[发行]建信全球：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
建信全球机遇混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 境外投资顾问：信安环球投资有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 境外托管人：布朗兄弟哈里曼银行 二〇一七年四月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 7 月 23 日证监许可 [2010]982 号文核准募集。 本基金的基金合同于 20 10 年 9 月 14 日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅《基金合同》。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因 素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益， 并承担基 金投资中出现的各类风险，一是全球投资的特殊风险，包括海外市场风 险、新兴市场投资风险、法律和政治风险、政府管制风险等；二是投资工 具风险，包括股票风险、债券风险、衍生品风险、 正回购 / 逆回购风险 等；三是基金投资的一般风险，包括积极管理风险、流动性风险、操作或 技术风险、交易结算风险等。投资有风险，投资者在认购（申购 ） 本基金 前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 13 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数据 已 经审计）。本招募说明 书已经基金托管人复核。 一、基金的名称 本基金 名称：建信全球机遇混合型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型：混合型基金 三、基金的投资目标 本基金通过 全球化的资产配置和组合管理 ，在分散和控制投资风险的 同时追求基金资产长期增值 。 四、基金的 投资 方向 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括 股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工 具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优 先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的 其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货 币市场工具，中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币 市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券，中国证监会 认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 如法律法规或监管机构以后 允许本基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金 资产的比例不低于 60% ；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工 具市值占基金资产的比例不高于 40% ，其中 现金和到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票投资组合称为“海外中 国组合”，投资于其他上市公司股票的股票投资组合称为“全球（中国除 外）组合”。其中，境外上市的中国公司是指在香港、美国、英国、新加 坡等地上市的公司，这些 公司注册于中国大陆境内，或者虽注册于中国大 陆境外，但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。 海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30% （比例范围 0% - 60% ）；全球（中国除外）组合占本基金股票投资的目标比例为 70% （比 例范围 40% - 100% ）。 五、基金的 投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选择相结 合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合的投资策略 进行投资组合的构建。 （一）大类资产配置策略 本基金综合运用定量和定性分析手段，通过深入的市场研究，判断股 票和债券 等大类资产的预期风险和收益水平及其相关性，并根据现代投资 组合理论综合考虑仓位调整成本等因素，确定最优大类资产配置。本基金 重点关注的定量和定性分析指标包括：重点区域住房市场、 PMI 领先指 标、消费者信心指标、资本开支、就业数据、通胀指标、资本市场估值水 平及各国货币及财政政策等。 基金管理人将比较股票、债券及货币市场的收益水平，考察其估值的 相对吸引力，对其未来收益水平、风险状况等关键因素进行预测，并在市 场当前均衡收益的基础上，将研究人员的专业判断与市场客观状况相结 合，形成资产配置的优化结果。 通常情况下，基金管 理人将以月度为周期，根据市场变化，以研究结 果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。特殊情况下（如市场发 生重大突发事件或预期将产生剧烈波动），基金管理人也会对本基金在股 票、债券、现金等资产之间的配置比例进行及时调整，以达到降低风险及 提高收益的目的。 （二） 区域资产配置策略 （1） 区域配置策略 本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体 的宏观经济变化和经济增长情况，以及各证券市场的表现、全球资本的流 动情况，挑选部分特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象，增加 该目标市场在资产组合中的配置比例。 在股票投资方面，本基金将股票投资组合划分为海外中国组合和全球 （中国除外）组合两部分，并分别进行组合管理。两个组合分别动态跟踪 标准普尔 BMI 中国（除 A 、 B 股）指数和标准普尔全球 BMI 市场指数。 在区域资产配置中，本基金投资于海外中国组合的股票占股票总资产 的目标比例为 30% （比例范围 0% - 6 0% ），其他为全球（中国除外）组合 （比例范围 40% - 100% ）。 本基金管理人在确定上述两个组合总体配置比例后，在全球（中国除 外）组合的国家和地区配置方面，将动态跟踪标准普尔全球 BMI 市场指数 中各国家或地区的权重，对估值水平及风险收益特征进行 研究并结合风险 预算确定超配和低配比例。同时， 为了使投资研究有效覆盖所有上市公 司，本基金还将对各个国家及地区（尤其是新兴市场国家及地区）上市公 司在境外交易所上市情况和存托凭证可替代性进行分析。 本基金力争在控制调整成本的同时，实现资产在国家或地区间的有效 配置以及在重点投资 区域的最优配置，构建具备持续增长潜力的资产组 合。 本基金强调在严格控制投资风险的前提下进行区域资产配置，原则上 不对单一国家或地区进行过大的超配或低配。本基金秉承研究创造价值的 投资理念，当研究支持不足以覆盖某些市场时，将对该类市场实行指数化 投资策略。 本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。 （2） 投资的主要市场 本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区，并且将考察 这些国家或地区的区域代表性、经济权重、估值水平及可投资性等因素， 其中对某一国家或地区可投资性的考察主要包括该国家或地区市场进入便 利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。 综合考虑上述因素，在中短期内，本基金投资的股票市场主要包括： 香港、美国、日本、英国、加拿大、法国、澳大利亚、瑞士、德国、巴 西、韩国、台湾等。对于与中国证监会签署谅解备忘录（ MOU ）的其他国 家或地区股市，本基金若考虑投资的，将采取被动式投资的方式进行。未 与中国证监会签署谅 解备忘录（ MOU ）的国家和地区在标准普尔全球 BMI 市场指数中的权重较低，本基金管理人根据在法律法规的规定进行投资， 避免大幅超配或低配该类国家和地区，从而避免引起较大的跟踪误差。对 于市场准入受到限制或基于运营成本考虑暂不直接进入的国家和地区，本 基金管理人将采用在非受限国家交易的存托凭证、市场指数化产品、掉期 或类似产品作为替代投资品种。将来随着市场环境的变化以及本基金管理 人研究覆盖能力提高，本基金将适当增加采取主动式投资的国家或地区范 围。 （三） 行业资产配置策略 本基金通过行业分析系统，运用多种指标对各个行业 进行综合分析评 估，并在大类资产配置和区域框架下确定行业配置方案。行业评估指标包 括：行业基本面指标（如行业销售状况及利润率等）、政策支持因素、行 业风格（前周期、后周期、防御型）及行业估值等。 本基金的海外中国部分和全球（中国除外）部分将分别动态跟踪标准 普尔 BMI 中国（除 A 、 B 股）指数及标准普尔全球 BMI 市场指数，结合行 业分析，考虑市场相关度并基于行业风险预算确定行业资产的具体超配和 低配比例，原则上 不对单一行业进行过大的超配或低配 。 （四） 股票投资组合策略 在确定国家、地区配置和行业比例的基础上，本基金将根据目 标证券 市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。 本基金强调对具有良好流动性、基本面发生积极变化、具有良好市场 预期甚至可能超出市场预期、并具有合理估值水平的股票进行发掘。在选 股过程中，结合研究员的研究成果和信安环球投资有限公司全球研究平台 中的选股模型对股票进行系统评估，以此为基础，构建股票池，投资与研 究团队对所选择的股票进行研究和筛选，形成投资组合。基金管理人将根 据自身研究实力安排研究重点，着重于海外中国股票的调研；对于全球 （中国以外）组合部分，将主要参考境外投资顾问的个股投资建议。 （五） 固 定收益类投资组合策略 本基金为混合型基金，以股票等权益类证券作为主要投资对象，但在 必要时（如股票市场系统性风险过高），也将部分投资于安全性较高的、 流动性较好的债券或债券（指数）基金。本基金管理人海外投资团队拥有 海外债券投资经验。本基金将举行海外投资决策会议决定当期债券投资的 比重和策略，并由海外投资部负责提供研究支持；境外投资顾问也将在必 要时提供具体的研究支持。 （六） 衍生品投资策略 为了规避风险、实现投资组合的风险管理，本基金在必要时将适度投 资金融衍生工具，包括掉期、期权、股指期货等。其中，在出现市场准入 限制性情况时，本基金可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市 场；期权则主要用于套期保值；股指期货投资既可用于套期保值，也可以 用于在保持现金仓位的前提下提高投资收益。 （七） 多币种管理策略 多币种国际化投资可有效分散汇率风险，有助于在同一风险水平上提 高组合收益。进行国际化的多币种投资将意味着本基金资产将以多币种的 形式存在。 由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品，组合资产将涉及除 人 民币以外的港币、美元、欧元等多种货币。本基金将主要通过将资产分 散投资于多个币种来减少汇率风险，不主动进行汇率风险对冲交易。 六、基金的 业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率 （ S&P Global BMI ）× 70% ＋标准普尔 BMI 中国（除 A 、 B 股）指数总收 益率（ S&P BMI China ex - A - B - Shares ）× 30% 。 标准普尔全球市场指数（ S&P Global BMI ）是市场中首只采用自由流 通市值进行加权的全市场指数。该指数覆盖全球 47 个市场的 1 2 ,000 多家上 市公 司，其中包括 26 个发达市场和 2 1 个发展中市场；涵盖全球上市股票 约 97% 的市值，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。 标准普尔 BMI 中国（除 A 、 B 股）指数 （ S&P BMI China ex - A - B - Shares ） 是由标准普尔指数公司 于 2007 年 11 月 15 日推出 的 标准普尔 QDII 系列指 数 之一， 旨在为中国境内合格机构投资者 （ QDII ） 在海外 资本市场 进行 投 资 提供广泛的市场比较基准和投资方案。 该指数反映在香港证券市场、美 国证券市场、新加坡证券市场、日本证券市场上市的以外币计价的中国公 司股票价格走势。 基金管理人认为上述市场指数适合作为本基金的业绩比较基准，并根 据本基金长期目标资产配置比例确定了上述两个指数在业绩比较基准中的 权重。该业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场，充分反映上述 股票市场的综合表现，是兼具代表性与权威性的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者指 数编制单位停止计算编制该指数 或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基 金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告。 七、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 7 年 1 月 1 7 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 3 1 日，本报告所列财务数 据 已 经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （ % ） 1 权益投资 23,368,195.00 87.55 其中：普通股 22,124,547.95 82.89 优先股 - 0.00 存托凭证 1,243,647.05 4.66 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,292,708.08 12.34 8 其他资产 30,271.47 0.11 9 合计 26,691,174.55 100.00 2 、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例（ % ） 美国 10,356,742.88 39.60 中国香港 6,835,706.78 26.14 日本 1,444,813.60 5.52 英国 887,226.72 3.39 德国 803,171.13 3.07 加拿大 652,787.63 2.50 韩国 627,047.51 2.40 瑞士 500,538.63 1.91 意大利 482,070.01 1.84 澳大利亚 370,266.87 1.42 瑞典 296,254.25 1.13 法国 111,568.99 0.43 合计 23,368,195.00 89.35 3 、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） 信息技术 4,458,805.86 17.05 材料 1,135,097.19 4.34 电信服务 577,692.45 2.21 必需消费品 1,098,979.96 4.20 工业 2,921,231.95 11.17 医疗保健 2,077,033.10 7.94 非必需消费品 3,251,022.67 12.43 金融 6,497,469.16 24.84 能源 861,851.71 3.30 公用事业 489,010.95 1.87 合计 23,368,195.00 89.35 注：以上分类采用全球行业分类标准 (GICS) 。 4 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 及存托凭证投资明细 序号 证券代 码 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 所在证 券市场 所属国家 （地区 ) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金资 产净值比 例（ % ） 1 TENCENT HOLDING S LTD 腾讯控股 KYG875721634 香港证券 交易所 中国香港 5,100 865,411.59 3.31 2 SIEMENS AG - REG 西门子 DE0007236101 柏林证券 交易所 德国 675 576,068.11 2.20 3 ALIBABA GROUP HOLDING - SP ADR 阿里巴巴 集团控股 有限公司 US01609W1027 纽约证券 交易所 美国 945 575,635.38 2.20 4 JPMORGA N CHASE & CO 摩根大通 US46625H1005 纽约证券 交易所 美国 934 559,086.54 2.14 5 WAL - MAR T STORES INC 沃尔玛百 货 US9311421039 纽约证券 交易所 美国 1,045 501,062.28 1.92 6 AMGEN INC 安进 US0311621009 纳斯达克 证券交易 所 美国 488 494,958.28 1.89 7 SAMSUNG ELECTRO NICS CO LTD 三星电子 有限公司 KR7005930003 韩国证券 交易所 韩国 47 488,758.79 1.87 8 CHARTER FINANCI AL CORP CHARTER 金融公司 US16122W1080 纳斯达克 证券交易 所 美国 4,194 484,993.28 1.85 9 PARKER HANNIFI N CORP 派克汉尼 汾 US7010941042 纽约证券 交易所 美国 497 482,676.46 1.85 10 BAXTER INTERNA TIONAL INC 百特 US0718131099 纽约证券 交易所 美国 1,474 453,382.62 1.73 注：所用证券代码采用 ISIN 代码。 5 、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券 投资明细 本基金本报告期末未持有债券 。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产 支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融 衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品 。 9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前 十名基金 投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10 、投资组合报告附注 （ 1 ）本基金该报告期内 , 投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （ 2 ） 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 19,246.11 4 应收利息 148.46 5 应收申购款 10,876.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,271.47 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 九、基金的业绩 基金业绩截止日为 2016 年 12 月 3 1 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① － ③ ② － ④ 20 10 年 9 月 14 日 — 2010 年 12 月 31 日 - 1.60 % 0.57 % 10.35 % 0.83 % - 11.95 % - 0.26 % 20 11 年 1 月 1 日 — 2011 年 12 月 31 日 - 19.00% 1.14% - 15.21% 1.29% - 3.79% - 0.15% 20 12 年 1 月 1 日 — 2012 年 12 月 31 日 13.80% 0.75% 17.13% 0.80% - 3.33% - 0.05% 20 13 年 1 月 1 日 — 2013 年 12 月 31 日 12.13% 0.67% 16.88% 0.69% - 4.75% - 0.02% 20 14 年 1 月 1 日 — 2014 年 12 月 31 日 6.00% 0.60% 7.47% 0.59% - 1.47% 0.01% 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 - 1.30% 1.09% 2.60% 0.98% - 3.90% 0.11% 2016 年 1 月 1 日 — 2016 年 12 月 31 日 8.18% 0.78% 14.36% 0.81% - 6.18% - 0.03% 自基金合同 生效起 - 2016 年 12 月 31 日 15.10% 0.85% 57.57% 0.89% - 42.47% - 0.04% 同期业绩比较基准以人民币计价。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文 批准设立。 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监 事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董 事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月，出任中国建设银行批发业务总监； 自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总 经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务 部总经理 ，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高 级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献 奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专 业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资 本管理公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得 长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建 设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行 业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。 1990 年毕业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信 国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司 首席运营官和代总经理，英国 保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。 1981 年毕业 于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银 行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库 务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运 官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经 理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获 硕士学位。历任 中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资 咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本 控股有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副 总经理，新华资产管理股 份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中 银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政 员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公 司总裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕 士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士。现任对外经济贸易大学法学院教 授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际 金融法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 张军红先生，监事会主席。毕业于国 家行政学院行政管理专业，获博 士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、 主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高 级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投 资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托 管业务部副总经理。 2017 年 3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学 法学学士学位，拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与风险管理部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中 进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司 计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团 资本控股有限公司企业融资部经理。 严冰女士，职工监事，现任 建信基金管理有限责任公司人力资源部副 总经理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾 任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信 基金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经 理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国 人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕 士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公 司基 金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任 公司监察稽核部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中 国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发 中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总 经理，信息技术部执行总经理、总经理。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经 理、行长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历 任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和 首席战略官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专 任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建 设银行总行个人金融部， 从事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、 总监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资 贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金 融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担 任董事会秘书，并兼任综合管 理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督 察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海 经贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管 理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼 综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5 、本基金的基金经理 赵英楷先 生，海外投资部总经理，美国哥伦比亚大学商学院 MBA 。 曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证券公司投资 组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理； 2010 年 3 月加入本公 司，历任海外投资部副总监（主持工作）、总监、量化衍生品及海外投资 部总经理、海外投资部总经理。 2011 年 4 月 20 日起任建信全球机遇混合型 证券投资基金基金经理； 2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市场优选混合型证 券投资基金基金经理； 2012 年 6 月 26 日起任建信全球资源混合型证券投资 基金的基金经理。 6 、海外投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁； 赵乐峰先生，总裁特别助理； 赵英楷先生，海外投资部总经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、境外投资顾问 （一）基本情况 名称： 信安环球投资有限公司（ Principal Global Investors, LLC. ） 注册 地址： 801 Grand Avenue, Des Moines, I A 50392 - 0490 办公地址： 801 Grand Avenue, Des Moines, I A 50392 - 0490 成立日期： 1998 年 10 月 13 日 监管机关批准文号： 801 - 55959 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 联系人： Barb ara McKenzie 电话： 001 - 515 - 362 - 2800 公司网址： www.principalglobal.com （二）简要介绍 信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安集团成立于 1879 年，是美国最大的养老金管理机构之一，也是《财富》 500 强企业， 在全球拥有超过 1.46 万雇员，为全球 1920 万企业、个人和机构客户提供多 元化的金融产品和服务，包括退休和投资服务、人寿和健康保险以及银行 服务。信安集团在亚洲、欧洲、澳洲、拉丁美洲和美国等地的十八个国家 设有机构。 由于公司主要致力于资产管理，信安环球投资有限公司的目标可以概 括为：提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。 截至 2016 年 12 月，信安环球投资有限公司共有员工 1,702 名，资产管 理规模为 4,111 亿美元。 信安环球投资有限公司组织架构如图所示： 信安环球投资公司业务成长迅速，从资产管理规模来看， 2001 年为 831 亿 美元，到 2014 年 12 月底增长到 3,331 亿美元。同时，信安环球投资有限公 司将通过维护和扩展现有的客户关系，开发新的机构客户来实现资产管理 规模的持续增长。 十二、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1 、基金费用的种类 （ 1 ）基金的管理费； （ 2 ）基金的托管费； （ 3 ）基金信息披露费用； （ 4 ）基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用； （ 5 ）基金份额持有人大会费用； （ 6 ）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问 费、诉讼费、追索费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定， 由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支 付，列入或摊入当期基金费用； （ 7 ）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何 税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各 项有关的任何利息、罚金及费用）（简称“税收”）； （ 8 ）基金的银行汇划费用； （ 9 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中 列支 的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣 除。 2 、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 （ 1 ）基金管理人的管理费 基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费 两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签 订的《顾问协议》中进行约定。 基金管理费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。计算方法如 下： H ＝ E × 1.8% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非估值日后第一个估值日的 E 基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含 当日）的管理费， 累计至月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺 延。 （ 2 ）基金托管人的托管费 基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。托管费的计 算方法如下 ： H ＝ E× 0.35% ÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金托管费 E 为 当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非估值日后第一个估值日的 E 基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含 当日）的 托管 费， 累计至月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日 等 , 支付日期顺 延。 本条第 1 款第（ 3 ）至第（ 9 ）项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入 或摊入 当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支 付。 （二）基金销售时发生的费用 1 、申购费 （ 1 ） 本基金申购费率最高不高于 1. 6 % ，且随申购金额的增加而递 减，具体费率如下表所示： 申购金额（ M ） 申购费率 M ＜ 100 万 元 1. 6 % 100 万 元 ≤M ＜ 500 万 元 1 . 0 % M≥ 5 00 万 元 每笔 1 , 000 元 （ 2 ）申购份额的计算 本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购份 额具体的计算方法如下： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 = 申购金额 / （ 1+ 申购费率） 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 申购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝ 50,000/ （ 1 ＋ 1.6% ）＝ 49,212.60 元 申购费用＝ 50,000 － 49,212.60 ＝ 787.40 元 申购份额＝ 49,212.60/1.05 ＝ 46869.14 份 即：投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得到 46869.14 份基金份额。 2 、赎回费 （ 1 ）本基金赎回费率不高于 0. 5 % ，随申请份额持有时间增加而递 减。具体如下表所示： 申请份额持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 1 年 0.5% 1 年 ≤N ＜ 2 年 0.3% N≥2 年 0 注： 1 年指 365 天。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中 25% 的部分归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （ 2 ）基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下： 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中： 赎回总额 = 赎回份额 . 赎回当日基金份额净值 赎回费用 = 赎回金额 . 赎回费率 净赎回金额 = 赎回金额 . 赎回费用 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四 舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为两年六个月， 对应的赎回费率为 0% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.25 元，则其可得 到的赎回金额为： 赎回金额 =10,000 × 1.25=12,500 元 赎回费用 =12,500 × 0%=0 元 净赎回金额 =1,2500 - 0=1,2500 元 即投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为两年六个月 ，假设 赎回当日基金份额净值是 1.25 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。 十三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资 产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。 自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证 券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 十四、境外资产托管人 本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ）。 ( 一 ) 基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“ BBH ”）是全球领先的托管 银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行 之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 1 8 个国家和地区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。 ( 二 ) 托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在 全球范围内，该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部 门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。作为一家全球化公司， BBH 拥 有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百个市场。截至 2016 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4 万亿美元，其中约百分之七十是 跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲 市场，迄今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 440 0 名员工。我们致力为客 户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方 案，真正做到“以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 多年来在行业评比中屡 获殊荣，包括∶ 1． ：《全球托管人》 2015年共同基金行政管理调查 被评为“全球杰出表现者” 2015年行业领导者大奖 #1 – 共同基金管理客户服务 – 北美 2014年代理银行调查 #1 – 美国代理银行资产服务 2013年证券借贷调查 #2 – 证券借贷人 – 全球范围 #2 – 全球证券借贷供货商 2013年全球托管银行调查 机构投资者: 12项类别中有9项位列#1，2项位列 #2 基金管理者: 8项类别中有2项位列 #1，5项位列 #2 2． ： 《全球投资人》 2015年次托管银行调查 #1 – 美国 (资产管理总额加权和非加权) 2015年全球托管银行调查 #1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权 ) #2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区) 2014年全球托管银行调查 #1 - 资产管理规模超过30亿美元的客户 – 全球 #1 - 资产管理规模超过30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲 #1 - 美洲共同基金管理者 3． ：《ETF Express》 2016年ETF Express大奖 最佳欧洲ETF基金管理者 2014年ETF Express大奖 最佳北美ETF基金管理者 4. ：《R&M 调查》 2014年Custody.net 全球托管银行调查 #1 美洲 5. ：《 Private Asset Management 》 Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long - Term Performance (3 years) ： 2015 长期业绩最佳财富管理人 6. ：《 World Finance 》 World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) ： 2014 年美国最 佳私人银行（东部） 7. ：《 Wealth & Finance International 》 Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank ： 2014 年美国最佳私 人银行 ( 三 ) 境外托管人的职责 1 、安全保管受托财产； 2 、计算境外受托资产的资产净值； 3 、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4 、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设 受托资产的资金账户以及证券账户； 5 、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记 录、交易信息； 6 、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7 、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 2 、 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 （未完）  |