[发行]华安安心债：更新招募说明书（2017年第1号）
华安安心收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书 （2017年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二○一七年四月 重要提示 华安安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理 有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规进行募集，并经中国证 券监督管理委员会2012年7月23日证监许可[2012]951号文核准。本基金基金合同 自2012年9月7日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2017年3月7日，有关财务数据和 净值表现截止日为2016年12月31日。 目 录 一、绪言 ........................................................................................................................................ 1 二、释义 ........................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................. 8 四、基金托管人 ........................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ....................................................................................................................... 24 六、基金的运作期 ....................................................................................................................... 51 七、基金的募集 ........................................................................................................................... 52 八、基金合同的生效 .................................................................................................................... 53 九、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................ 54 十、基金的投资 ........................................................................................................................... 68 十一、基金的业绩 ....................................................................................................................... 85 十二、基金的财产 ....................................................................................................................... 86 十三、基金资产的估值 ................................................................................................................ 89 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................ 95 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 97 十六、基金的会计与审计 .......................................................................................................... 100 十七、基金的信息披露 .............................................................................................................. 101 十八、风险揭示 ......................................................................................................................... 107 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................. 111 二十、基金合同的内容摘要 ...................................................................................................... 114 二十一、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................... 115 二十二、对基金投资人的服务 .................................................................................................. 116 二十三、其他应披露事项 .......................................................................................................... 117 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................... 124 二十五、备查文件 ..................................................................................................................... 125 附件一：基金合同内容摘要 ...................................................................................................... 126 附件二：托管协议内容摘要 ...................................................................................................... 143 一、绪言 《华安安心收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安安心收 益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《招募说明书》 《华安安心收益债券型证券投资基金招募说明书》， 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管 人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、 基金份额的申购、赎回与转换、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益 与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风 险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者 选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约 邀请文件，及其定期的更新 《基金合同》 《华安安心收益债券型证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不时 修改和补充 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的华安安心收益债券型证 券投资基金 《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《华安安心收益债 券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和 补充 《发售公告》 《华安安心收益债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 《业务规则》 《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务 本基金的注册登记业务指基金登记、存管、过户、 清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的 建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、 清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册、办理非交易过户业务等 基金注册登记机构 华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许投资开放式证券投资 基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 发售 本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份 额的行为 申购 本基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规 定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 本基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规 定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份 额的10%时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及 其变动情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开 放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由该指定的销售机构于 每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完 成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相关费用后的余额 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息 华安安心收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 基金资产净值 基金份额净值 基金资产估值 货币市场工具 指定媒体 不可抗力 基金份额类别 运作期 过渡期 3年运作周期滚动 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 基金资产总值扣除负债后的净资产值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所 得数值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存 单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七 天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购； 期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的 金融工具 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体 《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件 根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费等费率 收取方式和收取水平的不同将基金份额分为不同 的类别，各基金份额类别可以分别设置代码，分别 计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 自本基金合同生效日起或自本基金上一运作周期 后的过渡期结束后的第1个工作日起满3年的期间 本基金在前后两个运作期之间安排不少于5个工作 日的间隔期，便于本基金在前后两个运作期期间调 整组合配置，并且投资者在过渡期内办理本基金的 赎回业务时不收取赎回费用 自本基金合同生效日起满3年的期间，为本基金3 年运作周期的“第1期”（简称“第1期”），期 6 华安安心收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 满安排第1期后的过渡期；自本基金第1期的过渡 期结束后的第1个工作日起满3年的期间，为本基 金3年运作周期的“第2期”（简称“第2期”）， 期满安排第2期后的过渡期；依此类推，本基金在 持续运作中，形成“3年运作周期滚动” 避险目标本基金在运作期内设定的风险控制目标，即本基金 力求运作期期末基金份额净值加上当期累计分红 金额不低于当期运作期第1个工作日的基金份额净 值。本基金合同生效后，首个运作期的避险目标为 1.00元/基金份额，避险目标的具体金额将遵循上 述原则在每个运作周期将重新确定 7 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31 －32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （1）董事会 朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经 理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总 公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限 公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董 事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主 任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长， 上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电 气（集团）总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理， 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan） 公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产 管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，大专学历，17年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，15年证券、基金从业经验。历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 （主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历，29年经济、金融从业经验。曾任上海财经大 学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基 金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历，16年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教 授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 郑可成先生，硕士研究生，15年证券基金从业经历。2001年7月至2004年 12月在闽发证券有限责任公司担任研究员，从事债券研究及投资，2005年1月 至2005年9月在福建儒林投资顾问有限公司任研究员，2005年10月至2009年 7月在益民基金管理有限公司任基金经理，2009年8月至今任职于华安基金管理 有限公司固定收益部。2010年12月起担任华安稳固收益债券型证券投资基金的 基金经理。2012年9月起同时担任本基金的基金经理。2012年11月起同时担任 华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2012年12月起同时担任华安信用增强债 券型证券投资基金的基金经理。2013年5月起同时担任华安保本混合型证券投 资基金的基金经理。2014年8月起同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券投 资基金、华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年3月起 担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年5月起同时 担任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基金经理。2015年6月起同时担任 华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基金经理。2015年11月起，同时担 任华安安益保本混合型证券投资基金的基金经理；2015年12月起，同时担任华 安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年2月起，同时担任华安安 康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年4月起，同时担任华安安禧保 本混合型证券投资基金的基金经理。2016年10月起，同时担任华安安润灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，固定收益投资决策委员会成员的姓名和 职务如下： 赵 敏先生，总经理助理 杨 明先生，投资研究部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2016年12月31日，公司目前共有员工338人（不含香港公司），其中 56.5%具有硕士及以上学位，86.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体 系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、 内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：686.04亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经 验。 3、托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托 管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至2016年12月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共65只， 包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股票型证券投资基 金（LOF））(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投 资基金）(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利 债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金 （163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、鹏华丰泽债券型证 券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券型 证券投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF） （166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐 联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金 （420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安心 收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金 （400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收益保本混 合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 （519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混 合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加纯 债一年定期开放债券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金 （000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金 （000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（000774）、中邮核心科技创新灵 活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货币市场基金（001006）、景 顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方利淘灵活配置混 合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （001216）、易方达改革红利混合型证券投资基金（001076）、天弘新活力灵活配 置混合型发起式证券投资基金（001250）、易方达新利灵活配置混合型证券投资 基金（001249）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（001285）、天弘互联 网灵活配置混合型证券投资基金（001210）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资 基金（001447）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（001314）、方正富邦 优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易方达瑞景灵活配置混合型证券 投资基金（001433）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金（001570）、广发安 富回报灵活配置混合型证券投资基金（002107）、天弘裕利灵活配置混合型证券 投资基金（002388）、博时泰和债券型证券投资基金（002608）、融通增益债券型 证券投资基金（002342）、东兴安盈宝货币市场基金（002759）、万家颐和保本混 合型证券投资基金（519198）、创金合信鑫价值灵活配置混合型证券投资基金 （003191）、创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金（003230）、博时裕诚 纯债债券型证券投资基金（002140）、华安安润灵活配置混合型证券投资基金 （002153）、南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金（003332）、天弘喜利 灵活配置混合型证券投资基金（001483）、中融现金增利货币市场基金（003678）、 中欧双利债券型证券投资基金（002961）、交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资 基金（519782）、华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金（003805）、华安新丰 利灵活配置混合型证券投资基金（003803）、景顺长城泰安回报灵活配置混合型 证券投资基金（003603）、中加丰泽纯债债券型证券投资基金（003417）、嘉实现 金宝货币市场基金（003460）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（003013）、嘉 实丰安6个月定期开放债券型证券投资基金（004030）。至今，中国邮政储蓄银 行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行 理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产 管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达41721.27亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：翟 均 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 传真：010-66419824 网址：www.psbc.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107571 网址：www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (4)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (5)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (6)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 网址：www.bankcomm.com 客服电话：95559 (7)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (8)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 传真：（010）68466796 网址：www.cmbc.com.cn (10)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (11)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 电话：（021）38676798 传真：（021）38670798 客户服务电话： 95521 网址：www.gtja.com (13)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (14)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话：400-8888-001、95553 网址：www.htsec.com (15)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：021-96250500 网址： www.swhysc.com (16)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号 18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (17)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (18)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (19)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com (20)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (21)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (22)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com (23)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (24)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (25)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (26)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn (27)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn (28)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (29)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：易峥 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (30)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfp.cn (31)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人：路瑶 电话：010-59539718、59539728 传真：010-65807110 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifcofund.com (32)众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201 法定代表人： 李招弟 客服电话：4008080069 网址： www.wy-fund.com (33)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (34)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话： 0752-95564 网址：http://www.lxsec.com (35)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com (36)新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：叶顺德 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn (37)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (38)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008000562 网址：www.swhysc.com (39)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ (40)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 传真：021-20835879 (41)中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11 层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 公司网站：www.cifco.net (42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com/ (43)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (44)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系电话：010-67000988 传真号码：010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (45)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ (46)一路财富（北京）信息科技有限公司 地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com (47)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (48)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系电话：021-33323998 传真号码：021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (49)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 客服电话：0871-68898130 网址：http://www.tpyzq.com (50)泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址： 泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 (51)上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 客户服务电话: 4008 6666 18 网址: https://www.lu.com/ （52）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 沈继伟 联系电话： 86-021-50583533 传真号码： 86-021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: www.leadbank.com.cn （53）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 电话：65181028 传真65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站：www.kstreasure.com （54）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人： 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （55）泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com （56）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com （57）上海中正达广投资管理有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn （58）北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （59）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn （60）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址： 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系电话：021-22267987 传真号码：021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ （61）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 传真号码：020-89629011 （62）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （63）宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn （64）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话： 0931-4890619 网址：http://www.hlzq.com （65）郑州银行股份有限公司 注册地址： 河南省郑州市商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客户服务电话：967585（河南）4000967585（全国） 网址：www.zzbank.cn （66）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (67)苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系电话：0512-65280149 传真号码：0512-69868370 (68)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系电话：010-57418813 传真号码：010-57569671 (69)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系电话：（010）65983311 传真号码：（010）65983333 (70)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人： 徐福星 联系电话： 010-68292745 传真号码： 010-68292941 （71）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人： 徐黎云 联系电话： 0571-88337717 传真号码： 0571-88337666 （72） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：詹露阳 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （73）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com （74）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系电话： 0769-22866254 传真号码：0769-22866282 （75）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系电话： 010-5817 0859 传真号码：010-5817 0800 （76）奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN （77）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系电话：4006236060 传真号码：010-82055860 （78）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 （79）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高峰 联系电话：0755-83655588 传真号码：0755-83655518 （80）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （81）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系电话：0755-66892301 传真号码：0755-66892399 （82）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址：www.csrcbank.com （83）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-61840699 网站：https://danjuanapp.com/ （84）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 公司网站：https://8.gw.com.cn （85）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 法定代表人： 梁蓉 联系电话： 010-66154828 传真号码： 010-88067526 （86）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人： 王伟刚 联系电话：010-56282140 传真号码：010-62680827 （87）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 办公地址： 江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人： 张哲清 联系电话： （0512）57379810 传真号码：（0512）57376090 （88）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址： 北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 法定代表人： 张琪 联系电话： 010-62675369 传真号码：010-82607516 （89）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址： 嘉兴市建国南路409号 法定代表人： 夏林生 联系电话：0573-96528 传真号码：0573-82099678 （90）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （91）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话：025-66996699-884131 传真号码：025-66996699 联系邮箱：15071484@cnsuning.com （92）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （93）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼 法定代表人： 王廷富 联系电话：021-51327185 传真号码：021-6888 2281 （94）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层（未完）  |