[公告]中油资本:2016年度独立董事述职报告（丁晓东）
2016年度独立董事述职报告 本人作为中国石油集团资本股份有限公司（以下简称“中油 资本”或“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深交 所主板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的 规定，忠实履行了独立董事的职责，对公司及全体股东行使了诚 信与勤勉的义务，维护了公司整体利益，尤其关注中小股东的合 法权益不受损害。现将本人在2016年履行职责的情况述职如下： 一、出席会议情况 1．出席董事会会议情况 2016年度，公司共召开10次董事会会议，本人作为公司独 立董事实际出席董事会会议10次，其中现场会议3次，通讯表 决会议7次，对公司董事会会议审议的相关议案全部投了赞成票。 在会议召开决策前，主动了解情况，并获取所需要的资料， 审阅会议议案及相关材料，为董事会的重要决策做了充分的准备 工作。会议上，认真审议每个议题，积极参与讨论，本年度对出 席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票。 2．出席股东大会会议情况 2016年度，公司共召开股东大会4次，本人作为公司独立 董事实际出席了公司召开的2015年度股东大会、2016年第一次 临时股东大会、2016年第二次临时股东大会、2016年第三次临 时股东大会。 3．年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。 二、专门委员会任职情况 报告期内，我担任董事会审计委员会主任委员及战略委员会、 薪酬与考核委员会委员，参加专门委员会会议，与公司董事、监 事、高级管理人员、公司审计部门和公司聘请的会计师进行了认 真的沟通，关注年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审 计过程中发现的有关问题。对公司2016年度经营班子目标责任 书进行了审核，并经常过问公司重大事项的进展情况。 三、履行独立董事职责的其他情况 1．未提议召开董事会； 2．未提议聘用或解聘会计师事务所； 3．未独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司进行现场了 解和检查等的情况。 四、报告期内发表独立意见的情况 序 号 独立意见 公告时间 发表的独立意见 意见 类型 1 2016-03-31 关于控股股东及其它关联方占用公司资金及对外担保情况的专项说 明及独立意见 同意 2 2016-03-31 关于对公司2015年度利润分配预案的独立意见 同意 3 2016-03-31 关于对公司2016年预计日常关联交易事项发表的独立意见 同意 4 2016-03-31 关于对公司2015年度内部控制自我评价报告发表的独立意见 同意 序 号 独立意见 公告时间 发表的独立意见 意见 类型 5 2016-06-13 关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的独立意见 同意 6 2016-06-30 关于继续停牌筹划重大资产重组的的独立意见 同意 7 2016-08-13 关于2016年度预计日常关联交易（修订）议案的独立意见 同意 8 2016-08-31 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专 项说明和独立意见 同意 9 2016-09-06 关于重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的独立意见 同意 10 2016-09-14 关于第七届董事会2016年第八次会议相关事项的独立意见 同意 11 2016-12-30 关于第七届董事会2016年第十次会议相关事项的独立意见 同意 备注： 1．《关于第七届董事会2016年第八次会议相关事项的独立意见》 的主要内容是对此次董事会审议的《关于本次重大资产置换并发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案（调 整后）》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜 的议案（调整后）》、《关于中国石油天然气集团公司免于以要约方式 增持公司股份的议案》等议案事前认可，并同意通过上述议案。 2．《关于第七届董事会2016年第十次会议相关事项的独立意见》 的主要内容是同意公司撤销退市风险警示，并变更公司名称及证券简 称。 五、保护投资者权益方面所作的工作 1．关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规 则》、《公司信息披露管理制度》等法律、法规要求，加强信息披 露工作，通过了解公司信息披露网站和报纸相关内容，及时掌握 公司信息披露情况。保证了公司信息披露的公平、真实、准确、 及时、完整。 2．对公司定期报告、关联交易、业务发展情况、重大资产 重组方案进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事项， 均要求公司事先提供相关资料并进行认真审核，能够独立、客观、 审慎地行使表决权，保证了上述公司的相关事项不损害本公司及 其股东，特别是中小股东的合法权益。 3．加强自身学习方面。独立董事积极学习相关监管法规， 加深对相关法规尤其是证券监管部门下发的通知和规范性文件 等的认识和理解，形成自觉加强保护股东利益的意识，促进公司 的规范运作。 2016 年，我本着诚信、勤勉、尽责的态度，认真履行职责。 在履职期间，各位独立董事能够遵守法律、法规及公司章程的有 关规定，为公司发展提供有建设性的建议，促使公司继续稳健经 营、规范运作、健康发展。 特此报告。 独立董事丁晓东先生签名：___________ 2017年4月24日 中财网
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