[公告]方盛制药:2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2017-036 湖南方盛制药股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募 资金管理规定》、《公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管 理制度》”）的有关规定，现将湖南方盛制药股份有限公司（以 下简称“公司”或“方盛制药”）2016年度募集资金存放与实 际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，向社 会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,726.00万股， 发行价为每股人民币14.85元，共计募集资金404,811,000.00 元，扣除承销和保荐费用27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司（以 下简称“广发证券”）于2014年11月28日汇入本公司募集资 金监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说 明书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相 关的外部费用7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为 369,685,382.24元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验 .2014.2-30号）。 （二）募集资金使用和结余情况 项目 金额（单位：元） 1、募集资金总额 404,811,000.00 2、与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76 3、承销和保荐费用 27,288,660.00 4、募集资金净额（1-2-3） 369,685,382.24 2014年 5、2014年累计使用募集资金金额 137,253,229.08 其中： 投入募投项目支出 106,184,569.08 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 31,068,660.00 6、收到的利息收入扣减手续费净额 86,761.69 7、2014年12月31日募集资金余额（1-5+6） 267,644,532.61 2015年 8、2015年累计使用募集资金金额 34,902,243.37 其中： 投入募投项目支出 30,845,285.61 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 4,056,957.76 9、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额 10,014,966.53 10、2015年12月31日募集资金余额（7-8+9） 242,757,255.77 2016年 11、2016年累计使用募集资金金额 22,987,888.74 12、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额 4,558,789.25 13、2016年12月31日募集资金余额（10-11+12） 224,328,156.28 其中： 募集资金账户活期存款 4,328,156.28 暂时闲置募集资金购买结构性存款 220,000,000.00 截至2016年12月31日，公司募集资金专户共使用 195,143,361.19元，其中：募投项目使用募集资金 160,017,743.43元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相 关的外部费用35,125,617.76元；收到的理财产品收入与利息收 入扣减手续费净额为14,660,517.47元，截止2016年12月31 日，募集资金余额为224,328,156.28元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《管 理制度》进行了修订（已经公司2015年第二次临时股东大会审 议通过），使《管理制度》更加规范、完善，更好地规范募集资 金的管理和使用，以提高资金使用效率和效益，保护投资者权益。 根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金专户，并连同广发证券于2014年12月28日分 别与招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股 份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。2015年10月28日，公司与广发证 券、招商银行股份有限公司长沙窑岭支行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》，将定期存单账号纳入三方监管范畴（详见 公司2015-063号公告）。上述三方监管协议与上海证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经 严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，本公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额 上海浦东发展银行股份有限 公司长沙韶山南路支行 66130155200002003 募集资金专户 40,428.19 招商银行股份有限公司长沙 窑岭支行 731900020810603 募集资金专户 4,287,728.09 中国光大银行股份有限公司 长沙分行 78790053000048707 结构性存款 190,000,000.00 中国民生银行股份有限公司 704503883 结构性存款 30,000,000.00 合 计 224,328,156.28 注：公司的部分闲置募集资金以结构性存款形式存放于光大银行及民生银 行。 三、2016年度募集资金的使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (四) 使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况 本公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。 (五) 使用募集资金补充流动资金的情况 本年度不存在使用募集资金补充流动资金的情况。公司已于 以前年度使用募集资金 94,810,900.00元用于补充流动资金， 截至2016年12月31日，公司向社会首次公开发行人民币普通 股（A股）股票所募集资金中用于“补充流动资金”项目的资金 已全部使用完毕。 (六) 部分闲置募集资金转为定期存单的情况 本年度不存在使用部分闲置募集资金转为定期存单的情况。 (七) 使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况 2015年6月15日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的 议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资 金的使用进度，使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集 资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。授权 期限为自董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金 可以滚动使用。（详见公司2015-030号公告） 2016年3月28日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议 案》，同意公司使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集 资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。授权 期限为自本次董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内， 资金可以滚动使用。（详见公司2016-026号公告） 2016年5月9日，公司召开了第三届董事会第十次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的 议案》。同意公司使用人民币3,000万元闲置募集资金购买国金 证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）发行的本金保障、 固定收益的3个月期限收益凭证产品。（详见公司2016-048号公 告） 2016年8月23日，公司召开了第三届董事会第十三次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的 议案》。同意公司使用最高额度不超过人民币3,000万元闲置募 集资金购买商业银行、证券公司等金融机构发行的低风险、短期 （不超过12个月）保本型理财产品，授权期限为自本次董事会 会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金可以滚动使用。 （详见公司2016-080号公告） 根据上述决议，2016年度公司使用部分闲置募集资金投资 保本型理财产品情况如下： 类型 发行机构 金额 购买期限 年化收益率/实 存储情况 公告编号 （万元） 际收益（万元） 保本保证收益 型理财产品 上海浦东发展 银行股份有限 公司 20,000 20160128- 20160225 3.3%，50.63 已转回募集资 金专户存储 2016-009、 2016-016 结构性存款 中国光大银行 股份有限公司 长沙分行 19,000 20160316- 20160916 3.15%，299.73 已转回募集资 金专户存储 2016-018、 2016-086 固定收益凭证 国金证券股份 有限公司 3,000 20160518- 20160817 3.3%，24.95 已转回募集资 金专户存储 2016-048、 2016-073 结构性存款 中国民生银行 股份有限公司 3,000 20160902- 20161202 3%，22.75 已转回募集资 金专户存储 2016-083、 2016-110 保本浮动收益 类理财产品 中国光大银行 股份有限公司 长沙分行 19,000 20160928- 20161011 2.4%，14.99 已转回募集资 金专户存储 2016-090、 2016-095 结构性存款 中国光大银行 股份有限公司 长沙分行 19,000 20161012- 20161230 3.1%，127.62 已转回募集资 金专户存储 2016-095、 2017-001 结构性存款 中国民生银行 股份有限公司 3,000 20161216- 20170316 3.1%，23.28 已转回募集资 金专户存储 2016-112、 2017-020 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 特此公告 附件：募集资金使用情况对照表 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2017年4月19日 募集资金使用情况对照表（2016年度） 编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：人民币 万元 募集资金净额 36,968.54 本年度投入募集资金总额（募投项目） 2,298.79 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额（募投项目） 16,001.77 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 公司固体制剂生产基地及 研发中心建设项目 否 27,413.16 6,520.68 2,298.79 6,520.68 0.00 100.00% 2017.12.31 否 补充流动资金 否 9,481.09 9,481.09 0.00 9,481.09 0.00 100.00% 不适用 否 合 计 36,894.25 16,001.77 2,298.79 16,001.77 0.00 100.00% 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以自有资金先期投入募集资金投资项目资金为34,646,069.08元。2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,646,069.08元置换前期已预先投入的自筹资金。公司于2014 年12月20日完成募集资金置换工作。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产 品情况 1、2015年6月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用不 超过20,000万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司于2016年1月28日与上海浦东发展银行股份有限公司 签订《产品认购协议》，使用闲置的募集资金20,000万元购买了其发行的保本保证收益型理财产品，截至报告期末，该理财产品已收回本金及理财收益。 2、2015年10月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的议案》，同意公司将部分闲 置募集资金不超过3,500万元（含3,500万元）转为定期存款方式存放，期限为6个月。公司于2015年11月3日，将3,500万元暂时闲置募集资金办理 了定期存款手续。截至报告期末，该定期存单已收回本金及利息收益。 3、2016年3月28日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额 度不超过人民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。公司分别于2016年3月16日、2016年9月28日及2016 年10月12日使用闲置的募集资金19,000万元办理了中国光大银行股份有限公司长沙分行的结构性存款业务、保本浮动收益类理财产品及结构性存款业务， 截至报告期末，上述理财产品除2016年10月12日购买的暂未到期，其他两笔均已收回本金及理财收益。 4、2016年5月9日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的议案》，同意公司使用人 民币3,000万元闲置募集资金购买国金证券发行的本金保障、固定收益的3个月期限收益凭证产品。公司于2016年5月18日与国金证券股份有限公司签 订产品认购协议，使用闲置的募集资金3,000万元购买了其发行的保本型固定收益凭证，截至报告期末，该固定收益凭证已收回本金及收益。 5、2016年8月23日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高 额度不超过人民币3,000万元闲置募集资金购买商业银行、证券公司等金融机构发行的低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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