[董事会]亚太科技:董事会关于2016年度证券投资情况的专项说明
证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2017-016 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 董事会关于2016年度证券投资情况的专项说明 江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所《中 小企业板信息披露业务备忘录第2号-定期报告披露相关事项》的相关规定，公司董 事会对2016年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明如下： 一、证券投资审议批准情况 1、2015年3月10日的第三届董事会第十五次会议、2015年3月27日的2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金进行证券投资的议案》：同意公 司利用最高额度不超过2亿元的自有资金进行证券投资，该2亿元额度可循环使用， 自股东大会审议通过之日起3年内有效。 2、2015年6月9日的第三届董事会第十八次会议、2015年6月26日的2015年 第二次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资额度调整的议案》： 同意公司使用自有闲置资金进行证券投资的最高额度2亿元调增为不超过5亿元，该 5亿元额度可循环使用，自股东大会审议通过之日起3年内有效。 3、2015年10月14日的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用自有 资金进行证券投资相关进展的议案》：同意公司对证券投资业务不做终止，并采取证 券投资风险控制措施。 二、2016年度证券投资情况 截至2016年12月31日，公司使用自有资金进行证券投资的初始投资金额为2 亿元，期末账面值为148,538,989.51元，报告期损益为-28,800,806.89元，其中已 确认的投资收益为-321,781.44元，期末持有的股票公允价值变动损益为 -28,479,025.45元。2016年度证券投资具体明细如下： 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期末持股数 量（股） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份来 源 基金 940018 天天发１ 61,875,478.39 61,875,478.39 14,240,907.23 14,240,907.23 493,506.57 交易性金 融资产 二级市 场购买 基金 940037 紫金货币 - - 21,064,262.75 21,064,262.75 126,473.85 交易性金 融资产 二级市 场购买 基金 940366 金理财 - - - - 52.77 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 002715 登云股份 18,518,765.16 469,067.00 452,367.00 16,099,741.53 -1,897,73.85 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 600030 中信证券 21,091,500.00 1,090,000.00 905,000.00 14,534,300.00 -3,057,659.07 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 601318 中国平安 11,520,000.00 320,000.00 320,000.00 11,337,600.00 -6,400.00 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 300031 宝通科技 8,478,000.00 270,000.00 475,900.00 10,031,972.00 -3,395,332.99 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 002673 西部证券 7,898,400.00 240,000.00 450,000.00 9,346,500.00 -4,666,601.61 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 000066 长城电脑 15,078,000.00 700,000.00 700,000.00 8,708,000.00 -6,370,000.00 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 002030 达安基因 9,265,500.00 225,000.00 370,500.00 8,595,600.00 -4,947,975.57 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 600519 贵州茅台 - - 17,000.00 5,680,550.00 561,321.68 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 002427 尤夫股份 - - 230,000.00 4,763,300.00 -746,831.96 交易性金 融资产 二级市 场购买 股票 300290 荣科科技 - - 330,000.00 4,600,200.00 -1,865,594.21 交易性金 融资产 二级市 场购买 期末持有其他证券 23,612,373.33 1,726,243.00 1,598,450.00 19,536,056.00 -3,027,972.50 交易性金 融资产 二级市 场购买 合计 177,338,016.88 5,040,310.00 5,849,217.00 148,538,989.51 -28,800,806.89 - - 三、2016年度证券投资内部控制情况 1、公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上 市公司规范运作指引》及公司《风险投资管理制度》的规定履行证券投资的审批程序。 2、公司严格按照《风险投资管理制度》进行证券投资的规范运作及信息披露。 3、公司成立了证券投资领导小组和证券投资工作小组，负责证券投资的具体管 理。 4、公司内部审计部负责证券投资的审计与监督，定期、不定期对公司及控股子 公司证券投资情况进行内部审计，规范证券投资内部控制程序及流程，采取有效措施 加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。 5、公司于2015年10月14日召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于使 用自有资金进行证券投资相关进展的议案》，决定：在2015年第二次临时股东大会审 议通过的《关于使用自有资金进行证券投资额度调整的议案》基础上，于有效期内采 取以下证券投资风险控制措施：1）在已投入的初始投资金额为2亿元的基础上，不 再新增初始投资金额；2）在我国资本市场非理性下行及自我修复、调节阶段，对公 司所持证券不采取终止证券投资进行整体卖出的方式，主要以继续持有为投资策略； 3）公司出于战略目标实现的考虑，适当进行所持证券的调整。2016年度，公司严格 按照董事决议采取风险控制措施。 江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会 2017年4月19日 中财网
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