[年报]建新股份:2016年年度报告
河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告 2017-008 2017年 04月 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人高辉及会计机构负责人 (会计主管 人员 )高辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资 者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 1、宏观政策风险：虽然国家出台了保增长、扩内需的一系列政策措施，但 化工行业的复苏相对要滞后一些，并且受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国 际市场需求将受到抑制，产品出口可能受到一定影响。 2、市场风险：由于受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国际市场需求波 动较大，公司主要产品出口总量可能达不到预期。另外国内市场部分下游客户 受环保政策趋紧影响停产，而达标生产的企业产能短期内不能填补受影响企业 的产能，也导致国内部分产品的总需求下滑。 3、核心技术人员缺失风险：公司历来重视对技术及管理人才的引进和培 养，始终坚持“德才兼备、以德为先”的用人原则，通过建立一整套行之有效 的内部激励和奖励制度，吸引和培养了一大批专业技术与管理人才，调动了企 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 业员工的主动性和创造性，增强了企业的凝聚力。随着企业扩展，高素质的专 业技术与经营管理人才缺乏已成为制约企业发展的关键，从而对公司未来的发 展产生不利影响。 4、汇率风险：由于公司产品的外销比例较大，公司产品出口通常以美元 为结算货币，人民币对美元汇率波动不可预测，这种汇率波动可能对公司的出 口业务产生一定影响。 5、环保风险： 2013年 3月 29日起，多家媒体刊登、报道了关于沧县小朱 庄附近地下水变红的报道，作为当时小朱庄附近在存的唯一一家企业，公司配 合当地政府主管部门开展了检测、治理等相关工作，并于 4月 9日、 10日分别 在巨潮资讯网了《关于原沧州市建新化工厂与河北建新化工股份有限公司沧县 分公司的关系及小朱庄地下水污染问题澄清及风险提示的公告》和《关于风险 提示的补充公告》；2016年 6月 28日公司在巨潮资讯网披露了《关于对深圳证 券交易所 2015年年报问询函回复的公告》（内容详见当日刊登于巨潮资讯网公 告），对污染修复进展情况进行了补充披露，目前公司正按相关修复方案，有序 推进污染土地的修复工作。 6、安全生产风险：公司作为精细化工行业企业，使用的苯类、醇类等有 机原料为易燃易爆化学品，生产过程中存在一定的安全风险，对公司的生产工 艺流程和设备正常运转产生不利的影响。公司建立了完善的安全生产规章制度 和安全生产责任制，落实隐患排查与治理机制，保证安全生产投入，改进安全 生产条件，全面落实安全生产管理，保障和降低安全生产事故的发生。近些年 来未出现重大安全生产事故。尽管如此，公司仍然面临因员工操作不当、化学 试剂使用错误或机器设备故障带来的安全生产风险，进而对员工、周围环境和 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 公司声誉造成负面影响。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................8 第二节公司简介和主要财务指标 ..................................................................................................11 第三节公司业务概要 ......................................................................................................................13 第四节经营情况讨论与分析 ..........................................................................................................26 第五节重要事项 ..............................................................................................................................38 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................44 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................44 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..........................................................................45 第九节公司治理 ..............................................................................................................................53 第十节公司债券相关情况 ..............................................................................................................58 第十一节财务报告 ..........................................................................................................................59 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................127 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义 释义项指释义内容 公司指河北建新化工股份有限公司 天一化工指沧州天一化工有限公司，公司前身 沧县分公司指河北建新化工股份有限公司沧县分公司 公司章程指《河北建新化工股份有限公司章程》 股东大会指河北建新化工股份有限公司股东大会 董事会指河北建新化工股份有限公司董事会 监事会指河北建新化工股份有限公司监事会 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 报告期指 2016年完整会计年度 元指人民币元、万元 精细化学品指 欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物 质，称为精细化学品（ finechemicals）；把产量小、经过加工配制、 具有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（ specialty chemicals），中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品 精细化工指精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域 精细化率指 精细化工产值率，精细化率＝（精细化工产品总值／化工产品总值） x100% 中间体指 用煤焦油或石油产品为原料，制造染料、农药、医药、树脂、助剂、 增塑剂等最终产品过程中的原料或化工产品 苯系中间体指以苯为基本原料制造的中间体 染料中间体指染料合成过程中的化学原料或化工产品 医药中间体指药物合成过程中的化学原料或化工产品 纤维中间体指化学纤维合成过程中的化学原料或化工产品 间氨基指间氨基苯磺酸，一种中间体，公司主要产品 2,5酸指苯胺 -2,5-双磺酸单钠盐，一种中间体，公司主要产品 间羟基指间羟基 -N,N-二乙基苯胺，一种中间体，公司主要产品 硝基砜指 3,3′-二硝基二苯砜，一种中间体，用于生产 3,3′-二氨基二苯砜 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 氨基砜指 3,3′-二氨基二苯砜，一种中间体，用于生产乃高位有机纤维芳砜 纶 芳砜纶指聚苯砜对苯二甲酰胺纤维，是一种有机耐高温的新型高技术纤维 造纸成色剂、压热敏染料指 指复合于感压 /热纸上与显影剂氧化物发生偶合反应，生成彩色染料 而得到彩色影像的有机化合物 ODB-1指 2-苯氨基 -6-二乙氨基 -3-甲基荧烷，是一种新型环保压热敏染料 ODB-2指 2-苯氨基 -6-二丁氨基 -3-甲基荧烷，是一种新型环保压热敏染料 DAR指 4,6-二氨基间苯二酚盐酸盐，是制造超级纤维 PBO的单体材料 小试指在实验室用小型试验设备，对工艺路线进行设计、验证的过程 中试指 根据小试结果，利用完整的小规模生产线进行小批量试生产，以确 定规模化工艺路线及工艺方法的过程 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称建新股份股票代码 300107 公司的中文名称河北建新化工股份有限公司 公司的中文简称建新股份 公司的外文名称（如有） Hebei Jianxin Chemical Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如 有） Jianxin Chemical 公司的法定代表人朱守琛 注册地址沧州临港化工园区（中捷农场） 注册地址的邮政编码 061000 办公地址沧州市清池南大道建新大厦 8楼 办公地址的邮政编码 061000 公司国际互联网网址 www.jianxinchemical.com 电子信箱 jx@jianxinchemical.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名彭建民刘强 联系地址沧州市清池南大道建新大厦 9楼沧州市清池南大道建新大厦 9楼 电话 0317-3598366 0317-3598366 传真 0317-3598366 0317-3598366 电子信箱 cxw@jianxinchemical.com jxzqb300107@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司年度报告备置地点沧州市清池南大道建新大厦 9楼证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 会计师事务所名称瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 签字会计师姓名赵娟杨卿丽 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 331,189,776.51 415,550,819.77 -20.30% 466,351,108.10 归属于上市公司股东的净利润 （元） 22,752,799.95 23,150,722.56 -1.72% 40,579,161.63 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 21,295,041.67 23,862,244.66 -10.76% 40,209,956.40 经营活动产生的现金流量净额 （元） 118,036,744.44 61,867,252.26 90.79% 105,069,238.55 基本每股收益（元 /股） 0.042 0.043 -2.33% 0.076 稀释每股收益（元 /股） 0.042 0.041 2.44% 0.073 加权平均净资产收益率 2.50% 2.63% -0.13% 4.81% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增 减 2014年末 资产总额（元） 943,376,535.03 944,945,588.25 -0.17% 913,761,676.19 归属于上市公司股东的净资产 （元） 910,291,656.75 896,858,131.32 1.50% 863,881,119.11 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 96,307,932.95 96,796,610.57 55,934,834.54 82,150,398.45 归属于上市公司股东的净利润 4,612,249.84 8,156,133.03 3,950,268.64 6,034,148.44 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 3,820,068.17 8,027,500.82 3,530,818.43 5,916,654.25 经营活动产生的现金流量净额 30,591,731.72 26,036,745.54 39,877,356.91 21,530,910.27 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -26,660.00 -1,992,536.01 -383,222.23 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 1,420,000.00 2,165,000.00 550,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 321,669.74 -1,009,548.81 267,581.32 减：所得税影响额 257,251.46 -125,562.72 65,153.86 合计 1,457,758.28 -711,522.10 369,205.23 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主营业务为苯系中间体产品的生产与销售，产品涵盖染料中间体、纤维中间体和医药中间体三个系列，广泛应用于 造纸、染料、医药、纤维等诸多领域。公司以“间氨基”产品为母核，向下延伸生产“2,5酸”、“间羟基”、“间氨基苯酚” 等染料中间体和医药中间体，并对“间氨基”生产过程中产生的固体废弃物进行深加工，研发生产“3,3′-二硝基二苯砜” 等纤维中间体，实现了产品的延伸循环，形成了“一链三体”的业务格局。公司主要产品处于中间体产业链的高级中间体阶 段，高级中间体与初级中间体的主要区别在于其在产业链的位置更接近终端消费品，产品的技术水平高于产业链中距离终端 消费品较远的初级中间体，相应的附加值也更高。 主要产品苯胺-2，5-双磺酸单钠盐、间氨基苯磺酸、间羟基-N，N-二乙基苯胺、间氨基苯酚及压热敏染料等各项技术指 标均达到行业领先水平，目前已有多个产品进入高端应用领域。产品畅销欧、美、日、韩、台湾、香港等十几个国家和地区。 其中，2,5酸、间羟基、间氨基、间氨基苯酚等产品全球市场占有率居于前列，3,3-二氨基二苯砜、4,4-二氨基二苯砜是制 备复合材料专用固化剂，其制备的复合材料主要用于飞机机身生产。3,3-二氨基二苯砜是硝基苯磺化过程中的副产品，属公 司生产的专有产品，生产技术和生产成本极具优势。 报告期内，公司克服国际、国内市场持续低迷影响，营业收入与上年度相比有所下降，公司通过加强成本控制和对部分 产品实施控量保价的积极措施，整体产品毛利率与去年同期相比基本保持稳定，全年业绩与去年基本持平。报告期内，公司 募投项目涉及的医药中间体和纤维中间体实现了稳步增长，随着产销量规模的扩大和产品盈利能力的逐渐增强，为公司多元 互补的盈利模式提供的有力补充，稳定了公司的市场地位，增强了公司的发展潜力。 报告期内，公司生产经营稳定发展，主营业务没有重大变化。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产没有重大变化 固定资产没有重大变化 无形资产没有重大变化 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变，与同行业公司相比，公司在创新能力、市场营销、节能减排等方面具 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 有明显核心竞争优势。主要体现在以下几个方面： 1、技术创新能力 公司拥有一支经验丰富的专业研发团队，具有独立的设计和开发能力，凭借长期的技术积累，在异构体控制、产品提纯 等核心工艺上达到了较高的水准，产品质量始终处于行业领先水平。为激励和吸引研发人才创造有利条件，公司制定了较为 完善的薪酬激励机制。公司在提高自身研发能力的同时，加强与烟台大学药学院、浙江工业大学、中国环保部环境规划院等 科研机构的合作，在公司现有的生产工艺优化、新产品开发、环境工程等方面实现了根本性的突破。持续降低了公司的生产 成本、优化了公司产业结构，提高了公司的生产效率和核心竞争力。目前公司拥有8项发明专利申请、11项实用新型、35项 专有技术，已形成拥有自主知识产权的核心技术体系。公司的研发中心被认定为省级技术中心，公司被河北省认定为高新技 术企业。 2、营销优势 公司拥有完全的企业自主经营权，具有高度的灵活性，在营销活动中对市场的应变能力较强，反应速度较快，资源能得 到快速合理的调配，并拥有一支由国际贸易、市场营销等专业人才组建的经验丰富、业务能力强的营销团队。在新老客户群 中树立了良好的口碑和品牌优势，为进一步开拓新产品市场奠定了坚实的基础。 3、市场占有率高，行业地位突出 通过创造性的改进原有产品的工艺水平和新产品的开发投产，公司产品的质量被更多的国内外用户认可。随着公司产销 规模的不断扩大及行业地位的日益稳固和提高，公司的市场竞争优势将会更加凸显出来，新老产品的市场占有率会进一步得 到提升，保障了公司在同行业的中的话语权和影响力。 4、环保技术 公司经过多年研发，自主开发了一套能达到符合国家相关规定的废水系统化处理设施并获得了发明专利，该设施通过“多 效蒸发+除盐+微电解+催化氧化+生化+浓水焚烧”的处理过程，使80%的工业废水实现了资源化再利用，其余的20%出实现了 达标排放。随着国家新《环保法》的颁布实施和人们环保意识的提高，行业内达不到环保要求的企业将逐渐被淘汰或关停, 公司前期环保投入将使公司的行业领先地位更加牢固。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司“一链三体”业务格局进一步优化，在巩固染料中间体产品市场优势地位的同时，以间氨基苯酚为代表 的医药农药中间体、以三三砜、四四氯苯砜为代表的纤维中间体市场份额进一步提高，募投项目新产品在主体经营业务中所 占的比重稳步提升，对于公司经营业绩的贡献逐步加大，使公司在全球经济增速放缓，制造业困难和市场低迷已成为新常态 的严峻形势下提高了抗风险能力。 报告期内，公司营业收入为33,118.98万元，较去年同期减少20.3%；营业成本为26,330.51万元，较去年下降21.16%； 利润总额为2,597.27万元，较去年下降2.8%；归属于上市公司股东的净利润为2,275.28万元，较去年同期减少1.72%。 （1）生产经营方面 2016年各部门严格执行财务预算制度和绩效考核制度，科学合理的协调组织生产，加强内部管理，不断地通过成本控制 与技改技措达到了降低各种消耗、降低成本目标。全年主要产品的质量基本稳定，未出现重大质量事故，原材料、工艺运行 指标、中间产品和出厂产品合格率等都相对稳定。因控量保价及环保检查等相关因素影响致使全年的经营成果与年初确定的 经营目标相比存在一定的差距。 安全环保工作是稳定生产的根本保障。安全管理方面，与各级单位分别签订安全生产责任状，通过进一步加强全厂安全 培训教育，增强了干部员工的安全意识和安全防护技能；通过对关键岗位工艺的自动化控制进行持续改造，提升了生产过程 中的本质安全水平，改善了员工的作业环境，确保了本年度安全生产事故的减少。在环保管理方面，公司始终秉承“环保优 先”的决策原则，严格执行国家相关环保政策、法律法规。生产过程中产生的废气、废水、废渣做到了依法排放；环保设备 运转率和处理能力达到了考核标准，积极配合国家和地方环保部门的检查，完善了各项环保手续。依靠在行业领先的环保处 理技术，始终保持在同行业中环保方面的优势，通过提高环保处理能力和相应的技术水平，以超前的环保设施建设和环保处 理技术指标的提升，稳固了公司在行业内的核心竞争力；提升了公司产品在市场上的占有率，巩固了行业龙头地位；为打造 环境友好型企业奠定了坚实基础。 （2）完善公司法人治理和人力资源管理体系 报告期内，公司继续严格按照上市公司的要求规范运作，进一步加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理 水平，防范和降低经营风险。公司完成了董事会、监事会及高级管理人员的换届选举，新的决策机构和执行机构的产生进一 步完善了公司法人治理结构和规范运作的科学性，保障了公司经营管理的连续性，促进了公司战略规划的部署和实施。在人 力资源管理方面，一是公司加大高素质人员引进力度，不断优化公司基层员工知识结构和年龄结构，并通过有效的岗位培训 和考核，提高企业员工个人综合素质、岗位技能及综合工作能力，二是积极完善公司内部绩效考核制度，通过核心管理和技 术人员的薪酬体系的调整，进一步完善了以绩效为核心的个人短期报酬获取机制；三是在通过实施股权激励方案，把核心管 理和技术人员的个人目标实现与公司的长期发展紧密的结合在一起，使员工能在企业的发展中受益，实现股东利益和员工利 益的协调发展，进一步增强了公司的凝聚力和向心力。 （3）产品科技研发和技改技措 报告期内，公司坚持自主创新与吸收引进相结合经营理念，在提高自主研发实力的同时，进一步加强了与外部高校及 科研机构的合作，充分发挥了公司研发团队的积极性、创造性，提高了公司科技研发水平，推动技术和产品不断升级，强化 项目储备及新产品研发，进一步降低企业的生产成本，紧跟市场需求，着力打造新的利润增长点，提高了公司的核心竞争力。 本年度，公司完成了多项重大研发及工艺改进项目：采用一锅法合成4,4-二氯二苯砜，解决了亚砜的含量和2、4体的含量较 高问题，小试成果突出；与清华大学合作开发连续磺化工艺新设备，一期已经完成2,000吨/年示范装置的工艺流程及非标设 备初步设计，现在中试装置已经加工制作完成，正在准备安装；改变原来间歇式催化加氢方式，连续催化加氢目前的生产能 力已经实现每个小时生产4.3m3间氨基钠盐，折合1.1吨间氨基，大大提高了生产效率，节约了成本；4,4-二氯二苯砜原有工 艺改进，每釜的产量在原有基础上提高了50%，车间已经改造完成。 报告期内，公司结合市场需求持续加强研发及多项重大工艺技术改革和产品品质提升方面的工艺改进，满足了不同客户 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 的多样化需求。以自身坚实的研发能力来引导未来行业产品方向，提高了公司核心竞争力。公司以有效的资金投入保证了公 司在行业内技术领先的优势，以创新引导企业跨上了新台阶。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9号——上市公司从事 LED产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 331,189,776.51 100% 415,550,819.77 100% -20.30% 分行业 精细化工行业 329,924,252.00 99.62% 415,090,768.02 99.89% -20.52% 其他业务 1,265,524.51 0.38% 460,051.75 0.11% 175.08% 分产品 间羟基 99,648,144.36 30.09% 132,371,723.69 31.85% -24.72% 二五酸 42,242,663.96 12.75% 70,892,492.45 17.06% -40.41% 间氨基 20,398,979.32 6.16% 30,334,950.92 7.30% -32.75% 间氨基苯酚 60,757,892.87 18.35% 65,270,270.70 15.71% -6.91% 3,3-二硝基二苯砜 6,694,821.15 2.02% 6,052,716.02 1.46% 10.61% ODB2 29,168,589.41 8.81% 42,421,046.51 10.21% -31.24% 溴丁烷 3,550,427.37 1.07% 14,645,976.50 3.52% -75.76% BON 1,154,926.54 0.35% 2,983,518.83 0.72% -61.29% 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 4，4-二氯基二苯 砜 35,502,192.46 10.72% 24,679,557.93 5.94% 43.85% 其他 32,071,139.07 9.68% 25,898,566.22 6.23% 23.83% 分地区 国内销售 212,052,440.57 64.03% 269,681,947.81 64.90% -21.37% 国外销售 119,137,335.94 35.97% 145,868,871.96 35.10% -18.33% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上营业成本比上毛利率比上年 营业收入营业成本毛利率 年同期增减年同期增减同期增减 分行业 精细化工行业 238,150,893.65 196,959,196.51 17.30% -18.84% -15.33% -16.55% 分产品 间羟基 99,648,144.36 77,898,131.55 21.83% -24.72% -21.72% -12.08% 二五酸 42,242,663.96 32,803,553.30 22.34% -40.41% -40.28% -0.76% 间氨基苯酚 60,757,892.87 56,748,073.09 6.60% -7.23% -1.29% -46.01% 4，4-二氯基二 苯砜 35,502,192.46 29,509,438.57 16.88% 43.85% 42.62% 4.43% 分地区 国内市场 149,186,738.91 125,559,063.27 15.84% -14.08% -8.23% -25.28% 国外市场 88,964,154.74 71,400,133.24 19.74% -25.75% -25.46% -1.53% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □是√否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √适用 □不适用 否 2015年7月3日，公司与ARCHROMA MANAGEMENT GmbH共同签订了二五酸《产品供应协议》（以下简称“合同”），合同总金 额约为336万美元，合同有效期至2016年6月30日,合同有效期内实际履行金额约284万美元。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 精细化工原材料 169,281,712.50 64.29% 216,287,406.17 64.76% -21.73% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是√否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 124,384,675.22 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 33.69% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1客户 1 33,539,389.00 9.08% 2客户 2 28,886,125.00 7.82% 3客户 3 28,257,337.22 7.65% 4客户 4 20,333,824.00 5.51% 5客户 5 13,368,000.00 3.62% 合计 -124,384,675.22 33.69% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 56,643,969.67 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 34.51% 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1供应商 1 17,094,232.48 10.41% 2供应商 2 16,043,544.38 9.77% 3供应商 3 9,695,211.54 5.91% 4供应商 4 6,943,013.23 4.23% 5供应商 5 6,867,968.04 4.18% 合计 -56,643,969.67 34.51% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 6,493,320.74 5,977,039.25 8.64% 管理费用 49,325,695.66 52,121,093.27 -5.36% 财务费用 -5,105,043.02 -5,724,590.48 4、研发投入 √适用 □不适用 公司作为高新技术企业，高度重视产品研发的投入以及自身研发综合实力的提高，通过持续加大研发投入力度，保持科 技创新。报告期内，研发投入共计 1,481.6万元，占营业收入 4.47%。重点开展了采用一锅法合成4,4-二氯二苯砜、与清华大 学合作开发连续磺化工艺新设备等研发项目。各项目均实现了阶段性目标，完善了公司的产业链，提高了现有产品品质，降 低了生产成本，同时为公司产品抗风险能力打下了良好的基础。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016年 2015年 2014年 研发人员数量（人） 81 83 80 研发人员数量占比 10.59% 11.00% 10.88% 研发投入金额（元） 14,815,981.05 14,012,285.61 15,334,152.61 研发投入占营业收入比例 4.47% 3.37% 3.29% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 247,547,372.64 250,068,958.85 -1.01% 经营活动现金流出小计 129,510,628.20 188,201,706.59 -31.19% 经营活动产生的现金流量净 额 118,036,744.44 61,867,252.26 90.79% 投资活动现金流入小计 366,729,275.77 119,571,224.17 206.70% 投资活动现金流出小计 374,279,478.86 222,465,409.72 68.24% 投资活动产生的现金流量净 额 -7,550,203.09 -102,894,185.55 筹资活动现金流入小计 16,329,367.82 15,933,394.91 2.49% 筹资活动现金流出小计 16,706,079.77 14,741,349.47 13.33% 筹资活动产生的现金流量净 额 -376,711.95 1,192,045.44 -131.60% 现金及现金等价物净增加额 110,838,086.58 -38,926,195.26 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额 11803.67万元，比上年同期 6186.73万元增加 90.79%，增加的主要原因是购买商品、接受劳务支 付的现金减少。 投资活动产生的现金流量净额 -755.03万元，比上年同期 -10289.42万元增加 92.66%，增加的主要原因是收回投资所收到的现 金增加，投资收益增加。 筹资活动产生的现金流量净额 -37.67万元，比上年同期 119.20万元减少 131.60%，减少的主要原因是分配红利所支付的现金增 加。 现金及现金等价物净增加额 11083.81万元，比上年同期 -3892.62万元增加 384.74%，增加的主要原因是投资活动产生的现金流 量净额增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 三、非主营业务情况 □适用 √不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末2015年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 195,895,850.3520.77% 86,057,763.779.11%11.66% 应收账款 40,760,953.194.32% 59,701,660.576.32%-2.00% 存货 46,587,482.544.94% 64,107,972.746.78%-1.84% 固定资产 445,092,261.4247.18% 480,111,123.5350.81%-3.63% 在建工程 29,837,071.823.16% 14,094,631.431.49%1.67% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2010 发行股 票 60,406.8 9 292.66 52,288.7 4 0 0 0.00% 11,449.7 5 均在募 集资金 专户中 存储 0 合计 -60,406.8 9 292.66 52,288.7 4 0 0 0.00% 11,449.7 5 -0 募集资金总体使用情况说明 根据中国证券监督管理委员会证监许可［ 2010］988号文《关于核准河北建新化工股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股 1,690万股，每股发行价格为人民币 38.00元，应募集资金 总额为人民币 642,200,000.00元,扣除承销费和保荐费 29,688,000.00元后的募集资金为人民币 612,512,000.00元，已由主 承销商广发证券股份有限公司于 2010年 8月 12日汇入本公司中国建设银行沧州新华路支行 13001698608050506966账 号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 8,443,066.16元后，本公司本次募集资金净额为人民币 604,068,933.84元。上述募集资金到位情况业经中兴华富华会计师事务所有限公司验证，并出具中兴华验字 (2010)第 08 号《验资报告》。1、报告期内，公司支付 12.5吨/小时 MVR蒸发及配套装置 292.66万元。截至 2016年 12月 31日，本 公司累计投入募集资金总额 52,288.74万元； 2、报告期内募集资金专用账户利息收入净额 292.79万元。截至 2016年 12 月 31日，本公司募集资金专用账户利息收入净额累计 3,274.37万元； 3、公司超募资金 33,233.31万元。根据公司第一 届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的 3,000.00万元永久性补充流动资金，已于 2010年 11月 24日转出 1,000.00 万元， 2011年 1-5月转出 2,000.00万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5,000.00万元永 久性补充流动资金，已于 2012年 9月 3日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议通过的《关于使用部分超 募新建 16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使用超募资金 15,600.00万 元，目前已使用 15,599.48万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00万元新建 12.5吨 /小时 MVR蒸发装置，目前已使用 1,522.06万元。截至 2016年 12月 31日，募集资金专户余额为 11,449.75万元。公 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照计划进行中，没有发生重大变化。 4、根据公司第三届董事会第十三次 会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过 11,000万元闲置超募资金进 行现金管理。本公司于 2015年 12月 4日在建行沧州新华路支行（ 1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民 币理财产品 4000万元，于 2016年 1月 21日收回本利共计 40,173,589.04元，其中投资收益 173,589.04元； 2016年 1月 22日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000万元，于 2016年 5月 12日收回本利共计 40,398,684.93元，其中投资收益 398,684.93元。 截至 2016年 12月 31日，募集资金专户余额为 11,449.75万元。公司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照 计划进行中，没有发生重大变化。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、年产 4,000吨 2,5 酸、年产 2,000吨间 羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 否 9,859.1 5 9,859.1 5 0 9,858.5 99.99% 2013年 09月 30日 1,956.3 7 否否 2、年产 1,000吨造 纸成色剂、年产 2,000吨间氨基苯 酚项目和企业研发 中心项目 否 9,430.8 6 9,430.8 6 0 9,427.4 7 99.96% 2013年 04月 30日 569.68否否 3、年产 500吨 3,3′ -二氨基二苯砜和年 产 1,000吨 4,4′二 氨基二苯砜项目 否 7,883.5 7 7,883.5 7 0 7,881.2 3 99.97% 2014年 03月 31日 2,071.9 7 否否 承诺投资项目小计 -27,173. 58 27,173. 58 0 27,167. 2 -- 4,598.0 2 -- 超 募资金投向 新建 16000吨/年间 氨基苯磺酸及加氢 还原改造 1200吨/ 年间氨基苯磺酸项 目 否 15,600 15,600 0 15,599. 48 100.00 % 865.96否否 新建 12.5吨/小时否 2,500 2,500 292.66 1,522.0 60.88% 0否否 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 MVR蒸发及配套装 置 6 补充流动资金否 3,000 3,000 0 3,000 100.00 % 0否 补充流动资金否 5,000 5,000 0 5,000 100.00 % 0否 投资理财否 11,000 11,000 4,000 0 57.23否 超募资金投向小计 -37,100 37,100 4,292.6 6 25,121. 54 -- 923.19 -- 合 计 -64,273. 58 64,273. 58 4,292.6 6 52,288. 74 -- 5,521.2 1 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 由于间氨基苯酚、造纸成色剂等新产品市场开拓周期较长，各产品生产负荷较低，成本偏高，未 能达到预期收益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司超募资金 33233.31万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的 3000万元永久性补充流动资金，截至 2011年 12月 31日，使用超募资金永久性补充流动资金 3000 万元， 2012年 8月 3日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5000万元永久性补 充流动资金，于 2012年 9月 3日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过《关 于使用部分超募资金新建 16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200吨/年间氨基苯磺酸项目 的议案》，计划使用超募资金 15,600.00万元，目前已使用 15,599.47万元；根据公司第三届董事会 第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00万元新建 12.5吨/小时 MVR蒸发及配套装置，目前 已使用 1522.06元；根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资 金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过 11,000万元闲置超募资金进行现金管理。本公司 于 2015年 12月 4日在建行沧州新华路支行（ 1300169860805050696）购买了 “乾元 ”保本型人民 币理财产品 4000万元，于 2016年 1月 21日收回本利共计 40,173,589.04元，其中投资收益 173,589.04元； 2016年 1月 22日在上述银行账户中再次购买了 “乾元 ”保本型人民币理财产品 4000万元，于 2016年 5月 12日收回本利共计 40,398,684.93元，其中投资收益 398,684.93元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2010年 9月 9日共置换先期投入自筹资金 1218.06万元，分别为年产 4,000吨 2,5酸、年产 2,000吨间羟基和年产 5,000吨氯乙烷配套项目 839.64万元；年产 1,000吨造纸成色剂、年产 2,000 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目 331.75万元；年产 500吨 3,3′-二氨基二苯砜和年产 1,000 吨 4,4′-二氨基二苯砜项目 46.67万元；公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承 兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准后进行了 公告。 2014年 12月 30日及 2016年 12月 21日分别进行等额置换从募投户转入基本户 379.41万 元、 30万元。 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 均存储在募集资金专用帐户中 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 （一） 2017年的工作目标 公司将继续完善“一链三体”的业务格局，加强新产品市场开拓进度，不断提高纤维中间体、医药中间体在公司整体 营业收入中比重，增加公司产品在国家产业结构调整、行业变动中抗风险能力。进一步扩大生产规模和业务渠道，提高资金 使用效率，立足于长远稳定发展，使公司在日益激烈的市场竞争中不断提升综合实力。积极利用资本平台，寻找合作意向与 公司业务相匹配的标的，通过并购或参股等方式完善产业布局，进入更符合国家2025产业规划的新型产业链。持续增强公司 的竞争力，巩固公司产品在市场上的优势地位，并在新的产品领域向国际先进梯队迈进。 以创新引领发展，牢牢把握创新驱动经济增长新引擎战略，依托公司现有的研发机构，加强与外部及高校科研机构的 委托研发合作，在新产品新工艺的开发中，通过技术创新促进经营、安全、环保水平的不断提升；建立自身人才培养机制， 通过公司多样化的激励模式，以长期期权、中期绩效、短期薪酬的员工利益分享机制，充分调动核心管理及技术人员的积极 性，充分发掘员工的智慧和专业特长，重点培养、引进优秀管理人才以适应当前世界经济调整和公司发展规划，完善团队建 设；通过公司发展和整合过程中商业模式的创新，以多样、灵活、适宜的经营模式提高不同发展主体的活力，为公司未来的 长足发展奠定基础。 随着新《环保法》及相关配套规则的实施完善，国家环保核查的范围和力度会逐步增强，化工产业面临挑战和机遇并存， 公司将充分发挥资金实力强，环保设施及工艺先进，研发投入大的优势，在稳固间氨基苯磺酸、间羟基-N,N-二乙基苯胺、 苯胺 -2,5-双磺酸单钠盐等原有产品国际市场垄断地位的基础上，把募集资金建设项目的市场占有率进一步扩大，尤其未来三 三砜、四四砜和间氨基苯酚，纳入到航空航天产业中，为化工材料带来了巨大的市场机遇，将进一步提高公司新产品的市场 竞争力，通过行业内合作与整合，在新的竞争格局中，不断加强公司在这些产品市场的影响力，提升公司市场地位，以相关 行业的产品链延伸把公司新产品的盈利能力迅速提高，增加公司的产品盈利点，分散产品风险。 （二） 2017年具体工作任务 （1）始终遵循“安全第一、环保优先”工作原则，把安全与环保工作贯彻于全年日常工作的始终，通过员工岗位操作 技能培训和生产关键流程自动化改造，不断提高每一个员工安全环保意识，达到安全生产无疏无漏。认真做好环保工作、严 格执行国家环保政策法规的规定，为了公司的健康发展，一切工作都要以环保为中心，按照公司所处环渤海区域的特殊环保 要求进行管理。认真负责做好环保安全工作，结合公司生产工艺实际，抓住重点，有效施策，强化管理，使环保各项内容和 指标落到实处。 （2）进一步加大对新产品销售市场的开发力度，加强国际市场的拓展工作，通过下游客户市场认证和新产品应用开发， 并按客户的不同需求组织好多品种生产，占据各细分市场的主导地位，扩大产品销售量，以销售拉动生产负荷的提升，提高 现有生产线产能利用率。充分发挥公司以间氨基为母核产品的产业链优势，自上而下通过研发投入，不断降低生产成本，提 高产品盈利能力。对剩余超募资金严格按照相关要求使用，提高募集资金的使用价值，使募集资金真正达到回馈广大股东的 目的。 (3)持续提高公司研发水平，充分挖掘公司现有研发团队的积极性、创造性，通过加强与烟台大学药学院、清华大学等 外界科研机构的“产、学、研”的交流合作，提高公司科技研发水平，为公司今后发展提供充足的科技支持及产品选择。完 善创新激励机制，加大对科研成果和创新奖励力度，加强公司人力资源的建设，吸纳更多高科技人才，加强员工的培训学习， 为公司持续发展奠定人才和技术基础。 （4）关注政策机遇，努力提升公司治理水平。随着改革的不断深化和各项制度、法律法规的完善，公司董事会将密切 关注各项改革政策的实施，把握政策机遇，促进公司的健康发展；进一步完善公司的法人治理结构，加强公司治理，坚持规 范运作、科学决策，严格落实各项制度，守法经营，努力提高信息披露质量，不断加强投资者关系管理，推进公司治理水平 的不断提升。 （5）完善企业内部管理，建立科学完善的管理体系。紧紧围绕公司年度经营计划持续做好预算管理和成本控制，开源 节流一起抓，定期做好总结与分析；加强对各部门及生产单位管理，提升管控水平，确保规范运作；健全长效激励约束机制， 有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起；加强团队建设，提升团队凝聚力，吸引并留住公司中高级管理人才和 核心骨干员工，营造温馨和谐的企业文化，落实以人为本的文化理念，公司全员同呼吸共命运。 2017年，面对全球经济复苏乏力，国内外市场需求不景气的现状，以及环境因素造成的化工企业限产、行业竞争加剧， 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 致使公司面临异常困难和严峻的生产经营形势。公司将采取加大对存货、应收账款的管理，加强成本控制、降低产品能耗等 措施。继续秉持保护公司股东利益的原则，充分发挥上市公司的优势，利用上市公司平台，谋求战略合作，不断提升资产质 量，提升公司的持续盈利能力，维护股东特别是中小股东的利益。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 经2016年3月31日公司第三届董事会第二十次会议及2016年4月26日公司2015年年度股东大会审议通过的《关于公司2015 年度利润分配的预案》，公司2015年度利润分配预案为：2016年1月31日公司总股本542,826,046股为基数，按每10股派发现 金红利0.3元（含税），合计派发现金红利16,284,771.62元，剩余未分配利润结转下一年度分配。现金分红事项已在规定时 间内完成。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是□否□不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.30 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 544,338,522 现金分红总额（元）（含税） 16,330,155.66 可分配利润（元） 20,477,519.96 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016年度，公司以 2016年 12月 31日总股本 544,338,522股为基数，按每 10股派发现金红利 0.3元（含税），合计派发 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 现金红利 16,330,155.66元，剩余未分配利润结转下一年度分配。 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度，公司以截止2015年1月30日公司总股本269,151,224股为基数 ,以资本公积金向全体股东每10股转增10股， 合计转增股本269,151,224股；同时向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），合计派发现金股利13,457,561.20 元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度分配。 2、2015年度，公司以2016年1月31日公司总股本542,826,046股为基数，按每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派 发现金红利16,284,771.62元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度分配。 3、2016年度，公司以2016年12月31日总股本544,338,522股为基数,按每10股派发现金红利0.3元(含税),合计派发现金 红利16,330,155.66元(含税),剩余未分配利润结转下一年度分配. 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2016年 16,330,155.66 22,752,799.95 71.77% 0.00 0.00% 2015年 16,284,771.62 23,150,722.56 70.34% 0.00 0.00% 2014年 13,457,561.70 40,579,161.63 33.16% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 朱守琛 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 为了避免损 害股份公司 及其他股东 利益，本公 司控股股东 和实际控制 人朱守琛先 生向公司及 2010年 08 月 20日 长期有效 严格遵守 承诺，并正 在履行中 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 全体股东出 具了《避免 同业竞争的 承诺函 股权激励承诺 河北建新化 工股份有限 公司 其他承诺 公司根据 《上市公司 股权激励管 理办法（试 行）》相关规 定，承诺： 公司未来不 为激励对象 依股权激励 计划获取有 关权益提供 贷款以及其 他任何形式 的财务资 助，包括为 其贷款提供 担保。 2013年 12 月 06日 长期有效 严格遵守 承诺，并正 在履行中 其他对公司中小股东所作承诺 公司董事、 监事及高级 管理人员 限制减持承 诺 自 2015年 7 月 9日起， 六个月内不 通过二级市 场减持本公 司股票。 2015年 07 月 09日 自承诺之日 起六个月内 已履行完 毕 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及不适用 下一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □适用 √不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用 √不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名赵娟杨卿丽 境外会计师事务所名称（如有）无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）不适用 是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 十一、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 （一）股权激励方案拟定及批准情况 1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及摘要，并根据 中国证监会的反馈意见，对《股票期权激励计划（草案）》进行了修订，形成了《股票期权激励计划（草案）修订稿》。 2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》及相关 事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。 3、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司首次股票期 权激励计划授予相关事项的议案》，已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。 4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于对公司<股票期权激励计划>进行调整的议 案》，同意根据公司 2013年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为 5.005元/股；因原 激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项 发表了独立意见。 5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行 权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第一个 行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期 权，并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未行权的股票期权的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权 激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分 9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由 244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具 了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 7、2015年5月15日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量的议案》， 同意根据公司2014年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权及未到行权期的剩余股票期权行权价格和数量，调整后的行权 价格为2.48元/股，行权数量调整为11,968,297份。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相 关法律意见书。 8、2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注 销的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权激励对象姚玲持有的未行权 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 期权48,388股予以注销，调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为 63人；审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第二个行 权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第二个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予并符合本次 行权条件的63名激励对象在公司的第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，并选择自主行权模式。独立董事对 上述事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 9、2016年5月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，同意 根据公司2015年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权的剩余股票期权行权价格，调整后的行权价格为2.45元/股。独立 董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 10、2016年12月4日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划第三个行权期不符 合行权条件部分股票期权注销的议案》，根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，公司2015年度业绩未达到第三 个行权期的业绩考核要求，公司董事会决定注销已授予63名激励对象的第三个行权期对应的共计6,461,643份股票期权。注 销完成后，股票期权数量为0，公司本次股权激励计划实施完毕。 （二）股权激励具体实施情况 1、由于部分激励员工离职，公司对股权激励计划中涉及的人员数量、股票期权数量、行权价格等进行了相应调整，其 中首次激励对象人数调整为64名；首次授予的股票期权数量调整为243.588万份；首次授予的股票期权行权价格为5.005元/ 股；因2014年度权益分派实施，公司对股权激励计划中股票期权数量和行权价格进行调整，经调整后，公司已到行权期尚未 行权及未到行权期的授予期权总量由5,990,565份调整为11,968,297份，行权价由5.005元/股调整为2.48元/股；因员工离职， 注销未行权期权48,388股。 2、第二个行权期激励对象调整为63名，第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，行权价格为2.48元/股。 3、公司实施2015年度权益分派后，股权激励对象已到行权期尚未行权的股票期权行权价格调整为2.45元/股。 4、公司于2016年12月9日办理完成了股权激励计划第三个行权期对应的6,461,643份股票期权注销事宜。 （三）股权激励实施对公司影响 1、股权激励成本对公司损益影响根据股权激励具体实施情况，报告期内，公司未计提股权激励成本。 2、股权激励实施进一步完善了公司激励机制，提高了员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价 值的同时为员工带来增值利益，实现员工与公司共同发展。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 受托人 名称 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 计提减 值准备 金额 （如 预计收 益 报告期 实际损 益金额 报告 期损 益实 际收 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 额有）回情 况 广发证 券 否 广发康 富美资 产管理 计划二 期 2,500 2016年 01月 04 日 2016年 06月 21 日 按照持 有期限 和既定 收益率 2,500 74.94 74.94 74.9 4 广发证 券 否 广发康 富美资 产管理 计划三 期 3,000 2016年 01月 04 日 2016年 06月 21 日 按照持 有期限 和既定 收益率 3,000 89.67 89.67 89.6 7 广发证 券 否 广发 OTC· 中山长 安 3号 集合资 产管理 计划 100 2015年 01月 21 日 2016年 05月 13 日 半年 100 4.58 4.58 4.58 广发证 券 否 添利 7 天 2,000 2016年 06月 01 日 2016年 12月 14 日 7天，续 作 2,000 18.86 18.86 18.8 6 广发证 券 否 添利 14 天 2,000 2016年 06月 06 日 2016年 12月 21 日 14天， 续作 2,000 15.74 15.74 15.7 4 广发证 券 否 添利 28 天 2,000 2016年 04月 13 日 2016年 12月 21 日 28天 2,000 12.01 12.01 12.0 1 广发证 券 否 新睿利 优先 300 2016年 08月 30 日 2016年 11月 29 日 91天 300 2.99 2.99 2.99 广发证 券 否 新睿利 优先 600 2016年 11月 29 日 2017年 02月 28 日 91天， 续作 5.98 1.97 - 广发证 券 否 新睿利 优先 300 2016年 11月 15 日 2017年 02月 14 日 91天 2.99 1.45 - 广发证 券 否 添利 56 天 1,000 2016年 10月 12 日 2016年 12月 07 日 56天 1,000 5.37 5.37 5.37 广发证否添利 56 1,000 2016年 2017年 57天， 5.68 - 河北建新化工股份有限公司 2016年年度报告全文 券天 12月 07 日 02月 08 日 续作 广发证 券 否 多添利 X91天 1,000 2016年 11月 09 日 2017年 02月 08 日 到期自 动赎回 8.98 - 广发证 券 否 多添富 4号 28 天 4,124.4 2015年 12月 10 日 2016年 12月 15 日 28天， 续作 4,124.4 73.74 73.74 （未完）  |