[公告]宝莱特:2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
广东宝莱特医用科技股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1036号文核准，并经深圳证券交易所同 意，广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商平安证券有限责 任公司于2011年7月12日向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,050万股，每股面 值1.00元，每股发行价人民币25.00元。截至2011年7月14日止，本公司共募集资金 262,500,000.00元，扣除发行费用31,890,273.66元，募集资金净额230,609,726.34元。 截止2011年7月14日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师 事务所以“立信大华验字[2011]190号”验资报告验证确认。 截止2016年12月31日，公司对募集资金项目累计投入218,444,898.51元，其中： 公司于2011年7月15日至2016年12月31日共计使用募集资金永久性补充公司流动资 金55,058,514.25元；公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民 币1,558,441.57元；于2011年7月15日起至2015 年12月31日止会计期间使用募集资 金人民币158,783,655.10元；本年度使用募集资金3,044,287.59元。 截止2016年12月31日，募集资金余额为人民币12,507,396.70元，包括未使用完毕的募 集资金本金11,747,206.83元，募集资金账户产生的利息收入净额（扣除手续费和账户维护 费）760,189.87元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律法规，结合公司实际情况，制定了《广东宝莱特医用科技股份有限公司募集资金管理办 法》（以下简称“管理办法”），该管理办法经公司第三届董事会第八次会议审议通过，并 经公司2010年第二次临时股东大会表决通过。根据管理办法的要求，并结合公司经营需 要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专 款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并 要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。 2011年8月15日，公司、平安证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司 珠海唐家支行、招商银行股份有限公司珠海分行和厦门国际银行珠海分行签署了《募集资 金三方监管协议》。根据三方监管协议，公司一次或12个月以内累计从募集资金存款户中 支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额的5%，公司与 银行应及时通知保荐机构，并提供专户的支出清单。 2014年1月23日，公司、公司子公司天津宝莱特医用科技有限公司、平安证券有限 责任公司与中国光大银行股份有限公司天津华苑支行签署了《募集资金四方监管协议》。 根据四方监管协议，公司一次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人 民币1,000万元或专户余额的10%的，银行应及时通知保荐机构，并提供专户的支出清单。 2014年7月7日、2014年8月13日，公司、公司子公司南昌宝莱特医用科技有限公 司、平安证券有限责任公司与中国建设银行股份有限公司南昌昌北支行签署了《募集资金 四方监管协议》、《募集资金四方监管协议补充协议》。根据四方监管协议，公司一次或12 个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或专户余额的10% 的，银行应及时通知保荐机构，并提供专户的支出清单。 以上各监管协议经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专 户的银行查询募集资金专户资料。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，监管协 议的履行不存在问题。 截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储 方式 备注 中国工商银行珠海唐家支行 2002021729100201322 42,499,726.34 --- --- 已销户 招商银行珠海分行 656900003510838 88,110,000.00 --- --- 已销户 厦门国际银行珠海分行 8017100000001995 100,000,000.00 --- --- 已销户 中国光大银行股份有限公司天津华苑支行 79780188000020563 --- 12,506,240.36 活期 --- 中国建设银行南昌昌北支行 36001050800052513048 --- 1,156.34 活期 --- 合 计 230,609,726.34 12,507,396.70 --- -- 注1：因厦门国际银行系统升级，原账号9010111011131变更为8017100000001995； 2：募集资金账户期末余额为12,507,396.70元（其中：本金11,747,206.83元，利息760,189.87元），而募集资金 使用后实际本金余额为12,164,827.83元，差额417,621.00元为使用募集资金账户付款导致。2017年1月19日该金额已 经归还至相应募集资金账户。 三、2016年度募集资金的使用情况 详见附表《募集资金使用情况表》。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使 用和管理不存在违规情况。 广东宝莱特医用科技股份有限公司 法定代表人：燕金元 主管会计工作负责人：燕传平 会计机构负责人：许薇 2017年4月20日 附表 募集资金使用情况表 编制单位：广东宝莱特医用科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 23,060.97 本年度投入募集资金总额 304.43 报告期内变更用途的募集资金总额 466.97 已累计投入募集资金总额 21,844.49 累计变更用途的募集资金总额 5,505.85 累计变更用途的募集资金总额比例 23.88% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、多参数监护仪技改扩建项目 否 8,811 6,109.02 0 6,109.02 100.00% 2014年07月31日 3,059.70 否 否 2、研发中心技术改造项目 是 3,350 626.1 0 626.1 100.00% 2015年12月24日 --- 否 否 承诺投资项目小计 12,161 6,735.12 0 6,735.12 --- --- 3,059.70 超募资金投向 1、关于使用部份超募资金收购天津市挚信 鸿达医疗器械开发有限公司股权及增资的 项目 否 1,900 1,900 0 1,900 100.00% 2012年07月01日 585.19 是 否 2、关于使用部份超募资金收购重庆多泰医 用设备有限公司股权及增资的项目 否 1,200 1,200 0 1,200 100.00% 2013年02月01日 6.00 否 否 3、关于使用部份超募资金收购辽宁恒信生 物科技有限公司股权及增资的项目 否 2,656 2,656 0 2,656 100.00% 2013年07月01日 906.16 是 否 4、关于使用超募资金设立全资子公司天津 宝莱特医用科技有限公司 否 3,000 3,000 185.92 1,783.52 59.45% 2017年12月31日 --- 不适用 否 5、关于使用超募资金设立全资子公司南昌 宝莱特医用科技有限公司 否 3,000 2,064 118.51 2,064 100.00% 2017年12月31日 --- 不适用 否 6、其他与主营业务相关的营运资金 否 0 0 0 0 0.00% 0 不适用 否 归还银行贷款(如有) --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 补充流动资金(如有) --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 超募资金投向小计 11,756.00 10,820.00 304.43 9,603.52 --- --- 1,497.35 --- --- 合计 23,917.00 17,555.12 304.43 16,338.64 --- --- 4,557.05 --- --- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1.公司于2012年5月7日召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购天津市挚信鸿达医疗器械开 发有限公司股权及增资的议案》。公司董事会同意以超募资金人民币1,900万元，通过股权转让及增资方式收购天津市挚信鸿达医 疗器械开发有限公司60%股权。公司独立董事和保荐机构平安证券有限责任公司对本次股权收购出具了专门意见，同意本次交易实施。 本次股权转让及增资已于2012年7月9日完成工商变更登记。 2.公司于2013年1月17日召开第四届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购重庆多泰医用设备有限 公司股权及增资的议案》。公司董事会同意以超募资金人民币1,200万元，通过股权转让及增资方式收购重庆多泰医用设备有限公 司100%股权。交易完成后重庆多泰医用设备有限公司成为公司全资子公司。公司独立董事和保荐机构平安证券有限责任公司对本次 股权收购出具了专门意见，同意本次交易实施。本次股权转让已于2013年2月6日完成工商变更登记。 3.公司于2013年6月13日召开第四届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购辽宁恒信生物科技有限 公司股权及增资的议案》。公司董事会同意以超募资金人民币1,456万元收购恒信生物100%股权的议案，并对其增资1,200万元。 公司独立董事和保荐机构平安证券有限责任公司对本次股权收购出具了专门意见，同意本次交易实施。本次股权转让已于2013年7 月4日完成工商变更登记。 4.公司于2013年8月28日召开了第四届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于新设全资子公司投建血液透析耗材产业化建 设项目的议案》。公司董事会同意以超募资金人民币3,000万元，自有资金人民币3,573万元，在天津市北辰区示范工业园区医药 医疗产业园区投建血液透析耗材产业化建设项目。公司独立董事和保荐机构平安证券有限责任公司对公司在天津新设全资子公司投 建血液透析耗材产业化建设项目投资金额及项目内容的事项出具了专门意见。天津子公司已于2013年12月3日完成工商设立登记。 公司于2016年4月19日召开了第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于延长超募资金投资项目达到预定可使用状态时 间的议案》，公司董事会同意将此项目达到预定可使用状态时间延期至2017年12月31日。 5.公司于2013年12月9日召开第四届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于新设立南昌全资子公司拟投建血液透析耗材 产业化建设项目的议案》，公司董事会同意以超募资金人民币3,000万元，自有资金5,653.17万元，在江西南昌经济技术开发区管 委会产业园区投建血液透析耗材产业化建设项目。公司独立董事和保荐机构平安证券有限责任公司对公司新设南昌全资子公司投建 血液透析耗材产业化建设项目投资金额及项目内容的事项出具了专门意见。报告期内，根据公司超募资金使用情况和公司自有资金 情况，决定在投资总额不变的情况下，调整南昌血透耗材产业化建设项目超募资金和自有资金的投资比例，将超募资金投资调减为 人民币2,700万元（其中超募资金本金2,064万元，超募资金利息636万元），自有资金投资调增为人民币5,953.17万元。南昌子 公司已于2014年4月1日完成工商设立登记。公司于2016年4月19日召开了第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于 延长超募资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》，公司董事会同意将此项目达到预定可使用状态时间延期至2017年12月 31日。 6.公司于2015年10月14日召开2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》， 同意公司将剩余超募资金105.83万元永久补充流动资金（受完结日至实施日利息收入影响，具体补充金额以转入自有资金账户当日 实际金额为准，其中本金为79.97万元），该金额已于2016年4月18日实际转出，实际结转时募集资金账户利息收入金额为21.66 万元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经2011年10月20日召开的第四届董事会第四次会议审议通过，公司决定以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金1,558,441.57元。大华会计师事务所有限公司于2011年9月28日出具了大华核字[2011]2027号《广东宝莱特医用科技股份有 限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对上述募集投资项目的预先投入情况进行了专项审核。公司监事会、独立董事 及保荐机构均出具了明确同意意见。2012年上述先期投入资金1,558,441.57元已置换完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1.公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定谨慎使用募集资金，按照预算规划严格控制募集资 金投入，本着合理、有效的原则使用募集资金，合理配置资源，对项目的各环节进行优化，节约了项目投资；同时，在项目各个环 节实施中加强对项目费用的控制、监督和管理，合理降低了项目整体投入金额； 2.公司“研发中心技术改造项目”原计划铺底流动资金中用于部分新增研发人员的薪酬支出由公司自有资金支付； 3.募集资金存放期间产生的利息收入。 尚未使用的募集资金用途及去向 1.公司于 2014 年 8 月 28 召开第五届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于完成募集资金投资项目并将节余募集资金永久补 充公司流动资金的议案》，公司董事会同意公司将“多参数监护仪技改扩建项目”节余募集资金永久补充流动资金。此议案于2014 年9 月15日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。截止到项目完工日，公司将节余募集资金补充自有资金账户实际金额为 3,246.84万元(其中：利息收入544.86万元，本金2,701.98万元)。 2.公司于2013年9月13日召开2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分变更募集资金投资项目的议案》，公司将“研发 中心技术改造项目”的投资额由3,350万元变更为1,013.10万元，减少的预算资金2,336.90万元仍存放于公司原募集资金账户进 行监管；公司于2014年8月28召开第五届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，公司董事会同 意公司将募集资金专户的剩余资金2,485.36万元（其中：利息收入148.46万元，本金2,336.9万元）永久补充公司流动资金。此 议案于2014年9月15日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。 3.截止2015年12月24日，公司募集资金投资项目“研发中心技术改造项目”已建设完毕，且达到预计可使用状态。公司对该项目 计划投入1,013.10万元，实际累计投入626.10万元，该项目募集资金余额为472.65万元（其中：利息收入85.65万元，本金387.00 万元），经公司董事会第五届第二十次会议同意及2015年度股东大会决议批准，本公司将该项目结余的募集资金387万元及该项目 相应募集资金利息余额（实际结转时利息金额为86.29万元）永久性补充本公司的流动资金。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 目前公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。 注：本公司期初募集资金账户产生的利息收入（扣除手续费和账户维护费）余额为8,265,922.92元，本期募集资金账户产生的利息收入金额为144,324.11元，本期募集资 金账户产生的利息收入用于“关于使用超募资金设立全资子公司南昌宝莱特医用科技有限公司”募投项目的金额为6,570,634.76元，用于永久性补充本公司的流动资金的利 息金额为1,079,422.40元，期末募集资金账户产生的利息收入余额为760,189.87元。 中财网
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