[年报]潜能恒信:2016年年度报告
潜能恒信能源技术股份有限公司 2016年年度报告 证券代码：300191 证券简称：潜能恒信 披露时间：2017年4月25日 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人周锦明、主管会计工作负责人布艳会及会计机构负责人(会计主 管人员)林丽娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 郑伟建 董事 因在外地出差未能亲自出 席，以通讯方式表决 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述属于计划性事项，不构成 公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司在本报告第四节“管 理层讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分，具体描述了公司经营过程中可 能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以320,000,000.00为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 14 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 33 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 47 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 53 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 59 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 66 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 67 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 166 释义 释义项 指 释义内容 本公司/公司/潜能恒信 指 潜能恒信能源技术股份有限公司 股票、A股 指 本公司发行的人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 石油勘探 指 为了寻找和查明油气资源，利用各种地球物理技术手段了解地下构造 和油藏，认识生油、储油、油气运移、聚集、保存等条件，综合评价 含油气远景，确定油气聚集的有利地区，发现储油气的圈闭，并探明 油气田面积，确定油气层情况和产出能力的过程 地震勘探 指 利用激发人工地震，接收从地下地层反射回来的地震波，通过计算机 对它进行信号处理、解释，通过综合判断寻找油气田的过程 地质构造 指 地壳或岩石圈的各个组成部分的形态及其相互结合方式和面貌特征 的总称 地震数据采集 指 设计、实施野外人工地震，利用地震采集系统获取地震数据处理所需 的反射波数据 地震数据处理 指 对野外地震采集数据做各种信号处理，提高反射波数据的信噪比、分 辨率和保真度，恢复得到地下的图像，以便于发现地下构造和油气 地震数据解释 指 对地震数据处理得到的地下图像进行分析，分为构造解释、地层解释， 岩性和烃类检测解释，用途是确定地震反射波的地质特征和意义，并 判断油气藏 储层解释及综合研究 指 利用地震信息，测井信息，地质信息汇总起来，利用计算机神经网络 计算出能存储油气的地层分布规律和可能含油气的圈闭分布规律的 构造过程 目标优选 指 根据综合研究的结果，分类归纳总结各个地区地层含油气的可能性和 风险。优选出风险低的勘探井位目标作为钻井位置 地震地质分析 指 综合利用地震数据信息和地质解释的结果进行分析，对油气藏及其成 藏条件等做出判断，并用各种图像表现出来 井位部署 指 在地震地质分析等综合解释基础上，结合含油气经济评价的结果及风 险评估，做出确定钻井位置的决策 叠前偏移 指 叠前时间偏移和叠前深度偏移 WEFOX双向聚焦的三维叠前成像技术 指 本公司自主研发的、属于第三代地震成像技术的处理系统，技术国内 首创、国际领先 三大油公司 指 中国石油天然气股份有限公司、中国石油化工股份有限公司、中国海 洋石油有限公司 中石油 指 中国石油天然气股份有限公司 中海油 或 中国海油 指 中国海洋石油有限公司 石油合同 指 分别为：中国渤海05/31合同区石油合同 蒙古12Ergel-12合同区石 油合同 玉城慧丰 指 北京玉城慧丰投资有限公司 维光科技 指 苏尼特右旗维光科技有限公司 油气工程公司 指 潜能恒信（天津）油气工程技术服务有限公司 锦龙智汇 指 北京锦龙智汇投资管理有限公司 东方花旗、保荐机构 指 东方花旗证券有限公司 克拉马依 指 克拉玛依潜能恒信油气技术服务有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 潜能恒信 股票代码 300191 公司的中文名称 潜能恒信能源技术股份有限公司 公司的中文简称 潜能恒信 公司的外文名称（如有） SINO GEOPHYSICAL CO., LTD 公司的外文名称缩写（如有） SINOGEO 公司的法定代表人 周锦明 注册地址 北京市海淀区紫竹院81号院3号楼北方地产大厦618 注册地址的邮政编码 100097 办公地址 北京市朝阳区北苑路甲13号北辰新纪元大厦2塔22层 办公地址的邮政编码 100107 公司国际互联网网址 www.sinogeo.com 电子信箱 zqb@sinogeo.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张卉 吴丽琳 联系地址 北京市朝阳区北苑路甲13号北辰新纪元 大厦2塔22层 北京市朝阳区北苑路甲13号北辰新纪元 大厦2塔22层 电话 010-84922368 010-84922368 传真 010-84928085 010-84928085 电子信箱 zqb@sinogeo.com zqb@sinogeo.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名 张力、林顺国 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东方花旗证券有限公司 上海市中山南路318号东方国 际金融广场24层 席睿 王亮 尚未使用的募集资金继续履 行持续督导责任 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 80,388,884.57 44,833,200.66 79.31% 77,552,912.18 归属于上市公司股东的净利润 （元） 11,363,467.88 -47,701,442.87 123.82% 24,574,160.70 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 2,627,154.95 -47,857,789.58 105.52% 24,351,730.32 经营活动产生的现金流量净额 （元） -78,105,025.61 61,819,928.00 -226.34% 132,272,198.91 基本每股收益（元/股） 0.04 -0.15 126.67% 0.08 稀释每股收益（元/股） 0.04 -0.15 126.67% 0.08 加权平均净资产收益率 0.97% -4.00% 4.97% 2.03% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 资产总额（元） 1,278,544,291.44 1,258,551,036.91 1.59% 1,242,798,990.53 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,177,265,940.16 1,166,174,541.66 0.95% 1,216,510,173.48 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 34,787,549.07 11,047,397.37 19,465,520.09 15,088,418.04 归属于上市公司股东的净利润 4,845,155.21 1,262,407.32 4,172,944.30 1,082,961.05 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 4,745,949.58 -1,515,683.49 4,073,011.93 -4,663,427.02 经营活动产生的现金流量净额 -22,861,404.42 4,033,415.27 -26,888,416.64 -32,388,619.82 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 381,250.00 381,250.00 396,250.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,890,790.60 -196,441.28 -125,800.17 减：所得税影响额 1,535,727.67 28,462.01 48,019.45 合计 8,736,312.93 156,346.71 222,430.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 2016年国际油价温和回升但仍处低位震荡运行，油价低迷、油服行业不景气的本质并未发生实质性变化，低油价一方面 对公司传统油气技术服务业务造成不利影响，但另一方面对公司油气勘探、油气投资降本提质带来机遇，公司上下坚定信心， 继续围绕公司战略转型目标，通过技术服务与油气投资齐头并进、把握机遇 、拓展海外服务市场，成功实现扭亏为盈。 报告期内，公司实现营业收入8,038.89万元，同比增长79.31%；实现营业利润419.04万元，同比增长109.43%;实现归属 于母公司股东的净利润1,136.35万元 ，同比增长123.82%。其中，母公司实现营业收入7,087.46万元，同比增长59.98%；实 现营业利润1,110.06万元，同比减少46.66%。上述指标的增长主要是海外全资公司智慧石油投资有限公司渤海05/31石油合同 区顺利完成初探井CFD1-2-2D井及CFD2-4-1井全部钻完井工作，均获得工业油气流，钻井相关支出暂时资本化，管理费用即 勘探费用大幅减少；公司海外采集处理一体化项目顺利推进,营业收入增加；根据资产收购协议的约定无须向科艾公司继续 支付（2013-2016年）剩余收购款990万元，确认为营业外收入，另对该软件计提资产减值损失990万元，计入利润总额。 报告期内，公司正在执行的项目（包括采集处理解释、工程技术等项目）共计14个，完成项目10个。 1、加强项目管理、降本提效、高效管理稳固技术服务国内市场 油价持续低迷挑战行业生存机会，能够保持盈利的上游油气公司寥寥无几，服务公司更是举步维艰。公司坚持以优质服 务维系客户的理念，通过持续技术创新、加强项目管理，根据项目需求及公司未来发展定位进一步优化人员结构及设备配置， 强化成本费用管控，报告期内高质量完成重点技术服务。在国内市场，“霸县凹陷三维地震叠前连片处理解释一体化及油气 地质整体评价和规模目标优选”项目顺利完成全部研究工作，完成构造、沉积储层、成藏、处理及综合研究的成果总结及项 目最终验收汇报；协助华北油田分公司“廊固凹陷杨税务安探潜山勘探获重要发现”荣获2016中国石油天然气股份有限公司油 气勘探重要发现一等奖；“龙女寺构造须家河组三维地震老资料处理”项目按照合同要求以地质为基础，利用地球物理手段对 构造、储层、裂缝、含气性及脆性做了精细预测并综合评价，部署两口建议井；《赛罕乌力吉区块三维地震解释及地质综合 研究》项目结合沉积相分布、油气分布规律与控藏因素、以及地震解释成果，进行地质综合评价，划分4个有利勘探区带， 部署4口初探井井位。 2、重点向海外推广公司采集处理解释一体化技术，通过服务延伸寻求发展新契机 埃塞俄比亚陆上二维、三维地震采集处理一体化项目及巴基斯坦陆上二维采集处理一体化项目是公司向海外推广采集处 理解释一体化技术的重要尝试，通过高效处理技术有效提高采集质量和精度，同时也不断积累更多现场组织管理、质量控制、 成本控制经验，利用采集处理解释一体化核心技术为客户提供更优质服务，也为公司技术服务增值。在国内服务市场低迷之 际，海外服务项目的顺利推进为公司稳步发展起到了关键作用。 3、渤海05/31区块再创佳绩 智慧石油坚定母公司向资源型油公司战略转型的信心，坚定渤海05/31合同区具有较大勘探潜力的信心，克服合同区地 上地下诸多难点，降本增效、安全环保、智慧找油，圆满完成2016年度各项工作计划并取得丰硕成果，基本落实合同区的有 利勘探层系及目标，为第二勘探阶段的整体部署打下坚实的基础。 报告期内，组织开展了合同区2口初探井CFD2-4-1井及CFD1-2-2D井的钻完井及测试工作。在完成井位部署、钻井地质 设计、工程设计工作、海况调查等前期、钻井总包及配套服务招标、海上钻探作业手续办理等前期钻前准备工作后，CFD2-4-1 井于 2016 年7月18日正式开钻，CFD1-2-2D井于2016年8月8日正式开钻，两口井均顺利完成全部作业，做到零事故零污染， 并达到预期勘探地质目的，验证了前期研究认识并取得丰硕的勘探成果。CFD2-4-1井在东营组采用连续油管气举方式测试 获得工业油气流，经确认在曹妃甸2-4构造下降盘发现油层；CFD1-2-2D井在东营组、馆陶组发现多套含油气地层，并经地 层测试获得高产工业油气流，其中第一层测试自喷日产原油67.1立方米、天然气9773立方米；第二层测试自喷日产原油104.4 立方米、天然气5910立方米；第三层测试自喷日产天然气22.86万立方米、原油6.72立方米，2016年度钻探成功率达到100%。 4、抓住低油价带来的投资机会，充分发挥公司技术在油田资源评价中的优势，储备有利资源 在行业低迷时紧抓机会，充分展示公司技术在油田资源评价的优势，实现以低成本并购高价值的资产，3月海外公司智 慧石油美洲投资公司联合其他合伙人在美国境内设立合伙企业Reinecke Partner LLC，并成功收购CHEVRON MIDCONTINENT, L.P持有的Reinecke油田区块70.37%的资产权益，区块位于美国二叠纪米德兰盆地Borden 县面积约 17.64 平方公里，是马蹄型珊瑚礁体油田群的一部分，该礁体油田群是目前世界最大的生物礁油田群，区块常规剩余可采储量 240 万桶油、650万桶凝析油、302亿立方英尺天然气，未来可钻井位 54口。完成资产收购后与美国当地具有丰富经验的管理团 队 合作，充分发挥公司技术优势，组建“地震资料重新处理、地质解释、油藏工程”等相关专业技术团队以“剩余油分布与新 勘 探目标优选一体化研究”为主线推进工作，力求通过精细的油藏地质研究，明确Reinecke区块生物礁剩余油分布规律，并 优 化挖潜措施，同时积极寻求区块的非常规油气资源，择机对非常规油气进行勘探开发，挖掘非常规油气潜力。 伴随着“一带一路”战略推动中国油气向东亚等油气资源丰富地区发展，能源丝绸之路是“丝绸之路经济带”建设的先导工 程，油气合作是能源丝绸之路建设的重点，报告期内，公司响应国家“一带一路”战略号召，利用技术优势以最低的成本获取 大面积油气资源潜力，9月海外全资公司智慧石油与蒙古国石油局在乌兰巴托正式签署为期33年的《Ergel-12合同区产品分成 合同》，Ergel-12区块位于蒙古国东戈壁盆地西南部，面积约11035平方公里，合同区地质位置位于东戈壁盆地，该盆地属于 蒙古弧中部的盆地群，是在海西期褶皱基底上发育起来的一系列中、新生代断坳湖盆，该区块与中国二连盆地紧邻，与中国 的二连盆地有着相似的地质发育史和区域地质背景，在构造、沉积上有许多相近之处，是有油气勘探的远景地区。公司预计 投入勘探费用3556万美元，主要用于重力测量，地震数据采集、处理、综合地震地质解释、油气评价、钻井等。签署合同后， 公司全力在蒙古国抓紧办理相关运营公司设立以及勘探工作在蒙古国政府的审批手续。 为加快公司实现“石油勘探开发综合性国际化”战略转型目标，抓好当前油价低位运行下油气资源并购整合良机，提高油 气资源特别是海外油气资源并购效力，实现公司规模壮大及价值提升，本着优势互补、资源共享的原则，公司投资360万元 与亚太能源投资有限公司 、北京俊远投资管理有限公司等共同投资设立天赋融亿能源基金管理有限公司，报告期内，完成 了基金管理公司的设立，并在全球范围内寻找油气资源标的，公司也利用技术特长为基金管理公司潜在标的进行了大量技术 评估工作，优选真正有价值、有潜力、适合公司规模的油气资源。 5、加强公司的宣传力度，积极拓展海内外市场 报告期内，公司参加一年一度SEG年会，展会上公司推广围绕三个一体化服务理念形成的石油勘探开发一体化整体路线，重 点就油价低位运行之际中国石油勘探开发的机会及对未来石油工业展望与国际同行进行了深入的沟通。报告期内公司受邀出 席了由国务院发展研究中心资源与环境政策研究所、国务院发展研究中心产业经济研究部主办的“2016年能源大转型高层论 坛”，并作为石油民营企业代表发表题为“低油价下民营油企转型与对策”的演讲，诚邀有资本实力的机构与公司合作，一起 走出去，为国家的油气战略的储备做出贡献。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 智慧石油渤海05/31项目2016年两口初探井CFD1-2-2D井、CFD2-4-1井钻井相关 支出暂时资本化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内公司在核心技术、营销、管理、服务等方面整体提升，公司竞争力主要体现在以下几个方面： （1）技术及持续创新优势 公司凭借多年积累的经验和自主研发的核心技术，基于国内外市场，公司在技术、生产、投资、管理等方面都取得了重 大进展，已逐步由单一的服务型公司逐步向油服公司转型。公司已具备了提供勘探开发一体化高端油气工程服务能力，服务 内容涵盖地震采集、数据处理和解释、地球物理和地质综合分析研究、石油区块评价、井位部署、油藏描述、油气成藏模拟、 钻完井服务、水平井压裂设计及施工以及智能化油田管理及相关软件开发等。 常规油气勘探中，在解决复杂地质构造、盐下地震成像质量方面明显优于常规RTM技术，并通过物探地质工程一体化 的优质服务，在油气勘探中取得显著成绩；非常规油气勘探中，公司已形成了适用于致密砂岩油气、页岩油气的优质储层甜 饼预测、裂缝预测和实时检测水平井设计等技术，为今后非常规油气勘探提供更优质的服务。 （2）油气区块资源优势 凭借技术优势及油价低公司已储备三个油气区块，中国渤海05/31块、美国Reinecke区块以及蒙古国Ergel-12区块，其中 在产区块1个，勘探区块2个，海上区块面积270平方公里，陆上区块面积11052平方公里。为公司未来发展积累更多的油气储 备,有利于提高未来公司盈利能力。 2013年度，凭借技术和资金优势，公司海外全资公司智慧石油一举中标中海油对外合作“渤海05/31石油区块”，并于 2013 年9月16日与中海油签订了为期30年的产品分成合同，智慧石油成为合同区内勘探、开发、生产作业的作业者。根据石油合 同规定，智慧石油在勘探期7年内享有该区块100%勘探权益并进行地震数据采集、处理、综合地震地质解释、油气评价、井 位部署及钻井等油气勘探作业，如合同区内有商业油气发现，智慧石油享有49%的开采权益，生产期为15年。 2016年3月公司海外公司智慧石油美洲投资公司联合其他合伙人在美国境内设立合伙企业Reinecke Partner LLC，并成功 收购CHEVRON MIDCONTINENT, L.P持有的Reinecke油田区块70.37%的资产权益，该区块位于美国二叠纪米德兰盆地 Borden县，面积为4,358.19英亩。 2016年9月9日，公司再次凭借技术和资金优势，公司海外全资公司智慧石油与蒙古国矿产石油局签订为期33年的 《Ergel-12合同区产品分成合同》，智慧石油成为合同区内勘探、开采作业的作业者，根据石油合同约定，智慧石油在勘探 期8年内享有该区块100%勘探权益并进行地震数据采集、处理、综合地震地质解释、油气评价、井位部署及钻井等油气勘探 作业，勘探井若有油气发现，经蒙古国政府确认储量并批准开采作业计划，智慧石油将开展相关开发建设活动开采石油，开 采期为25年。 （3）人才优势 配合公司战略转型目标，报告期内，智慧石油及工程公司组建了油气勘探开发专业团队，除原有石油地质、地球物理、 油藏工程人员外，加强钻井、HSE队伍建设。跨学科、跨专业的专业性人才队伍既能够为油田公司找油提供一站式服务，也 为公司的持续快速发展提供了有力保障。 （4）深化一体化服务 公司已在实践中逐步实现了勘探开发一体化，物探-地质-工程设计一体化的业务模式，高精度的成像资料、高准确度的 油气预测是一体化服务的基础，严密的组织管理体系、科学的项目质量量化管理是以一体化服务的重要保障，通过一体化服 务提供全方位的油田技术服务，区别于其他技术服务公司简单业务模式，为公司的发展开拓了空间，通过优秀项目的广告效 应，积极推广一体化业务模式。 （5）设备情况 除公司自主研发的WEFOX、SinoGeoStar、MAVORICK等核心软件外，公司还拥有Paradigm、CGG、Landmark、Omega 等多套国际先进的第三方软件，拥有多套PC-CLUSTER、GPU-CLUSTER大型计算机集群系统及辅助设备工作站等，对公司 承接复杂地质条件的地震数据处理解释等业务提供了有力的设备支持，并有助于公司自主研发、提升核心竞争力。 （6）无形资产及核心技术情况 公司商标情况如下： 序号 商标 注册日期 注册证号 核定使用 类别 注册人 注册期限 1 2007.04.21 4064637 42 潜能恒信 2017.4.20 2 2008.5.7 4338775 42 潜能恒信 2018.5.6 3 “WEFOX” 2010.12.21 7532751 42 潜能恒信 2020.12.20 4 “SINOGEOSTAR” 2011.04.28 8224601 42 潜能恒信 2021.04.27 5 “MAVORICK” 2011.04.28 8224652 42 潜能恒信 2021.04.27 公司专利情况 专利名称 专利类型 专 利 号 申请日期 授权公告日 专利期限 一种三维地震叠前逆时偏移成像方法 （原名为“一种基于GPU小存储量交 错网格三维地震叠前逆时偏移成像方 法”） 发明 201010122945.2 2010年3月12日 2016年01月13日 20年 公司专利申请情况 专利名称 专利类型 申请号 申请日期 一种WEFOX分裂法双向聚焦叠前地 震成像方法 发明 201010122934.4 2010年3月12日 公司提出申请的发明专利被受理后，按照我国《专利法》和惯例，该类型发明专利申请周期较长，截至报告期末，上 述专利申请仍处于实质审查阶段，公司根据专利局的要求进行相关材料的补充说明。 截至报告期末，公司拥有软件著作权共计39项。其中，由公司原始取得的共计32项，公司以部分超募资金收购北京科艾 石油技术有限公司 “油气成藏模拟”项目专有技术共计7项。 序号 名称 取得方式 登记号 1 Decomp-地震振幅调谐技术 原始取得 2008SR33976 2 PSDMVEL-叠前深度偏移层速度交互分析软件 原始取得 2008SR33977 3 WEFOX-地震资料数据成像的软件 原始取得 2008SR33978 4 Pkstatic-折射波静校正软件 原始取得 2008SR33979 5 Geostar-AVO三维油气预测软件 原始取得 2008SR33980 6 Geostar-储层反演及油气检测软件 原始取得 2008SR33981 7 Zpkil-地震资料叠前去嗓的软件 原始取得 2008SR33982 序号 名称 取得方式 登记号 1 QN-Seisp 地震速度拾取软件 原始取得 2010SR020596 2 QN-Seinmo 复杂地表地震数据静校正软件 原始取得 2010SR020600 3 QN-Seiscs 复杂地表地震数据静校正软件 原始取得 2010SR020598 4 QN-Pvrdf 垂向可变化的radon滤波软件 原始取得 2010SR020827 5 QN-Scaco 地表一致性振幅校正软件 原始取得 2010SR020826 6 QN-FxdcnFX 域信号加强软件 原始取得 2010SR020824 7 QN-Decon 小（零）相位反褶积软件 原始取得 2010SR020822 8 QN-Iaprc 交互处理分析软件 原始取得 2010SR020889 9 QN-Seinsc 全局优化非线性剩余静校正软件 原始取得 2010SR020613 10 QN-Annmo 各向异性剩余动校正软件 原始取得 2010SR020615 11 QN-Pvfxc 垂向可变化的FX相干滤波软件 原始取得 2010SR020611 12 QN-Mig3d 三维相移/剩余FX深度偏移软件 原始取得 2010SR020887 13 QN-3Dpsavo 三维地震叠前地震弹性AVO反演软 件 原始取得 2010SR020892 14 QN-Seiscave 碳酸盐岩缝洞预测软件 原始取得 2010SR020891 15 QN-Gcdcn 组一致性小相应/零相位反褶积软件 原始取得 2010SR020820 16 QN-Seisa 地震速度分析软件 原始取得 2010SR020592 17 QN-Seism 资料处理速度数据库管理软件 原始取得 2010SR020554 18 QN-Scdcn 地表一致性小相位/零相位反褶积软件 原始取得 2010SR020594 序号 名称 取得方式 登记号 1 科艾油气成藏系统岩性分析统计软件 受让 2012SR016363 2 科艾测井资料分析处理软件 受让 2012SR016359 3 科艾有机地化资料分析整理软件 受让 2012SR016722 4 科艾定向井录井深度转换软件 受让 2012SR016720 5 科艾数据提取处理软件 受让 2012SR016710 6 科艾双狐数据格式转换软件 受让 2012SR016713 7 科艾层位与井交点坐标求取软件 受让 2012SR016717 序号 名称 取得方式 登记号 1 QN-地震多属性裂缝预测软件 原始取得 2014SR124650 2 QN-ANQC资料各向异性质控系统软件 原始取得 2014SR124569 3 QN-IPSYSTEM处理解释一体化软件 原始取得 2014SR124525 4 QN-曲率体属性计算软件 原始取得 2014SR124570 5 智慧石油新版0A系统 原始取得 2014SR124566 6 智慧石油网络办公系统 原始取得 2014SR124562 7 QN-RTM基于GPU的全三维叠前逆时偏移软件 原始取得 2014SR124529 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业收入8,038.89万元，同比增长79.31%；实现营业利润419.04万元，同比增长109.43%;实现归属 于母公司股东的净利润1,136.35万元 ，同比增长123.82%。其中，母公司实现营业收入7,087.46万元，同比增长59.98%；实 现营业利润1,110.06万元，同比减少46.66%。上述指标的增长主要是海外全资公司智慧石油投资有限公司渤海05/31石油合同 区顺利完成初探井CFD1-2-2D井及CFD2-4-1井全部钻完井工作，均获得工业油气流，钻井相关支出暂时资本化，管理费用即 勘探费用大幅减少；公司海外采集处理一体化项目顺利推进,营业收入增加；根据资产收购协议的约定无须向科艾公司继续 支付（2013-2016年）剩余收购款990万元，确认为营业外收入，另对该软件计提资产减值损失990万元，计入利润总额。（有 关详情请见2016年年度报告全文-报告期内公司从事的主要业务回顾）。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 80,388,884.57 100% 44,833,200.66 100% 79.31% 分行业 石油勘探技术服务 80,388,884.57 100.00% 44,833,200.66 100.00% 79.31% 分产品 采集处理解释一体 化 66,467,401.00 82.68% 26,194,236.69 58.42% 153.75% 处理解释一体化 4,858,719.21 6.04% 17,305,525.30 38.60% -71.92% 处理 1,996,915.30 2.48% 1,003,249.99 2.24% 99.04% 解释 7,065,849.06 8.79% 330,188.68 0.74% 2,039.94% 分地区 西部 1,580,828.63 1.97% 33,324,098.12 74.33% -91.19% 东部 10,984,305.87 13.66% 7,106,332.85 15.85% 54.57% 南部 1,356,349.07 1.69% 728,721.69 1.63% -100.00% 境外 66,467,401.00 82.68% 3,674,048.00 8.19% 1,709.11% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 石油勘探技术服 务 80,388,884.57 47,258,609.18 41.21% 79.31% 69.41% 3.43% 分产品 采集处理解释一 体化 66,467,401.00 36,883,159.13 44.51% 153.75% 215.56% -10.87% 处理解释一体化 4,858,719.21 6,472,713.03 -33.22% -71.92% -56.17% -47.89% 处理 1,996,915.30 970,941.63 51.38% 99.04% -20.51% 73.12% 解释 7,065,849.06 2,384,479.13 66.25% 2,039.94% 989.38% 32.54% 分地区 西部 1,580,828.63 715,904.71 54.71% -95.26% -93.90% -10.07% 东部 10,984,305.87 8,439,002.52 23.17% 54.57% -35.11% 106.17% 南部 1,356,349.07 673,226.55 50.36% 86.13% -35.41% 93.40% 境外 66,467,401.00 37,430,475.40 43.69% 1,709.11% 1,674.01% 1.12% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 石油勘探技术服 务 工资 9,115,073.01 19.29% 8,024,002.52 28.76% 13.60% 石油勘探技术服 务 折旧费 11,881,308.71 25.14% 7,084,237.98 25.40% 67.71% 石油勘探技术服 务 无形资产摊销 8,068,996.63 17.07% 5,171,499.63 18.54% 56.03% 石油勘探技术服 务 差旅费 212,751.48 0.45% 433,795.37 1.56% -50.96% 石油勘探技术服 务 耗材资料费 1,562,407.14 3.31% 298,853.29 1.07% 422.80% 石油勘探技术服 务 租赁 11,232,706.63 23.77% 1,931,057.85 6.92% 481.69% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本年度公司合并范围较上年度新增1家子公司SINOGEO SEISMIC SERVICE LTD和3家孙公司Golden Smart Oil LLC、Smart oil mongolia Ltd、SINOGEO SEISMIC SERVICE (HK) LTD。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 76,426,874.94 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 95.07% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 8.05% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 66,467,401.00 82.68% 2 客户2 4,581,886.79 5.70% 3 客户3 1,909,966.06 2.38% 4 客户4 1,886,792.46 2.35% 5 客户5 1,580,828.63 1.97% 合计 -- 76,426,874.94 95.07% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 109,182,211.39 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 83.66% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 中石化胜利石油工程有限公司海洋钻井 公司 58,975,469.05 45.19% 2 中国石油集团海洋工程有限公司 34,579,692.18 26.50% 3 中国石油集团渤海钻探工程有限公司 6,347,355.00 4.86% 4 天津海源海事服务有限公司 4,641,011.82 3.56% 5 中海石油（中国）有限公司天津分公司 4,638,683.34 3.55% 合计 -- 109,182,211.39 83.66% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年 同比增减 重大变动说明 管理费用 32,177,676.80 91,705,210.33 -64.91% 2016年度两口探井获得工业油流，暂 时资本化，勘探费用减少 财务费用 -23,438,794.71 -24,184,224.69 -3.08% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司作为国家高新技术企业，一直来都高度重视产品研发的投入以及自身研发综合实力的提高，公司将继续加大研发投 入力度，保持科技创新。报告期内，公司研发投入 10,527,049.11元，占营业收入的 13.10% 。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016年 2015年 2014年 研发人员数量（人） 34 80 104 研发人员数量占比 58.62% 76.92% 69.33% 研发投入金额（元） 10,527,049.11 13,303,222.58 15,268,297.34 研发投入占营业收入比例 13.10% 29.67% 19.69% 研发支出资本化的金额（元） 853,736.23 4,198,825.16 10,451,027.38 资本化研发支出占研发投入 的比例 8.11% 31.56% 68.45% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 6.33% 8.72% 42.52% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年 同比增减 经营活动现金流入小计 18,670,531.64 125,303,806.93 -85.10% 经营活动现金流出小计 96,775,557.25 63,483,878.93 52.44% 经营活动产生的现金流量净 额 -78,105,025.61 61,819,928.00 -226.34% 投资活动现金流入小计 321,804,826.83 112,304,372.87 186.55% 投资活动现金流出小计 395,297,415.37 68,803,645.27 474.53% 投资活动产生的现金流量净 -73,492,588.54 43,500,727.60 -268.95% 额 筹资活动现金流出小计 3,200,000.00 3,200,000.00 筹资活动产生的现金流量净 额 -3,200,000.00 -3,200,000.00 现金及现金等价物净增加额 -146,212,635.96 105,652,790.90 -238.39% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1. 2016年度经营活动现金流入量比2015年度减少85.10%，主要原因是项目结算周期较长，尚未结算完毕。 2. 2016年度投资活动现金流入量比2015年度增加186.55%，主要原因是公司收到定期存款陆续到期，解付到活期。 3. 2016年度投资活动现金流出量比2015年度增加474.53%，主要原因是：（1）支付渤海05/31项目勘探、钻井费用 增加；（2）银行存款活期存定期发生额增加。 4. 2016年度汇率变动对现金及现金等价物的影响增加143.05%，主要原因是本期美元兑人民币汇率上升，汇兑损益 增加。 5. 综合以上原因，2016年末现金及现金等价物净增加额减少238.39%。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 742,713,278.60 58.09% 895,601,056.78 71.16% -13.07% 应收账款 98,898,676.62 7.74% 44,784,053.25 3.56% 4.18% 长期股权投资 37,529,835.39 2.94% 2.94% 固定资产 162,041,613.51 12.67% 168,258,700.33 13.37% -0.70% 在建工程 165,953,559.11 12.98% 61,743,752.68 4.91% 8.07% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 为担保智慧石油投资有限公司按期履行与中国海洋石油总公司于2013年9月16日签订的中国渤海05/31合同区石油合同项下 的勘探义务，公司向中国民生银行股份有限公司总行营业部申请开立了4.3亿元可阶段性解除的履约保函，受益人为中国海 洋石油总公司。经公司董事会及临时股东大会审议通过，2013年9月26日，民生银行与公司签订《综合授信合同》，最高授 信额度为4.3亿元人民币，授信种类为非融资性保函，民生银行于2013年10月15日向中国海油出具了《履约保函》（编号： 0124LG13000027）,根据民生银行追加的授信要求，为了确保综合授信合同及履约保函的履行，公司为综合授信合同项下最 高4.3亿元债权提供最高额抵押担保，与与中国民生银行签订了《最高额担保合同》（公高保字第1300000193059号），抵押 财产为公司部分房产（评估值为10007万元）。2016年1月7日，根据受益人中国海洋石油总公司于2015年9月23日出具的《关 于中国渤海05/31合同区作业者履约保函担保义务部分解除的通知》，以及保函中的相关约定，中国民生银行股份有限公司 总行营业部已将《履约保函》（编号：0124LG13000027）的履约保函的最大担保金额从“不超过RMB430,000,000.00（大写： 人民币肆亿叁仟万元整）”调整为“不超过RMB230,000,000.00（大写：人民币贰亿叁仟万元整）”。2016年11月17日，根据中 国海洋石油总公司2016年8月18日出具的《关于中国渤海05/31合同区作业者履约保函担保义务部分解除的通知》，以及保函 中的相关约定，中国民生银行股份有限公司总行营业部已将编号为 0124LG13000027 的履约保函的最大担保金额从不超过 2.3 亿元调整为 0.3 亿元，保函其他内容保持不变，公司仍以房产作为抵押财产，为上述保函提供最高额抵押担保，担保期 限至担保义务解除。 。 抵押财产明细：北京市朝阳区北苑路甲13号院（北辰新纪元）2号楼22层2201至2205共计5套办公用房、北京市朝阳区拂林路 9号（景龙国际）共计8套住宅、2套车库作为抵押物，房产价值经深圳市世联土地房地产评估有限公司评估并出具评估报告， 报告编号：世联咨字BJ[2013]10003号，评估价值10,007万元。 抵押物产权证如下：X京房权证朝字第889966号、X京房权证朝字第890067号、X京房权证朝字第890069号、X京房权证朝字 第890066号、X京房权证朝字第890062号、X京房权证朝字第890382号、X京房权证朝字第890381号、X京房权证朝字第890030 号、X京房权证朝字第891400号、X京房权证朝字第891402号、X京房权证朝字第1036584号、X京房权证朝字第1037153号、 X京房权证朝字第1036579号、X京房权证朝字第1038997号、X京房权证朝字第1038999号。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 257,516,416.69 68,803,645.27 274.28% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） Reinecke Partner LLC 油气开 发 新设 36,419,250.00 47.17% 自有资 金 Gardner Energy Corporation等 长期 石油、 天然气 等 319,324.31 否 2017年 03月01 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1202013431?announceTime=2016-03-01%2020:28 合计 -- -- 36,419,250.00 -- -- -- -- -- 0.00 319,324.31 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2011 首次公开 77,712.13 21,889.54 56,880.26 6,340.16 12,237 15.75% 21,821.87 存放于公 21,821.87 发行 司募集资 金专户，以 定期存单 的形式进 行存放和 管理 合计 -- 77,712.13 21,889.54 56,880.26 6,340.16 12,237 15.75% 21,821.87 -- 21,821.87 募集资金总体使用情况说明 公司以前年度使用募集资金349,907,448.41 元，以前年度收到银行存款利息扣除手续费净额为85,643,054.75元，年初募集 资金专户余额为512,856,919.96元，公司本年度使用募集资金218,895,402.13元，本年度收到银行存款利息扣除手续费净 额为7,786,851.33元。截至2016年12月31日，募集资金专户余额为301,748,369.16元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、石油勘探地震数据 处理中心项目 是 19,742.52 15,184.6 89.54 15,184.6 100.00% 2012年 12月31 日 37.17 否 否 2、石油勘探技术研发 中心项目 是 4,872.56 4,080.32 4,080.32 100.00% 2012年 12月31 日 否 否 3、Ergel-12勘探开发 项目 否 5,350.16 否 否 承诺投资项目小计 -- 24,615.08 24,615.08 89.54 19,264.92 -- -- 37.17 -- -- 超募资金投向 1、设立全资子公司潜 能恒信西部研究中心 是 10,292.01 3,405.17 3,405.17 100.00% 2015年 04月30 日 -120.87 否 2、北京科艾“油气成藏 模拟”项目专有技术 否 2,200 2,200 1,210 55.00% 2012年 01月01 日 -202.63 否 否 3、向全资子公司智慧 石油有限公司投资 否 40,605.04 47,491.88 21,800 33,000.17 69.49% 否 超募资金投向小计 -- 53,097.05 53,097.05 21,800 37,615.34 -- -- -323.5 -- -- 合计 -- 77,712.13 77,712.13 21,889.54 56,880.26 -- -- -286.33 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、关于石油勘探地震数据处理中心募投项目和石油勘探技术研发中心募投项目：上述两项目主体工 程已完成建设，并已获得部分收益。受近期国际原油价格大幅下降影响，国内外主要油气资源开发 企业勘探开发投入下降明显，导致公司传统业务需求缩减；2、关于设立全资子公司潜能恒信西部研 究中心项目：已经按照超募资金投资计划，将预计使用超募资金10,292.01万元转入指定的募集资金 专户存放，实施主体全资子公司新疆潜能恒信油气技术有限责任公司已于2012年2月9日完成工商 注册登记。因目标客户对公司服务需求从传统处理解释业务提升至勘探开发一体化、物探-地质-工 程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务合作模式，为提高经营效率，更大程度上节约成本， 2013年8月20日公司第二届董事会第九次会议及2013年9月9日公司2013年第二次临时股东大 会审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解 释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了多项油田工程技术服务 业务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变，该项目原预定可使用日期为2015 年4月。由于该项目拟服务的客户油田信息化及工程一体化计划的调整，特别是自2014年以来受全 球原油价格大幅下跌影响，国内外各大石油公司大幅缩减资本开支，西部油田客户亦不例外，该项 目现有投资目前已经基本能够满足客户需求。鉴于公司已明确由传统技术服务型企业向油气资源与 高端找油技术服务相结合的综合性资源型公司转型的目标，根据公司战略规划及实际需要，为提高 募集资金使用效率，更好的促动公司发展，经2015年9月29日第三届董事会第三次会议及11月2 日公司2015年第二次临时股东大会审议通过决定变更该项目剩余资金用途，将尚未使用的募集资金 变更至通过增资BVI子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海05/31勘探开发项目；3、关于北京 科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目：受国际油价持续下跌、国内外油气勘探开发投资缩减的影 响，经会计师事务所对油气成藏事业部2016年度业绩指标实现情况专项审计，油气成藏事业部2016 年度实现净利润-202.63万元，2013年-2016年均未达到收购协议中规定的业绩考核指标的50%，根 据收购协议的约定，根据收购协议的约定无须向科艾公司继续支付（2013-2016 年）剩余收购款 990 万元。2016年12月30日公司第三届董事会第十四次会议、2017年1月16日公司2017年第一次临 时股东大会审议通过《关于超募资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，决定将该项目剩 余资金及利息投入蒙古国“Ergel-12 区块勘探开采项目”。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 1、2011年3月公司首次公开发行上市募集超募资金共计530,970,513.62元。2、2011年6月21日 第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募 资金102,920,100.00元投入建设“潜能恒信西部研究中心”项目，2011年度投入超募资金30,000,000.00 元，2012年度投入募集资金72,920,100.00元，截止2015年12月31日已投入超募资金34,051,688.53 元。董事会第十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金收购北京科艾石油技术有限公司专有技 术的议案》，同意以超募资金22,000,000.00元购买北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术，2011年 度使用超募资金8,800,000.00元，2013年度使用超募资金3,300,000.00元，2014-2016年度使用超募 资金0元，截止2016年12月31日已投入超募资金12,100,000.00元。2016年12月30日公司第三 届董事会第十四次会议、2017年1月16日公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于超募资 金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，决定将该项目剩余资金及利息投入蒙古国“Ergel-12 区块勘探开采项目”。3、2013年8月20日第二届董事会第九次会议及2013年度第二次临时股东大 会审议通过《关于使用全部剩余超募资金向BVI子公司增资的议案》，同意以公司目前尚未有使用 计划的超募资金余额为406,050,413.62元对全资子公司金司南能源有限公司增资，同时同意金司南 能源有限公司向其全资子公司智慧石油投资有限公司增资不超过7,000万美元，增加的投资将使用 全部剩余超募资金进行投入，不足部分由自有资金补足。截止2015年12月31日共计投入增资超募 资金128,000,000.00元。另:根据2013年9月16日第二届董事会第十次会议及2013年10月8日公 司2013年第三次临时股东大会审议通过《关于海外全资孙公司智慧石油与中国海油签订重大石油合 同的议案》，同意将由金司南增资给智慧石油全部投资款中的4000万美金超募资金，用以保障智慧 石油与中国海洋签订的《中国渤海05/31合同区石油合同》的顺利实施。2015年9月29日第三届 董事会第三次会议及2015年11月2日公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资 金项目并追加使用超募资金增资BVI子公司用于实施渤海05/31勘探开发项目的议案》，智慧石油公 司原计划承担全部勘探费用约7,000万美元，本项目公司原计划使用增资的超募资金4,000万美元， 其他所需资金将由公司自有资金投入、银行贷款等其他融资方式解决。自2014年以来全球原油价格 大幅下跌，国际原油价格影响勘探与开发投资的经济性，低迷的国际原油价格有利于进行油气勘探 投资，且渤海05/31区块周边已发现众多油田，通过近两年来的研究，地震资料分析结果进一步显 示区块油藏丰富概率较大，在目前油价环境下进行勘探投资风险小、成本低。同时结合公司业务发 展实际需求和战略规划，公司决定加大05/31区块勘探投入。将超募资金项目"潜能恒信西部研究中 心"项目截止2015年8月31日该项目尚未使用的募集资金7,826.25万元人民币（含利息,本金6,886.84 万元）变更至通过增资BVI子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海05/31勘探开发项目；将增 资至BVI子公司的7000万美元超募资金剩余部分2,838.32万美元（含利息）用于追加实施渤海05/31 勘探开发项目。综合考虑境内外银行存款利率差异及石油合同7年勘探期等因素，公司将根据石油 合同勘探进度、实际资金支出需要以及其他项目进展情况，逐笔向金司南募集资金专户及智慧石油 募集资金专户转入增资超募资金。截止到2016年12月31日智慧石油已使用超募资金投入渤海05/31 区块勘探投入330,001,696.06元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 1、2012年2月28日,公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更募投项目部分实施方式 的议案》,同意将石油勘探地震数据处理中心项目中的无形资产计划金额与部分铺底流动资金，总金 额共1,905.30万元，调整用于购置位于北京市朝阳区拂林路9号景龙国际大厦B座1-S3及2-S3号 房用以存放大型计算机设备的房产。2、2013年8月20日公司第二届董事会第九次会议及2013年9 月9日公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计划的议 案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其 中主要增加了多项油田工程技术服务业务（西部研究中心项目实施主体“新疆潜能恒信油气技术有限 责任公司”经营范围包括“油气开发技术服务”项目，符合行业准入要求）。西部研究中心调整以后的（未完）  |