[发行]金元成长动力：更新招募说明书（2017年1号）
金元顺安成长动力灵活配置 混合型证券投资基金更新招募说明书 （2017年 1号） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年四月 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 重要提示 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金（原名：金元惠理成长动力灵活配 置混合型证券投资基金，以下简称“本基金”）根据 2008年 6月 16日中国证券监督管 理委员会下发的《关于同意金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集的批 复》（证监许可［ 2008］810号）的核准，进行募集。本基金基金合同于 2008年 9月 3 日生效。基金管理人于 2012年 3月 15日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基 金名称相应变更为“金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金”。基金管理人于 2015年 3月 6日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称相应变更为“金元 顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金”。上述变更事项已报中国证监会备案。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为灵活 配置混合型基金，本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理配置规避系统 风险、降低投资组合的波动性，但同时也可能存在因本基金如下原因而产生的风险：一、 投资管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险；二、本基金使 用“股票盈利增长分析指标评价体系”和“ ROIC模型”进行选股，使用的指标、分值、 计算方法的选取不当会影响组合中股票构成与投资业绩；三、股票研究不深入与业绩预 测不准确带来的风险。在本基金的选股方法中，使用了预测性的指标，包括当年的净利 润增长率、预期中长期净利润增长率、预期中长期每股收益增长率、预期市盈率等，如 果研究不深入、业绩预测不准确会增加投资风险。投资人认购（或申购）基金时应认真 阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合 同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年 3月 2日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2016年 12月 31日。 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 目录 一、绪言 ................................................................................................................................................ 1 二、释义 ................................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 .................................................................................................................................... 6 四、基金托管人 .................................................................................................................................. 14 五、相关服务机构 ............................................................................................................................... 17 六、基金的募集 .................................................................................................................................. 35 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................... 36 八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................................... 37 九、基金的投资 .................................................................................................................................. 45 十、基金的财产 .................................................................................................................................. 64 十一、基金资产的估值 ....................................................................................................................... 65 十二、基金的费用与税收 ................................................................................................................... 71 十三、基金的收益分配 ....................................................................................................................... 73 十四、基金的会计与审计 ................................................................................................................... 75 十五、基金的信息披露 ....................................................................................................................... 76 十六、风险揭示 .................................................................................................................................. 81 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................... 84 十八、基金合同内容摘要 ................................................................................................................... 87 十九、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................... 123 二十、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................... 140 二十一、其它应披露事项说明 ......................................................................................................... 142 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................................... 143 二十三、备查文件 ............................................................................................................................. 144 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格 式>》、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 及其它有关的规定编写。 本招募说明书阐述了金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关 的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险 承受能力谨慎选择基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订的《金元顺安成长动力灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》， 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效 之日起，每 6个月更新 1次，并于每 6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至 每 6个月的最后 1日 7、基金份额发售公告：指《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规 章、地方性法规、地方政府规章及其他规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订。 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过， 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通 过，并自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布，同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 13、中国：指中华人民共和国，就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会或其他地方派出机构 15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国 注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定 期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指金元顺安基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基 金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为金元顺 安基金管理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的 机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售 机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 3 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备 案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同 规定的程序终止基金合同的日期 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、日：指公历日 37、月：指公历月 38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39、T＋n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、业务规则：指《金元顺安基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作等方面的业务规则，由基 金管理人和基金投资者共同遵守 43、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 44、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金 份额的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基 金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 47、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入 另一交易账户的业务 48、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额）超过上一日基金总份额的 10%时 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 4 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒体 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 5 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 成立日期： 2006年 11月 13日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的 凭证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 2.45亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话： 021-68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海泉意金融信息服务有 限公司占公司总股本的 49%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。 股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、 监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或 者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8名董 事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有 关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖 惩权。 公司设监事会，由 4名监事组成，其中包括 2名职工代表监事。监事会向股东会负 责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 6 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投 资部、研究部、固定收益及量化部、产品开发部、市场营销部、机构理财部、北京办事 处、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事 行政部、监察稽核部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融市场部、资本市场 部和投资部等 22个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资 格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限 公司监事长，金元证券有限公司投行总监。 2008年至今，任金元证券股份有限公司副总 裁；2010年 7月出任金元惠理基金管理有限公司董事， 2010年 9月出任金元顺安基金 管理有限公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券 有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳 丽晶生物技术有限公司董事长。 2007年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总 经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事军队内 部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于 2012 年 9月至 2013年 5月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九 天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理 有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。 栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位， 自 1996年始至 2012年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 /国际业务部担任副 总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012年 始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事 务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教 授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992年 5月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995年至 1999年任上海功茂 7 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 律师事务所行政主管，于 1999年至 2006年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之 纯律师事务所）行政主管，此后自 2006年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、 首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自 2016年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美 国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理 助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有 限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。 2、基金管理人监事会成员 郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总 经理。曾任山东济南乾聚会计师事务所经理、 BDO利安达会计师事务所业务经理、航 港金控投资有限公司业务经理，历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公 司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务部总经理、财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生 于 2005年至 2015年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015年至今在上海泉意金融 信息服务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司 信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，大专学历，金元顺安基金管理有限公司财务总监助理。曾任 华尔街英语培训中心财务，金元顺安基金管理有限公司出纳、财务经理。 3、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管 理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海 信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券 营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责 任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。 8 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理， 中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副 总经理（主持全面工作）。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 闵杭先生，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主 题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵 活配置混合型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学 工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限 公司证券投资总部投资总监。 2015年 8月加入金元顺安基金管理有限公司。 23年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混 合型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学 经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。 2010年 6月加入金元顺安 基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价 值增长混合型证券投资基金基金经理。 15年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 （2）历任基金经理： 1）何旻先生： 2008年 9月至 2009年 3月。 2）万文俊先生： 2008年 9月至 2010年 3月。 3）吴广利先生： 2009年 6月至 2011年 9月。 4）冯志刚先生： 2012年 2月至 2013年 4月。 5）晏斌先生， 2013年 1月至 2015年 11月 5、投资决策委员会成员的姓名和职务 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 闵杭先生，投资总监，基金经理，简历同上。 侯斌女士，基金经理，简历同上。 李杰先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元 9 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数 量策略分析员、固定收益高级研究员。 2012年 4月加入金元顺安基金管理有限公司。 10 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 缪玮彬先生，金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学 硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员， 金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理， 华宝信托投资有限责任公司投资经理。 2016年 10月加入金元顺安基金管理有限公司。 19年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。 曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016年 9月加入金元顺安基金 管理有限公司。 7年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为 办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并 承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 10 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 11 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风 险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及 时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的 执行中，“四眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流 程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度 教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部 门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守 和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财 务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严 格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和 市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投 资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （3）内控机制 12 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违 反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控 防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、 风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈 形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规 范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与 管理授权。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司 内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核 报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 13 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国 务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日 依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机 构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最 广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企 业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行 一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市 两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分 支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业 银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010 14 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正 第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认 可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理 财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席 财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优 秀托管机构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批 准成立，2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金 托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障 处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基 金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中具有高级职称的专家 30余名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融 从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 342只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法 经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有 关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风 险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操 作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 15 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防 止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运 作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对 基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 16 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 五、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 法定代表人：任开宇 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608 联系电话： 021-68882850 传真：021-68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线： 400-666-0666 网址：www.jysa99.com （二）代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 联系电话： 010-85109230 传真：010-85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话： 010-66107909 17 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 传真：010-66107914 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 联系人：张静 联系电话： 010-67596219 传真：010-66275654 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 4、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话： 021-58781234 传真：021-58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：于菲 联系电话： 0755-83161095 传真：0755-83195050 客服电话： 95555 18 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 公司网址： www.cmbchina.com 6、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 联系电话： 010-68858101 传真：010-68858117 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com 7、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：董金 联系电话： 010-85238441 传真：010-85238680 公司网站： www.hxb.com.cn 8、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 联系电话： 021-61614467 传真：021-63604199 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 9、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 19 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： 010-57092619 传真：010-57092611 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 10、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 联系电话： 010-89937322 传真：010-65550827 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 11、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话： 021-68475732 传真：021-68476111 客服电话： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com 12、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 20 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 联系人：张莉 联系电话： 021-38637673 传真：021-50979507 客服电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com 13、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001时代金融中心大厦 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话： 0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话： 4008-888-228 公司网址： www.jyzq.cn 14、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 联系电话： 010-59355941 传真：010-66553791 客服电话： 400-889-5618 公司网址： www.e5618.com 15、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010-85156398 21 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 客服电话： 400-8888-108 传真：010-65182261 公司网站： www.csc108.com 16、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 联系电话： 021-22169111 传真：021-22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 17、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话： 021-33388211 传真：021-54033888 客服电话： 95523或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 18、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021-23219000 传真：021-23219100 客服电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 22 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 公司网址： www.htsec.com 19、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系电话： 021-38565785 联系人：柯延超 联系电话： 0591-38507950 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn 20、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话： 0755-82960167 传真：0755-82943636 联系人：黄蝉君 客户服务电话： 95565、4008888111 公司网址： www.newone.com.cn 21、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021-38676767 传真：021-38670666 服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 22、华泰证券股份有限公司 23 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755-82493561 传真：025-51863323 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 23、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话： 010-66568292 传真：010-66568990 客服电话： 4008-888-888 公司网址： www.chinastock.com.cn 24、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 联系电话： 020-87555888-333 传真：020-87553600 公司网址： www.gf.com.cn 25、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 24 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 联系电话： 0551-2246273 传真：0551-62272100 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn 26、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 联系电话： 010-60838995 传真：010-60833739 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com 27、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7—8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话： 021-20655175 传真：0591-87383610 客服电话： 0591-96326 公司网址： www.hfzq.com.cn 28、信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010-63081493 25 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 传真：010-63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 29、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021-68751860 客户服务电话： 95579、4008-888-999 公司网站： www.95579.com 30、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532-85022026 传真：0532-85022605 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 31、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 联系电话： 010-66045152 传真：010-66045500 联系人：尹伶 客服电话： 010-66045678 网址：www.txsec.com 26 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 32、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话： 021-20211847 传真：021-68596916 客服电话： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com 33、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话： 021-38509680 传真：021-38509777 客服电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com 34、杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：郭轶凡 联系电话： 021-61686888 传真：0571-26698533 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 35、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 27 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 公司网址： www.zlfund.cn36 36、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021-20835787 传真：010-85650806 客服电话： 400-920-0022 公司网址： www.hexun.com 37、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话： 021-20691922 传真：021-58787698 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 38、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：徐汇区龙田路 195号 3C座 9层 法定代表人：其实 28 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 联系人：朱玉 联系电话： 021-54509988 客服电话： 400-1818-188 公司网址： www.1234567.com.cn 39、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话： 021-60195148 客服电话： 400-921-7755 公司网址： www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn 40、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话： 010-57418813 客服电话： 400-893-6885 公司网址： www.qianjing.com 41、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 联系电话： 010-57756159 客服电话： 4008-980-618 公司网址： www.chtfund.com 42、海银基金销售有限公司 29 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话： 021-80133828 客服电话： 400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话： 010-58325388 客服电话： 400-166-1188 公司网址： www.jrj.com.cn 44、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021-52629999-218906 客服电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 45、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话： 0571-88911818-8653 30 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 客服电话： 4008-773-772 公司网址： fund.10jqka.com.cn 46、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话： 021-33323999-5611 客服电话： 400-820-2819 公司网址： www.chinapnr.com 47、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联电话：021-20665952 客服电话： 4008666618 公司网址： www.lu.com 48、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：韩志谦 联系人：唐岚 联系电话： 010-88085258 传真：010-88085195 客服电话： 4008-000-562 公司网址： www.hysec.com 49、中国国际金融股份有限公司 31 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2座 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话： 010-65051166-6493 客服电话： 400-910-1166 公司网址： www.cicc.com50、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话： 021-20324155 客服电话： 400-928-2266 公司网址： www.dtfunds.com 51、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话： 021-52822063-8102 客服电话： 021-52822063 公司网址： www.91fund.com.cn 52、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 联系电话： 010-58170876 传真：010-58170800 32 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 客服电话： 400-818-8866 公司网址： www.shengshiview.com 53、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话： 010-60833754 传真：010-57762999 客服电话： 400-9908-826 公司网址： www.citicsf.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 法定代表人：任开宇 电话：021-68881801 传真：021-68881875（四）律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-68816880 联系人：孙睿 33 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 经办律师：黎明、孙睿 （五）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 法人代表：葛明 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：汤骏 经办注册会计师：汤骏、印艳萍 34 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2008年 6月 16日《关于同 意金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可［ 2008］810 号）的核准。 （一）基金类型 混合型，灵活配置混合型证券投资基金 （二）基金的运作方式 契约型开放式 （三）基金存续期间 不定期 （四）募集情况 经安永大华会计师事务所有限责任公司验资，本次募集的净认购金额为 374,324,748.94元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 84,381.26元人民币。上述资金已于 2008年 9月 2日全额划入本基金在基金托管人中国 农业银行开立的金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管专户。本次募集有 效认购总户数为 5921户，按照每份基金份额 1.00元人民币计算，本次募集期的有效认 购份额 374,324,748.94份，利息结转的基金份额 84,381.26份，两项合计共 374,409,130.20 份基金份额，已全部计入基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。其中，公 司前身金元比联基金管理有限公司于 2008年 8月 28日运用固有资金通过代销渠道认购 本基金 9,999,275.00份（含募集期利息结转的份额，根据招募说明书的约定，认购费为 1000元），占本基金总份额的比例为 2.67%；本基金管理人基金从业人员认购持有的基 金份额总额为 2,110,206.97份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.56%。按照有关法律规定，本基金在基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露 费等费用由管理人承担，不从基金资产中支付。 35 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效时间 本基金基金合同已于 2008年 9月 3日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管 理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基 金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 36 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五部分第（一）条。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间内开始办理，基金 管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2日在至少一家指定媒体及基金管理人互联 网网站（以下简称“网站”）公告。 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说 明书中载明或另行公告。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对 申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2日前在指定媒体公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的 前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销 售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 37 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T＋1日内为投资 者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销 售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申 购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销 售机构在 T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎 回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为 1,000元人民币，代销机构另有规定 的，从其规定；直销柜台直销机构个人投资者柜台直销首次最低申购金额为人民币 1万 元（含申认购费），网上直销个人投资者首次最低申购金额为人民币 1,000元（含申认购 费），追加申购的单笔最低限额均为人民币 1,000元；机构投资者柜台直销首次最低申购 金额为人民币 50万元（含申认购费），追加申购的单笔最低限额为人民币 10,000元。已 在直销柜台有认购本公司旗下开放式基金记录的个人投资者再次申购该基金及投资者 以当期分配的基金收益转购该基金基金份额时不受申购最低金额的限制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 500份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额 不足 100份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前 2个工 作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （六）申购费与赎回费 1、申购费（前端） 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示，最 高申购费率不超过 1.5%。 申购金额（M） M＜100万 100万≤M＜500万 申购费率 1.5% 1.0% 38 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2017年4月） 500万≤M＜1,000万 0.6% M≥1,000万每笔 1,000元 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册 登记和销售。 2、赎回费 本基金的赎回费率如下： 持有期限赎回费率 持有期≤1年 0.5% 1年＜持有期 ≤2年 0.25% 持有期＞2年 0% 赎回费用由赎回人承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理 人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体 公告。 （七）申购份数与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的 申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）； 申购费用＝申购金额－净申购金额； 申购份额＝净申购金额 /申购当日基金单位净值。 举例说明：假定 T日的基金份额净值为 1.200元，申购金额 10万元，计算如下： 适用申购费率为 1.5% 净申购金额＝ 100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17元 申购费用＝ 100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份数＝ 98,522.17/1.200＝82,101.81份 39 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公 式： 赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 举例说明：假定 T日的基金份额净值为 1.200元，赎回份数分别为 10,000份，各时 期赎回金额如下： 持有期限适用费率赎回总金额赎回费用赎回金额 持有期≤1年 0.5% 12,000 60 11,940 1年＜持有期 ≤2年 0.25% 12,000 30 11,970 持有期＞2年 0% 12,000 0 12,000 3、基金份额净值计算 T日基金份额净值＝ T日基金资产净值 /T日发行在外的基金份额总数 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净 值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的 费用，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。 （八）申购与赎回的注册登记 1、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 40 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年4月） 2、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者办理扣除权益的 注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3个工作日在至少一家指定媒 体及基金管理人网站公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 （未完）  |