[发行]博时新机遇混合：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
博时新机遇混合型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 201 7 年第 1 号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 博时新机遇混合型证券投资基金由博时理财30天债券型证券投资基金转型而来。基金 转型经博时理财30天债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议 自表决通过之日起生效。自2015年9月11日起，《博时理财30天债券型证券投资基金基金合 同》失效且《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》同时生效，博时理财30天债券型 证券投资基金正式变更为博时新机遇混合型证券投资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案， 但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中等收 益/风险特征的基金。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能 无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收 益造成影响。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年9月11日，有关财务数据和净值表现截 止日为2016年06月30日(财务数据未经审计)。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设 立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股 份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％； 上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。 注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资 策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观 策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品 规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机 构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事 会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律 部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投 资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责 完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产 的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际 组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、 公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等 工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与 服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客 户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的 客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息 服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方 负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销 策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执 行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量 化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社 保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和 投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产 品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工 作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售 客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股 东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司 文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活 动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩 效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、 财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等 工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资 风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得 到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面 进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、 沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到2016年12月31日，公司总人数为498人，其中研究员和基金经理超过88%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管 理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民 银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银 行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职 期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董 事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时 基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限 公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副 经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004年10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证券股份 有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董 事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有 限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学 国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系， 获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年， 就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集 团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻 办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国 证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教 师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主 持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更 名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理 有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六 届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理， 国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中 国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年7 月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所 上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大 盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基金有 限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会 监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团 总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工 业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商 港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董 事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股 份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013 年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六 届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学 经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人 民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、 总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理 有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电 子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，何迪先 生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源 基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届 董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有 限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管 理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工作， 先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等 职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首 席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999年10月起到 中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008年8月起 先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年3月至今担任中国 长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公 司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限 公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限 公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限 公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任 公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司， 历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组 合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资 部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工 作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第 六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华 紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政 管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管 IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海 投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加 入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼 特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司 董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公 司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投 资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、 社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、 固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司 董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根 士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本 管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金 管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基 金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博 时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理（2005年8月24 日至2010年8月3日）、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010年 11月24日至2013年9月25日）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金的基金经理（2013 年2月1日至2014年4月2日）、博时双债增强债券型证券投资基金基金经理（2013年9月 13日至2015年7月16日）、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理（2015年6月24日 至2016年7月4日）。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监兼、博时信用债券 投资基金基金经理（2009年6月10日至今）、博时稳健回报基金的基金经理（2014年1月8 日至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016年2月29日至今）、博时新机遇混 合型证券投资基金（2016年3月29日至今）、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016 年3月29日至今）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016年8月1日至今）的基金 经理、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016年9月6日至今）、博时乐臻定期开放混 合型证券投资基金（2016年9月29日至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016 年10月17日至今）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（2017年1月10日至今）、博时 鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017年2月10日至今）、博时鑫润灵活配置混合型证券投 资基金（2017年2月10日至今）的基金经理。 历任基金经理：杨永光先生于2015年9月11日至2016年9月29日任本基金 基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管 理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总 经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总 监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基 金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博 时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产 管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证 券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀 增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼 宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限 公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪 港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金的基金 经理。 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海 分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益 部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博 时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券 投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投 资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基 金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略 灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混 合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资 基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时 鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德 邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任年金投资部投 资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额10.49 万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元，增长 0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及佣金净 收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%， 资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45 万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转 型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一 步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时 推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大 多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指 标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产 总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管 业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民 币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸 区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志 “中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳 银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资 本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设 银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、 直销机构 （1）博时基金管理有限公司北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032、010-65187592 联系人： 韩明亮 博时一线通： 95105568（免长途话费） （2）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人： 郁天娇 （3）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人： 程姣姣 2代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (2) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (3) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 联系人： 陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (5) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021 － 38576666 传真： 021 － 50105124 客户服务电话： 021 - 962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (6) 杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人： 陈震山 联系人： 严峻 电话： 0571 － 85108195 传真： 0571 － 85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (7) 洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人： 王建甫 联系人： 董鹏程 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921869 客户服务电话： 0379 - 96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (8) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 杨亢 电话： 0769 - 22866270 传真： 0769 - 22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (9) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号 办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人： 夏林生 联系人： 顾晓光 电话： 0573 - 82099660 传真： 0573 - 82099660 客户服务电话： 0573 - 96528 网址： http://www.bojx.com (10) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市延陵中路 668 号 办公地址： 常州市和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519 - 89995066 传真： 0519 - 89995170 客户服务电话： 0519 - 96005 网址： http://www.jnbank.cc (11) 吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431 - 84999543 传真： 0431 - 84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (12) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人： 杨懿 联系人： 张燕 电话： 010 - 58325388 传真： 010 - 58325300 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (13) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501 - 1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501 - 1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592 - 3122716 传真： 0592 - 8060771 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 网址： www.xds.com.cn (14) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (15) 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021 - 20613610 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： http://www.ehowbuy.com (16) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： http://www.erichfund.com (17) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com (18) 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (19) 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 65215433 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn (20) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 电话： 010 - 62062880 传真： 010 - 82057741 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com (21) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 周斌 联系人： 马鹏程 电话： 010 - 57756074 传真： 010 - 56810782 客户服务电话： 400 - 786 - 8868 网址： http://www.chtfund.com (22) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn (23) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com (24) 海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人： 刘惠 联系人： 毛林 电话： 021 - 80133597 传真： 021 - 80133413 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com (25) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐剑辉 联系人： 王英俊 电话： 400 - 623 - 6060 传真： 010 - 82055860 客户服务电话： 400 - 623 - 6060 网址： www.niuniufund.com (26) 天津国美基金销售有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人： 丁东华 联系人： 郭宝亮 电话： 010 - 59287061 传真： 010 - 59287825 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com (27) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 姜吉灵 电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 6888 2281 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 网址： (28) 北京坤元投资咨询有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人： 李雪松 联系人： 马镜 电话： 010 - 85264505 传真： 010 - 85264522 客户服务电话： 010 - 85264528 网址： http://www.kunyuanfund.com (29) 江西正融资产管理有限公司 注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室 办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室 法定代表人： 陆雯 联系人： 胡聪 电话： 13879129841 客户服务电话： 0791 - 86692560 网址： www.jxzrzg.com.cn (30) 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址： 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层 法定代表人： 廖冰 联系人： 李翔 电话： 021 - 80234888 传真： 021 - 80234898 客户服务电话： 400 - 998 - 7172 网址： http://www.998fund.com/ (31) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人： 董浩 联系人： 于婷婷 电话： 010 - 56409010 传真： 010 - 56580660 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com (32) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客户服务电话： 020 - 80629066 网址： www.yingmi.cn (33) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 法定代表人： 李淑慧 联系人： 裴小龙 电话： 0371 - 85518391 传真： 0371 - 85518397 客户服务电话： 0371 - 85518396 网址： http://www.chuanchengcaifu.com/ (34) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人： 许雅君 电话： 0755 - 89460502 传真： 0755 - 21674453 客户服务电话： 0755 - 89460500 网址： www.ifastps.com.cn (35) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层 法定代表人： 许贤良 联系人： 肖金凤 电话： 01056050791 客户服务电话： 400 - 150 - 0882 网址： www.lanmao.com (36) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人： 卜勇 联系人： 卜勇 电话： 0411 - 39027800 传真： 0411 - 39027888 客户服务电话： 400 - 089 - 9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (37) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人： 赖任军 联系人： 张烨 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 66892399 客户服务电话： 400 - 950 - 0888 网址： www.jfzinv.com (38) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010 - 85659484 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 网址： danjuanapp.com (39) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人： 高锋 联系人： 李勇 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 客户服务电话： 400 - 804 - 8688 网址： www.keynesasset.com (40) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703 、 705 法定代表人： 梁双凤 联系人： 梁双凤 电话： 0755 - 23073400 传真： 0755 - 23328531 客户服务电话： 0755 - 23073400 网址： http://www.ecpefund.com/ (41) 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人： 彭文德 联系人： 刘芸 电话： 023 - 89769637 传真： 023 - 86769629 客户服务电话： 400 - 8877 - 780 网址： www.cfc108.com (42) 东海期货有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人： 陈太康 联系人： 李天雨 电话： 021 - 68757102 传真： 021 - 68757102 客户服务电话： 95531 网址： www.qh168.com.cn (43) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人： 芮敏祺 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （未完）  |