[年报]山西证券:2016年年度报告
wps9C8 山西证券股份有限公司 2016 年年度报告 （ 002500 ） 二零一七年四月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带 的法律责任。 本报告经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过。会议应参加董事 1 0 名，实参加 董事 1 0 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性 无法保证或存在异议。 公司年度 财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司董事长、总经理侯巍先生、财务负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声 明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年末总股本 2,828,725,153 股 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.9 元（含税），不以公积金转增股本。 报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司年度财务报告 审计机构，有关具体情况请见本报告“第五节 重要事项 ‘九、聘任、解聘会计师事务所情 况’”。 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 报告期内，公司对外提供担保的情况具体详见本报告“第五节 重要事项‘十九、公司 子公司重大事项’”。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本 报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ .................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................ 4 第三节 公司业务概要 ................................ ......................... 20 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................... 23 第五节 重要事项 ................................ ............................ 60 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................... 86 第七节 优先股相关情况 ................................ ....................... 94 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ ... 95 第九节 公司治理 ................................ ........................... 109 第十节 公司债券相关情况 ................................ .................... 123 第十一节 财务报告 ................................ .......................... 140 第十二节 备查文件目录 ................................ ...................... 140 释义 一、释义 本报告中，除非文义另有解释，下列词语具有如下含义： 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 上交所 指 上海证 券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 山西金控 指 山西金融投资控股集团有限公司 山西国信 指 山西国信投资集团有限公司 太钢集团 指 太原钢铁（集团）有限公司 国际电力 指 山西国际电力集团有限公司 “公司”、“本公司”或“山西证券” 指 山西证券股份有限公司 中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司 龙华启富 指 山西证券全资子公司龙华启富投资有限责任公司 格林大华 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司 格林大华资本 指 格林大华子公司格林大华资本管理有限公司 山 证国际 指 山西证券控股子公司山证国际金融控股有限公司 二、重大风险提示 公司所处金融行业，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营实际的分析，公司面临的重大风 险主要包括经营风险、市场风险等，请投资者予以关注。本报告已对上述风险进行描述与分析，详见本报 告“第四节 经营情况讨论与分析 ‘十、公司未来发展的展望（五）公司发展面临的风险因素及其对策’”。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 山西证券 股票代码 002500 变更后的股票简称 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公 司的中文名称 山西证券股份有限公司 公司的中文简称 山西证券 公司的外文名称 SHANXI SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES 公司的法定代表人 ( 总经理 ) 侯 巍 注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址的邮政编码 030002 办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址的邮政编码 030002 公司网址 http://www.sxzq.com 电子信箱 sxzq@i618.com.cn 注册资本 2,828,725,153 元 截至 2016 年 12 月 31 日净资本 8,642,147,065 元 单项业务资格 证券经纪业务资格；证券自营业务资格；证券资产管理业务资格；证券投资咨询业务资格； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；证券投资基金代销业务资格；为期货公司 提供中间介绍业务资格；融资融券业务资格；代销金融产品业务资格；公开募集证券投资基 金管理业务资格。网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、全国银行间债券市场成员、 全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资 格、代办股份 转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、 IB 业务资格、大宗交易系统合格投资者资格、 债券质押式报价回购交易资格、股票质押式回购交易资格、约定购回式证券交易资格、转融 通资格、上市公司股权激励行权融资资格、直接投资资格、柜台市场业务资格、股票期权自 营业务交易权限、股票期权经纪业务交易权限、互联网证券业务资格、港股通业务交易权限。 监管部门对公司的分类评价 结果 2014 年被评为 A 类 A 级 2015 年被评为 A 类 A 级 2016 年被评为 B 类 BBB 级 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王怡里 梁颖新 联系地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 楼 30 层 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 楼 29 层 电话 0 351 - 8686668 0351 - 8686905 传真 0351 - 8686918 0351 - 8686667 电子信箱 wangyili@mail.i618.com.cn lyxnew@sina.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http ://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1988 年 07 月 28 日 山西省太原市五一路 171 号 11001388 - 1 - 2 晋（并四）税企副字 4451 - 1 号 无 报告期末注册 2016 年 02 月 24 日 太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 根据《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改 革的意见》 ( 国办发〔 2 015 〕 50 号 ) 等文件精神，公司向山西 省工商局申请换发了新版营业执照。“三证合一”后，公司营 业执照统一社会信用代码为： 91140000110013881E 。 公司上市以来主营业务的变化情 况 公司于 2010 年 11 月 24 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围为： 证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 2012 年 5 月 23 日，公司变更工商注册登记，注册登记经营范围在原有经营范围不 变的基础上，新增融资融券业务。 2013 年 5 月 9 日，根据中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司 代销金融产品业务资格的批复》（晋证监许可字 [2013]5 号），公司变更工商注册登记， 经营范围增加代销金融产品业务。 2014 年 3 月，公司收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司公开募集证 券投资基金管理业务资格的批复》（证监许可字 [2014]319 号），核准公司公开募集证券 投资基金管理业务资格， 2014 年 10 月 10 日完成工商变更登记，经营范围新增公开募 集证券投资基金管理业务。 历次控股股东的变更情况 山西金控与公司原控股股东山西国 信于 2016 年 9 月 2 日办理完成无偿划转山西证券股 份相关事宜，本公司控股股东由山西国信变更为山西金控；山西国信不再持有本公司股 份；本公司实际控制人不变，仍为山西省财政厅。 五、报告期内各单项业务资格的变化情况 2016 年 11 月，公司收到深圳证券交易所《关于同意开通财富证券等会员单位深港通下港股通业务交 易权限的通知》 ( 深证会〔 2016 〕 335 号 ) ，深圳证券交易所同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通 业务交易权限（详见公告：临 2016 - 073 ）。 六、公司历史沿革 公司前身为山西省证券公司，成立于 1988 年 ，注册资本 1000 万元，为中国人民银行山西省分行全资 子公司，是国内最早成立的证券公司之一。 1998 年 12 月，经中国证监会批准，山西国信（原山西省信托投资公司）联合其他 5 家股东将山西省 证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本 20,000 万元。 2001 年 2 月 16 日，经中国证监会批准，山西证券有限责任公司与省内五家信托公司的证券类资产合 并重组，并实施增资扩股。 2001 年 12 月 18 日，公司正式开业，注册资本 102,500 万元。 2006 年 7 月，经中国证监会批准，公司股东国信集团在受让其他 8 家股东 22,120 万元股权基础上， 增资 27,880 万元，公司注册资本变更为 130,380 万元，股东变更为 10 家。 2006 年 8 月 18 日，公司完成 工商登记变更工作。 2007 年，公司股东国信集团分别将持有的公司 30,000 万股权和 4,600 万股权转让给太原钢铁（集团） 有限公司和中信国安集团公司；原股东山西省电力公司将持有的公司 5,000 万股权转让给山西海鑫实业股 份有限公司。 2008 年 1 月 18 日，中国证监会同意公司整体变更为股份有限公司，批准文号为《关于同意山西证券有限责 任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可 [2008]10 0 号）。 2008 年 2 月 5 日，公司完成工商变更（注册号为 140000100003883 ），更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本 200,000 万元。 2010 年 10 月 19 日，公司上市首发申请获中国证监会批准， 11 月 1 日，公司首次公开发行人民币普 通股股票 39,980 万股。 11 月 15 日公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为 002500 ； 11 月 24 日， 公司完成工商登记变更手续，注册资本变更为 239,980 万元。公司注册地点、法定代表人、营业执照注册 号、税务登记号码、组织机构代码未发生变更。 2011 年 4 月， 公司拍卖竞得的大华期货 7.69% 股权完成股权变更工作，公司持有大华期货 100% 股权。 2011 年 8 月 24 日，大华期货完成工商变更登记工作，注册资本变更为 3 亿元人民币。 2012 年 2 月，大华 期货收到上海证监局《关于核准大华期货有限公司变更住所的批复》，住所由“重庆市渝中区较场口 88 号 得意世界 18 楼”变更为“上海市浦东新区源深路 1088 号 7 楼”。大华期货其他登记注册信息未发生变化。 2013 年 10 月 28 日，公司通过现金和发行股份购买资产的方式购买格林期货全部股权，同时以格林期货作 为存续公司，吸收合并本公司全资子公司大 华期货，大华期货依法注销法人资格。格林期货吸收合并大华 期货后，存续公司名称为“格林大华期货有限公司”，注册地北京，注册资本 5.8018 亿元，由本公司 100% 持有。吸收合并后，公司注册资本由 239,980 万元变更为 251 ， 872 万元。 2016 年 1 月 20 日，根据中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可 [2015]2873 号），公司非公开发行股票新增股份 31,000 万股上市。 2016 年 2 月 24 日，公司完成工商 执照变更，注册资本由 251 ， 872 万元变更为 282 ， 872 万元。 201 6 年 9 月 2 日，公司原控股股东山西国信与山西金控关于无偿划转公司国有股份事项（以下简称“本 次划转”）涉及的标的股份过户手续均已于办理完毕，上述转让标的股份过入后股份性质均为无限售流通 股。本次划转完成后，山西金控直接持有本公司 860,395,355 股股份，占本公司全部股份的 30.42% ；通过 子公司山西信托股份有限公司间接持有本公司 11,896,500 股股份，占本公司全部股份的 0.42% ；合计持有 本公司 872,291,855 股股份，占本公司全部股份的 30.84% 。本公司控股股东由山西国信变更为山西金控； 山西国信不 再持有本公司股份；本公司实际控制人不变，仍为山西省财政厅。 七、公司组织机构情况 （一）组织机构 公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，努力构建科学完善的法人治理结构，规范运作，建立符合公司经营管理需要的组织架构和 运行机制。 截至本报告披露日，公司组织架构如下： 20170418公司组织架构 注： 1 、根据公司第三届董事会第十七次会议《关于公司部门设置调整的议案》决议，公司成立贸易 金融部，为公司一级部门，开展货币与商品市场业务。 2 、为全面落实监管要求，强化风险管理意 识、提高风险管理水平，推动公司风险管理实施全面转型， 结合经营管理实际，经 2016 年 12 月 29 日总经理办公会审议通过，公司原“风险控制部”更名为“风险 管理部”。 3 、根据公司第三届董事会第二十次会议《关于公司部门设置调整的议案》决议，公司新设上海资产 管理分公司，对资产管理业务统一归口管理，在公司授权范围内，全面负责资产管理业务经营和管理；上 海资产管理分公司下新设资产管理（北京）部，为公司一级部门，主要负责企业资产证券化的承揽、承做 与发行，实业融资业务以及相关财务顾问等业务；原资产管理业务其他部门名称及职能不变 。 （二）境内外重要分公司 截至报告期末，公司共设立分公司 14 家 , 其中山西省内 12 家，上海、北京各 1 家。 分公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 负责人 联系电话 山西证券股份有限公司太原北城分公司 太原市杏花岭区府西街 69 号 2013.07.19 不适用 韩丽萍 0351 - 8686609 山西证券股份有限公司太原并州分公司 太原市小店区并州南路 6 号 1 幢（鼎太风华） B 座 1 - 3 层 1005 2013.08.20 王亚巍 0351 - 7083445 山西证券股份有限公司大同分公司 山西省大同市新建南路 5 1 号 2013.08.12 王亚飞 0352 - 2085918 山西证券股份有限公司运城分公司 山西省运城市河东街 159 号 2013.09.02 李久伟 0359 - 6381053 山西证券股份有限公司吕梁分公司 山西省离石区滨河北西路 1 号 2013.07.29 林 刚 0358 - 8288922 山西证券股份有限公司晋中分公司 山西省晋中市榆次区安宁街 473 号 2013.07.31 李建斌 0354 - 3020209 山西证券股份有限公司临汾分公司 山西省临汾市北洪家楼 20 号 2013.07.3 0 李 辉 0357 - 2025898 山西证券股份有限公司晋城分公司 山西省晋城市黄华街 677 号 2013.08.30 刘 军 0356 - 3053512 山西证券股份有限公司阳泉分公司 山西省阳泉市德胜东街 23 号 2013.08.07 魏亦斌 0353 - 2026566 山西证券股份有限公司朔州分公司 山西省朔州市开发南路 5 号 2013.08.26 武 澎 0349 - 2027333 山西证券股份有限公司忻州分公司 山西省忻州市七一北路 3 号 2013.08.08 张肖敏 0350 - 303 2130 山西证券股份有限公司长治分公司 山西省长治市英雄南路 117 号 金山国际广场 2013.07.26 张俊德 0355 - 3014158 山西证券股份有限公司北京分公司 北京市海淀区高梁桥斜街 13 号院甲 33 号楼二层 201 室 2013.11.01 褚永胜 010 - 62236859 山西证券股份有限公司上海分公司 上海市虹口区黄浦路 53 号 8 层 B - 1 室 2013.10.24 宋文慧 021 - 66989165 （三）子公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 中德 证券有限责任公司 北京市朝阳区建国路 81 号 华贸中心 1 号写字楼 22 层 2009.04.10 10 亿元人民币 66.7% 侯巍 010 - 59026666 格林大华期货有限公司 北京市朝阳区光华东里 8 号院 2 号楼 501 内 601 室 2013.10.28 5.8018 亿元人 民币 100% 乔俊峰 010 - 56711700 龙华启富投资有限责任 公司 北京市昌平区科技园区超 前路 37 号院 16 号楼 2 层 A0007 2011.07.07 10 亿元人民币 100% 王怡里 0351 - 8686966 山证国际金融控股有限 公司 香 港金钟夏悫道 18 号海富 中心 1 座 29 楼 A 室 2016. 0 2. 0 4 （注册名称 更改时间） 5 亿元港币 直接持股 90% ，最终 持股 100% 乔俊峰 00852 - 31921077 （四）证券营业部 截至报告期末，公司拥有证券营业部 78 家，其中山西省内 48 家，上海 4 家，深圳 2 家，绍兴 2 家、 北京、西安、宁波、重庆、济南、淄博、济宁、石家庄、天津、福州、武汉、金华、南京、江门鹤山、大 连、无锡、焦作、濮阳、南宁、广安、常德、沧州各 1 家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中 心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，具体如下表： 所属分公司 （中心营业 部）/直辖营 业部 序 号 营业部名称 营业地址 负责人 联系电话 太原北城分 公司 1 山西证券太原迎泽大街证券营业部 山西省太原市迎泽大街248号南 宫西展厅 徐文忠 0351-4087564 2 山西证券太原府西街证券营业部 山西省太原市府西街69号 牛 拯 0351-8686558 3 山西证券太原上肖墙路证券营业部 山西省太原市上肖墙路14号 郭 敏 0351-3525926 4 山西证券太原漪汾街证券营业部 山西省太原市漪汾街1号 尹 超 0351-8612366 5 山西证券太原解放北路证券营业部 山西省太原市解放北路279号 张 斌 0351-3132220 6 山西证券太原北大街证券营业部 山西省太原市杏花岭区北大街 136号1幢1004号 王 超 0351-5262686 太原并州分 公司 7 山西证券太原并州南路证券营业部 山西省太原市并州南路6号 刘 伟 0351-7083445 8 山西证券太原坞城路证券营业部 山西省太原市坞城路53号 郭 锋 0351-7630881 9 山西证券太原平阳路证券营业部 山西省太原市平阳路103号帝景 华府1幢13单元1006号-1008号 宁维洁 0351-7320339 10 山西证券太原真武路证券营业部 山西省太原市小店区新村真武路 与康宁街十字路口东北角A区206 号 武 炜 0351-5620238 11 山西证券太原西矿街证券营业部 山西省太原市西矿街63号 翟彦明 0351-6175811 12 山西证券清徐美锦北大街证券营业部 山西省清徐县美锦北大街234号 张文婷 0351-5723889 13 山西证券古交腾飞路证券营业部 山西省太原市古交腾飞路17号 郭晓辉 0351-5869108 大同分公司 14 山西证券大同云中路证券营业部 山西省大同市云中路金地福苑居 住区外围商铺7号楼14-17号 王亚飞 0352-2085918 15 山西证券大同矿区文化街证券营业部 山西省大同市矿区平旺文化街名 都广场商铺正9号 王 欢 0352-7866181 朔州分公司 16 山西证券朔州开发路证券营业部 山西省朔州市开发南路5号 武 澎 0349-2027333 17 山西证券朔州招远路证券营业部 山西省朔州市华源国际小区综合 楼（振华街北侧招远路东侧） 宋芝娟 0349-2188175 18 山西证券怀仁怀贤街证券营业部 山西省朔州市怀仁县怀贤街 王兴亮 0349-6612499 忻州分公司 19 山西证券忻州七一北路证券营业部 山西省忻州市七一北路3号 张肖敏 0350-3032130 20 山西证券原平前进西街证券营业部 山西省原平市前进西街 吴 海 0350-3319500 吕梁分公司 21 山西证券离石滨河北西路证券营业部 山西省离石市滨河北西路1号 林 刚 0358-8288922 22 山西证券孝义迎宾路证券营业部 山西省孝义市迎宾路107号 杜忠新 0358-7630316 23 山西证券汾阳汾酒厂证券营业部 山西省汾阳市杏花村汾酒厂 张效谦 0358-7220805 24 山西证券汾阳英雄中路证券营业部 山西省汾阳市英雄中路8号 赵 杰 0358-7223190 25 山西证券柳林贺昌大街营业部 山西省柳林县贺昌大街万隆公寓 小区A座A03号 任兴荣 0358-4313101 阳泉分公司 26 山西证券阳泉德胜东街证券营业部 山西省阳泉市德胜东街23号 魏亦斌 0353-2026566 27 山西证券阳泉桃北中路证券营业部 山西省阳泉市桃北中路182号 赵秀志 0353-4065931 28 山西证券盂县秀水东街证券营业部 山西省阳泉市盂县秀水东街汽车 运输公司底商1、2号 吕俊国 0353-8187801 29 山西证券平定府新街证券营业部 山西省阳泉市平定县冠山镇金潭 小区底商X-9号 米江涛 0353-6981770 晋中分公司 30 山西证券晋中安宁街证券营业部 山西省晋中市榆次区安宁街473 号 李建斌 0354-3020209 31 山西证券介休北坛中路证券营业部 山西省晋中市介休市北坛中路（技 术监督局办公楼门面房） 要江峰 0354-7223300 32 山西证券平遥曙光东路证券营业部 山西省晋中市平遥县曙光路2号 张秋安 0354-5639988 33 山西证券寿阳朝阳街证券营业部 山西省晋中市寿阳县朝阳街160 号 金文霞 0354-4636009 临汾分公司 34 山西证券临汾北洪家楼证券营业部 山西省临汾市北洪家楼20号 李 辉 0357-2025898 35 山西证券侯马新田路证券营业部 山西省侯马市新田路53号（工行 二层） 乔 宇 0357-4220808 36 山西证券襄汾振兴东街证券营业部 山西省临汾市襄汾县振兴路亚太 新城29栋18-19号 裴智勇 0357-5507018 长治分公司 37 山西证券长治英雄南路证券营业部 山西省长治市英雄南路117号金 山国际广场 张俊德 0355-3014158 38 山西证券长治太行西路证券营业部 山西省长治市太行西路25号 李小勇 0355-3014108 39 山西证券长治新营街证券营业部 山西省长治市新营街凯旋都会广 场D幢B区13号 倪培新 0355-2028026 40 山西证券长治长北漳泽东街证券营业部 山西省长治市长北铁路大厦 成 锐 0355-5052249 41 山西证券襄垣新建西街证券营业部 山西省襄垣开元西街96号 牛 飞 0355-7296027 42 山西证券长治县迎宾西街证券营业部 山西省长治市长治县迎宾西街2 号 武志峰 0355-3592110 晋城分公司 43 山西证券晋城黄华街证券营业部 山西省晋城市黄华街677号 刘 军 0356-3053512 44 山西证券高平友谊西街证券营业部 山西省高平市友谊西街60号 万学东 0356-5242399 运城分公司 45 山西证券运城河东街证券营业部 山西省运城市河东街159号 李久伟 0359-6381053 46 山西证券河津泰兴东路证券营业部 山西省河津市泰兴东路3号（河津 市宾馆商贸综合楼A区） 关向萌 0359-5032021 47 山西证券永济河东大道证券营业部 山西省永济市河东大道西侧世纪 南角楼14号 皇甫立 0359-6330618 48 山西证券闻喜龙海大道证券营业部 山西省运城市闻喜县龙海大道2 号楼一层15号 原克锋 0359-7023661 北京分公司 49 山西证券北京太平庄证券营业部 北京市海淀区高梁桥斜街13号 褚永胜 010-62236800 50 山西证券石家庄槐安东路证券营业部 石家庄市槐安东路66号 刘保斌 0311-86132100 51 山西证券天津长江道证券营业部 天津市南开区长江道与南丰路交 口宝利大厦1号楼10层 王学敏 022-27456108 52 山西证券大连五五路证券营业部 辽宁省大连市中山区五五路47号 4层（3A南向半层） 王成友 0411-39662966 53 山西证券沧州朝阳大街证券营业部 沧州市运河区朝阳大街32号 王宇杰 0317-3205706 上海分公司 54 山西证券上海松花江路证券营业部 上海市松花江路1250号 赵永红 021-55120099 55 山西证券上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路2284-2286号 杨雪刚 021-62624408 56 山西证券宁波惊驾路证券营业部 浙江省宁波市江东区惊驾路565 号 田鹏飞 0574-27717865 57 山西证券绍兴鲁迅西路证券营业部 浙江省绍兴市鲁迅西路58号 马众钰 0575-85087866 58 山西证券上海浦东南路证券营业部 上海市浦东新区浦东大道1号806 室 王静波 021-68861258 59 山西证券无锡五爱路证券营业部 江苏省无锡市南长区五爱路18号 李 晴 0510-81080192 60 山西证券武汉建设大道营业部 湖北省武汉市江岸区建设大道 648号联合大厦A座雷王金融中心 17层 汪 瀚 027-85767218 61 山西证券金华八一南街营业部 浙江省金华市婺城区八一南街金 信大厦1幢1301室 郝润澎 0579-83912258 62 山西证券上海黄浦路营业部 上海市虹口区黄浦路53号8B室-3 梁文斌 021-66989839-806 63 山西证券绍兴笛扬路营业部 绍兴市柯桥区蓝天市心广场2幢 213室 张海鸿 0575-89868097 直辖营业部 64 山西证券西安高新二路证券营业部 西安市高新二路2号山西证券大 厦2层 王超电 029-88497888 65 山西证券深圳华富路证券营业部 深圳市福田区华富路1006号航都 大厦五楼 王 军 0755-83790858 66 山西证券南京长虹路营业部 南京市雨花台区长虹路222号3 幢1601-1604室 陆 峰 025-82223322 67 山西证券江门鹤山新城路营业部 广东省鹤山市新城路189号穗鹤 大厦六楼 常 斌 0750-8908666 68 山西证券深圳蛇口工业七路证券营业部 深圳南山区蛇口工业七路弘都世 纪公寓二楼 孟 波 0756-26895099 69 山西证券福州杨桥东路证券营业部 福州市鼓楼区杨桥东路19号衣锦 华庭一期一号楼三层 陆 东 0591-87603938 70 山西证券重庆红黄路证券营业部 重庆市渝北区红黄路52号御景天 成裙楼三层 贾秉慧 023-86812667 71 山西证券济南华龙路证券营业部 山东省济南市历下区历山路173 号207室 张广彬 0531-82318999 72 山西证券淄博共青团西路营业部 山东省淄博市张店区共青团西路 146号甲1号甲2号 张 学 0533-2293660 73 山西证券济宁太白楼西营业部 山东省济宁市任城区太白楼西路 1号-108 董 硕 0537-2298118 74 山西证券焦作工业路证券营业部 河南省焦作市工业路777号万基 商务中心2层 李 刚 0391-8768806 75 山西证券濮阳长庆路营业部 河南省濮阳市长庆路与黄河路交 叉口东北角万利财富广场1108室 申佰胜 0393-8998389 76 山西证券广安思源大道证券营业部 四川省广安市广安区思源大道 148号 彭 成 0826-2259001 77 山西证券南宁长湖路证券营业部 南宁市青秀区长湖路20号绿城国 际三层 彭思欣 0771-5583589 78 山西证券常德建设东路证券营业部 湖南省常德市武陵区建设东路 286号向都国际A-201室 王胜华 0736-2918099 八、其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务 所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 签字会计师姓名 程海良、田明 （二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司 保荐机构办公地址 上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2203 室 保荐代表人姓名 王建设、王作维 持续督导期间 2016.01.20 - 2017.12.31 （三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 九、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及 会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 （一）合并报表 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 2,345,625,119 3,838,500,324 - 38.89% 1,959,188,535 归属于上市公司股东的净利润（元） 467,685,616 1,438,829,425 - 67.50% 586,294,710 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 464,041,585 1,435,183,086 - 67.67% 582,0 77,374 其他综合收益的税后净额（元） - 199,571,581 83,244,600 - 339.74% 50,558,025 经营活动产生的现金流量净额（元） - 913,271,620 3,621,355,865 - 125.22% 2,252,672,689 基本每股收益（元 / 股） 0.17 0.57 - 70.18% 0.23 稀释每股收益（元 / 股） 0.17 0.57 - 70.18% 0.23 加权平均净资产收益率 3.78% 17.93% 减少 14.15 个百分点 8.25% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 48,057,678,145 48,180,649,011 - 0.26% 27,497,401,886 负债总额（元） 35,027,768,841 34,959,389,874 0.20% 19,618,500,330 归属于上市公司股东的净资产（元） 12,278,084,456 12,586,758,514 - 2.45% 7,338,345,488 （二）母公司报表 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营 业收入（元） 1,136,753,297 2,731,216,624 - 58.38% 1,380,475,229 净利润（元） 374,917,500 1,327,336,958 - 71.75% 553,704,088 扣除非经常性损益的净利润（元） 372,517,255 1,329,961,519 - 71.99% 556,072,919 其他综合收益的税后净额（元） - 239,829,042 54,733,205 - 538.18% 40,054,630 经营活动产生的现金流量净额 （元） - 4,6 09,090,539 3,086,829,206 - 249.31% 2,866,122,564 基本每股收益（元 / 股） 0.13 0.53 - 75.47% 0.22 稀释每股收益（元 / 股） 0.13 0.53 - 75.47% 0.22 加权平均净资产收益率 3.08% 16.67% 减少 13.59 个百分点 7.77% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 43,224,750,772 39,818,659,958 8.55% 22,740,040,135 负债总额（元） 31,227,153,315 27,390,405,928 14.01% 15,397,100,010 所有者权益总额（元） 11,997,597,457 12,428,254,030 - 3.47% 7,342,940,125 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元 / 股） 0.17 是否存在公司债 √ 是 □ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 十一、分季度主要财务指标 ( 一 ) 合并报表 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 373,114,797 560,348,193 657,625,999 754,536,130 归属于上市公 司股东的净利润 51,032,045 130,321,840 142,722,709 143,609,022 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 51,300,351 129,809,296 144,676,624 138,255,31 5 经营活动产生的现金流量净额 - 4,336,213,816 2,379,768,779 - 844,280,758 1,887,454,175 （二）母公司报表 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 165,815,313 356,4 28,504 349,024,294 265,485,186 净利润 24,279,742 148,637,217 140,763,006 61,237,535 扣除非经常性损益的净利润 24,255,399 148,615,433 140,024,036 59, 622 , 387 经营活动产生的现金流量净额 - 4,042,694,034 2,844,003,003 - 1,323,787,667 - 2,086,611,841 十二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 24,602 - 1,172,924 6,525,438 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 9,626,045 10,353,760 2,917,594 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - - 711,860 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 843,627 - 2,219,074 - 3,788,262 小计 8,807,020 6,961,762 6,366 ,630 减：所得税影响额 3,749,949 1,748,251 1,842,223 少数股东权益影响额（税后） 1,413,040 1,567,172 307,071 合计 3,644,031 3,646,339 4,217,336 十三、按照《证券公司年度报告内容与格式准则》（ 2013 年修订）要求计算的主要会计数据 （一）合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 项目 2016年12月31日 2015年12月31日 增减（%） 结算备付金 3,091,304,646 7,579,827,210 -59.22 客户备付金 1,918,929,941 5,551,965,157 -65.44 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产 10,852,322,071 2,024,139,057 436.15 买入返售金融资产 6,406,767,398 3,596,206,386 78.15 应收利息 343,408,947 132,466,256 159.24 递延所得税资产 71,444,364 337,682 21057.29 其它资产 795,460,524 134,778,582 490.2 资产总额 48,057,678,145 48,180,649,011 -0.26 应付短期融资款 4,806,760,000 3,508,940,000 36.99 拆入资金 3,000,000,000 1,915,000,000 56.66 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债 219,821,850 - 不适用 卖出回购金融资产款 12,644,943,567 1,730,000,000 630.92 应付利息 136,068,511 380,341,179 -64.22 应付债券 1,697,801,993 6,989,427,775 -75.71 递延所得税负债 6,791,977 64,850,818 -89.53 其他负债 755,448,039 4,060,787,183 -81.4 负债总额 35,027,768,841 34,959,389,874 0.20 其他综合收益 -42,477,191 168,137,452 -125.26 所有者权益总额 13,029,909,304 13,221,259,137 -1.45 项目 2016年 2015年 增减（%） 营业收入 2,345,625,119 3,838,500,324 -38.89 经纪业务手续费净收入 631,585,246 1,854,366,135 -65.94 资产管理业务手续费净收入 37,692,812 14,915,354 152.71 基金管理业务手续费净收入 63,599,041 24,187,797 162.94 投资收益 422,282,717 653,093,081 -35.34 公允价值变动收益 -128,324,785 80,164,693 -260.08 其他业务收入 300,877,401 145,840,327 106.31 税金及附加 61,814,600 237,141,260 -73.93 资产减值损失 13,500,749 3,831,746 252.34 其他业务成本 282,391,441 137,801,212 104.93 营业外收入 17,170,012 11,896,460 44.33 营业外支出 8,362,992 4,934,698 69.47 所得税费用 180,075,937 522,614,963 -65.54 净利润 527,576,019 1,481,369,239 -64.39 归属于母公司股东的净利润 467,685,616 1,438,829,425 -67.50 可供出售金融资产公允价值变动损益 -228,385,000 79,883,051 -385.9 外币财务报表折算差额 17,770,357 2,456,808 623.31 其他综合收益的税后净额 -199,571,581 83,244,600 -339.74 归属于母公司股东的综合收益 257,070,973 1,521,169,284 -83.10 归属于少数股东的综合收益 70,933,465 43,444,555 63.27 （二）母公司财务报表主要项目会计数据 单位：元 项 目 2016年12月31日 2015年12月31日 增减（%） 货币资金 9,444,124,918 15,254,629,983 -38.09 结算备付金 3,034,228,173 7,604,973,919 -60.10 交易性金融资产 10,457,538,415 426,269,079 2353.27 买入返售金融资产 6,404,807,398 1,837,099,386 248.64 应收利息 316,010,944 83,077,504 280.38 存出保证金 690,562,835 509,278,671 35.60 其他资产 704,384,270 91,069,886 673.45 资产总额 43,224,750,772 39,818,659,958 8.55 应付短期融资款 4,806,760,000 3,508,940,000 36.99 拆入资金 3,000,000,000 1,915,000,000 56.66 卖出回购金融资产款 12,644,943,567 1,730,000,000 630.92 代理买卖证券款 8,207,949,840 12,314,081,489 -33.35 应付职工薪酬 61,796,484 172,306,505 -64.14 应交税费 29,682,084 70,361,864 -57.82 应付利息 133,839,870 278,170,523 -51.89 应付债券 1,696,989,637 6,981,634,404 -75.69 递延所得税负债 - 55,885,792 -100.00 负债总额 31,227,153,315 27,390,405,928 14.01 其他综合收益 -96,299,991 143,529,051 -167.09 所有者权益总额 11,997,597,457 12,428,254,030 -3.47 项目 2016年 2015年 增减（%） 营业收入 1,136,753,297 2,731,216,624 -58.38 手续费及佣金净收入 693,860,815 1,852,533,806 -62.55 利息净收入 151,925,503 303,467,094 -49.94 公允价值变动收益 -122,811,184 70,737,868 -273.61 税金及附加 40,994,752 188,361,143 -78.24 资产减值损失 13,000,749 3,631,746 257.98 （未完）  |