[发行]天弘通利混合：更新招募说明书（2017年4月）
天弘 通利 混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 日 期： 二〇一 七 年 四 月 重要提示 天弘 通利 混合型证券投资 基金 （ 以下简称“本基金”）于 2014 年 2 月 14 日 经中国证监会证监许可 [ 2014 ] 206 号文 注册 募集。 中国证监会对本基金募集的 注 册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金的基金 合同于 2014 年 3 月 14 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资 者 认购（或申购） 本 基金时应认真阅读本招募说明书 。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金股票投资占基金资产 的比例为 0% — 9 0 % ， 基金持有全部权证的市值不 得超过基金资产净值的 3% ；现金或到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5% 。 本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险收 益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金并非保本基金， 基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基 金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 代销业务资格的其他机构购买基金。 基金的 过往业绩并不预示其未来 表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结 束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 3 月 14 日 ，有关 财务数据和净值表现截止日为 201 6 年 12 月 31 日 （财务数据未经 审计） 。 目 录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 10 四、基金托管人 ......................................... 20 五、相关服务机构 ....................................... 25 六、基金的募集 ......................................... 44 七、基金合同的生效 ..................................... 45 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 46 九、基金的投资 ......................................... 56 十、基金的融资融券 ..................................... 64 十一、基金投资组合报告.................................. 65 十二、基金的业绩 ....................................... 69 十三、基金的财产 ....................................... 70 十四、基金资产的估值 ................................... 71 十五、基金的收益与分配.................................. 76 十六、基金费用与税收 ................................... 78 十七、基金的会计与审计.................................. 80 十八、基金的信息披露 ................................... 81 十九、风险揭示 ......................................... 87 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 90 二十一、基金合同的内容摘要 .............................. 92 二十二、基金托管协议的内容摘要 ......................... 114 二十三、对基金份额持有人的服务 ......................... 129 二十四、其他应披露的事项 ............................... 131 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 135 二十六、备查文件 ...................................... 136 一、绪言 《天弘 通利 混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称“《运作办法》” ） 、《证券投资基 金销售管理办法》 （ 以下简称“《销售办法》” ） 、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ）以及《 天弘 通利 混合型证券投资 基金 基金合同》 （以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。 本 基金管理人承诺本招募说明书不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘 通利 混合型证券投资 基金 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 天弘 通利 混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 天弘基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国邮政储蓄银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指 《 天弘 通利 混合型 证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天弘 通 利 混合 型 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指 《 天弘 通利 混合型 证券投资基金招募说明书》 及其定期 的更新 7 、 基金份额发售公告：指 《 天弘 通利 混合型 证券投资基金基金份额发售公 告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 20 12 年 1 2 月 28 日 经第十 一 届全国人民代表大会常务委员 会 第 三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施 并于 2012 年 6 月 19 日 修订 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银 行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投 资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 1 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 2 2 、 销售机构：指 天弘 基金 管理有限 公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件 ， 取得基金代销业务资格并与基金管 理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 3 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 4 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天弘基金管理有 限公司 或接受 天弘基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 5 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 6 、 基金交易 账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 2 7 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 2 8 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 2 9 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 30 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、 工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 4 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、 《业务规则》：指 《 天弘基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 ，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 3 7 、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金 份额的行为 3 8 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 3 9 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 40 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 1 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 2 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售 机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 3 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 4 、 元：指人民币元 4 5 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 6 、 基金资产总值 ：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 4 7 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 8 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 9 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 5 1 、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限 公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人： 井贤栋 联系电话：（ 022 ） 83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（ 以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服 务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 井贤栋 先生， 董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席 财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司 首席运营官，现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。 卢信群先生， 副董事长，硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国 际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事。 黄浩 先生 ，董事，大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长 ，处长， 部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。 现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 副总裁。 屠剑威 先生， 董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经 理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法 律合规部主管 。 现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 法务及合规部高级 研究员。 付岩先生， 董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津 证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理 。 魏新顺 先生， 独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规 处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师 。 张军 先生， 独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中 心主任。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦 先生， 监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生 ， 监事，注册会计师、注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒 盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能 源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事。 方隽 先生 ， 监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会 计师事务所厦门分所副主任会 计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理 。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞 女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部副总经理 。 付颖 女士 ， 监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管 。 现任本公司监察稽核部副总经理 。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生， 副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ， 北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理 。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固 定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务 。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和 营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任 当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管 ，本公司 基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理 。现任 本公司督察长。 4 、本基金 基金经理 姜晓丽女士，经济学硕士， 8 年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债 券交易员 ，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益研 究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘永利债券型证券投 资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开 放债券型证券投资基金 基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘 瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫动 力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、天弘裕利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合 型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天 弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘聚利灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、天弘信利债券型证券投资基金基金经理、 天弘金利灵活配置混 合型证券投资基金 基金经理、 天弘金 明 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 钱文成先生，理学硕士， 1 1 年证券从业经验。自 2007 年 5 月加盟本公司， 历任本公司行业研究员、高级研究员、策略研究员、研究主管助理、研究部副主 管、研究副总监、研究总监、股票投资部副总经理、天弘 精选混合型证券投资基 金基金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理（ 2013 年 5 月至 2016 年 2 月期间） 、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理（ 2015 年 5 月至 2017 年 1 月期间） 。现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘安康 养老混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天 弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫安宝保 本混合型证券 投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘乐享 保本混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、 天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘聚利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 天弘金利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 天 弘金 明 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 5 、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监兼固 定收益部总经理，基金经理。 陈勤先生，本公司总经理助理，投资决策 委员会联席主席、股票投资总监兼 机构投资总监。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 肖志刚先生，基金经理。 陈国光先生，基金经理。 王登峰先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 黄颖女士 ， 研究总监 。 邓强先生 ，首席风控 官 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他基金服务机构办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 ； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 , 进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 法律法规及 中国证监会规定 的和《基金合同》约定 的其他职责。 （四 ）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺 。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ） 将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 依照法 律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 2 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ） 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 、 尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （ 4 ） 不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原 则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独 立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2 、风险 管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会： 负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向 审计与风险 控制委员会 提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的 资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ） 风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节 风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并讨论会议成 员的报告；对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协调基 础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施；对发生 的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任，向总 经理办公会报告； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在 一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标； （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。 各部门的 部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制 度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独 立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核 部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议， 调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况 进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现 公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独 立的检查权、独立的报告权、知晓权和建 议权。具体负责对公司内部风险 控制制 度提出修改意见，并提交 风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的 情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产 运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查 处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （ 3 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务 的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定 了资金头寸管 理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工 作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后 监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保 管和财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立 、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策 ； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维 护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并 承诺将根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 686.04 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关 及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2009 】 673 号 联系人：王瑛 联系电话： 010 － 68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监 督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大 城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2 、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从业资格， 80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经 验。 3 、基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日，中 国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为 广大基金份额持有人和众多 资产管理机构 提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2016 年 12 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 65 只， 包括中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) （原中欧中小盘股票型证券投资基 金（ LOF ）） (166006) 、长信 纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投 资基金） (519985) 、东方保本混合型开放式证券投资基金（ 400013 ）、万家添利 债券型证券投资基金（ LOF ）（ 161908 ）、长信利鑫分级债券型证券投资基金 （ 163003 ）、天弘丰利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 164208 ）、鹏华丰泽债券型证 券投资基金（ LOF ）（ 160618 ）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （ 400015 ）、长安宏观策略股票型证券投资基金（ 740001 ）、金鹰持久增利债券型 证券投资基金（ LOF ）（ 162105 ）、中欧信用增利债券型 证券投资基金（ LOF ） （ 166012 ）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（ 660012 ）、浦银安盛中证锐 联基本面 400 指数证券投资基金（ 519117 ）、天弘现金管家货币市场基金 （ 420006 ）、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金（ 540012 ）、华安安心 收益债券型证券投资基金（ 040036 ）、东方强化收益债券型证券投资基金 （ 400016 ）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（ 166016 ）、东方安心收益保本混 合型证券投资基金（ 400020 ）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 （ 519662 ）、中欧纯 债添利分级债券型证券投资基金（ 166021 ）、银河灵活配置混 合型证券投资基金（ 519656 ）、天弘通利混合型证券投资基金（ 000573 ）、中加纯 债一年定期开放债券型证券投资基金（ 000552 ）、南方通利债券型证券投资基金 （ 000563 ）、中邮货币市场基金（ 000576 ）、易方达财富快线货币市场基金 （ 000647 ）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（ 000774 ）、中邮核心科技创新灵 活配置混合证券投资基金（ 000966 ）、中信建投凤凰货币市场基金（ 001006 ）、景 顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（ 00 1194 ）、南方利淘灵活配置混 合型证券投资基金（ 001183 ）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （ 001216 ）、易方达改革红利混合型证券投资基金（ 001076 ）、天弘新活力灵活配 置混合型发起式证券投资基金（ 001250 ）、易方达新利灵活配置混合型证券投资 基金（ 001249 ）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（ 001285 ）、天弘互联 网灵活配置混合型证券投资基金（ 001210 ）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资 基金（ 001447 ）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（ 001314 ）、方正富邦 优选灵 活配置混合型证券投资基金（ 001431 ）、易方达瑞景灵活配置混合型证券 投资基金（ 001433 ）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金（ 001570 ）、 广发安 富回报灵活配置混合型证券投资基金 （ 002107 ）、天弘裕利灵活配置混合型证券 投资基金（ 002388 ）、博时泰和债券型证券投资基金（ 002608 ）、融通增益债券型 证券投资基金（ 002342 ）、东兴安盈宝货币市场基金（ 002759 ）、万家颐和保本混 合型证券投资基金（ 519198 ）、创金合信鑫价值灵活配置混合型证券投资基金 （ 003191 ）、创金合信鑫动力灵活配置 混合型证券投资基金（ 003230 ）、博时裕诚 纯债债券型证券投资基金（ 002140 ）、华安安润灵活配置混合型证券投资基金 （ 002153 ）、南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金（ 003332 ）、天弘喜利 灵活配置混合型证券投资基金（ 001483 ）、中融现金增利货币市场基金（ 003678 ）、 中欧双利债券型证券投资基金（ 002961 ）、交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资 基金（ 519782 ）、华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金（ 003805 ）、华安新丰 利灵活配置混合型证券投资基金（ 003803 ）、景顺长城泰安回报灵 活配置混合型 证券投资基金（ 003603 ）、中加丰泽纯债债券型证券投资基金（ 003417 ）、嘉实现 金宝货币市场基金（ 003460 ）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（ 003013 ）、嘉 实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基金（ 004030 ）。至今，中国邮政储蓄银 行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行 理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产 管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 41721.27 亿元 。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制 目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3 、内 部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方 法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 (1) 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管 理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金销售机构 1 、 直销机构： （ 1 ）天弘基金管理有限公司直销中心 住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津 国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：井贤栋 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：司媛 客服电话： 400 - 710 - 9999 （免长途话费） （ 2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571739 传真：（ 010 ） 83571840 联系人：许丛立 网址： www.thfund.com.cn （ 3 ）天 弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571789 传真：（ 010 ） 83571900 联系人：申向阳 （ 4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E - F 单元 电话：（ 021 ） 50128808 传真：（ 021 ） 50128801 联系人：涂远宏 （ 5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址： 广州市天河区华夏路 26 号 12 楼 V16 房 电话：（ 020 ） 38927920 传真：（ 020 ） 38927985 联系人 ：袁宇鹏 2 、 其他 销售 机构 ： （ 1 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 联系人： 文彦娜 客服电话： 9558 0 网站： www.psbc.com （ 2 ） 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址： 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人： 王钧 电话： 0571 - 87219677 传真： 0576 - 82453522 联系人： 陈妍宇 客户服务热线： 400 - 88 - 96575 网站 ： www.zjtlcb.com （ 3 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层 法定代表人：李玮 电话： 021-20315255 传真： 021-20315137 联系人: 许曼华 客户服务热线：95538 网站：www.qlzq.com.cn （ 4 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市长乐路989号40F 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-33388217 联系人：王叔胤 客户服务热线：95523或400-889-5523 网站：www.sywg.com.cn （ 5 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：侯艳红 客户服务热线：95558 网站：www.cs.ecitic.com （ 6 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 （1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务热线：0532-95548 网站：www.zxwt.com.cn （ 7 ）德邦证券股份有限公司 住所： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人： 姚文平 联系人： 朱磊 客户服务热线： 95353 网站： www.tebon.com.cn （ 8 ）东吴证券股份有限公司 住所： 苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人： 范力 电话： 0512 - 62938521 联系人： 陆晓 客户服务热线： 400 - 860 - 1555 网站： www.dwjq.com.cn （ 9 ） 中信期货有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办 公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人： 张皓 电话： 0755 - 23953913 联系人： 洪诚 客服电话： 400 - 9908 - 826 网站： www.citicsf.com （ 10 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人；陈柏青 电话： 0571 - 26888888 联系人：韩爱彬 联系人 邮箱： aibin.hab@alip ay.com 客户服务热线： 400 - 0766 - 123 网站： www.fund123.cn （ 11 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法人代表：杨文斌 电话：13916988520 联系人：陆敏 客户服务热线：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （12）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法人代表：王莉 电话：13911828608 联系人：刘洋 客户服务热线：400-920-0022 网站：www.licaike.com （13）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务热线：400-6788-887 网站：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （14）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表：郭坚 电话：15921301165 联系人：程晨 客户服务热线：4008-6666-18 网站：www.lufunds.com （15）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表：张跃伟 电话：021-20691923 联系人：苗明 客户服务热线：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （16）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法人代表：彭运年 电话：010-59336519 联系人：孙雯 客户服务热线：010-59336512 网站：www.jnlc.com （17）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1 法人代表：徐福星 电话：13466390404 联系人：陶涛 客户服务热线：400-600-0030 网站：www.bzfunds.com （18）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法人代表：齐小贺 电话：0755-83999907-806 联系人：黄晶龙 客户服务热线：0755-83999907 网站：www.jinqianwo.cn （19）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法人代表：冯修敏 电话：15601858632 联系人：秦琼 客户服务热线：400-821-3999 网站：www.chinapnr.com （20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法人代表：杨懿 电话：18502354557 联系人：文雯 客户服务热线：400-166-1188 网站：8.jrj.com.cn （ 21 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：沈继伟 电话： 18601735759 联系人：徐鹏 客户服务热线： 400 - 067 - 6266 网站 ： www.leadbank.com.cn （ 22 ）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表：黄欣 电话： 13774232592 联系人 ; 戴珉微 客户服务热线： 400 - 6767 - 523 网站 ： www.zzwealth.cn （ 23 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表： 其实 电话： 021 - 54509988 联系人：沈硕 客户服务热线： 400 - 181 - 8188 网站： www.1234567.com.cn （ 24 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道通顺街 18 号同花顺大楼 法人代表： 凌顺平 电话： 13116765372 联系人：刘晓倩 客户服务热线： 4008-773-772 网站： www.5ifund.com （ 25 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表： 肖雯 电话： 18500050725 联系人：李孟军 客户服务热线： 020-89629066 网站： www.yingmi.cn （ 26 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008 - 1012 法人代表： 赵荣春 电话： 18501250851 联系人：陈剑炜 客户服务热线： 4008-6666-18 网站： www.dyxtw.com （ 27 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法人代表：林卓 联系人： 姜奕竹 客户服务热线： 400 - 6411 - 999 网站： www.taichengziben.com （ 28 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册 地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表： 张冠宇 电话： 010 - 53570573 联系人： 刘美薇 客户服务热线： 400-819-9868 网站： www.tdyhfund.com （ 29 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法人代表：徐黎云 电话： 0571 - 88337717 联系人：孙成岩 网站： www.jincheng - fund.com （ 30 ） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 电话： 021 - 22267994 联系人：朱海涛 网站： www.dtfortune.com （ 31) 北京蛋卷基金销售有限公司 注 册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法人代表：钟斐斐 电话： 4000 - 618 - 518 联系人：袁永姣 客户服务热线： 4000 - 618 - 518 网站： www.ncfjj.com （ 32 ） 泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法 人代表：李静 电话： 13522530189 联系人： 刘春霞 客户服务热线： 400 - 168 - 7575 网站： www.taixincf.com （ 33 ） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 电话： 021 - 52822063 联系人：陈东 （未完）  |