[年报]新易盛:2016年年度报告（更新后）
成都新易盛通信技术股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人高光荣、主管会计工作负责人熊卢健及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 董捷声明：保证年度报告中财务报 告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 一、技术升级风险 光通信技术的不断发展和应用领域的延伸，对光通信设 备的性能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部分，其制 造技术将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发展，各种新 功能、新方案的提出，以及应用领域的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品 质提出了更高的要求。如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误 判，导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险。同时，随着微光 学器件和集成光子技术逐渐从实验室研究走 向实际应用，光模块存在被具有更 高集成度的光子器件替代的风险。 二、原材料供应的风险 公司生产光模块所 需主要原材料包括光器件、集成电路芯片、结构件和 PCB 。目前，国内厂商逐 步开始供应中低速率的光器件芯片，但 25G 光器件芯片仍由美国、日本厂商垄 断，产能有限、交货周期长，影响公司 100G 光模块订单的交付。公司将拓展与 国内厂商的合作，保障中低速率的光器件芯片供应，并利用自有的封装产能降 低成本；将通过预测订单、综合采购等多种方式加强与国外高速率光器件供应 商的合作，尽可能争取更多的供应份额；将加快高速率光器件芯片封装和 光器 件封装的技术研究和设备投入，从源头上逐步解决公司高速率光器件供应紧张 的问题。 三、存货质量的风险 公司通常采用订单生产模式，但对于通信设备 制造商，公司须确保供货速度，因此对于部分采购周期长、市场紧缺的原材料， 公司会基于市场预测来提前备货，而通常这类原材料的单价较高，采购支出较 大。如果未来出现未能中标份额或客户预测订单虚高等情况，原材料将存在积 压风险，影响公司的资产周转能力和经营活动现金流量，且存在发生跌价损失 的可能性。对于重大金额的备货，公司将审慎决策，并成立专门工作小组，及 时解决市场、技术等问题，尽可 能争取订单以消化备货。 四、募集资金投资项 目风险 本次募集资金投资项目实施后，公司光模块产能将由目前的 413.00 万 支 / 年增加到 642.53 万支 / 年，增加 55.58% ，公司产能不足的情况将得到较大改 善，市场竞争力将得到进一步提高。尽管公司对募集资金投资项目市场前景进 行了充分的分析和论证，但市场本身具有不确定性，如果外部市场环境、技术 发展方向发生变化，现有潜在客户开拓未达到预期等，将影响新增产能消化， 使募集资金投资项目无法达到预期收益。另外，本次募集资金投资项目实施后， 公司每年将新增固定资产折旧约 3,360 万 元，将对公司的经营业绩造成一定的影 响。有鉴于此，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入，其 中， “ 光模块生产线建设项目 ” 和 “ 研发中心建设项目 ” 的生产用房已完成主体框 架建设；并将全面整合公司资源，保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及 与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。 五、收购兼并 与对外扩张带来的风险 随着规模的扩大、实力的增强，公司将根据发展战略， 围绕自身核心业务，积极寻找在主导产业上的稳步扩张，进一步提升公司的行 业竞争力与市场控制力，适时参与国内外同行或上游厂家的资源整合， 进行适 度的收购兼并，实现低成本快速扩张，但公司在扩张方向、时机选择、并购标 的选择、交易条款确定、后续管理与融合等方面可能存在因经验不足导致难以 达到预期目标的风险。公司将通过不断学习以弥补自身不足，并合理利用专业 机构建议等，尽可能降低发生风险的可能性。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 77600000 为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 20 股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................................ ................................ ........ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ .. 10 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ...................... 13 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ .......... 23 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 45 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ .......... 51 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 51 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ ................................ .......... 52 第九节 公司治理 ................................ ................................ ................................ .............................. 58 第十节 公司债券相关情况 ................................ ................................ ................................ .............. 64 第十一节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .......................... 65 第十二节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................ 146 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新易盛 指 成都新易盛通信技术股份有限公司 四川新易盛 指 四川新易盛通信技术有限公司 香港新易盛 指 新易盛（香港）有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 CHIP 指 光器件芯片，包括光发射芯片和光接收芯片 TO - CAN 指 光器件，包括光发射器件和光接收器件 BOSA 指 单纤双向光组件 TOSA 指 发射光组件 ROSA 指 接收光组件 第二节 公司简介和主要 财务指标 一、公司信息 股票简称 新易盛 股票代码 300502 公司的中文名称 成都新易盛通信技术股份有限公司 公司的中文简称 新易盛 公司的外文名称（如有） Eoptolink Technology Inc., Ltd. 公司的法定代表人 高光荣 注册地址 四川省成都高新区高朋大道 21 号 1 幢四楼 注册地址的邮政编码 610041 办公地址 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 办公地址的邮政编码 610213 公司国际互联网网址 www.eoptolink.co m 电子信箱 ir@eoptolink.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高光荣 联系地址 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 电话 028 - 67087999 传真 028 - 67087979 电子信箱 ir@eoptolink.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 成都市双流区公兴镇 物联西街 127 号 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 签字会计师姓名 陈卫武、卢志清 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路一号 李捷、邢剑琛 2016 - 03 - 03 至 2019 - 12 - 31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 713,931,650.81 615,119,575.13 16.06% 522,634,268.33 归属于上市公司股东的净利润 （元） 105,286,783.16 94,450,328.09 11.47% 92,398,534.72 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 96,009,249 .35 89,646,645.45 7.10% 88,803,458.31 经营活动产生的现金流量净额 （元） 6,315,428.29 32,673,616.22 - 80.67% 57,214,081.10 基本每股收益（元 / 股） 1.45 1.62 - 10.49% 1.59 稀释每股收益（元 / 股） 1.45 1.62 - 10.49% 1.59 加权平均净资产收益率 12.36% 19.74% - 7.38% 24.00% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（ 元） 1,197,334,064.59 688,002,841.80 74.03% 558,340,889.05 归属于上市公司股东的净资产 （元） 995,548,749.62 525,709,756.13 89.37% 431,259,428.04 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 146,321,002.67 192,791,631.65 170,517,169.72 204,301,846.77 归属于上市公司股东的净利润 21,478,87 8.05 26,991,428.30 32,025,920.16 24,790,556.65 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 20,485,158.07 24,700,404.77 30,633,895.09 20,189,791.42 经营活动产生的现金流量净额 - 14,043,365.07 627,373.92 14,479,756.86 5,251,662.58 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） - 1,198.31 - 12,944.95 1,125.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,124,404.11 5,407,330.66 4,236,033.29 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 3,590,943 .93 闲置募集资金和自有 资金的现金管理收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,200,772.40 - 77,259.93 9,744.05 减：所得税影响额 1,637,388.32 513,443.14 651,826.34 合计 9,277,533.81 4,803,682.64 3,595,076.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司的主要产品及经营模式 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发、制造和销售；光模块在光纤终端完成光电信号转换，是光纤传输的最核心部件； 光模块广泛应用于数据宽带、电信通讯、数据中心等行业。 公司致力于围绕主业实施垂直整合，实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模块制造环节全覆盖，成为具 备规模化垂直生产能力的光模块及器件供应商，提高综合竞争力。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 目前，公司主要的经营模式如下： 1、采购模式 公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB。 （1）主要原材料的采购情况 A.光器件 光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA，光器件的采购方式为： a.直接采购BOSA、ROSA、TOSA； b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成，光器件芯片封装环节）后自行加工成BOSA、ROSA、TOSA（光器件封装环节）； c.采购TO-CAN后委托专业加工厂家封装成BOSA、TOSA。 B.集成电路芯片 公司集成电路芯片全部为直接采购。 C.结构件 公司结构件全部为直接采购。 D.PCB 公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB 成品。 2、生产模式 在生产方面，公司主要实行“订单生产”的生产模式。公司利用ERP生产管理平台对订单进行管控，通过该系统，所有订单能 在销售部、商务部、研发部、生产部、采购部等部门快速流转，所有物料均定量发放生产，有效控制生产过程中物料的浪费， 从而有效控制生产成本。 3、销售模式 （1）销售模式 公司客户分为通信设备制造商和经销商。公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商直接销售；公司对境外客户的销售 主要为向经销商销售。公司向经销商的销售全部采用买断式销售。 （2）收入确认方法 A.境内销售： ① 境内客户（除浙江粮油外）：公司结合《合同法》关于货物风险转移的规定以及与境内客户签订的货物销售合同条款， 将主要风险和报酬转移给购买方的时点做以下两种区分： a.对于有货物验收期限的客户，合同约定的验收期满如客户没有提出异议，公司以客户在货运签收单签字后验收期满的时点 确认收入； b.对于无货物验收期限的客户，公司以货运签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账单时确认 收入； ② 浙江粮油：公司向浙江粮油发出商品后，在取得其提供的货物出口汇总清单时确认收入。 B.境外销售：公司以出口报关单上出口日期时点确认收入。 （二）公司主要的业绩驱动因素 公司2016年实现营业收入71,393.17万元，同比上升16.06%；归属于上市公司股东的净利润为10,528.68 万元，同比上升 11.47%，公司业绩驱动主要因素如下： 1、行业发展推动因素 公司主要产品光模块，广泛应用于光纤入户、4G/5G、移动互联、云计算、数据中心等行业，在国家政策（宽带中国、国家 信息化发展战略纲要、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划）、海量数据高速传输的市场要求驱动下，以上行业均将持续 发展，并带动光模块的需求增长，特别是高速率光模块的需求快速增长。 2、自身发展推动因素 产品方面：公司凭借较强的研发创新能力和生产管理能力，持续通过国内外客户的产品认证，并实现销售。 客户方面：公司拓展通信设备制造商市场，对其的收入快速增长；公司巩固“小批量、定制化”经销商市场，对其的收入平稳 增长。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 期末比期初增长 59.54% ，主要系公司的募投项目按计划建设。 货币资金 期末比期初增长 70. 97% ，主要系公司收到了首次公开发行股票的募集资金。 应收账款 期末比期初增长 46.54% ，主要系公司继续拓展通信设备制造商市场，对其销售额增 加，对应的应收账款增加。 预付款项 期末比期初增长 185.86% ，主要系为公司预付的材料款增加。 其他应收款 期末比期初下降 75.35% ，主要系公司上市前支付的中介费通过募集资金收回。 存货 期末比期初增长 36.58% ，主要系公司销售规模扩大而备货增加。 其他流动资产 期末比期初增长 1,946.43% ，主要系公司将部分闲置募集资金和自有资金购买了银 行的现金管 理产品。 长期待摊费用 期末比期初下降 63.16% ，主要系公司的技术使用费摊销。 递延所得税资产 期末比期初下降 31.32% ，主要系四川新易盛的未弥补亏损额减少。 其他非流动资产 期末比期初增长 215.20% ，主要系公司预付的设备款增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是国家级高新技术企业，建有四川省认定企业技术中心。公司高度重视新技术和新产品研发，坚持以市场为导向的研发 理念，及时掌握国内外光模块产业的发展动向，密切关注光通信行业的技术进步。公司拥有专注于光通信行业多年的研发团 队，研发团队具有很强的凝聚力，深刻理解企业文化精髓，一直与企业共同发展和成长。公司是国内少数批量交付100G光 模块、掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业。 2、产品优势 光通信产品由于技术指标复杂，客户的需求呈现多样化、个性化特征，公司拥有灵活的柔性生产线，产品范围覆盖广，目前 已成功开发了不同型号、质量可靠的光模块产品近3,000种，产品涵盖了多种标准的通信网络接口、传输速率、光波波长等 技术指标，应用领域覆盖了数据宽带、电信通讯、数据中心、安防监控和智能电网等行业。公司产品品种丰富，一方面使公 司可以从量大、主流的光模块盈利，另一方面使公司可以从量小、非标的光模块盈利，分散了公司的经营风险。 3、生产优势 公司不仅重视大批量、标准化产品，还特别关注小批量、定制化产品。小批量、定制化产品在组织生产、质量控制、物流协 调等方面对企业管理提出了更高的要求，但也为企业带来更大的发展空间。公司通过多年实践积累，自主开发了客户数据库 管理系统，能够快速高效地完成订单的方案评审，进行原材料备货，组织生产；自动化生产调试系统提高生产自动化程度， 保证产品可靠性、一致性和高效性，产品的可追溯性达到行业先进水平。公司生产线之间可以根据订单情况进行产能调配， 有力保证小批量、多品种产品的生产；同时又能支持大批量同种类产品的生产；形成了既能快速响应中小客户的小批量，又 支持大客户大批量产品的生产特色。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 公司2016年实现营业收入71,393.17万元，同比上升16.06%；归属于上市公司股东的净利润为10,528.68 万元，同比上升 11.47%。报告期内，公司管理层贯彻执行董事会制定的发展战略和经营计划，积极开展各项工作： 1、2016年，公司根据项目方向及产品类别的区分，对研发体系的组织架构进行了精细化调整，有效的提高了研发团队整体 的工作效能。公司的高速率光模块、光器件相关研发项目取得多项突破，得到了国内外客户的认可，部分产品已通过验证并 实现量产，巩固了公司的核心竞争力。同时，公司通过组织结构调整强化了新技术储备、重要产品降成本等工作，以储备未 来发展动力、巩固当前盈利能力。 2、2016年，公司成功迈入资本市场，品牌竞争力增强。公司收到募集资金后，全力建设募投项目，努力成为具备规模化垂 直生产能力的光模块厂家，以便突破更多通信设备制造商和互联网巨头（数据中心）客户。 3、2016年，公司进一步完善生产管理制度，通过持续改进生产工艺和品质管控流程，更新自动化生产设备和管理软件，推 广工装夹具开发和应用，加强生产员工培训等措施，进一步提高了生产效率和产品质量。 4、2016年，公司对法人治理的相关制度进行全面梳理，通过了新的三会议事规则、总经理工作细则、信息披露事务管理制 度、重大经营与投资决策管理制度等，提高了公司的治理水平。 二、主营业务分析 1、概述 参见 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的 “ 一、概述 ” 相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号 —— 上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号 —— 上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号 —— 上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交 易所创业板行业信息披露指引第 10 号 —— 上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 713,931,650.81 100% 615,119,575.13 100% 16.06% 分行业 光通信设备行业 713,931,650.81 100.00% 615,119,575.13 100.00% 16.06% 分产品 点对点光模块 573,946,862.08 80.39% 463,671,31 3.74 75.38% 23.78% PON 光模块 99,303,922.80 13.91% 88,570,936.29 14.40% 12.12% 组件等 40,680,865.93 5.70% 62,877,325.10 10.22% - 35.30% 分地区 国内 401,067,343.27 56.18% 334,421,715.29 54.37% 19.93% 国外 312,864,307.54 43.82% 280,697,859.84 45.63% 11.46% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 光通信设备行业 673,250,784.88 495,299,224.70 26.43% 21.91% 26.09% - 2.44% 分产品 点对点光模块 573,946,862.08 398,097,259.40 30.64% 23.78% 28.02% - 2.30% PON 光模块 99,303,922.80 97,201,965.30 2.12% 12.12% 18.74% - 5.46% 分地区 国内 381,680,985.93 316,428,551.69 17.10% 37.33% 47.92% - 5.93% 国外 291,569,798.95 178,870,673.01 38.65% 6.29% - 0.02% 3.87% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 光通信设备行业 销售量 支 3,619,508 3,641,876 - 0.61% 生产量 支 3,644,350 3,905,729 - 6.69% 库存量 支 353,215 363,404 - 2.80% 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产 品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 点对点光模块 成本 398,097,259.40 75.73% 310,967,202.98 69.64% 28.02% PON 光模块 成本 97,201,965.30 18.49% 81,858,013.76 18.33% 18.74% 组件等 成本 30,353,776.72 5.77% 53,728,000.15 12.03% - 43.50% 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本公司本期合并范围增加香港新易盛，香港新易盛于2016年4月29日成立，系本公司本期新设的全资子公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 426,242,188.82 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 59.70% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 232,846,743.50 32.61% 2 第二名 56,585,301.50 7.93% 3 第三名 51,744,952.96 7.25% 4 第四名 48,124,294.60 6.74% 5 第五名 36,940,896.26 5.17% 合计 -- 426,242,188.82 59.70% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 239,624,019.78 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 3 7.01% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 88,955,530.55 13.74% 2 第二名 58,571,564.92 9.05% 3 第三名 36,701,938.19 5.67% 4 第四名 33,611,154.49 5.19% 5 第五名 21,783,831.63 3.36% 合计 -- 239,624,019.78 37.01% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 10,459,758.32 9,376,756.07 11.55% 管理费用 51,119,741.33 41,962,098.42 21.82% 财务费用 - 2,245,964.87 1,249,517.94 - 279.75% 公司募集资金到账，存款利息增加； 美元贬值，美元存款和应收产生的汇 兑收益增加。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发，对于传统产品通过研发降低成本，对于新产品通过研发抓住盈利期，对于新技 术通过研发为企业垂直整合、提升综合竞争力做好准备。 报告期内，公司研发投入2,925.61万元，比2015年增加583.58万元，增长24.92%，占营业收入4.10%，根据一贯性和谨慎性原 则，公司当期研发投入全部计入当期管理费用，未予以资本化。 报告期内，公司及子公司新增取得授权专利13件，均系原始取得，其中发明专利1项，实用新型专利12项。截止报告期末， 公司累计获得授权专利58件，其中发明专利16项，实用新型专利41项，外观设计专利1项。 近三年公 司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 117 99 86 研发人员数量占比 14.36% 12.42% 13.69% 研发投入金额（元） 29,256,149.45 23,420,252.89 18,188,964.54 研发投入占营业收入比例 4.10% 3.81% 3.48% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0 .00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 716,509,624.97 636,684,704.66 12.54% 经营活动现金流出小计 710,194,196.68 604,011,088.44 17.58% 经营活动产生的现金流量净 额 6,315,428.29 32,673, 616.22 - 80.67% 投资活动现金流入小计 608,806,400.57 投资活动现金流出小计 930,776,713.01 37,638,732.24 2,372.92% 投资活动产生的现金流量净 额 - 321,970,312.44 - 37,638,732.24 - 755.42% 筹资活动现金流入小计 380,865,489.03 9,918,840.00 3,739.82% 筹资活动现金流出小计 10,979,990.21 6,950,608.75 57.97% 筹资活动产生的现金 流量净 额 369,885,498.82 2,968,231.25 12,361.48% 现金及现金等价物净增加额 56,308,859.98 - 2,236,213.85 2,618.04% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期经营活动产生的现金流量净额同比下降80.67%，主要系公司销售收入增长，经营规模扩大，应收账款和存货余 额增加所致。 2、本报告期投资活动产生的现金流量净额同比下降755.42%，主要系公司建设募投项目，对闲置募集资金和自有资金进行 现金管理所致。 3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额同比增长3,739.82%，主要系公司收到首次公开发行的募集资金所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要原因是公司销售收入增长，经营规模扩大，应收账款和存货余额增加。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,590,943.93 2.80% 理财产品收益 否 资产减值 8,806,108.68 6.88% 应收款项减值准备、存货跌 价准备 否 营业外收入 7,335,170.37 5.73% 政府补助 否 营业外支出 11,192.17 0.01% 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 135,607,398.6 7 11.33% 79,318,083.51 11.53% - 0.20% 应收账款 180,195,566.6 3 15.05% 122,966,280.17 17.87% - 2.82% 存货 283,698,017.2 1 23.69% 207,717,254.51 30.19% - 6.50% 固定资产 221,378,146.0 3 18.49% 138,759,313.33 20.17% - 1.68% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金中其他货币资金690,455.18元为信用证保证金和保函保证金。应收票据中银行承兑汇票中80,641,073.63元已质押用 于开立应付票据。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比 例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2016 首次公开 发行 36,452.6 22,070.65 22,070.65 0 0 0.00% 14,381.95 继续建设 募投项目； 银行存款、 结构性存 款 0 合计 -- 36,452.6 22,070.65 22,070.65 0 0 0.00% 14,381.95 -- 0 募集资金总体使用情况说明 2016 年度，公司使用募集资金总额 22,070.65 万元，其中：投入光模块生产线建设项目金额 13,195.20 万 元，投入研发中心 建设项目金额 2,875.45 万元，投入补充营运资金项目 6,000 万元。募集资金专用账户余额为 14,675.12 万元，与尚未使用募 集资金总额 14,381.95 万元的差异为 293.17 万元，为银行存款利息和手续费的影响。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 ( 含部分 变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末 投资进度 (3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 光模块生产线建设项 目 否 25,993.82 25,993.82 13,195.2 13,195.2 50.76% 2017 年 10 月 01 日 0 否 否 研发中心建设项目 否 4,458.78 4,458.78 2,875.45 2,875.45 64.49% 2017 年 10 月 01 日 0 否 否 补充营运资金项目 否 6,000 6,000 6,000 6,000 100.00% 2017 年 10 月 01 日 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 36,452.6 36,452.6 22,070.65 22,070.65 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 36,452.6 36,452.6 22,070.65 22,070.65 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 光模块生产线建设项目、研发中心建设项目还处于建设期。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司根据 2016 年 3 月 17 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，将以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金共计 4,223.83 万元；其中，光模块生产线建设项目 3,737.76 万元，研发中心建设项目 486.07 万元。立信会计师事 务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目的资金进行了审核，并出具了《成都新易盛通信 技 术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字 [2016] 第 310181 号）。 2016 年 4 月 6 日， 公司完成了前述资金置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司尚未使用的募集资金均存放于银行募集资金专户。公司在保证募集资金项目建设的情况下，按 照规定程序使用闲置募集资金进行现金管理，以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、继续保持产品的丰富性和领先性，努力降低生产成本，促使公司产品的竞争力进一步提升。 2、加强高端产品、封装技术的研发，为100G、400G高速率光模块系列产品的研制奠定基础。 3、抓住目前良好的产品发展和市场机会，加强与主流通信设备制造商合作，成为光通信用模块、组件和子系统的核心供应 商。 4、实施垂直整合战略，成为具备规模化垂直生产能力的光模块厂家，提高公司的核心竞争力。 5、不断加强企业内部的创新精神和协作精神，完善企业内控管理制度，将公司的成长与员工的发展有机结合起来，保持公 司可持续健康成长。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 03 月 15 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 001 2016 年 05 月 12 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 002 2016 年 05 月 12 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 003 2016 年 05 月 13 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 004 2016 年 09 月 13 日 实地调研 机构 巨潮 资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 005 2016 年 11 月 02 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 006 2016 年 11 月 03 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 007 2016 年 11 月 08 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 008 2016 年 12 月 16 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记 录表》，编号： 2016 - 009 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（ 股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 3.50 每 10 股转增数（股） 20 分配预案的股本基数（股） 77,600,000 现金分红总额（元）（含税） 27,160,000.00 可分配利润（元） 423,717,824.36 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 20 16 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为 105,286,783.16 元，母公 司依据公司章程提取法定盈余公积金 10,126,837.49 元，加上年初未分配利润 319,133,104.71 元，本次可供股东分配的利润 为 414,293,050.38 元。公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》， 公司以截至 2016 年 12 月 31 日的总股本 77,600,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3.50 元（含税）， 合计派发现金股利 27,160,000 元，同时 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 20 股。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案： 公司拟以截止2016年12月31日总股本77,600,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税），合计派发现金红 利27,160,000.00元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股，共计转增155,200,000.00股，转增后公司总股本将增加至（未完）  |