 63080985 传真： 010 — 63080978 客户服务电话： 95321 网址： http:// www.cindasc.com （52） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话： 010 － 65051166 传真： 010 － 65051156 客户服务电话：（ 010 ） 85679238/85679169 ；（ 0755 ） 83195000 ；（ 021 ） 63861195 ； 63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ （53） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731 — 85832503 传真： 0731 — 85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com （54） 西 南证券股份有限公司 注册地址：重庆市 江北区桥北苑 8 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大 厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话： 023 - 63786220 传真： 023 - 63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http:// www.swsc.com.cn （55） 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话： 0592 － 5161816 传真： 0592 － 5161102 客户服务电话： 0592 — 5163588 网址： http://www.xmzq.cn （56） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 － 8888088 传真： 0931 － 4890515 客户服务电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： http:// www.hlzqgs.com （57） 联讯证券有限责任公司 注册地址： 广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人：徐刚 联系人：丁宁 电话： 010 - 64408820 传真： 010 - 64408252 客服电话： 400 - 8888 - 929 网址： http://www.lxzq.com.cn （58） 西藏同 东方财富股份有限 公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 法定代表人： 陈宏 联系电话： 021 - 36535002 传真： 021 - 36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： http:// www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088 - 11177 （59） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 、 5 层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话： 010 － 58568235 联系传真： 010 － 58568062 公司网址： http:// www.hrsec.com.cn 客服电话： 010 - 58568118 （60） 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人： 潘锴 电话： 0431 — 85096709 客户服务电话： 0431 — 85096709 网址： http:// www.nesc.cn （61） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871 - 3577946 联系人：高国泽 电话： 0871 - 3577942 （62） 华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492193 客户服务电话： 95597 网址： http:// www.htsc.com.cn （63） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 范春艳 电话： 0371 — 6 9099882 传真： 0371 — 65585 899 客户服务电话： 0371 — 967218 ； 4008139666 网址： http:// www.ccnew.com （64） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 网址： http:// www.guodu.com 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 （65） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028 - 86690126 传真： 0 28 - 86690126 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （66） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区 新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 — 66045 608 传真： 010 － 66045500 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （67） 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话： 010 - 83561329 传真： 010 - 83561094 客服电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （68） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （69） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010 - 62020088 客服电话： 4008 - 886 - 661 传真： 62020088 - 8802 网址： www.myfund.com （70） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509988 - 7019 客服电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 网址： www.1234567.com.cn （71） 蚂蚁（ 杭州 ） 基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （72） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021 - 58870011 - 6705 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （73） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 （未完）  |