[公告]博实股份:国信证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放及使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2016年度募集资金存放及使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，作为哈尔滨博 实自动化股份有限公司（以下简称“博实股份”或“公司”）首次公开发行的保 荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资 金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业 务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息 披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]982号文《关于核准哈尔滨博实 自动化股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2012年8月24 日首次公开发行普通股（A 股）4100万股，每股面值1元，每股发行价格人民 币12.80元，募集资金总额人民币52,480.00万元，扣除发行费用合计3,288.42 万元后的募集资金净额为49,191.58万元。上述资金到位情况经中瑞岳华会计师 事务所验证，并由其出具了《验资报告》（中瑞岳华验字[2012]第0246号）。 三、募集资金管理情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小板上市公司 规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况， 公司制定了《募集资金专项管理制度》,并于2013年12月20日进行修订。根据 《募集资金专项管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格 履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 （一）专户存储情况 公司募集资金分别存储于中国建设银行股份有限公司哈尔滨铁道支行 23001867151050507430账户、中国银行股份有限公司哈尔滨道里支行（注） 165216021515和173953531107账户。2012年9月，公司、保荐人共同分别与前 述2家银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，根据该协议，公司单次或 12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1000万元，专户银行应及 时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人胡敏、范茂洋（2015 年11 月保荐代表人变更为范茂洋、杨涛）可以根据需要随时到专户银行查询、 复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户 的资料。截止本报告出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》履行状况良好。 截至2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表所示： 单位：元 银行名称 银行账号 存储余额 备注 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨铁道支行 23001867151050507430 10,090.87 活期存款 23001867151050507430 2,400,000.00 7 天通知存款 中国银行股份有限公司 哈尔滨松北支行 165216021515 320,671.35 活期存款 173953531107 1,700,000.00 7 天通知存款 合计 4,430,762.22 注：依据黑中银发[2014]136号《中国银行黑龙江省分行文件》：“中国银行股份有限 公司哈尔滨道里支行”迁址并更名为“中国银行股份有限公司哈尔滨松北支行”，公司募集 资金开户银行名称做相应变更，原银行账号保持不变。 （二）对闲置募集资金和超募资金进行现金管理的情况 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 的规定，公司于2016年5月4日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于在董事会权限内对闲置募集资金和超募资金进行现金管理的议案》，2016 年4月20日召开第二届董事会第二十二次会议、2016年5月18日召开的《2015 年度股东大会》审议通过了《关于公司对闲置募集资金和超募资金进行现金管理 的议案》，同意公司使用不超过人民币3.6亿元暂时闲置募集资金和超募资金进 行现金管理，在该额度内，资金可以循环使用。 截至2016年12月31日，进行现金管理的资金明细情况： 单位：元 银行名称 银行账号 理财产品名称 金额 上海浦东发展银行哈尔滨分 行营业部 65010154740007209 上海浦东发展银行 利多多结构性存款 132,000,000.00 银行名称 银行账号 理财产品名称 金额 中国光大银行股份有限公司 哈尔滨黄河支行 36260188000089590 光大银行结构性存 款 207,000,000.00 合计 339,000,000.00 四、募集资金项目的使用情况 截至2016年12月31日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示： 募集资金使用情况对照表 2016年度 金额单位:人民币万元 募集资金总额 49,191.58 报告期投入募集资金总额 2,004.92 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 21,120.10 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 1、石化后处理成套设备扩能改造项目（注①） 否 18,000.00 18,000.00 237.70 13,818.82 76.77% 2014-6-30 否 （注②） 否 2、石化后处理成套设备服务中心建设项目（注③） 否 12,700.00 12,700.00 1,767.22 7,301.28 57.49% 2016-9-30 3,013.05 是 否 承诺投资项目小计 30,700.00 30,700.00 2,004.92 21,120.10 3,013.05 合计 30,700.00 30,700.00 2,004.92 21,120.10 3,013.05 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 注②石化后处理成套设备扩能改造项目未达到预计效益的主要原因：受石化、化工行 业需求不景气影响，公司产品在传统石化化工领域客户需求下降，特别是人工合成橡胶后 处理成套装备领域，占原预计项目新增销售收入近6成，报告期内这一领域收入较基期不 但未有增长，而且出现大幅下降，仅实现1,385万元收入。公司积极应对不利因素，努力 开拓以高温机器人为代表的智能装备等新产品市场，消化项目新增产能。从报告期新增市 场需求看，已出现积极变化，项目新增产能用于高温机器人生产以及提高公司后续承接项 目的履约能力，争取实现项目预计收益。 注③根据2013年度股东大会表决通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》， 募投项目——石化后处理成套设备服务中心建设项目在第四年度预计使用金额3,850万 元，该项目报告期实际使用资金1,767.22万元，与预计使用资金差异超过30%，主要原因 如下：2014年度，鉴于受宏观经济及石化化工行业景气周期影响，各地服务市场需求不 确定性增大，公司对石化后处理成套设备服务中心建设项目投资进度进行调整，并经第二 届董事会第六次会议，2013年度股东大会审议通过。公司在不影响服务中心经营计划的 情况下，暂缓实施购置大区备件库，以总部对各地服务中心物流配送的方式，供应服务备 件；暂缓购置多数区域服务中心办公场地，以租赁方式替代购置。上述两项计划投资额比 重超该项目计划投资额六成。截至报告期末，未出现实质性变化，公司兼顾项目运营收益 与项目整体实施的审慎性考虑，暂缓实施购置大区备件库及服务中心办公场地有助于降低 项目运营固定成本，保证项目收益，提高资金使用效率。因暂缓实施购置大区备件库及多 数区域服务中心办公场地两项投资，对项目整体实施进度带来影响，但并未影响项目效益。 报告期内，项目全年实现收益3,013.05万元。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司募集资金净额为491,915,815.70元，其中超募资金为184,915,815.70元，报告期， 超募资金暂未使用。 募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期内不存在募集资金投资项目的实施方式变更情况。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）2012年10月23日出具的中瑞岳华专审 字[2012]第2717号《关于哈尔滨博实自动化股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目情况报告的鉴证报告》，公司用募投资金置换预先投入石化后处理成套设备扩能 改造项目资金3,489.45万元；用募投资金置换预先投入石化后处理成套设备服务中心建设 项目资金621.59万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至2016年12月31日，石化后处理成套设备扩能改造项目结余募集资金4,181.18 万元（未含现金管理收益）。募集资金结余主要原因： 2013年度，公司用其它非募集资 金投入石化后处理成套设备扩能改造项目1,102万元，节约了等额的募集资金；公司本着 合理节约的原则，科学审慎地使用募集资金。结合建筑市场及采购设备市场环境，在保证 项目建设进度、质量的前提下，较好地控制了项目基本建设支出和设备采购支出，节约了 项目支出。 截至2016年12月31日，石化后处理成套设备服务中心建设项目结余募集资金 5,398.72万元（未含现金管理收益）。募集资金结余主要原因： 2014年度，鉴于受宏观 经济及石化化工行业景气周期影响，各地服务市场需求不确定性增大，公司对石化后处理 成套设备服务中心建设项目投资进度进行调整，并经第二届董事会第六次会议，2013年 度股东大会审议通过。公司在不影响服务中心经营计划的情况下，暂缓实施购置大区备件 库，以总部对各地服务中心物流配送的方式，供应服务备件；暂缓购置多数区域服务中心 办公场地，以租赁方式替代购置。上述两项计划投资额比重超该项目计划投资额六成。 尚未使用的募集资金用途及去向 2017年4月19日公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议 通过了《关于使用结余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金的议案》。公司拟将截 至2017年3月31日的石化后处理成套设备扩能改造项目、石化后处理成套设备服务中心 建设项目的结余募集资金(含现金管理收益)，以及5,000万元超募资金用于永久补充流动 资金，相关议案尚需提交公司股东大会审议。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注①：2013年度其它非募集资金投入“石化后处理成套设备扩能改造项目”1,102万元，如将其计算在内，“截至报告期末累计投入金额”为14,920.82万元； “截至报告期末投资进度”实际为82.89%。 五、募集资金投资项目变更的情况 经核查，截至2016年12月31日，除2013年对部分项目实施地点进行变更， 2014年调整部分募投项目投资进度以外，公司不存在募集资金投资项目变更的 情况。 六、会计师对2016年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 瑞华会计师事务所对博实股份《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告》进行了专项审核，并出具了《关于哈尔滨博实自动化股份有限公司募集 资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核字[2017]01620020号），发 表意见为：哈尔滨博实自动化股份有限公司截至2016年12月31日止的《董事 会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国 证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格 式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规 定编制。 七、保荐人的核查意见 经核查，保荐人认为：2016年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度， 有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存 在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的情况。 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于哈尔滨博实自动化股份有限 公司2016年度募集资金存放及使用情况的核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人： ______________ ______________ 范茂洋 杨 涛 国信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
 |