[公告]沃森生物:华创证券有限责任公司关于公司2016年度配套募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华创证券有限责任公司 关于云南沃森生物技术股份有限公司 2016年度配套募集资金 存放与使用情况的专项核查报告 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司监管 指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求， 华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）作为云南沃森生物技术股份有 限公司（以下简称“上市公司”、“沃森生物”）发行股份购买资产并募集配套 资金独立财务顾问（主承销商），对上市公司2016年度向3名特定投资者发行股 份所募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，对沃森生物出具的《云南沃森 生物技术股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》和大信 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《云南沃森生物技术股份有限公司募集资 金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2017]第5-00021号）进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 （一）募集资金基本情况 上市公司经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限 公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号）文件核准，采取非公开发行的方式 向3名特定投资者发行人民币普通股64,859,002股， 每股发行价格为9.22元/股。 本次发行募集资金共计597,999,998.44元，扣除相关的发行费用17,433,436.98 元，实际募集资金580,566,561.46元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计 师事务所有限公司于2016年3月3日出具的XYZH/2016KMA30034号《验资报告》验 证确认。募集资金到位后即全部进入上市公司开设的募集资金专户进行存放和管 理。 （二）募集资金存放和管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、 规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司 实际，制订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。并遵 照以上规范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。公司按照相关 规定和要求，分别与交通银行股份有限公司昆明高新支行、兴业银行股份有限公 司昆明人民西路支行、玉溪市商业银行营业部、招商银行股份有限公司昆明分行 顺城支行及独立财务顾问华创证券签订了《募集资金监管协议》。监管协议明确 了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三 方监管协议履行正常。公司对在上述银行开设银行专户对募集资金实行专户存储。 （三）募集资金专户存储情况 截止2016年12月31日，公司定向增发募集资金具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 账号类别 账户余额（元） 存储方式 玉溪市商业银行营业 部 1019921000252778 定向增发募 集资金专户 1,007,717.31 活期存款 399,000,000.00 定期存款 交通银行股份有限公 司昆明高新支行 531000807010301000120 定向增发募 集资金专户 68,048.42 活期存款 兴业银行股份有限公 司昆明人民西路支行 471120100100087935 定向增发募 集资金专户 73,447.15 活期存款 12,500,000.00 定期存款 招商银行股份有限公 司昆明分行顺城支行 121907501010207 定向增发募 集资金专户 4,101.56 活期存款 招商银行股份有限公 司昆明分行顺城支行 121903106810507 定向增发募 集资金专户 995,314.38 活期存款 90,000,000.00 定期存款 招商银行股份有限公 司昆明分行顺城支行 871905183210908 定向增发募 集资金专户 14,511.00 活期存款 募集资金账户余额合计 503,663,139.82 注：账户余额中包括募集资金产生的利息。 （四）2016年度募集资金使用情况 截至2016年12月31日，沃森生物2016年募集资金实际使用情况如下： 单位：万元 募集资金总额 58,056.66 报告期投入募集资金总额 7,715.87 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 7,715.87 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1. 嘉和生物治疗性单抗 药物产业化项目支出 否 24,622.79 24,622.79 6,000.00 6,000.00 24.36% 2017/12/31 0.00 0.00 否 否 2. 嘉和生物研发费用 否 17,141.82 17,141.82 715.87 715.87 4.18% 2017/12/31 0.00 0.00 否 否 3. 上海泽润研发费用 否 18,035.39 18,035.39 1,000.00 1,000.00 5.54% 2017/12/31 0.00 0.00 否 否 承诺投资项目合计 - 59,800.00 59,800.00 7,715.87 7,715.87 - - 0.00 0.00 - - 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 不适用 项目可行性发生重大变 化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 经公司第二届董事会第四十四次会议审议通过，公司从募集资金中置换募集资金投资项目“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”预先投入资金6,000万元； 置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用” 预先投入资金1,000万元。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 二、独立财务顾问的核查意见 独立财务顾问华创证券通过资料审阅、沟通访谈、现场检查等多种方式对 2016年度配套募集资金存放及使用情况进行了重点核查。经核查，本独立财务顾 问认为：沃森生物2016年度配套募集资金存放与使用符合《上市公司重大资产重 组管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定，沃森生物严格执行了募集资 金专户存储制度和三方监管协议，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披 露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于云南沃森生物技术股份有限 公司2016年度配套募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页） 项目主办人： 李小华 黄少华 华创证券有限责任公司 2017年4月17日 中财网
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