[年报]金证股份:2016年年度报告
公司代码：600446 公司简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 黄宇翔 因公务无法出席 赵剑 独立董事 张龙飞 因公务无法出席 肖幼美 董事 徐岷波 因公务无法出席 杜宣 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润19,130.45万元为基数，提取10% 的法定盈余公积金1,913.05万元，按以上比例提取法定盈余公积金后，母公司未分配的利润为 37,692.82万元。公司以当前总股本835,009,500股为基数,拟向全体股东每10股派发现金股利0.85 元(含税),共计派发现金股利7,097.58万元。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险及应对措 施，敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风险”内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义.................................................................................................. 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................. 3 第三节 公司业务概要 ................................................................................. 7 第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................... 9 第五节 重要事项 ....................................................................................... 23 第六节 普通股股份变动及股东情况 ....................................................... 30 第七节 优先股相关情况 ........................................................................... 34 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 35 第九节 公司治理 ....................................................................................... 44 第十节 公司债券相关情况 ....................................................................... 47 第十一节 财务报告 ....................................................................................... 47 第十二节 备查文件目录 ............................................................................. 166 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016年1月1日至2016年12月31日 KCXP 指 Kingdom Communication eXchange Platform 金证通讯交换平台 KCBP 指 Kingdom Core Business Platform金证交易中间件 上交所技术 指 上交所技术有限责任公司，上海证券交易所下属子公司。 深证通 指 深圳证券通信有限公司，深圳证券交易所下属子公司。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司 公司的中文简称 金证股份 公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.，LTD 公司的法定代表人 赵剑 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵剑 联系地址 深圳市南山区高新南五道金证 科技大楼（8-9楼） 电话 0755-86393989 传真 0755-86393989 电子信箱 zhaoj@szkingdom.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9楼） 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9楼） 公司办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http://www.szkingdom.com 电子信箱 jzkj@mail.szkingdom.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金证股份 600446 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事 务所（境内） 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中国北京 签字会计师姓名 周珊珊、程纯 报告期内履行持续督 导职责的保荐机构 名称 平安证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦 16-20层 签字的保荐代表人姓名 程建新、孟娜 持续督导的期间 2016年6月至2016年年报披露 报告期内履行持续督 导职责的财务顾问 名称 东北证券股份有限公司 办公地址 吉林省长春市自由大路1138号 签字的财务顾问主办人姓名 邵其军、辛博坤 持续督导的期间 2016年1月6日至2017年年报披露 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比 上年同 期增减 (%) 2014年 营业收入 3,665,606,591.22 2,614,879,856.61 40.18 2,368,042,840.46 归属于上市公司股东的 净利润 235,078,925.34 254,749,363.52 -7.72 153,352,976.42 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 246,615,747.20 234,506,855.33 5.16 150,140,586.04 经营活动产生的现金流 量净额 20,918,234.92 179,371,397.26 -88.34 100,925,575.61 2016年末 2015年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2014年末 归属于上市公司股东的 净资产 1,469,925,048.73 1,283,260,473.01 14.55 837,956,999.54 总资产 3,174,533,467.02 3,055,262,139.73 3.90 1,918,824,981.94 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同 期增减(%) 2014年 基本每股收益（元／股） 0.28 0.31 -9.68 0.19 稀释每股收益（元／股） 0.28 0.31 -9.68 0.19 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.30 0.28 7.14 0.18 加权平均净资产收益率（%） 17.13 23.78 减少6.65个百 分点 20.34 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 17.97 22.09 减少4.12个百 分点 19.95 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 749,428,536.68 733,235,819.32 800,616,303.72 1,382,325,931.5 归属于上市公司股 东的净利润 28,850,675.18 8,811,032.5 59,495,532.38 137,921,685.28 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 26,740,006.44 5,415,544.06 53,965,283.06 160,494,913.64 经营活动产生的现 金流量净额 -105,548,022.03 -215,109,932.05 -16,472,197.21 358,048,386.21 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 附注（如 适用） 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 67,124.96 8,494,917.35 550,649.35 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 25,617,126.85 14,466,704.31 4,233,450.50 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 1,847,611.52 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 1,115,148.30 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -40,789,817.96 281,868.41 57,052.75 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 -1,244,417.19 -95,804.77 -927,512.23 所得税影响额 1,850,401.66 -2,905,177.11 -701,249.99 合计 -11,536,821.86 20,242,508.19 3,212,390.38 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 证券IT业务： 证券IT业务作为金证的立足之本，是金证最根本的主营业务之一。凭借其核心技术实力，即 完全自主研发的基础技术框架通讯中间件KCXP和业务中间件KCBP，打造出中国金融证券软件的 民族品牌。其产品全面覆盖券商：经纪、资管、自营、投行等四大主营业务，形成以“软件+服务” 的经营模式。 2016年伴随着金证证券业务综合服务平台（FS1.0）全面落地，公司在面向用户服务的前、 中、后台布局，用户前端系统、基础技术平台、业务服务中台、业务交易后台和基础业务平台等 各条产品线均有重大突破。 其中，金证着力打造的综合运营平台，集业务受理、业务办理、业务审核，集中运营和运维 管理等功能于一体，产品在继安信证券和中泰证券顺利上线之后，中信建投以及华龙证券等10 多家证券公司也陆续上线投产，其先进性和实用性均获市场高度认可，并在行业内形成良好口碑。 在业务服务中台方面，新一代营销服务平台在申万宏源等证券公司完成上线。借助相关技术， 实现营销服务的智能化和精准化，为投顾服务、财富管理提供优质的服务平台，金证新一代营销 服务平台也代表了业内营销服务的新一代水准。 在业务交易后台方面，金证在基于交易所和登记公司的标准化和创新业务方面，紧随监管政 策，不断创新。2016年相继完成深交所第五版和深港通业务的上线工作；在新的监管要求之下， 完成人民银行征信平台和客户统一适当性管理平台的研发和投产，同时这也为券商在政策响应上 提供技术保证。 从整体来看，金证通过对市场及行业的深入调查研究，在面向于客户前端、服务中台、以及 业务后台的系统构建上，进行了综合而全面的评估、定位、以及重新规划，金证打造的以客户服 务为中心的新一代架构平台，即FS1.0，完全满足券商在未来业务快速拓展及创新需求上的快速 响应。 基金IT业务： 公司的基金IT业务经过近年来的持续投入，以及通过市场的锤炼与打磨，已在基金产品、功 能与案例上实现了全覆盖，基金IT业务已具备了较强的市场竞争实力。在此背景下，2016年公 司基金IT业务呈现明显的三极支撑发展态势。 首先是在行业增量市场与存量市场两个领域，公司继续保持对行业新筹备设立机构、存量机 构新增业务系统或业务系统升级替换等项目机会的全力投入和争取。通过标准化的产品线结合完 备的周边配套支持服务，以整体化的解决方案提升竞争力，提高项目成功率。 其次是对已获得的增量客户向存量客户转化的持续经营与深耕。公司积累了新筹基金公司、 新设立基金独立销售机构等大量行业增量机构，针对这类客户，公司运用多年服务行业的经验积 淀优势、业务理解优势与资源优势，持续为其业务发展提供辅助支持，从而带动IT需求的持续旺 盛，形成互利双赢的有利局面。 最后是保持创新领域的资源投入，加强成果转化。公司一方面充分运用源自支持“余额宝”、 “理财通”等金融创新业务所取得的技术与产品优势，继续扩大在这一领域的市场占有率。另一 方面加强对大资管、混业经营及传统业务与创新业务并举的背景下IT优化的积极探索与实践，加 快对创新型项目的成果转化，形成具备行业领先优势的标准化产品，抢占市场空白。 综合金融IT业务： 公司的综合金融IT业务服务领域主要定位于场外市场，致力于为场外市场提供一体化整体 解决方案。业务领域涵盖区域股权、产权、金融资产、大宗商品现货、文化艺术品、环境能源、 供应链金融、其他各类要素交易市场及金融监管与数据应用等，能够为所服务的各个领域提供软 硬件开发和销售、业务咨询、人力外包、数据服务。 目前，国内各要素交易平台基数庞大，但在开展的业务上各有特点，各个细分领域的IT服 务提供商也各不相同。在区域股权市场，公司目前承建超过20家股权交易中心业务系统，处于市 场领先地位。在金融资产领域，通过产品的创新带动业务的发展，目前已经拥有多家具有强大创 新性的金融资产交易中心客户；在环境能源上，7家碳排放试点城市中公司承建了2家，且支持 了全国第一家排交所深圳排交所的业务开展，此外还拥有如四川、北方环交所、新余等多家非试 点城市客户案例。 科技金融IT业务： 公司提供的“科技金融”业务解决方案在2016年持续发展，获得市场和客户的广泛认可， 在产品范围和产品体验上都有明显的提升。公司推出基于PC端和移动端的网上营业厅、金融产品 商城、智能客服、投教基地、模拟炒股等产品，针对金融机构的个性化科技金融规划提供咨询支 持和技术支持。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 A、领先的产业地位 经过20余年的发展，公司已成为国内最大的金融证券软件开发商和系统集成商之一，在所处 行业的市场地位、核心技术、核心团队、企业资质、业务协同等方面已取得一定的领先优势，公 司的软件品牌也广泛得到行业和社会的认可。 B、平台化的管理模式 公司大力推动"平台化"管理模式的落地，鼓励高管在公司平台创业，推动成熟业务及创新业 务成立事业部和子公司，并将管理重心放在塑造平台功能、捕捉市场机会、培育内部业务团队、 吸纳外部企业和团队等方面，以孵化新技术新产品，推动技术和产品向市场的转化。平台化的管 理模式从组织机制上保障对优势资源与人才的吸引力，使员工能够分享企业成长的收益，充分激 发其活力与创造力，提升公司的核心竞争能力。 C、行业领先的技术与研发实力 公司始终致力于推动金融证券领域的IT技术发展，多年的技术积累形成技术平台，并保持着 在这一领域的领先优势。公司是首批国家级高新技术企业，连续十四年跻身中国软件百强，具备 国家计算机信息系统集成一级等资质，并且通过CMMI5级认证。公司目前拥有研发人才超过1000 人，并具备新一代研发平台和新一代证券IT系统架构，为未来发展提供强大的技术保障与研发支 持。 D、成熟的产品线布局优势 经过多年的研发积累，公司已完成金融各细分行业领域的产品线储备，能提供行业内最全面 的IT服务。公司以证券IT为基础，现已具备针对证券、基金、银行、保险、信托、期货、交易 所等多类机构的完整产品线。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2016年全年各项工作推进顺利，经营态势良好，公司营业收入有大幅增长。公司2016年实 现营业收入366,560.66万元，同比增长40.18%；归属于上市公司股东的净利润23,507.89万元， 同比下降7.72%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润24,661.57万元，同比增长 5.16%。 报告期内，公司主要工作如下： 组织层面： “平台化管理”模式持续推进。根据战略规划，公司持续推进“平台化”业务模式，报告期 内公司与深圳金石众成投资企业(有限合伙)共同投资设立控股子公司珠海金智维科技有限公司。 激励层面： 股权激励行权使员工充分受益公司成长。2016年1月，公司顺利完成股权激励第四期行权。 股权激励行权的顺利实施，进一步加强了公司平台对行业人才的凝聚力与吸引力，提升了公司的 长期竞争力。 2016年8月公司第二期员工持股计划完成股票购买，员工持股计划的顺利实施，一方面反映 了广大员工对公司发展前景的乐观预期；另一方面，也将进一步完善职工与股东的利益共享机制， 改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。 经营层面： 证券IT业务： 报告期内，公司应对市场需求及变化，经过多番论证之后，针对证券领域的产品体系进行全 面整合，全力打造了金证证券业务综合服务平台（FS1.0），平台的开放性、松耦合、组件化特点， 为券商的业务快速扩充提供平台支持。新一代架构平台即可满足基于交易所、登记公司等机构的 标准化金融产品发展，同时也可助力券商进行多元化、差异化业务发展。 业务风险上主要有，现有产品因为信息技术的发展而被替换的风险，以及券商个性业务对于 信息技术诉求存在差异化的风险。目前公司已经构建符合券商未来业务发展需求的综合IT整体解 决方案，即FS1.0平台，其开放性、松耦合、组件化特点，完全满足自行业务发展的诉求。 基金IT业务： 在2016年证券市场波动震荡、监管从严、市场需求复杂度明显提升的行业背景下，公司基 金IT业务保持了稳定、快速的发展，完成了全年经营目标。 在行业增量市场方面，公司继续保持较强竞争力。报告期内新增7家新筹公募基金公司客户， 新增79家新筹基金独立销售机构客户，保持了较高增长，巩固了公司行业地位与市场基础。同时， 尽管证券市场波动导致行业市场趋于保守，但结合原有增量客户逐渐转化为存量客户带来的大基 数、相对标准与持续性的IT需求与维护需要，存量市场保持稳步扩大态势。 在创新业务领域，公司获得较大突破。包括平安证券主经纪商（PB）业务投资交易系统内存 交易项目，银河证券、中信建投证券证券资管业务与私募基金业务外包服务统一登记平台系统（MTA 系统）项目、南方基金综合资金服务平台项目在内的多个重大项目陆续投产上线，中铁信托信托 一体化建设等一批创新项目亦顺利启动实施，大幅提升了公司的整体市场竞争实力。 综合金融IT业务： 公司继续保持在产股权交易等领域的市场龙头地位，同时面向综合金融全行业快速业务拓展， 尤其是在金融资产交易、商品现货、证券监管与数据报送方面斩获一系列新单。 报告期内，产股权领域新增客户1家；金融资产领域新增客户4家；商品现货与文化艺术品 领域新增客户3家；环境能源领域新增客户1家；监管与数据应用领域全新开发客户5家,监管与 数据应用产品市场覆盖率持续增加。 报告期内新增CISP报送系统客户8家,这是自2008年CISP报送系统面世以来，新增CISP 报送系统客户数目最多的一年。CISP报送系统在行业的影响力在持续扩大，行业优势更加明显。 完成了华泰证券、平安证券等老版系统的升级。目前在跟进的CISP报送系统客户有近20家券商， 为明年CISP报送系统客户数量的增加奠定了基础。 科技金融IT业务： 公司为金融机构构建的金融平台能够成为金融机构面向其所有存量客户和潜在用户的统一展 示平台，平台通过结合金融产品商城、自助业务办理（网上营业厅）、在线客服等版块，为金融 机构完成全方位的品牌展现、增量扩展、产品展销、在线服务等功能，拓展增量客户的同时增加 用户粘性。2016年公司为东北证券、渤海证券、红塔证券等10多家证券公司提供解决方案。 二、报告期内主要经营情况 报告期内公司各项工作推进顺利，经营态势良好，公司2016年实现营业收入366,560.66万 元，同比增长40.18%；归属于上市公司股东的净利润23,507.89万元，同比下降7.72%；归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润24,661.57万元，同比增长5.16%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,665,606,591.22 2,614,879,856.61 40.18 营业成本 2,731,441,355.92 1,955,904,088.45 39.65 销售费用 122,497,290.31 84,056,876.04 45.73 管理费用 572,277,686.50 425,992,252.19 34.34 财务费用 -99,151,625.59 -168,126,102.62 经营活动产生的现金流量净额 20,918,234.92 179,371,397.26 -88.34 投资活动产生的现金流量净额 200,466,701.45 -147,948,399.10 筹资活动产生的现金流量净额 -150,523,355.51 217,380,844.08 -169.24 研发支出 437,663,541.50 304,797,822.36 43.59 1. 收入和成本分析 □适用 √不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 计算机信息 服务 3,630,663,237.03 2,717,352,945.00 25.16 40.42 39.53 增加0.48 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 自制软件销 售 36,673,997.38 283,032.32 99.23 2,816.97 减少0.77 个百分点 系统集成 240,644,586.76 214,447,520.92 10.89 6.72 8.21 减少1.23 个百分点 定制软件 595,775,886.48 144,516,438.60 75.74 54.84 510.72 减少 18.11个 百分点 系统维护、技 术服务 395,720,378.41 204,514,610.32 48.32 188.84 256.93 减少9.86 个百分点 建安工程 139,909,940.79 114,137,335.48 18.42 -13.31 -13.54 增加0.22 个百分点 商品销售 2,221,938,447.21 2,039,454,007.36 8.21 32.60 32.75 减少0.10 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 华北分部 307,278,585.73 173,409,278.13 43.57 626.22 960.35 减少 17.78个 百分点 华东分部 20,873,821.08 1,916,636.73 90.82 -79.31 -74.00 减少1.87 个百分点 中南分部 3,297,936,764.83 2,540,836,903.30 22.96 35.29 32.18 增加1.82 个百分点 西南分部 4,574,065.39 1,190,126.84 73.98 -3.90 -18.66 增加4.72 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本 构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 计算机信息服 务 营业 成本 2,717,352,945.00 100.00 1,947,506,774.98 100 39.53 分产品情况 分产品 成本 构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 自制软件销售 营业 成本 283,032.32 0.01 系统集成 营业 成本 214,447,520.92 7.89 198,170,977.48 10.18 8.21 定制软件 营业 144,516,438.60 5.32 23,663,261.03 1.22 510.72 成本 系统维护、技 术服务 营业 成本 204,514,610.32 7.53 57,297,774.76 2.94 256.93 建安工程 营业 成本 114,137,335.48 4.20 132,011,084.43 6.78 -13.54 商品销售 营业 成本 2,039,454,007.36 75.05 1,536,363,677.28 78.88 32.75 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 2. 费用 □适用 √不适用 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 437,663,541.50 本期资本化研发投入 0 研发投入合计 437,663,541.50 研发投入总额占营业收入比例（%） 11.94 公司研发人员的数量 2,926 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 51.02 研发投入资本化的比重（%） 0 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末 数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票据 97,157,9 3.06 28,258,343 0.92 243.82 主要系控股子 88.76 .26 公司齐普生销 售增加收到的 银行承兑汇票 增加所致 预付款项 72,850,314.73 2.29 36,798,340.85 1.20 97.97 主要系采购量 增加所致 可供出售金融 资产 87,215,454.55 2.75 154,797,665.83 5.07 -43.66 主要系母公司 理财产品赎回 所致 长期应收款 83,634,118.16 2.63 393,482,880.95 12.88 -78.75 主要系BT项目 收到回购款所 致 在建工程 215,098,858.94 6.78 144,043,507.51 4.71 49.33 主要系全资子 公司南京金证 信息及成都金 证信息办公楼 建设施工所致 无形资产 183,745,606.51 5.79 78,550,885.19 2.57 133.92 主要系全资子 公司成都金证 信息及南京金 证信息增加土 地使用权所致 其他非流动资 产 13,620,228.88 0.43 123,107,444.08 4.03 -88.94 主要是全资子 公司成都金证 信息购地往来 款转为土地使 用权所致 其他说明 不适用 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末余额 年初余额 向法院提出财产保全申请已冻结的银行 存款 5,228,458.08 6,021,930.38 银行承兑汇票保证金 4,413,305.04 3,158,145.87 履约及保函保证金 22,434,207.93 23,314,090.35 银行汇票存款 15,000,000.00 100,000.00 合计 47,075,971.05 32,594,166.60 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 软件产业作为国家的基础性、战略性产业,受国家高度重视和政策扶持，在促进国民经济发展、 转变经济增长方式、提高经济运行效率、推进信息化与工业化融合等方面具重要的地位和作用。 与此同时，国民经济的发展和社会信息化的建设，引导社会各方面力量向软件产业领域持续投入， 也将为软件产业的发展提供巨大的需求。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 一.计入可供出售金融资产的股权投资情况 1． 可供出售金融资产情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益 工具 92,015,454.55 4,800,000.00 87,215,454.55 159,597,665.83 4,800,000.00 154,797,665.83 按成本计量 87,003,715.55 4,800,000.00 82,203,715.55 98,250,000.00 4,800,000.00 93,450,000.00 按公允价值计 量 5,011,739.00 5,011,739.00 61,347,665.83 61,347,665.83 合计 92,015,454.55 4,800,000.00 87,215,454.55 159,597,665.83 4,800,000.00 154,797,665.83 2． 期末按公允价值计量的权益工具 分类 可供出售权益工具 可供出售债 务工具 其他 合计 权益工具的成本/债务工具 的摊余成本 5,000,000.00 5,000,000.00 累计计入其他综合收益 的公允价值变动金额 11,739.00 11,739.00 减：已计提减值金额 公允价值 5,011,739.00 5,011,739.00 3． 期末按成本计量的权益工具 被投资单位 在被投 资单位 持股比 例(%) 账面余额 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海国君创投证鋆一号股 权投资合伙企业（有限合 伙） 37.495 30,000,000.00 11,623,547.05 18,376,452.95 山西同仁股权投资合伙企 业（有限合伙） 3.0303 5,000,000.00 5,000,000.00 中融子午（北京）资产管理 有限公司 16.00 4,800,000.00 4,800,000.00 河北信创达物联网科技有 限公司 10.00 600,000.00 600,000.00 证通股份有限公司 1.24 25,000,000. 25,000,000. 被投资单位 在被投 资单位 持股比 例(%) 账面余额 00 00 成都融智大数据服务有限 公司 25.50 2,550,000.00 2,550,000.00 上海国君创投证鋆三号股 权投资合伙企业（有限合 伙） 29.997 30,000,000.00 30,000,000.00 陕西金证飞翔科技有限公 司 10.00 300,000.00 300,000.00 深圳市盈通数据服务股份 有限公司 19.00 3,227,262.60 3,227,262.60 合计 98,250,000.00 3,227,262.60 14,473,547.05 87,003,715.55 续： 被投资单位 减值准备 本期现金 红利 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 中融子午（北京）资产管理 有限公司 4,800,000.00 4,800,000.00 合计 4,800,000.00 4,800,000.00 其他说明： 1、本公司持有上海国君创投证鋆一号股权投资合伙企业（有限合伙）37.495%的权益，但按照合 伙协议约定：本公司作为有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，并且在与合伙企业管理和经营的 相关事务中无权代表合伙企业，对其不构成重大影响。 2、本公司持有上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）29.997%的权益，但按 照合伙协议约定：本公司作为有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，并且在与合伙企业管理 和经营的相关事务中无权代表合伙企业，对其不构成重大影响。 二.长期股权投资情况 被投资单 位 年初 余额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益 法确 认的 投资 损益 其他 综合 收益 调整 其他 权益 变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计 提 减 值 准 备 其他 联营企业 深圳市中 科金证科 技有限公 司 2,112,399.79 887,774.77 3,000,174.56 深圳市盈 通数据服 务股份有 3,819,98 -592,717 -58,161. -3,169,1 被投资单 位 年初 余额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益 法确 认的 投资 损益 其他 综合 收益 调整 其他 权益 变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计 提 减 值 准 备 其他 限公司 0.17 .57 04 01.56 深圳市丽 海弘金科 技有限公 司 6,923,528.58 -4,859,771.07 2,063,757.51 贵州金证 飞翔科技 有限公司 339,961.50 -141,695.35 198,266.15 广州佳时 达软件股 份有限公 司 9,908,239.15 70,285.21 194,444.44 9,784,079.92 深圳市金 证前海金 融科技有 限公司 6,681,628.17 -1,200,361.02 5,481,267.15 西安中沥 电子商务 有限公司 4,053,877.70 -926,954.65 3,126,923.05 兴业数字 金融服务 （上海）股 份有限公 司 50,000,000.00 1,558,070.93 51,558,070.93 山东晶芯 节能技术 有限公司 1,500,000.00 120,031.50 1,620,031.50 山东金证 智城科技 股份有限 公司 300,000.00 -81,360.24 218,639.76 福建金证 智城科技 有限公司 450,000.00 2,101.75 452,101.75 贵州中融 信应收账 款交易中 心有限公 司 5,000,000.00 -113,693.28 4,886,306.72 小计 85,339,615.06 5,750,000.00 -5,278,289.02 -58,161.04 194,444.44 -3,169,101.56 82,389,619.00 被投资单 位 年初 余额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益 法确 认的 投资 损益 其他 综合 收益 调整 其他 权益 变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计 提 减 值 准 备 其他 合计 85,339,615.06 5,750,000.00 -5,278,289.02 -58,161.04 194,444.44 -3,169,101.56 82,389,619.00 长期股权投资说明：1、本公司持有深圳市中科金证科技有限公司、广州佳时达软件股份有限公司、 兴业数字金融服务（上海）股份有限公司、山东晶芯节能技术有限公司、山东金证智城科技股份有限 公司、福建金证智城科技有限公司、贵州中融信应收账款交易中心有限公司的股权比例均低于20%， 因本公司均委派有董事参与上述被投资单位经营决策，对其构成重大影响，长期股权投资按权益法核 算；2、本公司持有深圳市盈通数据服务股份有限公司股权未发生变化的情况下，其他转出是因本公司 委派董事离职，对其不构成重大影响，转入可供出售金融资产核算。 三.母公司对子公司的投资情况 被投资单位 初始投资成 本 年初余额 本期增加 本 期 减 少 期末余额 本期计 提减值 准备 减值准 备期末 余额 深圳市齐普 生信息科技 有限公司 26,500,000.00 26,500,000.00 26,500,000.00 深圳市金证 软银科技有 限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 上海金证高 科技有限公 司 3,008,665.19 3,008,665.19 3,008,665.19 北京北方金 证科技有限 公司 15,743,140.40 15,743,140.40 15,743,140.40 成都市金证 科技有限责 任公司 2,855,565.59 2,855,565.59 2,855,565.59 成都金证信 息技术有限 公司 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 深圳市金证 博泽科技有 限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 南京金证信 息技术有限 公司 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 金证财富南 京科技有限 19,500,000.00 19,500,000.00 19,500,000.00 被投资单位 初始投资成 本 年初余额 本期增加 本 期 减 少 期末余额 本期计 提减值 准备 减值准 备期末 余额 公司 深圳市金微 蓝技术有限 公司 7,200,000.00 7,200,000.00 10,800,000.00 18,000,000.00 人谷科技（北 京）有限责任 公司 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 18,000,000.00 深圳市融汇 通金科技有 限公司 7,200,000.00 7,200,000.00 7,200,000.00 北京联龙博 通电子商务 技术有限公 司 360,000,000.00 360,000,000.00 360,000,000.00 珠海金智维 信息科技有 限公司 1,868,265.00 1,868,265.00 1,868,265.00 深圳奔球金 融服务有限 公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 陕西金证科 技有限公司 3,900,000.00 3,900,000.00 3,900,000.00 合计 694,775,636.18 684,007,371.18 30,568,265.00 714,575,636.18 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、软件服务与各行业深入融合，无处不在 软件和信息技术服务业步入加速创新、快速迭代、群体突破的爆发期，加快向网络化、平台 化、服务化、智能化、生态化演进，以“技术+模式+生态”为核心的协同创新持续深化产业变革。 从产业融合发展态势来看，连接无处不在，计算无处不在，数据无处不在，使得软件无处不在， 以“软件定义”为特征的融合应用开启信息经济新图景，网络为平台、软件为载体、数据为要素、 云计算为方法和途径成为融合应用的显著特征。一方面，数据驱动引领信息技术产业变革，带来 更多的新产品、服务和模式创新，催生新的业态和经济增长点，推动数据成为战略资产。另一方 面，“软件定义”加速各行业领域的融合创新和转型升级，软件定义制造成为制造业数字化、网 络化、智能化的新标志和新属性，软件定义服务催生一批新的产业主体、业务平台、融合性业态 和新型消费，培育壮大了发展新动能。 2、个性化定制软件和合作开发需求旺盛 企业和软件技术服务提供商已经从原来的供求关系向合作伙伴转变。技术服务提供商在为企 业提供标准产品服务的基础上，同时也针对企业的个性化需求做出快速响应，并且只有那些能够 快速提供个性化产品的供应商才能在市场上长久立足。与此同时，企业也已经意识到自主掌控软 件的重要性，因此在组建自身信息技术团队的同时，通过人力外包的模式实现技术运维人员的持 续供血；此外，通过与软件供应商合作开发产品，实现真正意义上的技术自主掌控，成为行业技 术的标杆，提升企业在整个行业的影响力。 因此，中国企业信息化市场逐渐呈现对个性化定制软件的旺盛需求。企业与软件服务提供商 的关系也在逐步向合作伙伴转型，只有坚定不移地为客户提供所需要的服务，才能在市场上坚若 磐石。 3、金融市场监管日间趋严，多层次资本市场改革如火如荼 虽然金融市场去杠杆、严监管之路尚在途中，但并不意味这中国探索金融改革、发展多层次 资本市场的进程停滞。随着做市商试点扩围、新三板建立分层制度和深港通的开通，表明我国金 融行业市场化改革正加速进行。伴随着金融行业市场化改革的逐步深入以及云计算、大数据、区 块链等在科技金融领域的快速发展，证券、基金、保险、银行、信托等金融机构正面临着行业格 局的重塑，改革创新、转型升级已成为金融企业发展的关键。在互联网技术的支持下，金融机构 传统业务发生着深刻改变：通过构建集中运营中心实现业务集中办理；充分运用大数据，构建营 销服务一体化平台实现客户精准营销和服务；不断研究开发和优化拥有自主知识产权的产品，持 续为客户提供优质、高性价比的金融信息服务及产品，以满足资本市场对多样化、个性化的金融 信息服务及产品的需求，进一步提升公司核心竞争力。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2016年公司坚定不移地推进“金融科技”发展战略，通过技术与业务创新，继续深耕第一代 “软件技术服务”商业模式；同时大力开展租赁、云服务等创新服务平台，实现第二代“金融科 技”商业模式；主动参与云计算、大数据、区块链、人工智能、物联网等新兴技术领域的探索研 究。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 证券IT业务： 随着公司在员工服务、营销服务、交易服务上的重点投入，在市场上，也相继推出金证综合 运营平台、金证营销一体化平台、金证证券业务综合服务平台（FS1.0），解决了券商在一体化运 营管理、精准化营销、以及交易结算的快速响应性能等方面的诉求。2017年金证将一如既往地在 不断完善基于交易所、登记公司标准化金融产品的同时，重点加大券商一体化运营、适当性及信 用管理、交易结算环节上的投入。随着金证证券业务综合服务平台（FS1.0）全面落地，也正式开 启FS2.0的研发，FS2.0较之FS1.0平台，在延续FS1.0开放式、松耦合及组件化特点的同时， 将各个业务环节对应的业务系统，职能更为明确和专业化，完成真正开放式的架构设计，为证券 行业的未来发展提供技术导向。2017年公司将对现有的人员团队组织架构进行调整，设立产品研 发中心、场内产品部、场外产品部、创新产品部，分别负责现有的不同产品业务线，通过人员团 队的整合，为职责的鉴定，技术的攻关，以及产品最终推动与决策提供快速响应支持。 基金IT业务： 公司将结合资管混业化趋势加快与资管机构内部寻求IT治理突破的新形势，继续巩固基金 行业市场，加强信托、证券资管、保险与保险资管等细分领域的资源投入，加深和加快技术储备 与转化，完善和优化客户服务体系，提高面向大资管行业的业务研究水平，进一步扩大公司在资 管行业的影响力，巩固和提升技术、产品、服务、研究等全方位的行业优势。 综合金融IT业务： 公司将加强在监管与数据应用领开辟增量客户，深挖存量客户的新增需求，拓宽行业领域， 丰富产品线。在维护泛金融现有客户的基础上，加快布局各产品线的增量客户资源，尤其对金融 资产、商品现货和环境能源等领域市场进行挖掘。紧密关注监管政策，并根据监管动向快速响应 推出适当产品进行市场推广。 科技金融IT业务： 公司在科技金融领域，将以现有与券商、保险、银行、期货、互联网企业的合作为契机，加 速科技金融相关产品的开发与上线，继续优化网上营业厅、金融产品商城，升级智能客服，加速 投教基地等相关产品实现，助力金融行业人性化、个性化服务，助力金融机构开展更大受众面、 更多趣味性的投资者教育活动；公司将持续在保互通项目中投入精尖人力和资源，继续探索互联 网保险创新可能性，结合自身产品设计及实现能力、合作伙伴资源经验，挖掘保互通项目自有价 值及衍生价值；公司将继续投入及深化与上交所技术、深证通等金融行业内机构的相关合作，以 行业的标准化服务为要点，为金融机构提供更安全、更可靠的IT支持。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 产业变迁风险 IT行业是一个迅速变迁的行业，未来纯粹的IT企业很有可能会逐渐衰落。IT行业会朝着“咨 询化、应用化、运营化”的方向升级，咨询化是指从需求实现向需求引导升级，应用化是指从后 台系统向前端应用渗透，运营化是指从项目开发向运营服务延伸。公司在前瞻性研判的基础上， 沿着行业变迁的方向，积极引导IT 产品和服务的升级。 下游行业周期风险 公司主营业务为证券IT，下游证券行业具有明显的周期性。资本市场低迷时期，证券客户经 营压力增加，可能削减或延后其IT投入。上述情况可能对公司的业务发展、财务状况造成不利影 响。公司在立足证券IT 的同时，通过对大金融IT行业领域的拓展和产品线的扩充，积极应对下 游行业周期风险。 政策推进速度风险 公司目前所处的证券、基金、银行等金融行业的IT市场，其规模总体不断扩大，但市场需求 和容量的增长速度在很大程度上受到政策导向的影响。例如，若金融创新政策未来推进速度放缓， 将会给公司的研发、营销各个环节带来不利影响。上述情况给公司的业务发展带来不确定性。公 司积极研究行业发展趋势和政策方向，尽可能降低政策风险。 行业技术升级风险 对于金融IT企业来说，技术及产品开发是核心竞争要素。如果不能及时跟踪技术的发展升级， 或者不能及时将储备技术开发成符合市场需求的新产品，公司可能会在新一轮竞争中丧失已有优 势。针对上述风险，公司将保持灵活的市场需求反应体系，继续加大在基础技术和产品开发上的 投入，通过技术平台的升级、技术规范的落实、技术考核的加强、以及技术梯队的完善，把公司 的技术与研发能力提升到一个新的高度。 人力成本上升风险 软件企业的人才竞争非常激烈，随着规模及业务量的不断扩大，公司将面临着人力资源成本 上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。若公司的管理能力和人力资源不能适应新的环境变 化，将会给公司带来不利影响。公司将持续改进人力资源管理工作，在保证员工满意度的前提下， 控制人力成本上升风险。 应收账款坏账风险 受行业支付习惯及定制化软件项目账期的影响，金融IT企业普遍存在应收账款占比较高的情 况。如果不能有效控制和收回应收款项，公司将存在形成呆坏账的风险。本公司下游客户多为大 型金融机构、政府等，信用资质良好，应收账款回款情况较为顺畅。报告期内，公司未发生重大 账款未收回的情形，账款情况总体与实际业务经营相匹配。未来，公司将进一步加强应收账款管 理，降低应收账款回收风险。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 现金分红政策： （一）分红比例的规定 在公司正常经营且现金流量满足的前提条件下，公司将积极采取现金分红，且最近三年以现 金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%，存在股东违规占用公司资 金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 （二）股利分配的时间间隔 在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一 次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。（未完）  |