[发行]诺安聚鑫宝：更新招募说明书摘要（2017年第1期）
诺安 聚鑫 宝 货币市场基金 招募说明书 （更新） 摘要 20 1 7 年 第 1 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人： 江苏银行 股份有限公司 重要提示 （一） 诺安聚鑫宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可【 2014 】 809 号文核准公开募集，核准日期为 2014 年 8 月 6 日。本基金的基金合同于 2014 年 9 月 1 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风 险，包括：市场风险、 信用风险、流动性风险 等。 （四）本基金属于货币市场基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债 券型基金。 （ 五 ）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购 买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金 管理人 不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 7 年 3 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 3 1 日 ( 财务数据未经审 计 ) 。 一、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人基本情况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人：秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话： 0755 － 83026688 传真： 0755 － 83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 % 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 % 大恒新纪元科技 股份有限公司 3000 20 % 合计 15000 100 % （ 二 ） 证券投资基金管理情况 截至 2017 年 3 月 1 日， 本基金管理人共管理 五十二 只开放式基金：诺安平衡证券投资基 金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证 券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘 精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券 投 资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全 球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安新动力灵活配置 混合型证券投资基金、诺安中 证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券 投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资 基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿 鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收 益一年定期开放债券型证券投 资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安 天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永 鑫收益一年定期开放债券型证券投 资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利 债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型 证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 、诺安先进制造股票型证券投 资基金、诺安利 鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫 保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金 、诺安精选回报灵活配置混合 型证券投资基金 、 诺安和鑫保本混合型证券投资基金 、诺安积极回报灵活配置混合型证券投 资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投 资基金 。 （ 三 ） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维 发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基 金管理有限公司副董事长。 伊力扎提.艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托 有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限 公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基 金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司投 资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理部 副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副 经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基金管理有限公司督察 长， 现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发 部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作 金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行 副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行 伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总 经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事 ，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联 合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香 港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理 兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经 济特区分行证券管理处副处 长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管 ， 现任 诺安基金管理有限公司交易中心总监 兼首席交易师（总助级） 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员， 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士， CFA 。 1998 年至 2001 年任平安证券公司综 合研究 所研究员； 2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基 金管理有限公司，现任公司副总经理、 投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经 理。 陈勇先生， 副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业 务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月加入诺 安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长，现任公司副总经 理 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中 心交易员 、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理。 马宏，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职员、 中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 现任 基金经理 谢志华先生， 男，中国国籍，同济大学应用数学专业硕士，具有基金从业资格。曾先后 任职于华泰证券有限责任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资 工作。曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理， 2011 年 3 月至 2012 年 8 月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。 2012 年 8 月加入诺安 基金管理有限公司，任投资经理，现任固定收益 事业 部 副总经理 、总裁助理。 2013 年 11 月 至 2016 年 2 月任诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2015 年 3 月至 2016 年 2 月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 6 月至 2016 年 3 月任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 6 月至 2016 年 3 月任诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 8 月至 2016 年 3 月 任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2013 年 5 月起任诺安鸿鑫保 本混合型证券投资基金及诺安纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 12 月 起任诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 11 月起任诺安保本混合型证券投 资基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金基金经理， 2015 年 12 月起任诺安利鑫保本混合型证券投资基金及诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金经 理， 2016 年 1 月起任诺安益鑫保本混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 2 月起任诺安安 鑫保本混合型证券投资基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金及诺安货 币市场基金基金经理 ， 2016 年 4 月起任诺安和 鑫保本混合型证券投资基金基金经理。 5. 历任基金经理 张乐赛先生，曾于 2014 年 9 月至 2014 年 12 月 13 日担任本基金基金经理。 汪波先生，曾于 2014 年 11 月至 2016 年 2 月 20 日担任本基金基金经理。 6 . 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生， 副总经理、投资一部总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理； 韩冬燕女士， 投资二部执行总监、 基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监 、基金经 理 。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷 先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，总裁助理、 固定收益事业部副总 经理、 基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监 、基金经理 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （ 一 ） 基金托管人基本情况 名称：江苏银行股份有限公司 住所： 江苏省南京市 中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市 中华路 26 号 法定代表人： 夏平 成立时间： 2007 年 1 月 22 日 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 103.9 亿 存 续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 证监许可【 2014 】 619 号 联系人： 王凯宁 联系电话： 025 - 5858 8217 （ 二 ） 主要人员情况 江苏银行托管业务部现有员工 14 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业，具有 会计、金融、法律、 IT 等不同的专业知识背景，团队成员具有较高的专业知识水平、良好的 服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有 20 年以上金融从业经验，精通国内外证券市场 的运作。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 2014 年 6 月 23 日，江苏银行获得中国证监会批复的基金托管业务资格，诺安聚鑫宝 货币市场基金是我行托管的首只公募基金产品。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募 基金、信托计划、专户、基金子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基 金等。江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。 三、 相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 I. A 类份额的发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业 务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 83026603 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 83026630 联系人： 胡雯 （ 2 ）北京直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 （ 3 ）上海直销网点 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68824617 传真： 021 - 68362099 联系人： 王惠如 （ 4 ）广州直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话： 020 － 38928980 传真： 020 － 38928980 联系人：黄怡珊 （ 5 ）西部营销中心 办公地址： 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码： 610021 电话： 028 - 86050157 传真： 028 - 86050160 联系人：裴兰 2 、代销机构（排名不分先后） （1） 江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市 中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市 中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 40086 96098 网址： www.jsbchina.cn （2） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 0519 - 96005 网址： www.jnbank.cc （3） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 客户服务电话： 4009962000 、 0512 - 962000 网址： www.csrcbank.com （4） 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com （5） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址 : 南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人 : 张小军 电话 : 025 - 88866771 传真 : 025 - 88866715 客户服务热线 :96008 网址 : www.zjrcbank.com （6） 宁波银行股份有限公司 注册 地址 ：宁波市鄞州宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话： 021 - 63586189 传真： 021 - 63586215 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （7） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 6515 - 988 网址： www.ewww.com.cn （8） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人 ： 吴坚 客户服务电话： 4008096096 、 95355 网址： www.swsc.com.cn （9） 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人： 董祥 客户服务电话： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn （10） 中泰证券 股份 有限公司 注册地址： 山东省济南市经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （11） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 基金业务对外联系人：李涛 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务热线： 95531 网址： www.longone.com.cn （12） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成 都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系电话： 028 - 86690021 86690206 传真： 028 - 86695681 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （13） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 62151789 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （14） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 客户服务电话： 400 - 6200 - 620 网址： www.sczq.com.cn （15） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （16） 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话： 021 － 68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线： 95562 、 0591 - 87580107 网址： www.xyzq.com.cn （17） 华龙证券 股份 有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 4890100 传真： 0931 - 4890118 客户服务电话： 400 - 6898888 （全国）、 95368 网址： www.hlzqgs.com （18） 平安证券 股份 有限公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人： 谢永林 电话： 400 - 8866 - 338 联系人：周璐 客户服务电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 824008 62 网址： www.stock.pingan.com （19） 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （20） 上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 电话： 021 - 63231111 联系人：王伟力 客服服务电话： 4008918918、021 - 962518 网址： www.shzq.com （21） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （22） 长江证券股份有限公司 注册地址 ： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 电话： 027 - 6579999 9 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 或 95579 网址： www.95579.com （23） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 客户服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com （24） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.swhysc.com （25） 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人： 王常青 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 或 95587 网址： www.csc108.com （26） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： 010 - 84683893 传真： 010 - 84865560 联系人：陈忠 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （27） 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券有限责任公司） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 网址： www.citicssd.com （28） 太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址： 云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 客户服务电话： 400 - 665 - 0999 网址： www.tpyzq.com （29） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话： 95335、400-88-95335 网址： www.avicsec.com （30） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （31） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人 : 蒋煜 联系人 : 徐长征、崔乐乐 电话 :01058170943 、 01058170949 传真 :01058170800 客户服务电话 :4008188866 公司网站 : www.shengshiview.com （32） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法人代表人：张彦 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址 : http://8.jrj.com.cn （33） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn （34） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045529 传真： 010 - 66045678 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 天相投顾网 - 网址： www.txsec.com 天相基金网 - 网址： www.jjm.com.cn （35） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话： 400 － 821 － 5399 网站： www.noah - fund.com （36） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系电话： 010 - 62680527 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.fundzone.cn 或 www.51jijinhui.com （37） 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 联系人：俞申莉 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （38） 成都万华源基金销售有限责任公司 注册地址：四川省成都市成华区建设北路三段 88 号 1 栋 5 层 510 号 办公地址：四川省成都市锦江区红星路三段 1 号国际金融中心三号办公楼 37 楼 05 单元 法定代表人：谭政 联系人：赵燕娟 电话： 15101510587 客户服务电话： 028 - 69153191 网址： www.whuayuan.com II. B 类份额的发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业 务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 83026603 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 83026630 联系人： 胡雯 （ 2 ）北京直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 （ 3 ）上海直销网点 办公地址：上海市浦东 新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68824617 传真： 021 - 68362099 联系人： 王惠如 （ 4 ）广州直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话： 020 － 38928980 传真： 020 － 38928980 联系人：黄怡珊 （ 5 ）西部营销中心 办公地址： 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码： 610021 电话： 028 - 86050157 传真： 028 - 86050160 联系人：裴兰 2 、代销机构（排名不分先后） （ 1 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市 中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市 中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn III ． C 类份额的发售机构 （ 1 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市 中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市 中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn Ⅳ . D 类份额的发售机构 （ 1 ）无锡农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融二街 9 号 办公地址：江苏省无锡市金融二街 9 号 法定代表人：任晓平 客服电话： 96058 网址： www.wrcb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （ 二 ） 注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 - 20 层 法定代表人：秦维舟 电话： 0755 - 83026688 传真： 0755 - 83026630 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京颐合中鸿律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908 - 1911 室 法定代表人 / 负责人： 付朝晖 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师： 虞荣方、杨玉华 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师： 王明静、吴迪 四、基金名称 诺安聚鑫宝货币市场基金 五、基金类型 契约 型 开放式 六、基金的 投资目标 在严格控制风险、保持较高流动性的基础上，力争实现稳定的、高于业绩比较基准的投 资收益。 七 、 基金的 投资 方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1 、现金； 2 、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； 3 、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持 证券； 4 、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金的，在不改变基金 投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币市场基金的投资，不 需召开基金份额持有人大会。货币市场基金投资其他货币市场基金的比例不超过基金资产的 80% ，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后可以 将其纳入投资范围。 八 、 基金的 投资策略 本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的 基础上，分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势，并综合考虑各类投资品种的收益性、 流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。 （一）利率预期策略 影响利率走势的因素很多，影响短期利率变动的因素更多，运行方式也更为复杂。基金 管理人将重点考察以下两个因素： 1 、中央银行、财政部等国家宏观经济管理部门的政策意图。政府对金融市场运行的影 响非常深远。国家宏观经济管理部门尤其是中央银行对经济运行形势的判断及采取的应对政 策是影响市场利率走势的关键因素之一。 2 、短期资金供求变化。短期资金市场参与者的头寸宽紧程度是短期利率变动的重要主 导力量。短期利率随短期资金供求变化呈一定的季节波动形态。 具体而言，本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标，对国家经济政 策进行深入分析，进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关注的宏观经济指标包括： 国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。 在分析方法上，本基金管理人坚持定性与定 量相结合的分析方法。 （二）期限配置策略 在短期利率期限结构分析的基础上，根据对投资对象流动性和收益性的动态考察，构建 合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看，一般说来，预期利率上涨时，将 适当缩短组合的平均期限；预期利率下降时，将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平 均剩余期限。 （三）品种配置策略 在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上，进行品种合理配置。当预期利率上 涨时，可以增加回购资产的比重，适度降低债券资产的比重；预期利率下降，将降低回购资 产的比重，增加债券资产的比重。 （四）银行定 期存款及大额存单投资策略 银行定期存款及大额存单是本基金的主要投资对象，因此，银行定期存款及大额存单的 投资将是本基金关注的重点之一。具体而言，在组合投资过程中，本基金将在综合考虑成本 收益的基础上，尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围，通过对这些银行广泛、耐心而细致的 询价，挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资，在获取较高投 资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。 （五）套利策略 在久期控制的基础上，本基金管理人将对货币市场的各个细分市场进行深入研究分析， 在严格控制风险和保 障流动性的前提下，寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会，以 期获得更高的收益。当然，由于交易机制的限制，目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是 用风险相当，但收益更高的品种替代收益较低的品种，或者用收益相当，风险较低的品种替 代风险较高的品种。 （六）流动性管理策略 流动性好是货币市场基金的重要特征之一。在日常的投资管理过程中，本基金将会紧密 关注申购 / 赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素， 建立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。 具体而言，本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通 过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式 提高基金资产整体的流动性，也可采用持续滚动投资方法，将回购或债券的到期日进行均衡 等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。 九 、 基金的 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后）。 本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率 （税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息 税发 生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。 十 、风险收益特征 本基金属于货币市场基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基 金。 十一 、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 201 6 年 12 月 3 1 日，本报告中所列财务数据未经审 计。 1 、报告期末基金资产组合情况 金额单位 : 人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（ % ） 1 固定收益投资 7,124,813,889.04 44.47 其中：债券 7,124,813,889.04 44.47 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 3,676,315,324.48 22.95 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 5,024,124,862.75 31.36 4 其他资产 195,663,146.41 1.22 5 合计 16,020,917,222.68 100.00 2 、报告期债券回购融资情况 金额单位 : 人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 2.63 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 序号 2 报告期末债券回购融资余额 413,898,859.15 2.65 其中：买断式回购融资 - - 注：本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余 额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。 3 、报告期基金投资组合平均剩余期限 （ 1 ）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 66 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 91 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 61 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 （ 2 ）期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（%） 各期限负债占基金 资产净值的比例（%） 1 30天以内 48.52 2.65 其中：剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债 2 30天(含)-60天 12.79 - 其中：剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 3 60天(含)-90天 13.20 - 其中：剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 4 90天(含)-180天 6.28 - 其中：剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 5 180天(含)-397天（含） 20.68 - 其中：剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 合计 101.48 2.65 4 、 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 5 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,220,062,339.01 7.82 其中：政策性金融债 1,220,062,339.01 7.82 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 5,904,751,550.03 37.86 6 中期票据 - - 7 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计 7,124,813,889.04 45.69 10 剩余存续超过397天的浮动利率债 券 - - 6 、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 160419 16农发19 5,200,000 520,083,012.57 3.33 2 160204 16国开04 4,700,000 469,943,492.41 3.01 3 160401 16农发01 1,500,000 149,998,369.83 0.96 4 160211 16国开11 800,000 80,037,464.20 0.51 5 011698038 16同方SCP003 500,000 50,021,944.41 0.32 6 041654005 16水电七局CP001 500,000 50,013,345.52 0.32 7 041658025 16营口港CP001 500,000 50,012,866.09 0.32 8 041660038 16深燃气SCP002 500,000 50,000,056.72 0.32 9 011699559 16陕交建SCP002 500,000 49,999,889.98 0.32 10 011699563 16京粮SCP002 500,000 49,999,450.05 0.32 7 、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0966% 报告期内偏离度的最低值 -0.1877% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0639% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 无 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明 无 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 、投资组合报告附注 （ 1 ）本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销，每日计提收益。 （ 2 ）本报告期内不存在“持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利 率债券”的摊余成本超过当日基金资产净值的 20 ％的情况。 （ 3 ）本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体 , 本期没有出现被监管部门立案调查 的情形 , 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 4 ）本报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 （ 5 ）期末其他资产构成情况 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 105,690,271.00 4 应收申购款 89,972,875.41 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 195,663,146.41 10 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产（未完）  |