[年报]同为股份:2016年年度报告
深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告 2017-024 2017年 04月 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人郭立志、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人 (会计主管 人员 )罗海燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司存在着技术更新及新产品开发的风险、主要产品价格波动及毛利率下 降的风险、境外市场占比较高的风险、市场竞争加剧的风险等风险因素，关于 风险因素详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 108000000为基数，向 全体股东每 10股派发现金红利 1.50元（含税），送红股 0股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10股转增 10股。 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 .........................................................................................................................................................5 第三节公司业务概要 .............................................................................................................................................................................9 第四节经营情况讨论与分析 ...............................................................................................................................................................12 第五节重要事项 ...................................................................................................................................................................................28 第六节股份变动及股东情况 ...............................................................................................................................................................72 第七节优先股相关情况 .......................................................................................................................................................................79 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...............................................................................................................................80 第九节公司治理 ...................................................................................................................................................................................86 第十节公司债券相关情况 ...................................................................................................................................................................92 第十一节财务报告 ...............................................................................................................................................................................93 第十二节备查文件目录 .....................................................................................................................................................................186 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、同为股份指深圳市同为数码科技股份有限公司 惠州同为指惠州同为数码科技有限公司 香港同为指同为（香港）有限公司 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《深圳市同为数码科技股份有限公司章程》 报告期指 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 IHS指 成立于 1959年，总部位于美国丹佛市。 IHS是全球具有领先地位 的关键信息、产品、解决方案和服务供应商，客户遍布全球 100多 个国家和地区，为能源、电子、航空航天国防、电信、建筑、汽 车等几大核心行业中的政府机构与公司服务。该公司于 2012年收 购了英国敏思管理咨询有限公司（ IMS,系一家全球著名的电子行业 市场研究机构），2015年起原 IMS出具的消费电子、无线通信等方 面的研究报告由 IHS出具。 DVR指 Digital Video Recorder的缩写，即数字硬盘录像机 ODM指 Original Design Manufacturer的简称，即原始设计制造商，指制造商 负责产品的研发、设计与生产，而由采购商负责产品的销售，产品 通常贴有采购商的品牌进行销售 OBM指 Own Branding & Manufacturing的简称，即自有品牌生产，指企业有 建立自有品牌，并以自有品牌进行生产和销售 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称同为股份股票代码 002835 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳市同为数码科技股份有限公司 公司的中文简称同为股份 公司的外文名称（如有） SHENZHEN TVT DIGITALTECHNOLOGYCO., LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） TVT 公司的法定代表人郭立志 注册地址深圳市南山区高新技术产业园南区东部中电照明研发中心北六楼 E室 注册地址的邮政编码 518057 办公地址深圳市南山区高新技术产业园南区东部中电照明研发中心北六楼 E室 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 www.tvt.net.cn 电子信箱 dongmiyhp@tvt.net.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名杨晗鹏谷宁 联系地址 深圳市南山区高新技术产业园南区东 部中电照明研发中心北六楼 深圳市南山区高新技术产业园南区东 部中电照明研发中心北六楼 电话 0755－33306073 0755－33306073 传真 0755－33306002 0755－33306002 电子信箱 dongmiyhp@tvt.net.cn dongmiyhp@tvt.net.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点公司董事会秘书办公室 四、注册变更情况 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 组织机构代码 91440300770326146B 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址浙江杭州市西溪路 128号新湖商务大厦 9楼 签字会计师姓名何晓明、李志光 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六 层至二十六层 颜利燕、张剑军 2016年 12月 28日至 2018 年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 526,684,646.09 493,602,547.07 6.70% 394,637,507.59 归属于上市公司股东的净利润 （元） 64,244,091.64 60,267,090.73 6.60% 41,085,308.66 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 61,569,140.52 57,986,466.39 6.18% 37,438,240.55 经营活动产生的现金流量净额 （元） 65,465,298.75 63,654,834.52 2.84% 31,208,948.41 基本每股收益（元 /股） 0.79 0.74 6.76% 0.51 稀释每股收益（元 /股） 0.79 0.74 6.76% 0.51 加权平均净资产收益率 19.25% 22.20% -2.95% 18.61% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增 减 2014年末 总资产（元） 879,276,568.93 419,225,579.47 109.74% 329,302,473.37 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产 （元） 646,529,286.38 301,598,214.07 114.37% 241,331,123.34 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 99,942,408.04 140,488,101.67 134,900,503.99 151,353,632.39 归属于上市公司股东的净利润 7,229,454.53 17,852,004.02 18,263,685.70 20,898,947.39 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 7,074,173.65 17,210,012.51 17,641,797.45 19,643,156.91 经营活动产生的现金流量净额 -630,323.40 19,826,065.60 21,453,916.51 24,815,640.04 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -31,087.80 -113,340.95 -18,733.57 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 3,074,872.00 2,644,624.14 4,173,981.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 103,209.54 151,804.27 135,420.07 减：所得税影响额 472,042.62 402,463.12 643,600.25 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 合计 2,674,951.12 2,280,624.34 3,647,068.11 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、公司从事的主要业务 公司主要从事安防视频监控产品硬盘录像机、摄像机及视频监控管理平台的研发、生产与销售。公司 不断革新产品技术指标，完善产品功能，产品布局涵盖从模拟标清到模拟高清、网络高清等多种系列和型 号的前后端视频监控设备，已形成了前后端产品并重发展、逐步提供整体解决方案的业务体系，产品线较 为完整。 公司采取ODM、OBM相结合的经营模式，在OBM模式下，公司自主完成产品的设计、研发、生产，并以自 有品牌将产品销售给客户，公司依托自身对市场的把握能力研发产品，打造公司品牌影响力；在ODM模式 下，公司根据客户订单和市场需求情况，自主设计和研发产品的构造、功能和系统等以供客户选择。目前， 公司主要采取ODM模式完成产品生产和销售。 报告期，公司主营业务未发生变化。 2、公司所处行业情况 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，视频监控产品属于计算机、通信和其他电子设备制造业（行 业代码：C39）。根据国家发改委、科学技术部、工信部等五部委联合发布的《当前优先发展的高技术产业 化重点领域指南（2011年度）》，公司所处行业属于“信息”产业中的“数字音视频产品”领域，属于国家 鼓励发展的高技术产业和战略性新兴产业。从实际应用来看，公司产品主要用于安防领域，所处行业亦通 称为安防行业，其细分行业为视频监控行业。 一方面，随着全球恐怖主义和破坏活动时有发生以及各种组织机构面对的安全风险日渐增多，包括恐 怖袭击、有组织犯罪、暴力事件、盗窃团伙和破坏活动等，促使在全球范围内安全议题逐步得到重视，安 防意识也逐步提升，导致了全球对安防产品需求量逐渐增大；另一方面，技术变革、产品升级和系统集成 的创新，也刺激了安防市场的健康增长，增强了安防市场的渗透力。总的来说，安防产业成为目前全球成 长最快的产业之一。 近年来，随着公司研发能力的持续提升，产品的市场影响力不断扩大，产品销量逐年增长。根据IHS 的《The World Market for CCTV and Video SurveillanceEquipment》报告，2013-2015年，全球安防 视频监控产品市场销售额分别约为135.25亿美元、143.77亿美元、148.74亿美元，而2013－2015年公司安 防视频监控产品营业收入分别为4.19亿元、3.95亿元、4.94亿元，全球市场占有率达到0.5%左右，成为我 国视频监控行业中的主要企业之一。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 股权资产无重大变化 固定资产 增加 453.84%，主要为惠州同为一期工程 “一号厂房、二号宿舍 ”竣工并达到可 使用状态，已进行转固定资产 无形资产无重大变化 在建工程增加 220.50%，主要为深圳湾办公楼项目投入所致 货币资金增加 137.79%，主要系本期收到公司首次公开发行股票及上市募集资金所致 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司不需要遵守特殊行业的披露要求 （二）公司在发展中不断积累和形成自己的核心竞争力，在竞争中不断打造和强化核心竞争力，使得公司 能够在行业内处于领先地位，公司核心竞争力主要体现在： 1、研发优势 （1）较强的研发能力及丰富的技术积累 公司自成立以来，高度重视产品研发和技术创新，持续加大研发投入，已经掌握并能有效运用音视频 编解码、图像优化处理、视频3A处理算法、视频智能分析算法、信息存储与调用、网络控制与传输、嵌入 式软件等多项核心技术。公司是国家级高新技术企业，享受相关政策支持，有助于公司持续保持较高的研 发水平。 （2）部分技术达到行业较高水平 公司在网络高清、模拟高清、SDI高清、视频监控管理平台等领域积累了丰富的技术和经验，形成了包 括算法技术、软硬件、管理平台等在内的完整技术体系，部分技术达到行业领先水平，这些技术的综合应 用有助于公司开发质量稳定、功能多样的差异化产品。 （3）高素质的研发团队 公司拥有高素质的研发团队，截止2016年12月31日，公司研发人员269人，占公司总人数的25.94%。公 司核心技术人员持有公司股份，保障了研发团队稳定性及技术延续性。 2、产品优势 （1）完整的产品体系满足客户一站式采购需求 公司专注于安防视频监控市场，拥有网络高清、模拟高清、标清等多个系列前后端视频监控产品，形 成了较完整的产品体系。 （2）产品高性价比、差异化策略保障市场份额 现阶段公司产品销售主要面向境外市场，面向当地具有一定规模和市场影响力的安防品牌集成商、渠 道商、零售商等，该等客户在向最终用户提供视频监控解决方案、安防运营服务时开展差异化竞争，需要 在保证产品品质的前提下采购差异化产品。公司与行业内中小型企业相比，丰富的产品线和可靠的产品品 质保障了客户的选择空间；与龙头企业相比，产品存在差异化满足了客户的诉求。 （3）定制化的视频监控解决方案和管理平台提升产品竞争力 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 视频监控技术变革、产品升级催生了系统集成的需求，客户对安防视频监控的需求已不再是单一的设 备或产品，正逐步转变为对整体视频监控解决方案的需求。解决方案的核心是基于芯片进行技术开发形成 完整的产品系列，并研发视频监控管理平台，视频监控解决方案的研发往往需要一定的技术积累和持续的 技术创新。公司是国内为数不多的拥有完全自主研发的管理平台和系统解决方案的视频监控设备供应商之 一。 公司具有较出色的定制化ODM服务能力，可以针对不同区域客户需求，为客户提供定制化的软件功能、 软件图形界面、多国操作语言、产品工业设计等，不断提高用户粘性，增强议价能力。 （4）优异的用户体验有效增加客户粘性 海外用户更偏好功能强大、简洁易用的产品，公司深入研究海外客户的需求和习惯，公司不断提升产 品操作交互体验，视频监控解决方案和管理平台设计具有清晰、友好的操作界面、专业的系统设置功能和 统一的控制方式，用户体验较为优异，使得客户对公司产品具有更高粘性。 （5）可靠的产品质量 公司建立了符合国际标准的生产体系，生产设备、实验设施、产品检测设施等均符合国际客户的质量 管理审核标准，能够确保公司产品性能优良、质量稳定。公司主要产品已通过ISO 9001、ISO 14001质量 认证和CCC、FCC、CE、RoHS等认证。 3、品牌与营销渠道优势 经过多年发展，公司已在安防行业建立良好的企业品牌及较完善的营销服务体系。在境外市场，公司 坚持ODM策略，协助客户在各区域开展差异化竞争。目前客户已遍布六大洲中的主要区域，初步建立了全 球战略布局。在境内市场，公司已在北京、沈阳、乌鲁木齐、济南、郑州、成都、武汉、上海、杭州、南 京、重庆等城市设立办事处，积极开拓当地市场，产品应用于政府、金融、交通、平安城市建设等传统安 防工程领域。境内外营销渠道的合理布局对公司不断提高产品市场份额起到了促进作用。 4、国际视野与本土资源相结合的优势 公司的经营发展目标是成为国际一流的视频监控设备及整体解决方案供应商。通过与遍布欧美、亚洲 等国家的众多渠道商交流合作，以及持续参加国内外各种知名安防行业交易会、展览会，公司能及时收集 国际市场的最新资讯，了解行业发展的动向、产销状况和产品信息等，为新产品开发设定方向，从而保证 公司的技术处于国际先进水平，产品更符合国际市场的需求；同时，公司以中国为生产基地，得以充分利 用国内研发人才资源和制造成本优势。 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年12月，公司顺利完成了在深圳证券交易所中小企业板的上市工作，成功登陆资本市场，为促进 公司实现持续快速发展提供了强有力的支持。 报告期内，公司紧紧围绕2016年度公司发展战略和全年经营目标，抓住安防行业技术升级的良好机遇， 科学决策，不断进取，优化公司产业布局，进一步增强核心竞争力，继续巩固提升了公司在行业中的地位。 1、业务规模持续扩张，主营业务稳定增长 2016年，公司实现销售收入5.27亿元，同比增长6.7%，实现净利润6424万元，同比增长6.6%。公司股 东权益达到6.47亿元，同比增长114.37%；总资产达到8.79亿元，同比增长109.74%，资产负债率26.47%。 公司毛利率34.66%，净利润率12.20%，毛利率、净利率均处于历史较好水平。 2、持续加大研发投入，增强公司核心竞争力 公司始终重视研发工作，2016年研发投入6699万元，比2015年增长20.77%，占2016年销售收入的12.72%。 2016年底研发人员269名，比2015年增长34.50%，占2016年底员工总数的25.94%。 公司自成立以来，高度重视产品研发和技术创新，持续加大研发投入，已经掌握并能有效运用音视频 编解码、图像优化处理、视频3A处理算法、视频智能分析算法、信息存储与调用、网络控制与传输、嵌入 式软件等多项核心技术，部分技术达到行业领先水平，这些技术的综合应用有助于公司开发质量稳定、功 能多样的差异化产品。 3、积极推进公司募集资金投资项目建设 2016年6月，公司在惠州同为实施的视频监控录像设备建设项目、数字监控摄像机建设项目、研发中心 建设项目等三个募集资金投资项目的一期工程“一号厂房、二号宿舍”竣工并达到可使用状态，已转固定 资产。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 526,684,646.09 100% 493,602,547.07 100% 6.70% 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 分行业 安防视频监控行 业 509,521,813.59 96.74% 470,238,044.32 95.27% 8.35% 其他 17,162,832.50 3.26% 23,364,502.75 4.73% -26.54% 分产品 前端视频监控产 品 225,746,015.42 42.86% 198,728,024.13 40.26% 13.60% 后端视频监控产 品 283,775,798.17 53.88% 271,510,020.19 55.01% 4.52% 其他 17,162,832.50 3.26% 23,364,502.75 4.73% -26.54% 分地区 境内 37,770,766.76 7.17% 57,979,039.35 11.75% -34.85% 境外 488,913,879.33 92.83% 435,623,507.72 88.25% 12.23% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上营业成本比上毛利率比上年 营业收入营业成本毛利率 年同期增减年同期增减同期增减 分行业 安防视频监控 行业 509,521,813.59 328,754,158.08 35.48% 8.35% 6.06% 1.39% 分产品 前端视频监控 产品 225,746,015.42 143,923,749.15 36.25% 13.60% 12.72% 0.50% 后端视频监控 产品 283,775,798.17 184,830,408.93 34.87% 4.52% 1.40% 2.00% 分地区 境外 488,913,879.33 315,452,701.70 35.48% 12.23% 10.68% 0.91% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 √是□否 行业分类项目单位 2016年 2015年同比增减 安防视频监控行销售量台 1,488,188 1,336,533 11.35% 业生产量台 1,526,925 1,371,087 11.37% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 前端视频监控 产品 营业成本 143,923,749.15 41.82% 127,682,454.15 38.37% 12.72% 后端视频监控 产品 营业成本 184,830,408.93 53.71% 182,274,126.01 54.77% 1.40% 其他业务营业成本 15,381,029.45 4.47% 22,849,731.63 6.87% -32.69% 说明 其他业务主要是销售给客户作为备料和维修件的小部分原材料以及部分旧型号或剩余芯片等所取得的收 入。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是□否 报告期内，公司新增控股子公司香港同为，详见本报告“第十一节财务报告”之“八、合并范围的变更”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 前五名客户合计销售金额（元） 172,344,709.50 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 32.72% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1客户一 47,634,301.84 9.04% 2客户二 43,697,266.92 8.30% 3客户三 40,343,012.96 7.66% 4客户四 27,234,263.41 5.17% 5客户五 13,435,864.37 2.55% 合计 -172,344,709.50 32.72% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 107,310,711.11 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 35.70% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1供应商一 61,560,300.04 20.48% 2供应商二 13,415,039.71 4.46% 3供应商三 12,521,934.18 4.17% 4供应商四 10,179,671.17 3.39% 5供应商五 9,633,766.01 3.20% 合计 -107,310,711.11 35.70% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 31,774,424.81 31,345,827.92 1.37% 管理费用 87,259,359.68 68,896,744.64 26.65% 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 财务费用-11,591,402.17-11,833,321.04-2.04% 4、研发投入 √适用 □不适用 技术 领域 项目名称项目意义及目标项目进展 经济型的 AHD 2.0模拟高清硬 盘录像机 可以直接采用现有标清硬盘录像机的架构，并具有高清 的监控效果，同时具备模拟监控的传输和使用便利性等 优势，使用海思半导体和 Nextchip公司新一代方案芯 片，相较于市面上同类高清产品具有更高性价比。 试生产 经济型的 TVI+ AHD 2.0模拟高 清硬盘录像机 使用海思半导体和 Techpoint公司新一代方案芯片，同 时支持 AHD和 TVI视频信号输入，相较于市面上的同 类高清产品具有更高灵活性。 试生产 硬盘录像机 500万像素模拟 高清硬盘录像 机 当前市面上模拟高清硬盘录像机以 100万及 200万像素 为主，该项目产品支持 500万像素模拟高清摄像机输 入、录像、回放，大幅提高模拟高清监控产品竞争力。 正在研制 64路经济型网 络硬盘录像机 大路数 NVR普遍采用 X86架构，成本昂贵，该项目使 用嵌入式硬件实现 64路高清网络摄像机接入，较大程 度的降低了系统成本。 试生产 高端专业网络 高清硬盘录像 机 高端多路高清系列网络高清硬盘录像机，面对视频监控 网络化趋势，提供全面网络视频监控存储解决方案，支 持单台设备接入 64路 200万像素、 128路 100万像素 网络摄像机实时录像管理功能，满足行业市场需求。 试生产 NVMS9000硬 盘录像机软件 提供更优秀的客户操作体验，更方便网络连接，更强大 的设备功能，对高清和大路数产品支持更好。 试生产 经济型 500万像 素分辨率高清 网络摄像机 市面上主流高清网络摄像机分辨率为 100万/200万像 素， 300万像素以上分辨率价格较高，市场难以接受。 该项目可以大幅降低 500万像素 IPC成本，引导市场 向更高分辨率切换。 试生产 高清一体化摄 像机机芯 保持前端摄像机产品核心部分一体化摄像机机芯领先 优势，集成网络编码模块，快速降低成本；采用最先进 H.265编码格式，提升了图像效果。 试生产 监控摄像机 H.264超低码流 高清网络摄像 机 大幅优化现有 H.264编码技术，且兼容现有 H.264，提 供低码流、高画质图像效果， 100万/200万像素分别可 以在 1Mbps和 2Mbps的码流下提供良好的监控图像。 相对于目前市场上主流 100万/200万像素 4Mbps和 6Mbps的码流可以极大的节省硬盘存储空间，并提高 网络传输效果。 试生产 2.5寸高速球机市面主流球机均以 4寸、 5寸大小，适合室外专业监控 场景，对于追求精巧、美观的应用场所并不适用。该项 目产品可以大幅缩小当前球机大小，适用更多监控场 所。 正在研制 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 800万像素网络 高清摄像机 新一代 800万像素网络高清摄像机，具备 800万实时编 码传输， H.265高效率压缩，良好的低照度图像效果， 性价比较高，推动更高清的 IP监控普及应用。 正在研制 出入口网络高 清摄像机 针对车辆出入口管理的网络高清摄像机，支持车牌识 别、车辆信息管理、强光抑制、出入口道闸设备控制等 功能，可以广泛应用在各种小区、楼宇等车辆出入口。 正在研制 300万像素模拟 高清摄像机 目前市面上模拟高清摄像机产品最高分辨率基本都是 200万像素，该项目可以以较低成本实现 300万像素高 清，加快模拟高清升级换代。 试生产 其他行业应用产 品 安防综合平台 软件 新一代综合平台管理软件，支持对报警、门禁、停车场、 语音对讲子系统的集成，支持服务器设备化，智能断网 补录，运维管理，标准 API、RTSP、国标协议，支持 集群、热备技术，为网络视频项目提供更好的管理。 正在研制 高清解码矩阵 新一代解码器，集成解码、拼接、开窗漂移、电子地图、 报警呈现等功能，简化企业级监控中心呈现端设备构 成，提升用户体。 正在研制 大屏网络键盘 新一代嵌入式视频控制终端，可管理前端设备、解码器， 可控制球机，大屏呈现，支持触控，简化视频系统安装 调试 . 正在研制 移动监控软件 5.0 新一代移动视频监控软件，支持各种手机、平板电脑， 提供更流畅的高清移动视频监控和更加丰富的功能体 验。 正在研制 公司研发投入情况 2016年 2015年变动比例 研发人员数量（人） 269 200 34.50% 研发人员数量占比 25.94% 20.22% 5.72% 研发投入金额（元） 66,988,662.94 55,469,153.09 20.77% 研发投入占营业收入比例 12.72% 11.24% 1.48% 研发投入资本化的金额（元） 0 0 0 资本化研发投入占研发投入 的比例 0 0 0 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 经营活动现金流入小计 560,316,614.29 543,125,867.63 3.17% 经营活动现金流出小计 494,851,315.54 479,471,033.11 3.21% 经营活动产生的现金流量净 额 65,465,298.75 63,654,834.52 2.84% 投资活动现金流入小计 11,744.44 14,811.99 -20.71% 投资活动现金流出小计 167,381,550.79 40,810,222.74 310.15% 投资活动产生的现金流量净 额 -167,369,806.35 -40,795,410.75 310.27% 筹资活动现金流入小计 384,477,852.50 29,114,612.65 1,220.57% 筹资活动现金流出小计 21,850,334.39 筹资活动产生的现金流量净 额 362,627,518.11 29,114,612.65 1,145.52% 现金及现金等价物净增加额 262,127,688.65 54,029,220.53 385.16% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 投资活动现金流出较上年同期增加 310.15%，主要由于购买深圳湾办公楼所致； 筹资活动现金流入较上年同期增加 1220.57%，主要由于公司完成首次公开发行股票并上市，收到募集资金； 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 385.16%，主要由筹资活动净额增长影响所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末2015年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 452,362,867.4251.45% 190,235,178.7745.38%6.07% 应收账款 80,241,199.099.13% 51,947,475.5812.39%-3.26% 存货89,312,734.710.16%82,759,801.419.74%-9.58% 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 0 8 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 73,297,229.2 7 8.34% 13,234,403.4 8 3.16% 5.18% 在建工程 150,750,398. 08 17.14% 47,035,510.3 6 11.22% 5.92% 短期借款 0.00% 0.00% 0.00% 长期借款 105,000,989. 97 11.94% 29,114,612.6 5 6.94% 5.00% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目期末数受限原因 固定资产 58,260,417.85抵押 无形资产 11,984,341.67抵押 应收账款 80,241,199.09质押 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 150,340,980.70 0 100% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 被投 资公 主要 业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 预计 收益 本期 投资 是否 涉诉 披露 日期 披露 索引 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 司名 称 负债 表日 的进 盈亏（如 有） （如 有） 展情 况 视频 监控 同为产品 （香 港） 有限 与其 配件 的销 新设 682,9 10.00 100.0 0% 自有无无 产品 及服 务 已注 册完 成 0.00 -22,67 8.28 否 公司售及 售后 服务 合计 -- 682,9 10.00 -- - - - - 0.00 -22,67 8.28 -- - 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2016 首次公 开发行 29,900 0 0 0 0 0.00% 29,900 0 0 合计 -29,900 0 0 0 0 0.00% 29,900 -0 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 募集资金总体使用情况说明 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 视频监控录像设备 建设项目 否 14,118 14,118 0 0 0.00% 2018年 12月 31日 不适用不适用否 数字监控摄像机建 设项目 否 9,842 9,842 0 0 0.00% 2018年 12月 31日 不适用不适用否 2018年 研发中心建设项目否 3,860 3,860 0 0 0.00% 12月 不适用不适用否 31日 国内营销网络建设 项目 否 2,080 2,080 0 0 0.00% 2018年 12月 31日 不适用不适用否 承诺投资项目小计 -29,900 29,900 -- - - 超 募资金投向 无否 0 0 0 0 0.00% 0否否 归还银行贷款（如 有） -0 0 0 0 0.00% -- - - 补 充流动资金（如 有） -0 0 0 0 -- - - 超 募资金投向小计 -0 0 0 0 -- 0 -- 合 计 -29,900 29,900 0 0 -- 0 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和不适用 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金到位之前，本公司以自筹资金预先投入本次募集资 金投资项目。截至 2017年 1月 10日止，公司自筹资金预先投入本次募集资金投资项目为 7,286.63万元。 2017年 1月 18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换截至 2017年 1月 10日止的自筹资金投入 7,286.63万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在监管账户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 惠州同为 数码科技 有限公司 子公司 安防视频 监控设备 的研发、生 产、销售 15,000,000 .00 71,532,739 .94 8,874,498. 02 0.00 -4,065,833. 82 -4,065,898. 26 同为（香 港）有限公 司 子公司 安防视频 监控设备 的贸易、服 务 682,910.00 688,785.97 670,985.97 0.00 -22,678.28 -22,678.28 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 惠州同为数码科技有限公司成立于2012年5月17日，注册资本为1,500万元，注册地址为惠州市仲恺高 新区东江高新科技产业园兴科东路2号1#厂房，法定代表人为刘砥。该公司系本公司全资子公司，其设立 目的主要为取得建设用地，用于安防视频监控产品的技术升级和扩产。惠州同为承担了公司视频监控录像 设备建设项目、数字监控摄像机建设项目、研发中心建设项目等三个募集资金投资项目。 同为（香港）有限公司成立于2016年5月5日，注册资本为100万美元，注册地址为RM 2102, WANG CHEONG ENTERPRISES CENTRE, 65-69 CHAI WAN KOK STRESS, TSUE WAN, NEW TERRITORIES,HONGKONG。该公司系 本公司全资子公司，主要业务为视频监控产品与其配件的销售及售后服务. 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业现状及未来发展趋势 1、市场保持持续较快增长：随着全球各组织机构以及企业、家庭等对安防视频监控产品和服务的需求， 全球安防视频监控市场将保持持续较快增长，其中亚洲、中东、中南美洲、非洲及东欧等发展中国家和地 区经济快速增长、城市化进程加速、大额基础设施投资和社会流动性增加、中上阶层人口膨胀以及对犯罪 行为增加的预期都将拉动对安防产品的需求，市场增长最为强劲。 2、技术变革、产品升级加速：安防视频监控产品和技术呈现“数字化、高清化、网络化、智能化”的 发展趋势。技术变革、产品升级将不断拓展和延伸安防视频监控系统的应用空间，推动视频监控行业的成 长。技术升级带动的产品更新速度变快，行业竞争更为激烈。 3、与其他技术和产业的融合加强：视频监控新技术不断推动行业进步，物联网、云计算和大数据等概 念也正持续对视频监控行业产生更重大的影响，安防视频监控技术、物联网技术和云计算技术等技术的结 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 合，将更好的引导安防行业的发展。 4、整体解决方案的需求将进一步提高：随着技术变革、产品升级和系统集成的创新，未来市场对安防 视频监控的需求将不再仅仅是单一的设备和服务，而是针对整体解决方案的需求。 5、全球化将成基本态势：一方面，随着技术、资本在全世界范围内的扩散，以及新兴安防市场、安防 企业的兴起，日韩、台湾等地区安防企业的生产和研发进一步向中国等新兴市场转移，全球化趋势加快； 另一方面，由于技术进步以及成本优势，国内领先的视频监控设备供应商在部分领域已经具备参与国际竞 争的实力。 6、境外安防市场需求存在多样性，市场份额长期相对分散 境外安防市场需求存在多样性，一方面由于不同国家、地区存在文化以及消费习惯的差异，对产品功 能、外观设计、操作习惯等存在较多差异化需求，另一方面由于下游应用行业涉及金融、公安、校园、工 厂、酒店、商场、家庭等跨度较大的应用场景，对清晰度、组网、集成度、操作简易性等均存在跨度较大 的不同需求，单一或少数企业由于研发资源或服务网络的约束无法满足所有用户的需求，市场份额长期相 对分散，不同类型企业长期共存。 （二）公司总体发展战略 经过多年的不断进取和努力拼搏，公司已成为我国安防视频监控行业少数拥有完整前后端产品线，在 全球安防市场具有一定影响力的安防视频监控设备专业制造商。未来公司将充分利用多年来所累积的品牌 优势、技术优势及市场优势，继续巩固和提升行业地位，继续立足于技术研发、强化经营管理，提高核心 竞争力。 （三）公司未来三年整体业务发展计划和发展目标 1、公司计划利用公开发行股票所募集的资金，投资建设新厂房并购置更先进、更全面的生产设备，将 硬盘录像机和监控摄像机的年产量分别扩大120万台和95万台，进一步提升硬盘录像机和监控摄像机的品 质，在全球视频监控设备市场占有率进入行业前列。 2、公司在继续打造稳定的国际市场营销渠道的同时，全面实现国内营销服务体系的建设和扩张，逐步 提高国内市场占有率。 3、在自主研发的基础上，实现与上下游及行业内具有先进技术研发水平的科研团队及机构的紧密合作， 进一步提高公司的研发、创新能力。 （四）面临的风险 1、技术更新及新产品开发的风险 公司所处行业属于技术密集型行业，公司主要产品硬盘录像机、摄像机等视频监控产品综合应用了音 视频编解码、图像优化处理、视频智能分析算法、信息存储调用、网络控制与传输、嵌入式软件等技术， 技术要求较高。公司产品应用领域包括金融、政府、商场、机场、高速公路、社区、家庭等，需要不断开 发差异化产品以满足上述领域终端用户的多样化需求。 未来，公司新产品的研发方向、研发周期、推广效果、规模生产以及交货能力等存在不确定性，如果 公司不能保持持续创新能力，准确地把握行业的发展趋势，导致新产品研发决策失误，不能有效推广，或 由于生产工艺或产能原因导致新产品不能及时规模生产以及交货，从而对公司产品市场份额、经济效益及 发展前景造成不利影响。随着市场竞争加剧和客户要求不断提高，公司未来若通过招聘更多的研发人员和 购买更多的研发设备来提升竞争力，研发费用则会相应上升。新研发的产品带来的效益若不能消化增加的 研发费用，则研发费用增加会削弱公司盈利能力，甚至出现经营业绩下滑的风险。 2、市场风险 （1）主要产品价格波动以及毛利率下降的风险 公司主要产品销售单价、毛利率会有一定波动，由于产品单位生产成本下降、行业技术进步以及行业、 产能产量迅速扩张等原因，安防视频监控产品价格仍然存在向下波动的可能。而公司的毛利率水平主要受 自身成本控制能力、销售策略和市场竞争性定价制约，如果未来行业竞争进一步加剧或行业景气度降低， 市场整体降价幅度和速度加快，或公司的技术优势减弱导致技术和产品更新放缓、成本控制能力下降，无 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 法提供足够的增值服务以维护与核心客户的合作关系等，又或公司调整销售策略，以低价迅速扩大市场份 额，均会给公司带来产品定价压力，进而致使公司毛利率下降影响公司业绩。 （2）境外市场占比较高的风险 报告期，境外主营业务收入占主营业务收入的比例较高，销售区域主要集中于亚洲、欧洲、北美洲等 地区。 近年来，随着国际市场竞争日趋激烈，贸易摩擦日益增多，一旦未来我国出口政策发生重大变化，或 者主要进口国和地区出现经济形势恶化、出口国贸易政策和质量控制标准出现变动、与我国发生重大贸易 争端等情况，都将影响这些国家和地区的产品需求，进而影响公司的产品出口，使公司面临销售收入及盈 利水平下降的风险。 （3）市场竞争加剧的风险 公司所处的安防行业集中度较低，市场竞争较为激烈，竞争对手和潜在的进入者较多。一方面，中国 领先的视频监控设备供应商快速发展壮大，日益广泛地参与到国际竞争中，欧美安防企业亦凭借技术、资 本优势抢占中国等新兴市场。另一方面，越来越多小企业开始进入安防行业，参与中低端市场竞争，公司 与上述中小企业已开展差异化竞争。报告期内，上述大型企业在国内外主要市场加快布局、增加资源投入， 但如果竞争对手实力持续增强，而公司又不能紧跟市场需求变化适时推出新产品、应用新技术，无法持续 保持核心竞争力，则将对公司的盈利能力产生不利影响。 （4）境内市场开拓风险 公司境内主营业务收入占比相对较低，积极开拓境内市场是公司未来发展方向之一，但目前公司尚未 在境内市场建立非常完善的营销网络，境内市场的开拓经验不足，品牌影响力尚须进一步加强。为拓展国 内市场，本次募集资金投资项目包括国内营销网络建设项目，拟投资2,080.00万元。如果未来国内市场开 拓不力，会对公司经营业绩造成不利影响。 （5）上游行业制约的风险 音视频编解码芯片及摄像机传感器是公司产品的核心原材料，公司基于音视频编解码芯片平台进行技 术及软件二次开发和产品设计，提供视频监控产品及解决方案。上游音视频编解码芯片和传感器芯片的设 计、制造等制约着安防技术的发展，如果其整体发生重大不利变化，芯片供应商无法满足安防行业产品设 计在高清化、网络化、智能化等方面的需求，或在产品授权方面设限，将会对公司的生产经营产生不利影 响。 3、财务风险 （1）汇率波动的风险 若未来人民币相对美元升值，对公司主要有两方面的影响：一是公司整体盈利水平将受到不利影响。 虽然公司以目标毛利率和利润率为基础定价，在汇率波动的情况下，公司将酌情调整价格，但在调价的同 时公司需兼顾价格的刚性，即客户对价格上调相对敏感，价格的调整最终受汇率变化、市场竞争状况、公 司市场战略等多方面的影响，若价格调增幅度低于人民币升值的幅度，公司营业收入和产品毛利率将相应 下降；二是产生汇兑损失。若短期内人民币相对美元继续贬值，公司将获得汇兑收益，同时也可更灵活的 进行产品定价，通过降低产品售价的方式以提高产品性价比，从而达到扩大市场、增加销量的目的。 （2）应收账款余额增长较快的风险 由于市场竞争加剧，公司根据公司信用政策、客户以往的信用情况以及未来合作的情况，适度提高了 信用额度和延长了信用期。公司对授予信用期的部分海外客户向中信保投保出口信用保险，保险条款约定 中信保对已投保客户因买方破产、拖欠货款、拒绝接受货物或政治原因等不同种类风险给予公司70%-90% 的赔付。 未来，若公司应收账款余额增长速度持续高于营业收入的增长速度，或由于部分客户与公司的合作关 系恶化，导致了部分客户回款速度较慢，则增加的应收账款余额占用了公司的营运资金，影响了资金使用 效率，增加了公司财务成本；另一方面，若部分客户因经营不善或与公司合作关系恶化，导致其不能足额 回款，发生坏账，则导致公司利润下降。 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 （3）人工成本增加的风险 公司人工成本增加较快，一方面，由于公司业务不断发展和市场竞争越来越激烈，公司通过吸收更多 符合发展方向的员工来应对不断变化的业务需求；另一方面，随着社会平均工资水平的不断提升，公司通 过提升工资水平来保留或吸引优秀人才。但若未来业务发展速度低于因此增加的成本的速度，则导致公司 利润下降。 （4）销售费用增加的风险 公司为应对日益加剧的市场竞争，一方面，在国内外重点区域加大布局力度，设立办事处和售后服务 点，加快客户需求反应速度；另一方面，通过招聘更多优秀的销售人员和提高薪酬待遇，来增强营销队伍 的力量。上述措施使得销售费用逐年增加，若未来因此产生的效益不能覆盖增加的成本，则导致公司利润 下降。 4、公司安防监控产品发展方向变化的风险 参照视频监控行业合理产品结构，前端产品的应用数量更多，未来全球监控摄像机市场规模与预计复 合增长率超过硬盘录像机，具有更大的市场容量和更为广阔的发展空间。 公司2011年开始布局前端监控摄像机，逐步加大研发和推广力度，前端视频监控产品占营业收入比例 整体快速增加。如果公司在安防视频监控产品发展方向由后端为主过渡到前后端并重的变革中，不能快速 提升前端产品的研发、生产、销售能力，不能抓住前端产品市场的主流方向，以致不能满足客户需求的变 化，及时抢占相应市场，将会造成主要客户流失、市场份额萎缩、综合竞争力下降。 5、人才流失和核心技术失密的风险 公司的产品由音视频编解码、嵌入式软件开发、集成电路应用、网络控制与传输、视频分析等多项技 术集成，公司的市场竞争力较大程度依赖于多年来培养、集聚的一批专业人才以及掌握的核心技术，如果 竞争对手以更优厚的待遇吸引公司人才，公司将面临人才流失和核心技术失密的风险。 6、出口退税政策变化的风险 报告期，公司每年产品出口收入占当年营业收入的80%以上。根据《中华人民共和国增值税暂行条例》 的有关规定，本公司出口的硬盘录像机和摄像机等享受增值税出口退税“免、抵、退”相关政策，报告期 公司出口产品均执行17%退税率。 若未来出口退税率下调，将会对公司产生一定的不利影响：一种情形是出口产品的销售成本相应增加， 在价格不变的情况下将减少一定的毛利；另一种情形是通过适当提价将成本转嫁，但提价会在一定程度上 削弱公司产品价格竞争力。 7、募集资金投资项目实施的风险 （1）募集资金投资项目的技术和市场风险 本次募集资金投资项目对公司完善现有产品结构、升级技术和改进营销服务体系具有重要意义，公司 对项目可行性进行了较为充分地论证和预测分析。由于募集资金投资项目需要一定的建设期，在项目实施 过程中和项目实际建成后，可能存在宏观经济环境、市场情况、技术发展等各方面因素的不利变化，出现 一些未知的或目前技术条件下不能解决的技术问题，或者项目达产后公司的销售能力不能适时消化新增产 能，从而影响本次募集资金投资项目预期收益的实现。 （2）固定资产大量增加导致利润下滑的风险 募集资金投资项目新增固定资产22,830.00万元，占项目总投资的76.07%，募集资金投资项目建成后将 每年新增折旧额2,913.82万元。2016年上半年，公司在惠州同为实施的视频监控录像设备建设项目、数字 监控摄像机建设项目、研发中心建设项目等三个募集资金投资项目的一期工程“一号厂房、二号宿舍”竣 工并达到可使用状态，已进行转固，转固金额为5,938.88万元。如果未来市场环境发生重大变化，募集资 金投资项目不能如期达产、或不能产生预期的经济效益，该等项目新增固定资产折旧将对公司经营业绩带 来负面影响，甚至导致公司净利润下滑的可能。 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 （一）根据公司章程规定，公司的利润分配政策： 1、决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制定 利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。 2、利润分配原则：公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资 回报并兼顾公司的可持续发展。 3、利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，并优先考虑采取现金 方式分配利润；在满足购买原材料的资金需求、可预期的重大投资计划或重大现金支出的前提下，公司董 事会可以根据公司当期经营利润和现金流情况进行中期分红，具体方案须经公司董事会审议后提交公司股 东大会批准。 4、公司利润分配的具体条件：公司上一会计年度实现盈利且不存在未弥补亏损的情况下，应当进行现 金分红。 采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素；公司董事 会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素， 区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。 公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。 5、公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比 例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟 通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润或调整利润分配政策时，需经公司股东大会以特别 决议方式审议通过。 6、公司根据生产经营、重大投资、发展规划等方面的资金需求情况，确需对利润分配政策进行调整的， 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定；且有关调整利润分配政策的议案， 需事先征求独立董事及监事会的意见，经公司董事会审议通过后，方可提交公司股东大会审议，该事项须 经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方 式为社会公众股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 7、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明： （1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 （2）分红标准和比例是否明确和清晰； （3）相关的决策程序和机制是否完备； （4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； （5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。 对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。 8、公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的现金红利，以偿还其占用 的资金。 （二） 2016年 2月 23日，公司召开 2015年年度股东大会，审议通过了《关于 2015年度利润分配方案 的议案》，同意公司以 2015年 12月 31日总股本 8 ,100万股为基数，向截止 2015年 12月 31日登记 在册的全体股东按每股 0.25元（含税）派发现金红利，共计派发现金人民币 2,025万元。该次股利分配 已实施完毕，并办理了个人股东代扣代缴个人所得税工作。 （三） 2016年度内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2015年3月6日，公司召开2014年度股东大会，审议通过了《关于2014年度利润分配方案的议案》， 同意2014年度不进行分红。 2、 2016年 2月 23日，公司召开 2015年年度股东大会，审议通过了《关于 2015年度利润分配方案 的议案》，同意公司以 2015年 12月 31日总股本 8 ,100万股为基数，向截止 2015年 12月 31日登记 在册的全体股东按每股 0.25元（含税）派发现金红利，共计派发现金人民币 2,025万元。 3、2017年4月20日，公司召开第二届董事会第十一会议，审议通过了《2016年度利润分配预案》，同意 公司以 2016年12月 31日总股本10,800万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），预 计将派发现金人民币1620万元；以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共转增10800万股。上述股利 分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2016年 16,200,000.00 64,244,091.64 25.22% 0.00 0.00% 2015年 20,250,000.00 60,267,090.73 33.60% 0.00 0.00% 2014年 0.00 41,085,308.66 0.00% 0.00 0.00% 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 1.50 每 10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 108,000,000 现金分红总额（元）（含税） 16,200,000.00 可分配利润（元） 224,949,514.26 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 鉴于公司目前盈利状况良好，根据中国证监会鼓励企业进行现金分红、给予投资者稳定及合理回报的指导意见，在符合 《公司章程》及《公司上市后三年股东分红回报规划》中的利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为 了更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，公司于 2017年 4月 20日召开的第二届第十一次会议审议通过了公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案：以 108,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.5元（含税）， 以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股。本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交股东大会审议批准后实 施。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 郭立志、刘 砥 股份锁定及 限售承诺 公司控股股 东郭立志、 公司实际控 制人郭立 2016年 12 月 28日 36个月正在履行 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 志、刘砥承 诺：若根据 询价结果预 计发行人本 次新股发行 可能出现超 募的，将按 照发行方案 公开发售部 分股份，且 承诺不会因 此导致发行 人实际控制 人发生变 更；除在发 行人首次公 开发行股票 时根据发行 人股东大会 决议将持有 的部分发行 人股份公开 发售外，自 发行人股票 上市之日起 36个月内， 不转让或者 委托他人管 理本次发行 前其直接或 间接持有的 发行人股 份，也不由 发行人回购 该部分股 份。发行人 上市后 6个 月内如发行 人股票连续 20个交易 日的收盘价 均低于发行 价（若发行 人股票在此 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 期间发生派 息、送股、 资本公积转 增股本等除 权除息事项 的，发行价 相应调整， 下同），或者 上市后 6个 月期末收盘 价低于发行 价，其所持 发行人股票 的锁定期限 自动延长 6 个月。上述 股份锁定承 诺期限届满 后，在担任 发行人董 事、监事或 高级管理人 员期间每年 转让的股份 不超过其直 接和间接持 有发行人股 份总数的 25%；离职 后半年内， 不转让所直 接或间接持 有的公司股 份，在申报 离任 6个月 后的 12个 月内通过证 券交易所挂 牌交易出售 发行人股票 数量占其直 接及间接持 有发行人股 票总数的比 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 例不超过 50%。所持 发行人股票 在锁定期满 后两年内减 持的，减持 价格不低于 发行价，将 提前 3个交 易日通知发 行人并予以 公告；各自 所持发行人 股票在锁定 期满后两年 内累计减持 不超过锁定 期满时总股 本的 10% （若发行人 有送股、转 增股本或增 发等除权事 项的，上述 股份总数应 作相应调 整），并保证 发行人实际 控制人不发 生变化。如 超过上述期 限其拟减持 发行人股份 的，承诺将 按照《公司 法》、《证券 法》、中国证 监会及深圳 证券交易所 相关规定办 理。其不会 因职务变 更、离职等 原因而拒绝 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 履行上述承 诺。 黄梓泰 股份锁定及 限售承诺 持股 5%以 上的股东黄 梓泰承诺： 若根据询价 结果预计发 行人本次新 股发行可能 出现超募 的，将按照 发行方案公 开发售部分 股份；持有 的发行人股 份，除在发 行人首次公 开发行股票 时根据发行 人股东大会 决议将持有 的部分发行 人股份公开 发售外，自 发行人股票 上市之日起 12个月内， 不转让或者 委托他人管 理本次发行 前其直接或 间接持有的 发行人股 份，也不由 发行人回购 其直接或间 接持有的发 行人公开发 行股票前已 发行的股 份。上述股 份锁定承诺 期限届满后 12个月内， 2016年 12 月 28日 12个月正在履行 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 其减持的发 行人股份数 不超过所持 发行人股份 总数的 50%，之后 根据市场行 情进行减 持。其拟减 持发行人股 份的，将提 前 3个交易 日通知发行 人并予以公 告，并承诺 将按照《公 司法》、《证 券法》、中国 证监会及深 圳证券交易 所相关规定 办理。 杨晗鹏、刘 杰 股份锁定及 限售承诺 担任公司董 事、高级管 理人员的股 东杨晗鹏和 刘杰承诺： 持有的发行 人股份，自 发行人股票 上市之日起 12个月内， 不转让或者 委托他人管 理本次发行 前其直接或 间接持有的 发行人股 份，也不由 发行人回购 其直接或间 接持有的发 行人公开发 行股票前已 2016年 12 月 28日 12个月正在履行 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 发行的股 份。发行人 上市后 6个 月内如发行 人股票连续 20个交易 日的收盘价 均低于发行 价（若发行 人股票在此 期间发生派 息、送股、 资本公积转 增股本等除 权除息事项 的，发行价 相应调整， 下同），或者 上市后 6个 月期末收盘 价低于发行 价，其所持 发行人股票 的锁定期限 自动延长 6 个月。上述 股份锁定承 诺期限届满 后，在其任 职期间每年 转让的股份 不超过其直 接和间接持 有发行人股 份总数的 25%；离职 后半年内， 不转让所直 接或间接持 有的公司股 份，在申报 离任 6个月 后的 12月 内通过证券 深圳市同为数码科技股份有限公司 2016年年度报告全文 交易所挂牌 交易出售发 行人股票数 量占其直接 及间接持有 发行人股票 总数的比例 不超过 50%。所持 发行人股票 在锁定期满 后两年内减 持的，减持 价格不低于 发行价，其 将提前 3个 交易日通知 发行人并予 以公告。其 不会因职务 变更、离职 等原因而拒 绝履行上述 承诺。 梅张文 股份锁定及 限售承诺 担任公司监 事的股东梅 张文承诺： 自发行人股 票上市之日 起 12个月 内，不转让 或者委托他（未完）  |