[发行]国联安安稳保本：更新招募说明书摘要（2017年4月）
国联 安安稳保本混合 型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展 银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 5 年 12 月 30 日证监许可 [20 15 ] 3157 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益。 投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类 金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 。 投资人 购买 本 基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约 定。 投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募 说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自 主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金做为保本基 金所特有的风险等。本基金为保本混合型证券投资基金，属于证券投资基 金中的低风险品种， 其 长期平均预期风险与预期收益水平 低于股票型基金、 非保本的混合型基金，高于货币市场基金。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是 指中小微型企业 在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债 券 ，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从 而增加了本基金整体的债券投资风险 。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年3月11日，有关财 务数据和净值表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日： 2016 年 3 月 11 日 二 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （ 二 ） 基金管理人 主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系 讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金 管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高 级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高 级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财 富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入 金融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展 主管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员，美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联 资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。1990年起进入金 融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资 亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资 产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联 全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资 产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。现任安联 投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投 资管理事务。 (5)汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融 行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计 划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理 助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总 经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国 泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计 划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发 展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专 职委员。现任上海银行独立董事。 (7)王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡 富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国 摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海 富汇财富投资管理有限公司负责人。 (8)胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行 梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅 隆资产管理中国区负责人。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）担任总经理。 2、监事信息： (1)王越先生，监事会主席，大专学历。1975年3月参加工作，历任上 海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入 原国泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业 务部副总经理等职务，1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券 公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业 务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及 日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼 黑Allianz SE业务部H3投资与亚洲主管。 (3)朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰 君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务 部总监。 (4)刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司 基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安 基金管理有限公司董事长。 （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家， 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总 经理助理、投资总监的职务。2009年9月起，担任国联安德盛精选混合型证 券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股 票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经 理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有 限公司，担任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 (6)刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分 行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表 大会财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工 作。2016年6月担任国联安基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 （ 1 ） 吴昊，男，博士研究生。 2009 年 7 月至 2013 年 6 月在齐鲁证券有限 公司从事研究工作。 2013 年 6 月至 2015 年 6 月在光大证券股份有限公司从事 研究工作。 2015 年 7 月起加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理助理。 2015 年 10 月起任国联安保本混合 型证券投资基金基金经理。 2015 年 11 月起 任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理。 2015 年 11 月起任国联安 信心增长债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 3 月起任 本 基金基金经理。 （ 2 ） 本基金历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 冯俊先生 2014 年 12 月至 2016 年 6 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资 决策委员会成员为: 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司 主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基 金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业 监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 186.53亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产 托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于 较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产 托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优 化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、 内控管理处、运营管理处四个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券 投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券 公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私 募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完 备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 吉晓辉，男，1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工 商银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘 书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国 际集团有限公司董事长、党委书记，第十届、第十一届全国政协委员。现 任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届 委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东 发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监， 上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事 长、行长。 刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行 教育部主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦 东发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总 部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司 及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理， 上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金 融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2016年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1029.49亿元,比去年同期增长 19.90%，托管证券投资基金共五十四只,分 别为安信动态策略灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰18个月LOF、 博时产业债纯债、长安鑫利优选混合、长信金利趋势、长信利众债券基金 （LOF）、东方红稳健精选、富安达长盈保本基金、工银目标收益一年定开 债券、工银瑞信恒享纯债基金、工银瑞信生态环境、广发小盘成长、国联 安安稳保本基金、国联安货币基金、国联安鑫富混合基金、国联安鑫享混 合基金、国联安鑫悦基金、国联安鑫禧基金、国寿安保稳定回报、国寿安 保稳健回报、国寿安保尊益信用纯债、国泰金龙行业精选、国泰金龙债券、 国投瑞银新成长、华富保本债券型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置基金、 华富国泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、华富健康文娱基金、华 夏新活力混合基金、汇添富和聚宝货币、汇添富货币、汇添富双利增强债 券、嘉实机构快线货币、嘉实优质企业、金鹰改革红利、南方转型驱动灵 活配置基金、鹏华REITs封闭式基金、鹏华丰泰定期开放、天弘新价值混合、 天治财富增长、易方达裕丰回报、易方达裕祥回报债券基金、银华永泰债 券型基金、银华远景债券基金、中海安鑫保本、中海医药健康产业、中信 建投稳信债券、中信建投稳溢保本基金、中银瑞利灵活配置混合基金、鑫 元合丰分级债券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。 确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信 息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头 管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行 风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管 业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处 是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度 贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操 作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防 范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险 控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织 架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密 等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对 各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建 立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用 录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金 的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人 违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范 围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维 护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业 务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定 期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报 等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书 面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定 期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对 违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人 投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 四 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 名称：国联安 基金管理有限 公司 住所 ： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人： 庹启斌 客户服务电话： 02 1 - 38784766 ， 400 - 700 - 0365 （免长途话费） 联系人： 茅斐 网址： www.vip - funds.co m 或 www.gtja - allianz .com 2 、 其他销售 机构 （ 1 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61616192 联系人：吴斌 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 2 ）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）名称： 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 0755 - 83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 95568 联系人：徐野 电话：（ 010 ） 57092592 网址： www.cmbc.com.cn （ 5 ）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：（ 010 ） 66107913 联系人：李鸿岩 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 6 ）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 电话： 010 - 67596084 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 7 ）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层 法定代表人：李国华 电话：（ 010 ） 68858077 联系人：杨涓 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com （ 8 ）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 010 - 89937333 联系人：迟卓 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 96668 （甘肃省内）， 400 - 6898 - 888 网址： www.hlzqgs.com （ 10 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 电话：（ 021 ） 38676767 联系人：钟伟镇 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 11 ）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：（ 021 ） 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn （ 12 ）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169089 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 13 ）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 25832583 联系人：毛诗莉 王立洲 客户服务电话： 95358 网址： www.fcsc.com （ 14 ）名称：中国国际金融股份有限公司 住所 ：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn （ 15 ）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33388211 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 16 ） 名称 ：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 - 8 楼 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 - 8 楼 法定代表人：黄扬录 联系电话： 0755 - 82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 400 - 1022 - 011 网址： www.zszq.com （17）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （18）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （19）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （20）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （21）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （22）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （23）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002 室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （24）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （25）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （26）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn （27）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话：4000-676-266 网址： www.leadfund.com.cn （28）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （29）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （30）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （31）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单 元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B 单元 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （32）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区 法定代表人：张彦 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （33）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （34）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2层 法定代表人：董浩 电话：010- 85643600 联系人：葛亮 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com （35）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com （36）名称：大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com （37）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （38）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （39）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （40）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：陈姚坚 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （41）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一 期）第七幢23层1号4号 法人代表：陶捷 电话： 027-87006003（8026） 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （42）名称： 上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法人代表：王廷富 电话： 021-51327185 联系人：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：-- （43）名称：深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法人代表：刘鹏宇 电话： 0755-83999907-819 联系人：马力佳 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （44）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法人代表：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn （45）名称： 北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法人代表：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （46）名称： 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法人代表：王伟刚 电话：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （47）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法人代表：蒋煜 电话：010-58170876 联系人：徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话：400-818-8866 网址：http://www.shengshiview.com/ （48）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法人代表：顾敏 电话： 0755-89462447 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 网址：www.webank.com （49）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （50）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法人代表：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客户服务电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （51）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表：陈继武 电话： 021-63333389 联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389 网址：https://www.lingxianfund.com （52）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 电话： 0755-83655588 联系人：廖苑兰 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （53）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准 厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法人代表：李陆军 电话： 0851-86909950 联系人：陈敏 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求， 调整或 选择其他符合要求的 机构销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称： 国联安基金管理有限公司 住所 ： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人： 茅斐 电话： 021 - 38992863 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 联系人： 陆奇 电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 （四）审 计基金 财产 的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所 ： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话： 021 - 22122888 传真： 021 - 62881889 经办注册会计师：王国蓓、 张楠 五、基金的名称 本基金名称：国联安安稳保本混合型证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型：混合型 七 、 基金的保本 一、保本 在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金 份额 的可赎回金额 加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和低 于其认购保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后 二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。 本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人 过渡 期申购、或 从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可 赎回金额加上其 过渡 期申购、或 从上一保本周期转入当期保本周期并持有 到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其 过渡 期申购 保本金额、或 从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额， 由基金管理人根据当期有效的《基金合同》或基金管理人与担保人或 保本 义务人签署的保证合同或风险买断合同 的约定将该差额支付给基金份额持 有人 。 认购保本金额 是指 基金份额持有人认购并持有到期的基金份额净认购 金额、认购费用及募集期间的利息收入之和 。 过渡期申购保本金额 是 指基金份额持有人在过渡期申购并持有到期的 基金份额在 折算日（即 过渡期最后一个工作日 ） 所代表的资产净值及过渡 期申购费用之和 。 从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额 是 指基金份 额持有人将其上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在 折 算日（即 过渡期最后一个工作日 ） 所代表的资产净值 。 对于基金 份额 持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原 则确定持有到期的基金份额。 二、保本周期 指基金管理人提供保本的期限。 除提前到期情形外， 本基金每 2 年为 一个保本周期。 本基金的第一个保本周期自《基金合同》生效之日起至2个公历年后 对应日止。如该对应日为非工作日或不存在对应日的，则保本周期 到期日 顺延至下一个工作日。 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始 之日起至 2 个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或不存在对应日 的，则顺延至下一个工作日。基金管理人将在当期保本周期到期前公告的 到期处理规则中确定下一个保本周期起始日。 但在 保本周期内，如果基金份额累计净值收益率连续 1 0 个工作日达到 或超过保本周期 的触发 收益率，则 基金 管理人将在基金份额累计净值收益 率连续达到或超过保本周期 的触发 收益率的第 1 0 个工作日当日起 10 个工 作日内公告本基金当期 保本周期提前到期 （提前到期日距离满 足提前到期 条件之日起不超过 20 个工作日， 且不得晚于 该 保本周期起始日起至 2 个公 历年后的对应日，如该对应日为非工作日或不存在该对应日，保本周期到 期日顺延至下一个工作日 ）。第一个保本周期的“触发收益率”为 15 % ，“基 金份额累计净值增长率”指按照如下公式计算的比率：基金份额累计净值 增长率 = （当日基金份额净值 + 保本周期内份额累计分红 - 1 .0 0 ） /1 .0 0 × 100% 。 三、适用保本条款的基金份额 （一） 对于本基金第一个 保本周期 而言， 基金份额持有人 认购并 持有 到期的基金份额。 （二） 对于本基金第一个 保本周期 后的 保本周期而言，基金份额持有 人在过渡期 内申购并持有到期的基金份额、基金份额持有人从 上一保本周 期 转入当期 保本周期并持有到期 的基金份额（进行基金份额折算的，指折 算后对应的基金份额） 。 四、不适用保本条款的情形 （一）在保本周期到期日， 按基金份额持有人认购、或 过渡期 申购、 或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额 的可赎回金额 加上其认购、或 过渡期 申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有 到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和不低于其认购保本 金额、或 过渡期 申购保本金额 、或从上一保本周期转入当期保 本周期的基 金份额的保本金额； （二） 基金份额持有人认购、过渡期申购或从上一保本周期转入当期 保本周期，但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的 基金份额； （三） 基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额； （ 四 ） 保本周期内 发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情 形； （ 五 ） 在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的 情形，且 保证人 不同意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担偿 付责任； （六） 在保本周期到期日之后（不包括该日） 的到期操作期间和过渡 期内 基金份额发生的任何形式的净值减少； （七）未经保证人书面同意修改基金合同条款，可能加重保证 人保证 责任的， 保证 人对加重部分不承担担保责任 , 但根据法律法规要求进行修改 的除外； （八） 若基金份额持有人从本基金上一个保本周期结束后默认选择转 入当期保本周期或过渡期申购的基金份额所代表的资产净值总额超过保证 人提供的当期保本周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额 度的，基金管理人按照比例确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他 基金份额 ； （ 九 ）因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接 导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或基 金合同 规定的其他基金管理人 或保本义务人 免于履行保本义务的情形 。 五、保本周期到期 （一） 保本周期到期后基金的存续形式 保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进 入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为 准；如保本周期到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基 金将按《基金合同》的约定，变更为 “ 国联安安稳 灵活配置混合型证券投 资基金 ” 。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等 相关内容也将 根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更 不需召开 基 金份额持有人大会。 （二） 保本周期 到期的处理规则 1 、基金管理人将在当期保本周期到期前公告到期操作期间的具体起止 时间及处理规则，并提示基金份额持有人在此期间内进行到期操作。 2 、在本基金到期操作期间，基金份额持有人可就其持有的部分或全部 基金份额选择如下到期操作方式： （ 1 ）赎回基金份额； （ 2 ）将基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其 他开放式基金份额； （ 3 ） 在本基金符合保本基金存续条件的情况下，将基金份额转入下一 保本周期； （ 4 ） 在本基金不符合保本基金存续条件的情况下，继续持有转型后的 “ 国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金 ” 基金份额。 如果基金份额持有人在到期操作期间内未选择赎回或转换转出，则基 金管理人根据本基金到期存续形式视其默认选择转入下一保本周期或继续 持有转型后的 “ 国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金 ” 基金份额，默 认操作日期为到期操作期间的最后一个工作日。 3 、 在到期操作期间内，基金份额持有人选择赎回基金份额的，对于适 用保本条款的基金份额无需支付赎回费用；基金份额持有人选择转换转出 的，对于适用保本条款的基金份额无需支付赎 回费用，但需根据其所转入 基金的费率体系支付申购补差费用；基金份额持有人默认选择转入下一保 本周期或继续持有转型后的 “ 国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金 ” 基金份额的，无须就此支付赎回费用和认 / 申购费用。 4 、 在到期操作期间内，本基金接受赎回和转换转出申请，不接受申购 和转换转入申请。基金赎回或转换转出采取 “ 未知价 ” 原则，即赎回价格 或转换转出价格以申请当日收市后本基金基金份额净值为基准进行计算。 对于当期保本周期到期日之后（不含保本周期到期日）至赎回或者转换转 出的确认日（含该日）的基金份额净值波动的风险应由基金份额持有人自 行承担。 5 、 为了保障持有到期的基金份额持有人的利益，基金管理人可在保本 周期到期前 30 日内视情况暂停本基金的日常申购、赎回和基金转换业务， 并提前公告。 6 、 本基金到期操作期间内（除保本周期到期日）不收取基金管理费和 基金托管费。 7 、 若 在 到期操作期间最后一个工作日，按照该日基金份额净值计算， 如果基金份额持有人 默认选择转入下一个保本周期的基金份额 所代表的 资 产净值总额等于或超过 保证人提供的下一个保本周期的担保额度或保本义 务人 提供的下一个保本周期保本额度，则基金管理人 可不设过渡期而直接 对默认选择转入下一个保本周期的基金份额进行比例确认，并及时公告确 认比例的计算结果 。 （三） 转入下一保本周期的处理 规则 保本周期届满时，若符合保本基金存续条件，本基金将转入下一保本 周期。 1 、 过渡期及过渡期申购 基金管理人有权视业务需要设定过渡期。 过渡期指到期操作期间结束 日的 下一工作日 （含该日） 至下一保本周期 起 始日前一工作日的 期 间，具 体由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定。 投资人在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为称为 “ 过渡期申 购 ” 。在过渡期内，投资人转换转入本基金基金份额 ，视同为过渡期申购。 （ 1 ）基金管理人将根据担保人或保本义务人提供的下一保本周期担保 额度或保本偿付额度以及基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基 金份额预估保本金额确定并公告基金过渡期申购规模上限以及规模控制方 法。 （ 2 ）过渡期申购采取 “ 未知价 ” 原则，即过渡期申购价格以申请当日 收市后本基金基金份额净值为基准进行计算。 （ 3 ）投资人进行过渡期申购的，其持有相应基金份额至过渡期最后一 日（含该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。 （ 4 ）过渡期申购费率在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列 示。过渡期申购费用由过渡期申购的投资人承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （ 5 ）过渡期申购的日期、时间、场所、方式和程序等事宜由基金管理 人确定并提前公告。 （ 6 ）过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和转换转出业务。 （ 7 ）过渡期内，本基金不收取基金管理费和基金托管费。 2 、 基金份额折算 过渡期最后一个工作日（即下一保本周期 起 始日前一工作日）为保本 周期的基金份额折算日。 在折算日，基金份额持有人所持有的 基金份额（包括投资人到期操作 期间内默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购的基金份额） 在其资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.000 元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。 3 、 下一保本周期基金资产的形成 本基金进入下一保本周期的基金资产包括基金份额持有人在到期操作 期间内默认选择转入下一保本周期的基金份额以及过渡期申购的基金份额 在 基金 份额折算日所对应的基金资产净值。 4 、 下一保本周期的运作 折算日的下一个工作日为下一保本周期 起 始日，本基金转入下一保本 周期运作。 （ 1 ）基金份额持有人在到期操作期间内默认选择转入下一保本周期的 基金份额以及过渡期申购的基金份额，经基金份额折算后，适用下一保本 周期的保本条款。 （ 2 ）若基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡 期申购的基金份额在折算日所对应的资产净值总额 等于或 超过担保人提供 的下一保本周期担保额度或保本义务人提供的下一 个 保本周期保本偿付额 度的， 则基金管理人将对默认选择转入下一个保本周期的基金份额 和 过渡 期申购的基金份额 进行比例确认，并及时公告确认比例的计算结果。 （ 3 ）本基金进入下一保本周期后，仍使用原基金名称和基 金代码办理 日常申购、赎回和基金转换等业务。 （ 4 ）自本基金进入下一保本周期开始，基金管理人可根据投资组合管 理需要暂停本基金的日常申购、赎回和基金转换等业务。暂停期限最长不 超过 3 个月，具体详见基金管理人的届时公告。 （五） 转型为 “ 国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金 ” 后基金资 产的形成 保本周期届满时，若不符合保本基金存续条件，本基金将自到期操作 期间结束日次日起转型为 “ 国联安安稳灵 活配置混合型证券投资基金 ” 。 1 、 基金管理人将以到期操作期间结束日的基金份额（即基金份额持有 人在到期操作期间内默认选择继续持 有的基金份额）在《 国联安安稳 灵 活 配置混合型证券投资基金基金合同》生效日前一日所对应的基金资产净值 作为转入该基金的转入金额。 2 、 基金管理人可自本基金转型之日起不超过 3 个月开始办理日常申购、 赎回和基金转换等业务，具体操作办法由基金管理人提前予以公告。 （六） 保本周期到期公告 保本周期到期前，基金管理人将就上述到期相关事宜进行公告。公告 内容包括但不限于保本周期到期处理的业务规则、转入下一保本周期或转 型为 “ 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金 ” 的相关法律文件及其申 购赎回安排等。 八、基金的投资目标 通过采用保本投资策略，在保证本金安全的前提下，在保本周期内实 现基金资产的稳健增值。 九、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、债 券 、 货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、 资产支持证券 以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会相 关规定 ）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 待基金参与期权的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并有效控制风险的前提下，经与基金托管人 协商一致后，参与该类业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基 金参与期权的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、 估值方法及其他相关事项，将按照中国证监会的规定及其他相关法律法规 的要求执行，在对基金份额持有人利益无实质性影响的情况下，无需召开 基金份额持有人大会决定。 本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照 固定 比例组合保险 （ CPPI ， C onstant - Pr oportion P ortfolio I nsurance ） 策略 和 时 间 不变性投资组合保险 （ TIPP ， Time Invariant Portfolio Protection ）策 略 对各 类金融工具的投资比例进行动态调整。本基金将基金资产划分为稳健资产 和风险资产，其中债券 、 货币市场工具 及现金 等属于稳健资产，股票、权 证（含期权）、股指期货等属于风险资产。债券包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债 （包括非公开发行公司债） 、中小企业私募债、中期票 据、可转换债券、可分离债券、 次级债、 债券回购、短期融资券（包括超 级短期融资券）、 国债期货、 资产支持证券 、银行存款 以及经法律法规或中 国证监会允许投资的其他债券类金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票、权证（含期权） 、股指期货 等风险资 产占基金资产的比例不高于 40% ；债券、货币市场工具 及现金 等稳健资产 占基金资产的比例不低于 60% ，每个交易日日终在扣除股指期货 和国债期 货 合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理 人在履行适当程序后，可 以调整上述投资品种的投资比例。 十、基金的投资策略 本基金以 C PPI 策略为主、 TIPP 策略为辅进行资产配置和投资组合管 理， 其中主要通过 CPPI 策略动态调整固定收益资产与风险 资产的投资比 例， 以确保 本 基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值 ， 从而 在 实现基金资 产保本的前提下，同时获取投资组合的上行收益。 1 、 CPPI 策略、 TIPP 策略与资产配置 本基金以 CPPI 策略为主， TIPP 策略为辅，通过设置安全垫和价值底 线，对稳健资产与风险资产的投资比例进行动态调整，以确保基金在一段 时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值，确保到期保本。 （ 1 ） CPPI 策略 根据恒定比例组合保险原理，本基金将根据市场的波动、组合安全垫 （即基金净资产超过基金价值底线的数额）的大小动态调整保本资产与风 险资产投资的比例，通过对保本资产的投资实现保本周期到期时保本金额 的安全，通过对风险资产的投资寻求保本周期间资产的稳定增值。 CPPI 的 投资步骤可分为： 首先 ，根据本基金保本周期到期时的最低目标价值和合理的折现率 确 定当前应持有保本资产的数量，即确定组合的 保本 底线； 其次 ，计算组合的现时 价值超过 保本 底线的数额，即安全垫； 再次 ，确定风险资产与安全垫的放大倍数，即组合的风险乘数； 最后 ，根据组合的安全垫和风险乘数确定权益类资产投资比例，并将 相当于安全垫特定倍数的资金规模投资于风险资产，以创造高于最低目标 价值的收益，其余资产则投资于保本资产上。 （ 2 ） TIPP 策略 TIPP 策略指基金设置的价值底线随着投资组合收益的变动而调整的 投资策略。 TIPP 策略 的投资步骤可分为 ： 首先 ，根据本基金保本周期到期时的最低目标价值和合理的折现率确 定当前应持有保本资产的数量，即确定组合的 价值 底线； 其次， 计算组合的现时价值超过 价值 底线的数额，即安全垫；确定风 险资产与安全垫的放大倍数，即组合的风险乘数； 再次 ，根据组合的安全垫和风险乘数确定权益类资产投资比例，并将 相当于安全垫特定倍数的资金规模投资于风险资产，以创造高于最低目标 价值的收益，其余资产则投资于保本资产上。 最后，当基金净值上涨超过一定幅度后，本基金将择机提高价值底线， 以及时锁定已实现的收益。 TIPP 策略相对 CPPI 策略而言，由于在净 值上 升过程中提高了价值底线，从而锁定了已实现收益。总体来说， TIPP 策略 是一种较 CPPI 更为保守的策略。（未完）  |