[发行]汇添富盈鑫保本混合：更新招募说明书（2017年第1号）
汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 （ 年第号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 1 目录 第一部分绪言 .1 第二部分释义 .2 第三部分基金管理人 .8 第四部分基金托管人 .21 第五部分相关服务机构 .27 第六部分基金的募集 .68 第七部分基金合同的生效 .72 第八部分基金份额的申购与赎回 .73 第九部分基金的保本 .82 第十部分基金的保本保障机制 .89 第十一部分基金的投资 .95 第十二部分基金的业绩 .19 第十三部分基金的财产 .120 第十四部分基金资产估值 .121 第十五部分基金的收益与分配 .126 第十六部分基金费用与税收 .128 第十七部分基金的会计与审计 .130 第十八部分基金的信息披露 .131 第十九部分风险揭示 .138 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .142 第二十一部分基金合同的内容摘要 .14 第二十二部分托管协议的内容摘要 .161 第二十三部分对基金份额持有人的服务 .17 第二十四部分其他应披露事项 .179 第二十五部分招募说明书存放及查阅方式 .182 第二十六部分备查文件 .183 附件：汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金保证合同 .184 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】194号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2016年3月11日正式生效。 基金管理人保证《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动 性风险，本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有 的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，股指期货、国 债期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资等。 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其长期平均 预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基 金和债券型基金。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存 款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险， 是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 3 股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 投资人购买本保本基金基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同 的约定。 本招募说明书更新截止日为 2017 年 3 月 1 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2016 年 12 月 31 日，有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说 明书所载的财务数据未经审计。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 1 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》 ( 以下简称“《信息披露办法》”)、《关于保本基金的指导意见》（以 下简称“《指导意见》”）、其他有关规定及《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 基金合同》 ( 以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金 管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富盈鑫保 本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015年4 月 24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6 月8日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7 月 7 日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《指导意见》：指中国证监会 2010 年 10 月 26 日颁布并实施，并经中国 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 3 证监会于 2015年 7 月 31 日颁布的《关于落实注册资本登记制度改革修改相关规 定的决定》修改的《关于保本基金的指导意见》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22 、担保人：指与基金管理人签订保证合同，为基金管理人对基金份额持有 人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构。在基金 合同中如无特别指明即为第一个保本周期的保本担保人，指深圳市高新投集团有 限公司或基金保本周期内增加或更换的保本担保人 23 、保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周 期承担保本偿付责任的机构 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 4 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机 构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、保本周期：即基金管理人提供保本的期限，在基金合同中如无特别指明 即指当期保本周期。除提前到期情形外，本基金的保本周期每三年为一个周期。 本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至三年后的对应日止；本基金第一个 保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至三年后对应日 止。如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。在提前到期 的情况下，本基金的保本周期自基金合同生效日或公告的保本周期起始之日起至 提前到期日止。基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，并确定下一 个保本周期的起始时间 35、触发收益率：指本基金在当期保本周期内所设置的该保本周期的触发提 前到期的参考收益率。在第一个保本周期内，如本基金份额累计净值增长率连续 15 个工作日达到或超过预设的触发收益率，则基金管理人将在基金份额累计净 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 5 值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15个工作日当日起 10 个工作日内公告 本基金第一个保本周期提前到期，并进入到期操作期间 36 、保本周期到期日或到期日：指保本周期届满日。在非提前到期情形下， 第一个保本周期到期日为本基金基金合同生效之日起至三年后的对应日，如该对 应日为非工作日或无该对应日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，其后各保 本周期的规定以基金管理人届时公告为准。在提前到期情形下，指满足提前到期 条件之后基金管理人公告的保本周期提前到期日（距离满足提前到期条件之日起 不超过 20 个工作日，且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日）。如无特 别指明，基金合同中的到期日即指当期保本周期到期日 37 、保本金额：第一个保本周期内，指基金份额持有人认购并持有到期的基 金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金 额、认购费用及募集期间的利息收入之和，其后各保本周期的保本金额为过渡期 申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用之和 以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资 产净值 38、保本：指在保本周期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额 与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的 累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额，差额部分即为保本赔付的差 额，则基金管理人应补足该差额 39、保本赔付差额：指根据基金合同，在保本周期到期日，基金份额持有人 持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的 基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额 的差额 40 、持有到期：指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购、或过渡 期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行 为；第一个保本周期内是指基金持有人认购并持有到第一个保本周期到期日 41 、保证：指担保人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任 担保，保证范围为保本赔付差额部分 42 、保证合同：指担保人与基金管理人签订的，约定由担保人承担不可撤销 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 6 的连带保证责任的合同。就第一个保本周期而言，担保人和基金管理人签订的《汇 添富盈鑫保本混合型证券投资基金保证合同》 43 、到期操作：指保本周期到期后，基金份额持有人选择赎回本基金基金份 额、将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金基金份额、转入 下一保本周期或继续持有转型后基金基金份额的行为 44、到期操作期间：指基金份额持有人进行到期操作的时间期间，由基金管理 人在保本周期到期日前公告指定 45、过渡期：指到期操作期间结束日（不含该日）至下一保本周期起始日之 前的一段时间，具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规 则中确定 46 、过渡期申购：指投资人在过渡期内的限定期限内申购本基金基金份额的 行为，在过渡期内，投资人转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购 47 、份额折算日：指过渡期最后一个工作日（即下一保本周期开始日前一工 作日）为基金份额折算日 48、基金份额折算：指在基金份额折算日，基金份额持有人所持有的基金份 额（包括投资人过渡期申购的基金份额、保本周期结束后选择或默认选择转入下 一个保本周期的基金份额）所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记 为基金份额净值为 1.000 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整 49、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 50 、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 51 、T+n日：指自T日起第n个工作日 ( 52 不包含T日) 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 53 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 54、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 55、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 7 56 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 57 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 58、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 59、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 60 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 61 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 62 10% 、元：指人民币元 63 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 66 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 67 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 8 第三部分基金管理人 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室 办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼22 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年2 月3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015年4 月 16 日担任董事长。国籍：中国， 1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生， 004年4月 20 日担任董事。国籍：中国， 1963 年出生，复旦 大学 EMBA 。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 9 限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有限 公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理 助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口 ( 集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生， 2 015年4月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国， 1 971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（ JefreyR.W iliams ）先生， 2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍： 美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生， 2 015年4月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港， 1955年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所ToucheRosInternational( 现为德勤)加拿大多伦多分 所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 10 授，伊利诺大学 (UniversityofIlinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯 坦福大学 (StanfordUniversity)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学 院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士， 2 011 年 12 月 19日担任独立董事，国籍：中国， 1971 年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深 评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委， 2 002H2003 年期间 受邀成为约翰 H 霍普金斯大学访问学者。 2 、监事会成员 任瑞良先生， 2 004年 10 月 20 日担任监事， 2 015年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍：中国， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生， 2015年9月8日担任监事。国籍：中国， 1973 年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东， 2 015年4月 16 日担任监事，国籍：中国， 1978年出生，国际金融 学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职 于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士， 2 008年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 008年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 1 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年8月8日担任职工监事，国籍：中国， 1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015年 6 月 25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2 011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。 2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生， 2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国， 1972 年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国， 1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。016 年9月加入汇添富基金管理股份有 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 12 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生， 2 015年 6 月 25日担任督察长。国籍：中国， 1978年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 何旻先生，国籍：中国。学历：英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士。 19 年证券从业经验。从业经历：曾任国泰基金管理有限公司行业研究员、综合研究 小组负责人、基金经理助理，固定收益部负责人；金元比联基金管理有限公司基 金经理。2 004年 10 月 28日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金龙债券基金的基金 经理， 2 005年 10 月 27 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金象保本基金的基金经 理， 2 006 年4月 28日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。 2007 年8月 15日至 2010 年 12 月 29日担任金元比联宝石动力双利债券基金的 基金经理， 2008年9月 3 日至 2009年 3 月 10 日担任金元比联成长动力混合基 金的基金经理， 2009年 3 月 29日至 2010 年 12 月 29日担任金元比联丰利债券 基金的基金经理。 2011 年 1 月加入汇添富资产管理（香港）有限公司， 2012 年 2 月 17 日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。 2012 年8月加入汇添富基 金管理股份有限公司， 2013 年 11 月 22 日至今任汇添富安心中国债券基金的基 金经理， 2 014年 1 月 21 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金（原汇添富信 用债债券基金）的基金经理， 2 016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混合基金 的基金经理。 李怀定先生，国籍：中国。学历：复旦大学经济学博士。9年证券从业经验。 从业经历：曾任光大证券股份有限公司研究所债券分析师，国信证券股份有限公 司经济研究所固定收益高级分析师。 2012 年5月加入汇添富基金管理股份有限 公司任固定收益高级分析师。2 015年5月 25日至今任汇添富增强收益债券基金 的基金经理助理， 2015年 11 月 18日至今任汇添富季季红定期开放债券基金、 汇添富互利分级债券基金的基金经理， 2 015年 12 月 2 日至今任汇添富达欣混合 基金的基金经理， 016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混合基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 12 月 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 13 21 日至今任汇添富新睿精选混合基金的基金经理， 2016 年 12 月 26 日至今任汇 添富鑫瑞债券基金的基金经理， 2 017 年4月 14日至今任添富年年泰定开混合基 金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经 理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制基金季度、半年度和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 14 违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的 行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 15 （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1 、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （ 1 ）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （ 2 ）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （ 3 ）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （ 6 ）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 16 2 、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 （ 1 ）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司 内部风险控制情况。 （ 2 ）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （ 3 ）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风 险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3 、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 经营管理层 审计与风险管理委 董事会 风险控制委员会 各职能部门 稽核监察部 督察长 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 17 （ 1 ）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 （ 2 ）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据 这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 （ 3 ）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1 、内部控制目标 （ 1 ）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 18 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （ 1 ）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照 I 审核 I 执行 I 反馈 I 复核 I 存档 I 的程序进行，防止不正当关 联交易损害基金份额持有人利益。 （ 2 ）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露 工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 19 证公开披露的信息真实、准确、完整。 （ 3 ）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防 范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风 险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核 制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的 方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记 账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管 理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定 期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并 制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部 门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规 章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务 规章的情况。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 20 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风 险控制制度。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 21 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2016 年9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工210 人，平均 年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理 计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风 险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016 年9 月，中国工商银行共托管证券投资基金624 只。自2003 年以来，本行连续 十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： （ 1 ）安全保管基金财产； （ 2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （ 3 ）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （ 6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； （ 11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70 号） 审阅后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审 阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险 管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 23 ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 24 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 25 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，基金托管人对基金投资的监督和检查自 《基金合同》生效之日起开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 26 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 27 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 1 ）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路 288号 6 幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（ 021 ） 28932893 传真：（ 021 ）50199035 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400H888H9918（免长途话费） 网址： w 2 ww.99fund.com ）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（ t rade.99fund.com ） 2 、代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话： 010H66105799 传真： 010H66107914 客户服务电话：95588 网址： w 2) ww.icbc.com.cn 中国银行股份有限公司 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 : 田国立 客户服务电话 :95566 网址 3) :www.boc.cn 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 28 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网址： w 4) ww.cb.com 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 －58781234 传真： 021 －58408483 客户服务电话：95559 网址： h 5) tp:/www.bankcomm.com/ 招商银行股份有限公司 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 开放式基金咨询电话：95555 开放式基金业务传真： 0755H83195049 联系人：邓炯鹏 网址： w 6) ww.cmbchina.com 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 联系人：方爽 电话： 010H65556689 传真： 010H65550827 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 29 网址： h tp:/7) bank.ecitic.com 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站： w 8) ww.spdb.com.cn 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 公司网址： w ww.cib.com.cn 法人代表：高建平 客服电话：9) 95561 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010H63636153 传真： 010H63636157 客服电话：95595 网址： w 10) ww.cebbank.com 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号 法定代表人：董文标 电话： 010H58560666 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 30 传真： 010H57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址： w 11) ww.cmbc.com.cn 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真： 010H68858117 客户服务电话：95580 网址： w 12) ww.psbc.com 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话： 010H66223584 传真： 010H66226045 客户服务电话：95526 公司网站： w 13) ww.bankofbeijing.com.cn 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话： 021H962888 开放式基金业务传真： 021H68476111 联系人：夏雪 联系电话： 021H68475888 网址： ww.bankofshanghai.com 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 31 14)广发银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路83 号 法定代表人：李若虹 客户服务热线：400H830H8003 网址： w 15) ww.gdb.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021H38637673 传真： 021H50979507 客服电话：95511H3 公司网址： h 16) tp:/bank.pingan.com 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 联系人： 胡技勋 联系电话： 0574H89068340 传真： 0574H87050024 网址： w 17) ww.nbcb.com.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 15H20 楼、 22H27 楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 15H20 楼、 22H27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021H38576666 传真： 021H50105124 客服电话： 021H9629994006962999 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 32 公司网站： w 18) ww.srcb.com 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 传真： 0571H85151339 联系人：严峻 客户服务电话：96398 网址： w 19) ww.hzbank.com.cn 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路50 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 电话： 025H84544021 传真： 20) 025H84544129 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：95319 网址： w 21) ww.jsbchina.cn 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201H205号 办公地址：天津市河西区马场道 201H205号 法定代表人：刘宝凤 客户服务电话：95541 联系人：王宏 联系电话： 022H58316666 传真： 022H58316569 网址： ww.cbhb.com.cn 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 3 22)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 联系电话： 0451H86779007 传真： 0451H86779218 客服电话：95537 、400H6095537 公司网址： w 23) ww.hrbb.com.cn 金华银行股份有限公司 办公地址：中国.浙江省金华市金东区光南路 668号 注册地址：中国.浙江省金华市金东区光南路 668号 公司网址： h tp:/www.jhcb.com.cn/ 法定代表人：徐雅清 电话：400H7116668、 0579H96528 传真：24) 86H0579H82178300 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市延陵中路 668号 办公地址：常州市和平路413 号报业传媒大厦 B 楼 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519H89995066 传真： 0519H89995170 客服电话：96005公司网站： w 25) ww.jnbank.c 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话： 0512H69868389 传真： 0512H69868370 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 34 客服电话：96067 网站： w 26) ww.suzhoubank.com 东亚银行 ( 中国)有限公司 东亚银行（中国）有限公司 客服电话：800H830H3811 网站： w 27) ww.hkbea.com.cn 晋商银行股份有限公司 晋商银行股份有限公司 客服电话：95105588 网站： h 28) tp:/www.jshbank.com/jsyh/index.html 恒丰银行股份有限公司 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 邮政编码： 264000 注册资本： 16.9亿 法定代表人： 蔡国华 29)锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 法定代表人：张伟 电话： 0416H3220085 传真： 30) 0416H3220186 长春农村商业银行 电话： 023H966866 网站： w 31) ww.cqrcb.com 中原银行股份有限公司 公司名称：中原银行股份有限公司 客服电话：96688 网址： www.zybank.com.cn 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 35 32)爱建证券有限责任公司 注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人：郭林 传真： 021H68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：4001H962H502 网址： w 33) ww.ajzq.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、 28层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋9层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话： 0755H82558305 开放式基金业务传真： 0755H82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址： w 34) ww.esence.com.cn 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话： 022H28451709 传真： 022H28451892 联系人：胡天彤 网址： w ww.bhzq.com 客户服务电话：35) 400H6515H988 财达证券股份有限公司 法定代表人：翟建强 注册地址：石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 36 邮政编码： 050000 互联网网址： w 36) ww.s10000.com 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼 法定代表人：杨锐敏 电话： 021H38784818 传真： 021H68775878 联系人：张大力 客户服务电话： 68777877 公司网站： h 37) tp:/www.shhxzq.com 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26 、 27 、 28楼 法定代表人：蔡一兵 咨询电话： 0731H84403319 传真： 0731H84403439 网址： w 38) ww.cfzq.com 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571H87822359 公司网址： h 39) tp:/www.ctsec.com/ctzq/index.html 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话： 0755H83516289 传真： 0755H83515567 公司网站 www.cgws.com 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 37 40)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、 法定代表人：杨泽柱 客服热线：95579或4008H888H999 联系人：李良 电话： 027H65799999 传真： 027H85481900 网站： w 41) ww.95579.com 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 邮政编码： 030012 咨询电话：4007121212 电子邮件： w ebmaster@ dtsbc.com.cn 网站地址： w 42) ww.dtsbc.com.cn 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人： 姚文平 开放式基金咨询电话：4008888128 开放式基金业务传真： 021 － 68767032 联系人：叶蕾 联系电话： 021 － 68761616 －8522 网址： w 43) ww.tebon.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话： 0755H23838750 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 38 开放式基金咨询电话：4008881888 开放式基金业务传真： 0755H82485081 网址： w ww.44) firstcapital.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话： 0431H85096517 客户服务电话：40060006860431H85096733 网址： w 45) ww.nesc.cn 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2 号楼 22 层 H29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话： 021H63325888 传真： 021H63326729 客户服务热线：95503 东方证券网站： w 46) ww.dfzq.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531 ；400H8888H588 传真： 021H50498825 网址： w 47) ww.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 39 联系人：方晓丹 电话： 0512H65581136 传真： 0512H65588021 客服电话：95330 网址： w 48) ww.dwzq.com.cn 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 B 座 12 、 15层 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 B 座 12 、 15层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话： 010H66555316 传真： 010H66555246 公司网址： h 49) tp:/www.dxzq.net/ 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站： w 50) ww.foundersc.com 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021H22169999 传真： 021H22169134 客户服务电话 :95525、4008888788、 10108998 公司网址： 51) www.ebscn.com 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19层、 20 层 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 40 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19层、 20 层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话： 020H961303 开放式基金业务传真： 020H88836654 联系人：林洁茹 联系电话： 020H88836999 公司网站： h 52) tp:/www.gzs.com.cn 国都证券有限责任公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9层 10 层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话：400H818H8118 网址： w 53) ww.guodu.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 电话： 0755H83709350 传真： 0755H83704850 公司网站： h 54) tp:/www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 客户服务电话：95310 网址： w 55) ww.gjzq.com.cn 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 41 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：沈刚 联系电话： 0510H82831662 联系传真： 0510H82830162 公司网址： w ww.客56服) 电话：95570glsc.com.cn 国融证券有限公司 注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18号 联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话： 010H83991737 网址： w 57) ww.rxzq.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址： w 58) ww.gtja.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 电话： 0755H82130833 传真： 0755H82133952 全国统一客户服务电话：95536 公司网址： 59) ww.guosen.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 42 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 传真： 021H23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： w 60) ww.htsec.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：4001966188 网址： w 61) ww.cnht.com.cn 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551H65161821 传真： 0551H65161672 联系人：甘霖 客户服务电话：95318 网址： w 62) ww.hazq.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人：陈林 电话 :021H6877H8056 传真 :021H6877H8113 客户服务电话：400H820H9898 网址： ww.cnhbstock.com 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 43 63)华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、 19楼 法定代表人：黄金琳 邮政编码： 200120 联系人：郭相兴 联系电话： 021H20655175 传真： 021H20655196 统一客户服务电话：96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： 64) www.hfzq.com.cn 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客服电话： 0931H96668、400H689H8888 公司网址： w 65) ww.hlzqgs.com 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人： 祝献忠 开放式基金咨询电话：95390 联系人： 李慧灵联系电话： 010H58315221 传真： 10H58568062 网址： w 66) ww.hrsec.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 4 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话： 95597 网址： w 67) ww.htsc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层 A01 、 B01 （ b ）单 元 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路8号华鑫证券 邮编： 200030 法定代表人：洪家新 电话： 021H64339000 传真：协议 021H54967293 清算 021H54967279 运营 021H54967280 公司网址： h 68) tp:/www.cfsc.com.cn/ 江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话： 0451H85863726 传真： 0451H82337279 客户服务热线：400H666H2288 网址： w 69) ww.jhzq.com.cn 九州证券股份有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人： 魏先锋 客服电话：95305 电话：（未完）  |