[发行]中海惠丰：更新招募说明书摘要（2017年4月）
中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金更 新招募说明书摘要 本基金基金合同于 2013年 9月 12日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017年 3月 12日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 12月 31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年 3月 18日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁、 党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石 油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金部 总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海 13/03合作区联管会财 务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计 部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石 油总公司（有限公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调 查经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司 （有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理 （上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展 银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资 管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡市证券公 司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询 有限公司投资经理，香港锡州国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理 部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总 经理兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券股 份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯 郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券 营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产 管理部总经理、副总裁兼资产管理部总经理。 MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现 任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金 I期和 II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物 技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资 总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心金融研 究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中 伦律师事务所合伙人。历任 Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国家 发展研究院国际 MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合 伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主 任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、党办主任、 信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计 财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限 公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经 理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国 立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、 执行总监、营运总监、第 1类和第 9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太 区财务长。历任法国巴黎银行全球 IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 营运总监、第 1类和第 9类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山东 省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险 管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联 正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业 股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总 经理助理、信息技术部副总经理。 3、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售 经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管 理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。2007年 10月进入本公司工作，曾任 董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，2011年 10月至今任本公司总经理，2013年 2月至今任本公司董事，2013年 7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经 理。2004年 3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间 2011年 1月至 2011年 10月兼任本公司代理总经理，2014年 5月至 2014年 10月兼任本公司代理督察长） ，2015年 4月至今任本公司常务副总经理。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责任公司 研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年 9月进入本公司工作，历任监察稽核 部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 2015年 5月至今任本公司督察长兼信息披露负责人。 4、基金经理 江小震先生，复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理、中维资产 管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司（原名恒康天安保险有限责任公 司）投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。2009年 11月进入本公司工作， 历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理，现任投资副总监。 2010年 7月至 2012年 10月任中海货币市场证券投资基金基金经理，2011年 3月至今任 中海增强收益债券型证券投资基金基金经理，2013年 1月至今任中海惠裕纯债债券型发起 式证券投资基金（LOF）基金经理，2014年 3月至今任中海可转换债券债券型证券投资基 金基金经理，2014年 8月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理，2016年 2月至今任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年 4月至今任中海货币 市场证券投资基金基金经理，2016年 4月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金经理， 2016年 4月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理，2016年 4月至今任 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理，2016年 7月至今任中海稳健收益债券型 证券投资基金基金经理，2016年 8月至今任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经 理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于 2013年 9月 12日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名管理本基金时间 陆成来 2013年 9月 12日-2015年 5月 25日 冯小波 2015年 5月 26日-2016年 4月 15日 江小震、冯小波 2016年 4月 16日-2016年 11月 18日 江小震 2016年 11月 19日至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 成立时间：1988年 7月 8日 组织形式：股份有限公司 注册资本：154亿人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资基 金托管资格的批复》，证监许可 [2009]363号 联系人：周小磊 联系电话：（010）65169562 广发银行股份有限公司成立于 1988年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份 制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154亿元。二十多年来，广发银行栉 风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的 每一个脚印。 2016年 3月 1日，中国人寿发布公告，公司与花旗集团及 IBM Credit签订了相关收购协议， 拟以 6.39元/股的价格，收购后者合计持有的广发银行 36.48亿股，总对价约为 233.12亿 元。目前，中国人寿持有广发银行约 67.29亿股，持股比例 43.686%，为广发银行单一最大 股东。 截至 2015年 12月 31日，广发银行总资产 18365.87亿元，较年初增幅 11.44%；总负债 17,390.47亿元，叫年初增幅 11.43%；实现营业收入 547.35亿元，同比增长 22.61%；拨备 前利润 325.55亿元，同比增长 34.15%。据英国《银行家》杂志 2015年全球银行排名，本 行按一级资本列 92位，首次进入百强，五年来大幅提高了 126位。 （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运 行处、监控管理处、期货业务处和产品营销处，部门全体人员均具备本科以上学历和基金 从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作十七年，托管经验丰富。 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、 全球资产托管处副处长（主持工作）等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估 值工作小组组长。2015年 1月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理， 现主持部门工作。 （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009年 5月 4日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金 托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号。截至 2016年 6月末，托管资 产规模超 19000亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行 业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管 理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计 划、银行理财产品、QDII托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托 管产品提供全面的托管服务。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：邹意 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、场外代销机构 （1）广发银行股份有限公司（仅代销 A类份额） 住所：广州市东风东路 713号 办公地址：广州市东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：丁树 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （2）中国工商银行股份有限公司（仅代销 A类份额） 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司（仅代销 A类份额） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com （4）交通银行股份有限公司（仅代销 A类份额） 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：021-38637673 传真电话：021-50979507 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021－61616193 传真：021-63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （10）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （12）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （13）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com （15）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com （16）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （17）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （18）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 8楼 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客户服务电话：400-8096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （19）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （20）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （21）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （22）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （23）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （24）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 （邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （25）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （26）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （27）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （28）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号证券大厦 1005室 法定代表人：矫正中 联系人:安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 公司网址：www.nesc.cn （29）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （30）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com （31）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：张雅锋 联系人：牛梦宇 联系电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 公司网址：www.ghzq.com.cn 客服热线：95563 （32）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （33）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (34)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和 4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn （35）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn （36）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com （37）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （38）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （39）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：高洋 电话：010-5935 5546 传真：010-5643 7030 客户服务电话：4008895618 网址：www.e5618.com （40）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn (41)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （43）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （44）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （46）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （47）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com （48）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （49）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 10楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533 传真：021-50583535 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （50）北京恒天明泽基金销售有限公司（仅代销 A类份额） 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （52）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （53）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （54）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶联系人：陈云卉联系电话： 18616024775 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com (55)上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （56）大泰金石投资管理基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （57）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 联系电话：0755-83999907-806 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 公司网址：www.jinqianwo.cn （58）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 联系电话：021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com （59）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （60）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （61）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-8946 0507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （62）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址： www.qianjing.com （63）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （64）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （65）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （66）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （67）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680827 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （68）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （69）深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 联系人：张烨 客户服务电话：4009500888 公司网址：www.jfzinv.com （70）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com （71）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （72）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （73）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （74）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ 3、场内代销机构 惠丰 B份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员 （具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但属于深 圳证券交易所会员的其他机构，可在惠丰 B份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所 交易系统参与惠丰 B份额的上市交易。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 电话：010-59378856 传真：010-59378907 联系人：崔巍 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：赵钰 经办会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金份额的分级 （一）基金份额的分级 本基金第一个运作周期选择分级运作模式，本基金的基金份额分为惠丰 A份额、惠丰 B份 额两类，所募集的基金资产合并运作。 1、运作周期 2年为一个运作周期，按运作周期滚动的方式运作。 本基金的第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至 2个公历年后对应日止。如该对应 日为非工作日或该公历年不存在对应日，则分级运作周期到期日为该日之前的最后一个工 作日。 第一个分级运作周期届满前 10个工作日，基金管理人将就本基金进入下一个分级运作周期 事宜进行公告。 本基金第一个分级运作周期后的各运作周期自基金管理人公告的运作周期起始日起至 2个 公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则运作周期到期日 为该日之前的最后一个工作日。本基金第一个分级运作周期后的各运作周期的具体起讫日 期以本基金管理人届时公告为准。基金合同中如无特别指明，运作周期即为第一个分级运 作周期。 例：本基金的基金合同生效日为 2013年 6月 18日，则本基金第 1个运作周期的运作期间 为 2013年 6月 18日至 2015年 6月 18日；若本基金第 2个运作周期的起始日为 2015年 7月 16日，则本基金第 2个运作周期的运作期间为 2015年 7月 16日至 2017年 7月 14日 （2017年 7月 16日为周日），以此类推。 2、基金份额配比 本基金募集设立时，惠丰 A份额、惠丰 B份额的份额配比将不超过 7:3。本基金基金合同 生效后分级运作周期内的每一个开放日，经登记机构确认后的惠丰 A份额、惠丰 B份额的 份额配比原则上不超过 7:3。 本基金基金合同生效后每个分级运作周期内，惠丰 A份额自分级运作周期起始日起每 6个 月开放一次，惠丰 B份额封闭运作并上市交易。分级运作周期内，分级运作周期起始日起 每 6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最 后一个工作日），惠丰 A份额的基金份额净值调整为 1.000元，基金份额持有人持有的惠 丰 A份额数按折算比例相应增减。在惠丰 A份额的单个开放日，如果惠丰 A份额没有赎回 或者净赎回份额极小，惠丰 A份额、惠丰 B份额在该次开放日后的份额配比可能会出现大 于 7:3的情形；如果惠丰 A份额的净赎回份额较多，惠丰 A份额、惠丰 B份额在该次开放 日后的份额配比可能会出现小于 7:3的情形。 3、运作周期内惠丰 A份额的运作 （1）收益率 惠丰 A份额根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个分级运作周期起始日及 每个申购开放日设定一次并公告。计算公式为： 惠丰 A份额的年约定收益率（单利）＝1年期银行定期存款基准利率（税前）+利差 利差的取值范围从 0%（含）至 3%（含），由基金管理人在惠丰 A份额的认（申）购日前 根据国内利率市场情况确定并提前进行公告。 惠丰 A份额的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第 2位。 在基金合同生效日（或分级运作周期起始日）当日，基金管理人将根据届时中国人民银行 公布并执行的金融机构人民币 1年期银行定期存款基准利率和公告的利差设定惠丰 A份额 的首次年收益率，该收益率适用于分级运作周期起始日（含）到第 1个申购开放日（含） 的时间段；在惠丰 A份额的每个申购开放日（最后 1个申购开放日除外），基金管理人将 根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1年期银行定期存款基准利率和公告 的利差重新设定惠丰 A份额的年收益率，该收益率即为惠丰 A份额接下来 6个月的年收益 率，适用于该申购开放日（不含）到下个申购开放日（含，若为分级运作周期最后一个开 放期的，则为该分级运作周期的到期日）的时间段。 （2）开放日 惠丰 A份额在分级运作周期内每 6个月开放一次，接受投资人的申购与赎回（最后 1个开 放日只接受投资人的赎回）。 其中每个分级运作周期内前 3个惠丰 A份额的开放日既开放赎回也开放申购，开放日为每 个分级运作周期起始日起每 6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对 应日，则为该日之前的最后一个工作日）及其前一个工作日，其中该对应日的前一个工作 日为赎回开放日，该对应日为申购开放日；每个分级运作周期的第 4个惠丰 A份额的开放 日只开放赎回，开放日为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠丰 A份额的开放日 以外的时间本基金不接受惠丰 A份额的申购与赎回申请。 例：如基金合同的生效日为 2013年 6月 18日，基金合同生效之日起每 6个月、12个月、 18个月和 24个月的对日分别为 2013年 12月 18日（周三）、2014年 6月 18日（周三）、 2014年 12月 18日（周四）、2015年 6月 18日（周四），则惠丰 A份额赎回开放日和申 购开放日分别为 2013年 12月 17日（周二）和 2013年 12月 18日（周三）、2014年 6月 17日（周二）和 2014年 6月 18日（周三）、2014年 12月 17日（周三）和 2014年 12月 18日（周四）、2015年 6月 18日（周四），其中第四个开放日 2015年 6月 18日 （周四）不开放惠丰 A份额的申购，只开放赎回。 （3）基金份额折算 基金合同生效后分级运作周期内，在分级运作周期起始日起每 6个月的对日（如该对应日 为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日），惠丰 A份额的 基金份额净值调整为 1.000元，基金份额持有人持有的惠丰 A份额数按折算比例相应增减。 惠丰 A份额的基金份额折算日与前 3个惠丰 A份额的申购开放日为同一个工作日，与第 4个惠丰 A份额的赎回开放日为同一个工作日。 惠丰 A份额的基金份额折算具体见招募说明书第十部分以及基金管理人届时发布的相关公 告。 （4）规模限制 基金合同生效后分级运作周期内的每个开放日，经登记机构确认后的惠丰 A份额的份额余 额较惠丰 B份额的份额余额原则上不得超过 7/3。具体规模限制及其控制措施见基金份额 发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。 4、运作周期内惠丰 B份额的运作 （1）惠丰 B份额封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 惠丰 B份额的封闭期为自分级运作周期起始之日起至 2个公历年后对应日止。如该对应日 为非工作日或该公历年不存在对应日的，则封闭期届满日为该日之前的最后一个工作日。 （2）基金份额折算 封闭期届满日，基金管理人将对惠丰 B份额进行基金份额折算，惠丰 B份额的基金份额净 值调整为 1.000元，基金份额持有人持有的惠丰 B份额数按折算比例相应增减。 惠丰 B份额的基金份额折算具体见招募说明书第十部分以及基金管理人届时发布的相关公 告。 （3）本基金基金合同生效后 3个月内，在符合基金上市交易条件下，惠丰 B份额将申请 在深圳证券交易所上市交易。 （4）本基金在扣除惠丰 A份额的应计收益后的全部剩余收益归惠丰 B份额享有，亏损以 惠丰 B份额的资产净值为限由惠丰 B份额承担。基金管理人并不承诺或保证惠丰 A份额的 约定应得收益，即如在本基金资产出现极端损失情况下，惠丰 A份额仍可能面临无法取得 约定应得收益乃至投资本金受损的风险，此时惠丰 B份额剩余资产可能为 0。 （二）基金份额净值的计算 1、本基金基金份额净值的计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 基金合同生效后运作周期内，T日基金份额的余额数量为惠丰 A份额和惠丰 B份额的份额 总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、分级运作周期内惠丰 A份额和惠丰 B份额的基金份额净值计算 分级运作周期内，在惠丰 A份额的开放日计算惠丰 A份额的基金份额净值；在惠丰 B份额 的封闭期届满日分别计算惠丰 A份额和惠丰 B份额的基金份额净值。 （1）惠丰 A份额的基金份额净值计算 基金合同生效后，截止惠丰 A份额的某一申购开放日或者惠丰 B份额的封闭期届满日 （T日），设为自惠丰 A份额上一次申购开放日（如 T日为第一次申购开放日，则为基金 合同生效日）至 T日的运作天数，为 T日闭市后的基金资产净值，为 T日惠丰 A份额的份 额余额，为 T日惠丰 B份额的份额余额，为 T日惠丰 A份额的基金份额净值，为惠丰 A份额上一开放日折算后的份额净值 1.000，若上一申购开放日未发生折算，则为上一开放 日惠丰 A份额的份额净值，为在惠丰 A份额上一次申购开放日（如 T日为第一次申购开放 日，则为基金合同生效日）设定的惠丰 A份额的年收益率。 1）如果 T日闭市后的基金资产净值大于或等于“×T日惠丰 A份额的份额余额加上 T日全 部惠丰 A份额应计收益之和”，则： “T日全部惠丰 A份额应计收益”计算公式如下： T日全部惠丰 A份额应计收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指惠丰 A份额上一次申购开放日（如 T日为第一次申购开 放日，则为基金合同生效日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果 T日闭市后的基金资产净值小于“×T日惠丰 A份额的份额余额加上 T日全部惠丰 A份额应计收益之和”，则： （2）惠丰 B份额的基金份额净值计算 设为惠丰 B份额封闭期届满日（T日）惠丰 B份额的基金份额净值，惠丰 B份额的基金份 额净值计算公式如下： 惠丰 A份额、惠丰 B份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：本基金《基金合同》生效之日起 2年内，设自惠丰 A份额上一次申购开放日和折算日 起的运作天数为 180天，基金运作当年的实际天数为 365天，基金资产净值为 21亿元， 惠丰 A份额、惠丰 B份额的份额余额分别为 14亿份和 6亿份，惠丰 A份额上一次申购开 放日设定的惠丰 A份额年收益率为 4.50%。则惠丰 A份额、惠丰 B份额的基金份额净值计 算如下： 惠丰 A份额的基金份额净值＝＝1.02219178（元） 惠丰 B份额的基金份额净值＝＝1.11488585（元） 3、分级运作周期内惠丰 A份额和惠丰 B份额的基金份额参考净值计算 基金合同生效后分级运作周期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟 清算”原则分别计算并公告惠丰 A份额和惠丰 B份额的基金份额参考净值，其中，惠丰 A份额的基金份额参考净值计算日不包括惠丰 A份额的开放日。基金份额参考净值是对两 级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 （1）惠丰 A份额的基金份额参考净值计算 基金合同生效后分级运作周期内，在惠丰 A份额的非开放日（T日），设为自惠丰 A份额 上一次申购开放日（如 T日之前惠丰 A份额尚未进行开放，则为基金合同生效日）至 T日 的运作天数，为 T日闭市后的基金资产净值，为 T日惠丰 A份额的份额余额，为 T日惠丰 B份额的份额余额，为 T日惠丰 A份额的基金份额参考净值，为惠丰 A份额上一申购开 放日折算后的份额净值 1.000，若上一申购开放日未发生折算，则为上一申购开放日惠丰 A份额的份额净值，为在惠丰 A份额上一次申购开放日（如 T日之前惠丰 A份额尚未进行 开放，则为基金合同生效日）设定的惠丰 A份额的年收益率。 1）如果 T日闭市后的基金资产净值大于或等于“元×T日惠丰 A份额的份额余额加上 T日 全部惠丰 A份额应计收益之和”，则： “T日全部惠丰 A份额应计收益”计算公式如下： T日全部惠丰 A份额应计收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指惠丰 A份额上一次申购开放日（如 T日之前惠丰 A份额 尚未进行开放，则为基金合同生效日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果 T日闭市后的基金资产净值小于“×T日惠丰 A份额的份额余额加上 T日全部惠丰 A份额应计收益之和”，则： （2）惠丰 B份额的基金份额参考净值计算 为 T日惠丰 B份额的基金份额参考净值，惠丰 B份额的基金份额参考净值计算公式如下： 上式中，在本基金运作周期内的惠丰 A份额非开放日，为惠丰 A份额的基金份额参考净值； 在惠丰 A份额的开放日，为惠丰 A份额的基金份额净值。 惠丰 A份额、惠丰 B份额的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的惠丰 A份额和惠丰 B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公 告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例：基金合同生效之日起 2年内，设自惠丰 A份额上一次申购开放日和折算日起的运作天 数为 90天，基金运作当年的实际天数为 365天，基金资产净值为 21亿元，惠丰 A份额、 惠丰 B份额的份额余额分别为 14亿份和 6亿份，惠丰 A份额上一次开放日设定的惠丰 A份额年收益率为 4.50%。则惠丰 A份额、惠丰 B份额的基金份额参考净值计算如下： 惠丰 A份额的基金份额参考净值＝＝1.011（元） 惠丰 B份额的基金份额参考净值＝＝1.141（元） 4、过渡期内惠丰 A份额和惠丰 B份额的基金份额净值计算 在过渡期内，惠丰 A份额不再获取约定收益，两级份额同涨同跌、各负盈亏。 T日惠丰 A份额净值=T日中海惠丰纯债分级债券型基金资产净值×（T-1日惠丰 A份额资 产净值/T-1日中海惠丰纯债分级债券型基金资产净值）/T日惠丰 A份额数 T日惠丰 B份额净值=T日中海惠丰纯债分级债券型基金资产净值×（T-1日惠丰 B份额资 产净值/T-1日中海惠丰纯债分级债券型基金资产净值）/T日惠丰 B份额数 惠丰 A份额、惠丰 B份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 七、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、可转换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、地方 政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等，也不参与一级市场的新股申购或增发新股， 但可持有因所持可转换债券转股形成的股票、因投资于可分离交易可转换债券等金融工具 而产生的权证。因上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的 6个月内卖出；因 上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日起的 1个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日 在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 九、基金的投资策略 1、固定收益品种的配置策略 （1）久期配置 本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析，判断宏观经济所处的经济周期，由此 预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性，即货币市场顺周 期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置的基本方向和特征；同时结合债券市场资 金供求分析，最终确定投资组合的久期配置。 （2）期限结构配置 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用统计和数量分析技术，对各期限段的 风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的收益进行分析，在子弹组合、杠铃组合 和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即，使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即，使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合，即，使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （3）债券类别配置 在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上，本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、 市场流动性、市场风险等因素进行分析，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾 其基本面分析，综合分析各品种的利差和变化趋势。在信用利差水平较高时持有公司债 （企业债）、中小企业私募债、资产支持证券等信用品种，在信用利差水平较低时持有国 债、央行票据等利率品种，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 2、个券的投资策略（可转换债券除外） 个券的选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 （1）利率品种的投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在久期配置策略与期限结构配置策略基础 上，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，通过采取利差套利策略、相对价 值策略等决定投资品种。 （2）信用品种的投资策略（中小企业私募债除外） 本基金对企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的投 资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数 量化分析方法对信用品种的信用风险、流动性风险、市场风险等因素进行分析，对利差走 势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法 对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参考外部研究机构的 研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，主要包括经营历史、行业地位、竞争 实力、公司治理、股东或地方政府的实力以及支持力度等；并结合债券的发行条款，综合 考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的 基础上以确定信用品种的实际信用风险状况及其信用利差水平，投资于信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大的优质品种。 （3）中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础上重点分析私募 债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段，研究私募债发行人所处行业 在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有 积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前 景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、 担保情况及发行规模等因素，综合评价私募债的信用风险和流动性风险，选择风险与收益 相匹配的品种进行配置。 3、可转换债券投资策略 可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行 可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内在债券价值（如票面利息、利息 补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究；然后对可转换 债券的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身 的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。 4、其它交易策略 （1）杠杆放大策略：即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买 剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。 （2）公司债跨市场套利：公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌，根据以往的经验， 两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利用两个市场相同公司债券交易价 格的差异，锁定其中的收益进行跨市场套利，增加基金资产收益。 十、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10％； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个 月内予以全部卖出； （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； （13）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10％；本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 5%；本基金持有的中小企 业私募债券的剩余期限不得超过惠丰 B份额的剩余封闭运作期； （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日 内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 十一、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数。 本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值，为此， 本基金选取中证全债指数作为本基金的业绩比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制 的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资人合 法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准 并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十二、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货 币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金《基金合同》生效后的分级运作周期内，本基金经过基金份额分级后，惠丰 A份额 为低风险、收益相对稳定的基金份额；惠丰 B份额为较高风险、较高收益的基金份额。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表 现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据为截至 2016年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 截至 2016年 12月 31日，中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金资产净值为 183,0478,526.12元，基金份额净值为 1.000元，累计基金份额净值为 1.267元。其资产组 合情况如下： 金额单位：人民币元 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 -其 中：股票 -2 基金投资 -3 固定收益投资 2,012,930,742.90 96.34 其中：债券 2,005,673,742.90 95.99 资产支持证券 7,257,000.00 0.35 4贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 39,322,424.24 1.88 8其他资产 37,153,965.90 1.78 9合计 2,089,407,133.04 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金为纯债基金，不进行股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金为纯债基金，不进行股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 90,823,300.00 4.96 2央行票据 - 3金融债券 -其 中：政策性金融债 -4 企业债券 1,134,968,352.80 62.00 5企业短期融资券 10,031,000.00 0.55 6中期票据 329,486,000.00 18.00 7可转债（可交换债） 45,986,090.10 2.51 8同业存单 394,379,000.00 21.55 9其他 -10 合计 2,005,673,742.90 109.57 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 111614179 16江苏银行 CD179 2,000,000 192,440,000.00 10.51 2 1624004 16奉化危改项目债 1,000,000 98,680,000.00 5.39 3 1680135 16眉山债 1,000,000 97,600,000.00 5.33 4 111698513 16长沙银行 CD090 900,000 86,472,000.00 4.72 5 111698709 16温州银行 CD115 900,000 86,418,000.00 4.72 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号证券代码证券名称数量（份）公允价值 (元)占基金资产净值比例(%) 1 061605001 16沪公积金 1A 100,000 7,257,000.00 0.40 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）本基金为纯债基金，不进行股票投资。 （3）截至 2016年 12月 31日，本基金的其他资产项目构成如下： 金额单位：人民币元 序号名称金额（元） 1存出保证金 49,867.60 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 37,104,098.30 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 37,153,965.90 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 113008电气转债 6,676,990.50 0.36 2 110031航信转债 6,296,554.20 0.34 3 110030格力转债 5,691,000.00 0.31 4 127003海印转债 1,005,255.60 0.05 5 128011汽模转债 84,829.80 0.00 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金为纯债基金，不进行股票投资。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至 2016年 12月 31日）： 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标 准差④ ① -③ ②－④ 2013.10.01-2013.12.31 -0.70% 0.08% -2.31% 0.12% 1.61% -0.04% 2014.1.1-2014.12.31 16.09% 0.29% 10.82% 0.09% 5.27% 0.20% 2015.1.1-2015.12.31 12.17% 0.25% 8.74% 0.08% 3.43% 0.17% 2016.1.1-2016.12.31 -1.49% 0.20% 2.00% 0.09% -3.49% 0.11% 自基金合同生效起至今 27.26% 0.24% 20.64% 0.09% 6.62% 0.15% 十五、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 基金合同生效后，惠丰 A份额的销售服务费年费率为 0.35%，惠丰 B份额不收取销售服务 费。 惠丰 A份额销售服务费按前一日惠丰 A份额基金资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务（未完）  |