[发行]光大现金宝：更新招募说明书摘要（2017年4月）
光大保德信 现金宝货币 市场基金招募说明书（更新）摘要 光大保德信 现金宝 货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2013 年 5 月 29 日 经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2013] 700 号 文核准公开募集。本基金 份额于 20 13 年 8 月 21 日至 9 月 3 日发售，本基金合同于 20 13 年 9 月 5 日生效。 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业 银行股份有限公司 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险 ， 投资人 认 购 （或申 购 ）本基金时应认真阅读本招募说明书 ，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑 投资人 自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金 管 理人提醒 投资人 基金投资的“买者自负”原则，在 投资人 作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行负责 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 4 日 , 有关财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：光大保德信基金管理有限公司 设立日期： 2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]42 号 注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢， 6 层至 10 层 办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼） 6 层至 10 层 法定代表人：林昌 注册资本：人民币 1.6 亿元 股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55 % 的股权 保德信投资管理有限公司持 45 % 的股权 电话：（ 021 ） 80262888 传真：（ 021 ） 80262468 客服电话： 400 8 - 20 2 - 888 网址： www.epf.com.cn 联系人： 殷瑞皞 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究 部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光 大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。 Glenwyn P. Baptist 先生， 副 董事 长 ，美国西北大学管理系硕士学位， CFA ， 美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部 总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理 部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官 、保德信金融集团业务 管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO 。 包爱丽女士，董事、总经理，美国 哥伦比亚大学硕士 , 中国国籍 。 历任贝莱 德资产管理公司研究员、经理、业务负责人，银华基金管理有限公司战略发展部 负责人，国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长 、 副总经理。现任本基金管理人董事、总经理 。 葛新元先生，董事，北京师范大学博士、南京大学博士后，中国国籍。历任 上海社会科学院研究员，湘财证券研究所金融工程研究员，国信证券研究所金融 工程首席分析师、衍生品部副总经理，国信证券研究所金融工程首席分析师、副 所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。 俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士，中国国籍。历任江苏东华期货 有限公司苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河 南鑫福期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副 经理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务 副总经理。 王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法 务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾）。 夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通 银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理，广东发展银行上海分行 常务副行长、行长、党委书记，华夏银行上海分行行长。 金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财 经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海 财经大学金融学院证券研究中心主任。 郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团（上海）事务所律师、上 海东方华银律师事 务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律 师。 2、监事会成员 孙佚先生，监事 长 ，复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部 产品策划经理，光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任 兼综合处处长。现任光大国际营运总监。 颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍， 香港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员， DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理，香港交易所上市部副总监，富通集团亚洲区 域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司 董事及首席合规总监。 王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 郁疆先生，监事，澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责 任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书，诺安 基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基 金管理有限公 司后，先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。 现任本基金管理人 副首席 市场总监 兼市场 部总监 、渠道销售部总监 。 3 、公司高级管理人员 林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。 包爱丽女士 ，现任本基金管理人董事 、 总经理 ， 简历同上。 李常青先生，中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教 师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部 高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察 稽核部总监等职务，2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任 监察稽核部总监、战略发展部总监， 现任 本基金管理人督察长 。 盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券 部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理， 2003 年参加光大保德信基金管 理有限公司筹备工作 ， 2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。 现任本基金管理人 副总经理 、 首席投资总监 兼 光大保德信量化核心证券投资基金 基金经理 。 梅雷军先生，吉林大学机械系博士，武汉大学机械系学士。曾任深圳蛇口安 达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证 券股份有限公司南方总部机构管理 部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理 兼客户服务中心总经理。 2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任 本基金管理人副总经理兼首席运营总监。 4 、本基金基金经理 历任基金经理： 韩爱丽女士，担任 本基金基金经理时间为 2013 年 9 月 5 日至 2014 年 9 月 11 日。 现任基金经理： 蔡乐女士 , 金融投资学学士 ， 2003 年 7 月至 2005 年 2 月任方正证券固定收 益部项目经理； 2005 年 3 月至 2014 年 8 月历任中再资产管理股份有限公司固定 收益部研究员兼交易员、投资经理助理、自有账户投资经理。 2014 年 8 月加入 光大保德信基金管理有限公司， 现任光大保德信现金宝货币市场基金基金经理、 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信鼎鑫灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理、 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、光大保德 信尊尚一年定期开放债券型证券投资 基金基金经理 、 光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、光大保 德信安祺债券型证券投资基金基金经理 。 5 、 投资决策委员会成员 盛松先生，现任本基金管理人副总经理 、 首席投资总监 兼 光大保德信量化核 心证券投资基金基金经理 。 戴奇雷先生，现任本基金管理人 权益投资部总监 兼光大保德信中小盘 混合 型 证券投资基金基金经理 、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 光大保德信红利混合 型证券投资基金基金经理。 林洪钧先生， 现任本基金管理人固定收益部总监。 林晓凤女士， 现任本基金管理人专户投资部总监。 上述人员无近亲属关系。 二、基金托管人 名称： 中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 三、相关服务机构 （一） 销售 机构 1 、光大保德信基金管理有限公司投资理财中心 注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 , 6 层至 10 层 办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼） 6 层至 10 层 电话：（ 0 21 ） 80262466 ， 80262481 传真： （ 0 21 ） 80262482 客服 电话： 4008 - 202 - 888 联系人： 孙荣伟 网址： www.epf.com.cn （二） 代销机构 1. 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com 2. 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 联系人：薛军丽 电话： 010 - 63636150 传真： 010 - 63639709 网址： www.cebbank.com 3. 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 网址： www.cmbchina.com 4. 中信银行股份有限公司 注册地址 ：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：田国立 客服电话： 95558 联系人：丰靖 网址： http://bank.ecitic.com 5. 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 联系人：刘一宁 电话： 010 - 85108227 传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com 6. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 23 层 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576969 网址： www.srcb.com 7. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 客服电话： 0769 - 961122 联系人：谭少筠 电话： 0769 - 22118343 传真： 0769 - 22320896 网址： www.drcbank.com 8. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客服电话： 4008888788 、 10108998 、 95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址： www.ebscn.com 9. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670666 客服电话： 4008888666 联系人：芮敏祺 网址： www.gtja.com 10. 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351 ） 8686659 传真：（ 0351 ） 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 联系人：郭熠 网址： www.i618.com.cn 11. 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳 市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：（ 0755 ） 22626172 传真：（ 0755 ） 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com 12. 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法定代表人：沈强 客服电话：（ 0571 ） 96598 传真：（ 0571 ） 85783771 联系人：丁思聪 网址： www.bigsun.com.cn 13. 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 14. 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 联系人：权唐 网址： www.csc108.com 15. 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 （ 266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 网址： www.citicssd.com 16. 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565783 客服电话： 400 - 8888 - 123 联系人：谢高得 网址： www.xyzq.com. cn 17. 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568116 客服电话 : 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn 18. 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话： 021 - 51539888 联系人：张瑾 公司网址： www.962518.com 客服电话： 021 - 962518 、 4008918918 （全国） 19. 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网站： www.qlzq.com.cn 20. 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：齐晓燕 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 21. 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 82569143 传真： 0755 - 82492962 联系人：孔晓君 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 22. 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 电话：（ 0755 ） 83073087 传真：（ 0755 ） 83073104 联系人：陈忠 网址： www.cs.ecitic.com 23. 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com 24. 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客服电话： 4006008008 网址： www.cjis.cn 25. 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 联系人： 张茹 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596919 网址： www.ehowbuy.com 26. 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 联系人： 潘世友 电话： 021 - 54509988 分机 7019 传真： 021 - 64383798 网址： www.1234567.com.cn 27. 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人：汤素娅 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 28. 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 021 - 60897869 、 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 29. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 - 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com 30. 北京展恒基金销售有限公司 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人 : 闫振杰 客服电话 : 400 888 6661 联系人 : 张晶晶 电话 : 010 -- 62020088 -- 8105 传真 : 010 -- 62020088 -- 8802 地址 : www.myfund.com 31. 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 联系人： 周轶 电话： 021 - 20835789 传真： 021 - 20835885 网址： licaike.hexun.com 32. 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人： 盛大 客服电话： 400 - 005 - 6355 联系人： 程毅 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 网址： www.leadfund.com.cn 33. 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表：上官永清 客服电话： 95105588 联系人：杨瑞 电话： 0351 - 6819926 传真： 0351 - 6819926 公司网址： www.jshbank.com 34. 北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人： 罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 联系人： 孙晋峰 电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 公司网址： www.zcvc.com.cn 35. 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 （德胜园区） 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 联系人：卜石红 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312885 公司网址： www.yilucaifu.com 36. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 客服电话： 400 - 678 - 5095 联系人： 魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 公司网址： www.niuji.net 37. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人： 杨懿 客服电话： 400 - 166 - 1188 联系人：刘宝文 电话： 010 - 58325395 传真： 010 - 58325282 公司网址： http://8.jrj.com 38. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址： 上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址： 上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层 法定代表人： 燕斌 客服电话： 021 - 51507071 联系人： 凌秋艳 电话： 021 - 51507071 传真： 021 - 62990063 公司网址： www.66zichan.com 39. 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人： 沈伟桦 客服电话： 400 - 6099 - 200 联系人： 宋欣晔 电话： 010 - 52361860 传真 010 - 85894285 公司网址： www.yixinfund.com 40. 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话： 400 - 820 - 2819 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999*5611 传真： 021 - 33323837 41. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 单元 1001 室 办公地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号（锦昌大厦） 1 号楼 1 楼金观诚财富 大厅 法定代表人： 徐黎云 客服电话： 400 - 068 - 0058 联系人： 来舒岚 电话： 0571 - 88337888 传真： 0571 - 88337666 42. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系电话： 0571 - 88911818 - 8565 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 0571 - 88920897 、 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com 43. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 单元 1001 室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号（锦昌大厦） 1 号楼 1 楼金观 诚财富大厅 法定代表人：徐黎云 客服电话： 400 - 068 - 0058 联系人：来舒岚 电话： 0571 - 88337888 传真： 0571 - 88337666 44. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：郭坚 客服电话： 4008219031 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 45. 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客服电话： 0755 - 83999913 联系人 : 陈勇军 电话： 0755 - 83999906 传真： 0755 - 83999926 网址 : www.jinqianwo.cn 46. 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话： 021 - 22267995 联系人：何庭宇 电话： 021 - 22267987 传真： 021 - 22268089 网址 : www.dtfunds.com 47. 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 联系人：张婷婷 电话： 18510450202 传真： 010 - 56580660 网址 : www.jimufund.com 48. 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000 - 178 - 000 联系人：李晓明 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址 : www.lingxianfund.com 49. 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话： 18810595051 传真： 010 - 68292964 客服电话： 400 - 600 - 0030 010 - 68292940 网址： http://www.bzfunds.com/ 50. 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 网址 : www. yingmi.cn 51. 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 客服电话： 020 - 961303 联系人： 梁微 电话： 020 - 88836999 - 5408 传真： 020 - 88836920 网址 : www.gzs.com.cn 52. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人： 汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人：刘艳妮 （运营部） 电话： 021 - 38509606 传真： 021 - 38509777 网址： www.noah - fund.com 53. 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话： 4006600109 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 网址 : www.gjzq.com.cn 54. 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人： 徐刚 客服电话： 95564 联系人：彭莲 电话： 13480169928 传真： 0572 - 2119391 公司网址： http://www.lxsec.com 55. 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单 元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人： 刘惠 联系人： 毛林 传真： 021 - 80133413 电话： 021 - 80133597 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 公司网站： www.fundhaiyin.co m 56. 上 海利得基金销售有限 公司 注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人： 盛大 客服电话： 400 - 005 - 6355 联系人： 程毅 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 网址： www.leadfund.com.cn 57. 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 法定代表人：李淑慧 客服电话： 4000 - 555 - 671 联系人：胡静华 网址： www.hgccpb.com 58. 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 传真： 025 - 66008800 - 884131 电话： 025 - 66996699 - 884131 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com 59. 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 联系人：孙骏 传真： 021 - 5071 0161 电话： 021 - 5132 7185 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 60. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京 市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。 法定代表人： 陈超 联系人： 江卉 传真： 89188000 电话： 13141319110 客户服务电话： 400 098 8511 网址： list.jr.jd.com/fundlist/1 - 11 - 112.htm 61. 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 客户服务电话： 4008 - 205 - 369 网址： www.jiyufund.com.cn 62. 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 客服电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn 63. 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555133 客服电话： 4008888993 网址： www.dxzq.net （ 三 ） 注册 登记 机构 名称：光大保德信 基金管理有限公司 注册 地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 , 6 层至 10 层 办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼） 6 层至 10 层 法定代表人：林昌 电话：（ 021 ） 80262 888 传真：（ 021 ） 80262483 联系人： 杨静 （ 四 ） 出具法律意见书的 律师事务所 名称：国浩律师集团 ( 上海 ) 事务所 注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45 - 46 层 办公地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45 - 46 层 负责人：倪俊骥 电话：（ 021 ） 52341668 传真：（ 021 ） 62676960 联系人： 张佳洁 经办律师：宣伟华、 张佳洁 （ 五 ） 审计基金财产的 会计师事务所 公司全称： 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址： 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公楼） 16 层 办公地址： 上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人： 葛明 电话： （ 021 ） 22288888 传真： （ 021 ） 22280000 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、蒋燕华 四、 基金的名称 和类型 基金的名称：光大保德信 现金宝 货币市场基金 基金的类型：契约型开放式 五、基金的投资目标 本基金力争保持基金资产的流动性和安全性，追求高于业绩比较基准的稳定 收益。 六、 基金的投资方向 本基金的投资范围包括： 1、现金； 2、期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据（或 简称“央行票据”）、同业存单； 3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、 资产支持证券； 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 七、 投资策略 本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征，在保证基金资产安全性 的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时，本基金将关注宏观经济走势、货 币政策和财政政策的变化，结合对货币市场利率变动的预期，对投资组合进行管 理。 1 、久期策略 本基金将在对宏观经济环境深入研究的基础上，预期未来市场利率的变化趋 势，确定本基金的久期。若预测未来利率将上升，则本基金将通过缩短组合平均 剩余期限的办法规避利率风险；若预测未来利率下降，则本基金将延长组合平均 剩余期限，获取利率下降带来的回报。 2 、类属资产配置策略 类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期 融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。本基金将通过分析各类属的相对收 益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投 资价值的投资品种，力争取得较高的回报。 3、银行存款投资策略 银行存款一般具有收益稳定、风险低等基本特征，特别是机构投资者在投资 银行存款时，往往能获得比普通投资者更高的收益率。本基金在投资银行存款时 将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析，同时结合各银行的信用等级、存 款期限等因素的研究，综合考量整体利率市场环境及其变动趋势，在严格控制风 险的前提下决定各银行存款的投资比例。 4、个券选择策略 在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信 用等级的债券品种以规避违约风险。在具体的券种选择上，基金管理人将在正确 拟合收益率曲线的基础上，找出收益率出现明显偏高的券种，并客观分析收益率 出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价 格出现低估，本基金将对此类低估品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可 以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金 管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。 5、回购策略 基金管理人将密切关注短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资 金以分享短期资金利率陡升的投资机会。 八、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 人民币活期存款利率 ( 税后 ) 。 九、 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种，其预期收益和风险低于债券 型基金、混合型基金和股票型基金。 十、 基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据 截止 2016 年 12 月 3 1 日。 1. 报告期末基金资产组合 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的 比例（ % ） 1 固定收益投资 3,433,119,284.30 40.89 其中：债券 3,433,119,284.30 40.89 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,771,531,457.30 21.10 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 3,147,230,638.02 37.48 4 其他资产 44,829,360.51 0.53 5 合计 8,396,710,740.13 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 6.32 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 金额 （未完）  |