[发行]安信安盈保本混合：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
安信 安盈 保本混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 201 7 年 第 1 号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国 银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 201 7 年 3 月 9 日 重要提示 安信安盈保本混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 12 月 21 日经中国证监会证监 许可 [2015]3001 号文注册。本基金基金合同于 2016 年 3 月 9 日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《 中国人民 共和国证券投资 基金法》、《 公开募集 证券投资基金 运作 管理 办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 3 月 9 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 201 6 年 12 月 3 1 日（财务数据 已 经 审计） 。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：朱思达 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 38.72% 安信证券股份有限公司 33 % 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71 % 中广核财务有限责任公司 8.57% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿 集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、 总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本（香港）有限公司董事长、 五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿经易期货有限公司董事长、 隆茂投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限 公司副董事长、中国五金制品有限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬（上海） 投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易 期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理。现任深圳市帕拉丁资本管理有限 公司资本市场部董事总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 徐景安先生，独立董事，1964年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究 院干部，中共中央政策研究室干部，北京军区炮兵政治部教员，国家计划委员会研究室科长， 国务院经济体制改革办公室科长，国家经济体制改革委员会处长，中国经济体制改革研究会 副所长，深圳市经济体制改革委员会主任，深圳市士必达国际投资公司董事长，深圳市徐景 安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。 郑斌先生，独立董事，法学硕士。历任中央组织部干部，国家国有资产管理局综合司副 处长，北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长。 现任国家开发银行股份有限公司董事。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务；现任中国五矿 集团公司金融业务中心副总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官、运营部总经理， 兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券 有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管， 浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经 理。 张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事、总经理。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理 有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信 证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限 责任公司固定收益部基金经理。2013年7月24日至今，任安信宝利债券型证券投资基金（LOF） （原安信宝利分级债券型证券投资基金）基金经理；2014年5月29日至2015年7月7日， 任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2015年6月5日至今，任安信鑫 安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年11月24日至今，任安信新动力 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月9日至今，任安信安盈保本混合型 证券投资基金的基金经理；2016年5月9日至今，任安信新回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2016年7月28日至今，任安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2016年8月19日至今，任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2016年9月12日至今，安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2016年10 月12日至今，任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。2016年3月8日至今，任安信现金增利货币市场基金的基金经理；2016年3月10日至 今，任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月14日至今，任安信现金 管理货币市场基金的基金经理；2016年8月9日至今，任安信新目标灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理；2016年9月9日至今，任安信保证金交易型货币市场基金的基金经 理；2016年10月10日至今，任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2016 年10月17日至今，任安信活期宝货币市场基金的基金经理；2016年12月19日至今，任 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理。现任安信 基金管理有限责任公司权益投资部总经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。简历同上。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 2 、基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 3 、证券投资基金托管情况 截至 20 1 6 年 12 月 3 1 日，中国银行已托管 5 34 只证券投资基金，其中境内基金 500 只， QDII 基金 34 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （ 一 ）基金份额发售机构 1 、 直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 法定代表人： 刘入领 电话： 0755 － 82509820 传真： 0755 － 82509920 联系人： 陈 思伶 客户服务电话： 4008 - 088 - 088 公司 网站 ： www.essencefund.com 2 、 代销机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网站： www.boc.cn （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网站 ： www.ccb.com （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网站： www.abchina.com （ 4 ）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人： 杨民生 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 网站： www. gdb.com.cn （ 5 ）张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人： 王自忠 客户服务电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcbank.com （ 6 ）安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网站： www.essence.com.cn （ 7 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网站： www.newone.com.cn （ 8 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网站： www.htsec.com （ 9 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网站： www. citics.com （ 10 ） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：张智河 客户服务电话： 96577 网站： www.zxwt.com.cn （ 11 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网站： www.swhysc.com （ 12 ）东海证券股份 有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网站： www.longone.com.cn （ 13 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、 8 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网站： www.zszq.com.cn （ 14 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网站 ： www.csc108.com （ 15 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人 ：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网站 ： www.citicsf.com （ 16 ）中国国际金融股份有限公司 住 所 ：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人 ：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站 ： www.cicc.com （ 17 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网站 ： www.gtja.com （ 1 8 ）中国中投证券有限责任公司 住 所 ：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层 至 21 层 法定代表人：高涛 客户服务电话： 95532/4006 - 008 - 008 网站 ： www.china - invs.cn （ 1 9 ）东海期货有限责任公司 住 所 ：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话： 95531/400 - 8888588 网站 ： www.qh168.com.cn （ 20 ） 华西证券股份有限公司 住 所 ：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人 ：杨炯洋 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 网站 ： www.hx168.com.cn （ 21 ） 东兴证券股份有限公司 住 所 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人 ：魏庆华 客户服务电话： 4008888993 网站 ： www.dxzq.net （ 22 ）第一创业证券股份有限公司 住 所 ：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人 ：刘学民 客户服务电话： 95358 网站 ： www.firstcapital.com.cn （ 23 ）东北证券股份有限公司 住 所 ：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人 ：李福春 客户服务电话： 95360 网站 ： www.nesc.cn （ 24 ） 国金证券股份有限公司 住 所： 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 网站 ： www.gjzq.com.cn （ 2 5 ） 中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网站 ： www.chinastock.com.cn （ 2 6 ）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定 代表人： 郭林 客户服务电话： 400 - 820 - 5999 网站 ： www.shhxzq.com （ 27 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网站： www.1234567.com.cn （ 28 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网站： www.erichfund.com （ 29 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网站： www.fund123.cn （ 30 ）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网站： licaike.hexun.com （ 31 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网站： www.zcvc.com.cn （ 32 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人 ：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网站 ： www.bzfunds.com （ 33 ）上海好买基金销售有限公司 住 所 ：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人 ：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网站 ： www.ehowbuy.com （ 34 ）泰信财富投资管理有限公司 住 所 ：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人 ：穆宏轩 客户服务电 话： 400 - 168 - 7575 网站 ： www.taixincaifu.com （ 35 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住 所 ：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人 ：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网站 ： www.5ifund.com （ 36 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住 所 ： 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代表人 ：赵荣春 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网站 ： www.qianjing.com （ 37 ）深圳前海微众银行股份有限公司 住 所 ：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼， 37 楼 法定代表人 ：顾敏 客户服务电话： 400 - 999 - 8800 网站 ： www.webank.com （ 38 ） 上海陆金所资产管理有限公司 住 所 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人 ：郭坚 客户服务电话： 4008219031 网站 ： www.lufunds.com （ 39 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 住 所 ：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人 ：陈姚坚 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 网站 ： www.jfzinv.com （ 40 ）珠海盈米财富管理有限公司 住 所 ：广州市珠海市 琶洲大道 东 1 号 宝利国际广场南塔 12 楼 b1201 - 1203 法定代表人 ：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网站 ： www.yingmi.cn （ 41 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 住 所 ：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人 ：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网站 ： www.shengshiview.com （ 42 ） 北京中天嘉华基金销售有限公司 住 所 ：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人 ：洪少猛 客户服务电话： 4006509972 网站 ： www.5ilicai.cn （ 4 3 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 住 所 ：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人： 徐黎云 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网站 ： www.jincheng - fund.com （ 4 4 ） 北京汇成基金销售有限公司 住 所 ：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网站 ： www.fundzone.cn （ 45 ）大泰金石基金销售有限公司 住所 ：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 网站 ： www.dtfunds.com （ 46 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所 ：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表 人：王兴吉 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网站 ： www.qiandaojr.com （ 47 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 ：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话： 400 098 8511 网站 ： fund.jd.com （ 48 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客户服务电话： 010 - 62675369 网站 ： www.xincai.com （ 49 ）上海万得投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 网站 ： www.520fund.com.cn （ 二 ）基金份额 登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 法定代表人： 刘入领 电话： 0755 － 8250986 5 传真： 0755 － 82560289 联系人： 宋发根 （ 三 ）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 负责 人： 韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 陈 颖 华 经办律师：黎明 、陈 颖 华 （ 四 ）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表人： 葛明 电话：（ 010 ） 58153000 、（ 0755 ） 25028288 传真：（ 010 ） 85188298 、（ 0755 ） 25026188 签章注册会计师： 昌华 、陈立群 联系人：李妍明 四、基金名称 安信 安盈保本 混合 型证券投资基金 五、基金类型 混合 型。 六、基金的运作方式 契约型 、 开放式。 七、投资目标 在保证投资者本金的基础上，力争为投 资者创造高于业绩比较基准的投资回报。 九、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券、股指期货、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国 证监会的相关规定。 本基金将投资对象主要分为固定收益类资产和权益类资产，其中固定收益类资产为国内 依法公开发行的各类债券（包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、资产支持 证券、可转换债券等）、银行存款等；权益类资产为股票、权证、股指期货等。 本基金按照 CPPI 和 TIPP 策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其中，债券、 银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60% ，其中基金应保留不低于基金资 产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券；股票、权证、股指期货等权益类资产占 基金资产的比例不高于 40% ，其中，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 十、投资策略 本基金运用恒定比例组合保险（ CPPI ， Constant Proportion Portfolio Insurance ）原理， 动态调整固定收益类资产与权益类资产在基金组合中的投资比例，以确保本基金在保本周期 到期时的本金安全，并实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。 具体而言，本基金的投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略和权益 类资 产投资策略。 1 、资产配置策略 本基金基于恒定比例组合保险（ CPPI ， Constant Proportion Portfolio Insurance ）原理对 固定收益类资产和权益类资产进行配置，动态调整固定收益类资产与权益类资产投资的比例， 通过对固定收益类资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全，通过对权益类资产的投 资寻求保本周期内资产的稳定增值。本基金对固定收益类资产和权益类资产的资产配置具体 可分为以下四步： 第一步，确定本基金的价值底线（ Floor ）。根据本基金保本周期到期时投资组合的最低 目标价值（ 本基金的最低保本值为投资本金的 100% ）和合理的贴现率，确定本基金当前应 持有的固定收益类资产数额，亦即本基金的价值底线（ Floor ）。 第二步，计算本基金的安全垫（ Cushion ）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底 线的数额，得到本基金的安全垫（ Cushion ）。 第三步，确定风险乘数（ Multiplier ）。本基金通过对宏观经济和证券市场运行状况和趋 势的判断，并结合基金的风险收益情况，确定安全垫的放大倍数 —— 风险乘数，并在安全垫 和风险乘数确定的基础上，得到当期权益类资产的最高配置规模与比例。 第四步， 动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并结合市场实际运行态势 制定权益类资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。 2 、固定收益类资产投资策略 本基金通过分析判断宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化，对未来市场利率 趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水 平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，在确保基金资产收益安全性和稳定性的基础上， 构造债券组合。 （ 1 ）免疫策略 本基金采用剩余期限与保本周期到期期限匹配的积极投资策略，根据保本周 期的剩余期 限动态调整固定收益类资产债券组合久期，有效控制债券利率、收益率曲线等各种风险，保 证债券组合收益的稳定性。 （ 2 ）收益率曲线策略 本基金将结合对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合，并 进行动态调整，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 （ 3 ）相对价值策略 本基金通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断，获取不合 理的市场定价所带来的投资机会。 （ 4 ）骑乘策略 本基金通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期 限债券，持有一定时 间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得 较高的资本利得收入。 （ 5 ）回购策略 本基金将适时运用回购交易套利策略，在确保基金资产安全的前提下增强债券组合的收 益率。 （ 6 ）信用债投资策略 本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法，通过对信用产品基本面的研 究，形成对该信用产品信用级别综合评定，并通过调整组合内信用产品在信用等级和剩余期 限方面的分布，获取超额收益。 （ 7 ）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择 和利差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的 投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益 最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和基金资产 流动性，以期获得长期稳定收益。 3 、权益类资产投资策略 （ 1 ）股票投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资 风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景 气变化、以及上市公司成长潜力的基础上， 通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。 1 ）行业配置 本基金通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析 和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价 值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。 2 ）个股选择 本基金综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成 长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进 行： ①品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。 主要筛选指标包括：盈利能力（如 P/E 、 P/Cash Flow 、 P/FCF 、 P/S 、 P/EBIT 等），经营效率 （如 ROE 、 ROA 、 Return on operating assets 等）和财务状况（如 D/A 、流动比率等）等。 ②公司质量评价 通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行业 的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢价水平。在调 研基础上，分析 员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流通股东 受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。 ③多元化价值评估 在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估值 指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上选择价值被低估的 投资标的。 （ 2 ）权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水 平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 （ 3 ）股指期货投资策略 本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金以套期 保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交易活跃的股 指期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和股票市场走势的分析与判 断，并充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选 择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。 本基金在运用股指期货控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过股指期 货对股票的多头替代和固定收益类资产仓位的增加，实现可转移阿尔法，并通过股指期货与 股票的多空比例调整，获取权益类资产的选股阿尔法。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策 流程，确保研究分析、 投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基金管理 人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。 十一、业绩比较基准 两年期银行定期存款利率（税后） 本基金是保本混合型基金，保本周期是两年，以两年期银行定期存款税后收益率作为本 基金的业绩比较基准，基金管理人认为选择该业绩比较基准体现了本基金的风险收益特征， 能够使投资者理性判断本基金产品的风险收益特征，合理衡量比较本基金保本保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告，不需要召开基金份额持有人大会。 十二、风险收益特征 本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种，其预期风险和预期 收益低于股票型基金和非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。 十三、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 12 月 3 1 日，来源于《安信 安 盈保本混合型证券 投资基金 201 6 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 147,279,411.43 6.36 其中：股票 147,279,411.43 6.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,040,546,778.43 88.09 其中：债券 2,040,546,778.43 88.09 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,195.00 2.16 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 36,793,518.65 1.59 8 其他资产 41,791,106.18 1.80 9 合计 2,316,411,009.69 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,985,905.40 0.12 C 制造业 120,310,268.35 7.33 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 37,917.66 0.00 E 建筑业 21,454,873.94 1.31 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 241,692.20 0.01 J 金融业 106,780.00 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,132,515.20 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 147,279,411.43 8.97 （ 2 ） 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 002578 闽发铝业 543,000 6,456,270.00 0.39 2 603006 联明股份 90,900 2,752,452.00 0.17 3 002160 常铝股份 268,817 2,564,514.18 0.16 4 000789 万年青 310,800 2,495,724.00 0.15 5 002420 毅昌股份 244,173 2,463,705.57 0.15 6 300258 精锻科技 163,490 2,396,763.40 0.15 7 002171 楚江新材 146,100 2,315,685.00 0.14 8 002149 西部材料 81,700 2,291,685.00 0.14 9 601117 中国化学 335,100 2,268,627.00 0.14 10 601800 中国交建 148,200 2,251,158.00 0.14 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 433,439,000.00 26.40 其中：政策性金融债 383,919,000.00 23.38 4 企业债券 527,623,745.83 32.13 5 企业短期融资券 772,938,000.00 47.07 6 中期票据 286,646,000.00 17.46 7 可转债 （可交换债） 300,032.60 0.02 8 同业存单 19,600,000.00 1.19 9 其他 - - 10 合计 2,040,546,778.43 124.27 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 011699928 16 奇瑞 SCP003 1,000,000 100,460,000.00 6.12 2 120227 12 国开 27 1,000,000 98,790,000.00 6.02 3 160305 16 进出 05 800,000 78,992,000.00 4.81 4 101662012 16 经纬纺织 MTN001 800,000 78,576,000.00 4.79 5 041662030 16 镇国投 CP001 700,000 70,245,000.00 4.28 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金以套期 保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于流动性 好、交易活跃的股 指期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和股票市场走势的分析与判断，并充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选 择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 11 、投资组合报告附注 （ 1 ）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股 票库，本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 187,450.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 41,603,655.93 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,791,106.18 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价 值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （ % ） 流通受限情况说 明 1 002578 闽发铝 业 6,456,270.00 0.39 重大事项 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。（未完）  |