[年报]麦趣尔:2016年年度报告
麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告 2017年 04月 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李勇、主管会计工作负责人许文及会计机构负责人 (会计主管人 员)许文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 108,837,161为基数，向 全体股东每 10股派发现金红利 0.46元（含税），送红股 0股（含税），不以公积 金转增股本。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节公司业务概要 ...................................................................................................................... 11 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 24 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 52 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 57 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 57 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 58 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 65 第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 70 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 71 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 167 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司、麦趣尔股份指麦趣尔集团股份有限公司 麦趣尔集团、控股股东指新疆麦趣尔集团有限责任公司 麦趣尔食品指新疆麦趣尔食品有限公司，本公司子公司 北京麦趣尔指北京麦趣尔投资有限公司，本公司子公司 西部生态牧业指新疆西部生态牧业有限公司，本公司子公司 新疆副食指新疆副食（集团）有限责任公司 聚和盛指新疆聚和盛投资有限公司，本公司股东 证监会指中国证券监督管理委员会 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市和昌吉州及其周边的经济辐射带区域 的简称 乌昌地区指 深交所指深圳证券交易所 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《麦趣尔集团股份有限公司公司章程》 东方花旗指东方花旗证券有限公司 律师、康达律师事务所指北京市康达律师事务所 瑞华指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元指若无特别说明，均以人民币为度量币种 报告期指 2016年 1-12月 董事会指麦趣尔集团股份有限公司董事会 监事会指麦趣尔集团股份有限公司监事会 股东大会指麦趣尔集团股份有限公司股东大会 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称麦趣尔股票代码 002719 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称麦趣尔集团股份有限公司 公司的中文简称麦趣尔 公司的外文名称（如有） Maiquer Group CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） MQR 公司的法定代表人李勇 注册地址新疆昌吉州昌吉市麦趣尔大道 注册地址的邮政编码 831100 办公地址新疆昌吉州昌吉市麦趣尔大道 办公地址的邮政编码 831100 公司网址 www.maiquer.cn 电子信箱 bod@maiquer.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名姚雪贾勇军 联系地址新疆昌吉州昌吉市麦趣尔大道新疆昌吉州昌吉市麦趣尔大道 电话 0994-6568908 0994-6568908 传真 0994-2516699 0994-2516699 电子信箱 bod@maiquer.com bod@maiquer.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点公司证券管理部 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 74521184-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 签字会计师姓名单大信、陈静 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 东方花旗证券有限公司 上海市中山南路 318号东方 国际金融广场 2号楼 22-29层 席睿、李仅 2014年 1月 28日-2016年 12 月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 559,802,065.67 518,144,350.85 8.04% 321,362,528.64 归属于上市公司股东的净利润 28,112,393.76 71,249,832.58 -60.54% 41,434,045.71（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 16,208,063.09 53,182,258.71 -69.52% 39,362,967.10 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 38,145,122.30 154,599,391.84 -75.33% 37,390,566.21（元） 基本每股收益（元/股） 0.260 0.69 -62.32% 0.46 稀释每股收益（元/股） 0.260 0.68 -61.76% 0.46 加权平均净资产收益率 2.49% 7.23% -4.74% 6.75% 2016年末 2015年末本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 1,364,289,291.55 1,439,652,758.79 -5.23% 791,043,127.28 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产 1,142,083,784.79 1,122,231,458.12 1.77% 648,486,203.25（元） 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 115,065,496.86 123,584,168.57 185,875,996.28 135,276,403.96 归属于上市公司股东的净利润 5,924,384.93 15,593,498.00 24,554,870.38 -17,960,359.55 归属于上市公司股东的扣除非经 -1,927,571.30 15,708,850.48 20,788,344.59 -18,361,560.68 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -91,335,233.29 30,531,117.02 45,211,921.94 53,737,316.63 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -164,456.81 119,396.00 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 754,477.66 1,402,697.19 1,927,880.00 铜锣烧技改项目及政 府补助 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,738,335.02 11,246,385.45 用闲置募集资金及自 有资金购买保本理财 所得收益 委托他人投资或管理资产的损益 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,140,844.06 9,879,636.54 488,509.11 减：所得税影响额 2,564,869.26 4,580,541.31 345,310.50 合计 11,904,330.67 18,067,573.87 2,071,078.61 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本公司为一家现代化食品加工企业，立足食品行业中高端领域，以乳制品制造和烘焙连锁为核心业态， 并辅以节日食品等产品的研发与加工。公司下属子公司主要产品有“麦趣尔”乳制品系列、烘焙食品系列、 速冻米面食品系列等400多个品种，其中，乳制品包括灭菌乳、调制乳和含乳饮料三大系列；烘焙食品包 括面包、蛋糕、中西式糕点、月饼四大系列产品，形成乳制品和烘焙食品为主导的产品线格局。公司的烘 焙连锁直营门店覆盖新疆、北京、浙江地区。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无 固定资产无 无形资产无 在建工程无 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、产品质量优势 公司制定了“客户至上、品质为本、预防为主、确保安全”的质量方针，建立了标准的质量控制体系， 严格按照国家标准或企业标准组织生产。公司是新疆地区第一家一次性通过ISO9001质量管理体系、 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 ISO14001环境管理体系、ISO22000食品安全管理体系认证的食品加工企业。 2、品牌优势 公司及其前身在新疆地区耕耘多年，建立了以“麦趣尔”为主的品牌架构，麦趣尔品牌成为疆内广受 消费者认可的品牌。公司曾先后获得“中国名牌”、“中国烘焙最具竞争力十大品牌”、“新疆名牌产 品”、“中国名饼”等诸多荣誉，麦趣尔品牌月饼曾连续被评为“国饼十佳”，是国内唯一一家获此殊荣 的清真食品品牌。 3、完整的销售渠道优势 在生产方面，公司目前拥有乳制品生产线、冷冻饮品生产线、速冻食品生产线、食品加工厂、城市烘 焙中心厂店，形成了完整的生产布局。在销售方面，公司拥有覆盖全疆的乳制品销售网络，并与该地区的 经销商、大型卖场和重点单位建立了长期稳定的合作关系。此外，公司烘焙连锁直营店数量持续增加，覆 盖新疆、北京、宁波地区，销售渠道日趋完善。 4、研发及产品差异化优势 公司初步实现了产品设计与新产品开发的标准化，并形成了高效的产品研发模式，具备较强的乳制品 设计开发能力。公司技术中心被认定为“国家认定企业技术中心”，其研发的系列产品已形成了自己的风 味与特色，有效的巩固了区域性名牌地位，同时多元化产品为消费者提供了充分的选择。 5、区位优势 新疆是国家西部大开发战略的重要区域，从2007年国务院发布《进一步促进新疆经济社会发展的若干 意见》以来，新疆经济步入高速发展期。2011年9月国务院出台的《关于支持喀什霍尔果斯经济开发区建 设的若干意见》成为新疆跨越化发展新的经济增长点。 2015年国家发展改革委、外交部、商务部经国务院授权3月38日联合发布《推动共建丝绸之路经济带 和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》。新疆将发挥独特的区位优势和向西开放重要窗口作用，打造丝绸 之路经济带核心区。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年,公司实现营业收入559,802,065.67元，较2015年增加41,657,714.82元，同比增长8.04%；公 司实现净利润28,112,393.76元，较2015年减少43,137,438.82元，同比降低60.54%。2016年公司营业成本 为306,390,446.6元，较2015年增加30,052,207.45元，同比增长10.88%；期间费用合计为223,725,679.14 元，较2015年增加40,917,601.92元，同比增长22.38%。 2016年，公司的营业收入仍然主要来自于乳制品、烘焙食品和节日食品。报告期内，由于2015年5月 31日收购浙江新美心食品工业有限公司，2015年合并其6-12月财务数据，2016年合并全年数据，故使公司 2016年各项财务数据及指标有所增加，其他利润构成和利润来源与2015年相比没有出现重大变动。 本公司主要以乳制品的加工与销售及烘焙连锁经营为核心。公司目前烘焙连锁门店分布于新疆、北京、 宁波地区，所有烘焙连锁门店均为直营门店，公司未来还将在华东、华北、新疆地区不断拓展直营烘焙连 锁门店数量，并逐步尝试烘焙连锁加盟店的经营模式，从而快速提高公司品牌知名度、增加门店数量。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 559,802,065.67 100% 518,144,350.85 100% 8.04% 分行业 食品制造业 559,802,065.67 100.00% 518,144,350.85 100.00% 8.04% 分产品 乳制品 202,670,803.00 36.20% 234,045,989.74 45.17% -13.41% 烘焙食品 264,534,784.98 47.26% 190,761,145.75 36.82% 38.67% 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 节日食品 78,402,837.63 14.01% 81,197,166.96 15.67% -3.44% 其他 14,193,640.06 2.54% 12,140,048.40 2.34% 16.92% 分地区 乌昌地区 189,771,434.98 33.90% 212,259,931.61 40.97% -10.59% 北疆 45,180,122.20 8.07% 55,400,509.77 10.69% -18.45% 南疆 53,732,985.32 9.60% 65,429,860.10 12.63% -17.88% 其他地区 6,072,289.25 1.08% 4,785,746.78 0.92% 26.88% 疆外（北京） 11,507,575.76 2.06% 14,762,165.80 2.85% -22.05% 疆外（浙江） 253,537,658.16 45.29% 165,506,136.79 31.94% 53.19% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 食品制造业 559,802,065.67 306,390,446.60 45.27% 8.04% 10.88% -1.40% 分产品 乳制品 202,670,803.00 124,654,159.82 38.49% -13.41% -10.75% -1.84% 烘焙食品 264,534,784.98 144,598,800.72 45.34% 38.67% 44.41% -2.17% 节日食品 78,402,837.63 28,812,092.80 63.25% -3.44% 9.40% -4.31% 分地区 乌昌地区 189,771,434.98 102,502,654.23 45.99% -10.59% -14.07% 2.19% 疆外（浙江） 253,537,658.16 131,767,779.04 48.03% 53.19% 79.37% -7.59% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2016年 2015年同比增减 销售量吨 30,485.21 32,441.08 -6.03% 食品制造业生产量吨 30,130.77 31,839.14 -5.37% 库存量吨 548.92 903.36 -39.24% 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 因公司加强库存管理，并且2016年春节在2月8日，乳制品备货库存量为799.86吨，而2017年春节在 1月28日，销售市场提前备货，乳制品牛奶已进入市场，使得库存量减小只有491.28吨； （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 2016年 2015年 行业分类项目 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 食品制造业原材料 218,422,386.20 71.29% 202,302,139.19 73.21% -1.92% 食品制造业直接人工 31,448,764.86 10.26% 24,698,087.16 8.94% 1.33% 食品制造业折旧 10,099,498.23 3.30% 10,326,315.09 3.74% -0.44% 食品制造业燃料和动力 6,167,891.70 2.01% 5,513,635.95 2.00% 0.02% 食品制造业制造费用 40,251,905.61 13.14% 33,498,061.76 12.12% 1.02% 说明 1、本年直接人工的上涨主要为社会平均公司上涨因素导致； 2、燃料和动力成本上涨主要为2016年末新疆煤改气，导致燃料动力成本上涨； 3、制造费用上涨主要为 2015年5月31日并购浙江新美心食品工业有限公司， 2015年度合并报表纳入 6-12月数据，2016 年为一个会计年度数据，故增长变动较大。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是 √否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 前五名客户合计销售金额（元） 41,916,237.00 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 7.34% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 乌鲁木齐盛世恒通商贸有限公司 9,596,892.60 1.68% (祥丰源泉)新疆乌鲁木齐阳光信通通信技 术有限公司 9,387,015.60 1.64%2 3 乌鲁木齐市宏翔志成商贸有限公司 8,170,218.70 1.43% 4 喀什泰合盛鑫商贸有限公司 7,699,756.70 1.35% 5 乌鲁木齐沙依巴克区指南针商行 7,062,353.40 1.24% 合计 --41,916,237.00 7.34% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 89,153,498.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.27% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 玛纳斯县现代良种牛繁育有限公司 34,539,960.00 11.73% 2 利乐包装（北京）有限公司 16,805,748.59 5.71% 3 宁波米德林烘焙食品有限公司 15,066,097.94 5.12% 4 新疆西部牧业股份有限公司 11,812,960.00 4.01% 5 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 10,928,732.24 3.70% 合计 --89,153,498.77 30.27% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 166,121,206.43 123,765,287.26 34.22% 2015年 5月 31日并购浙江新美心食 品工业有限公司，2015年度合并报表 销售费用 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 纳入 6-12月数据， 2016年为一个会 计年度数据，故增长变动较大 管理费用 55,647,546.50 57,392,060.23 -3.04% 1,956,926.21 1,650,729.73 18.55% 2016年财务费用的上涨主要为浙江 新美心食品工业有限公司新增 4000 万贷款导致 财务费用 4、研发投入 √适用 □不适用 本年开工建设国家级企业技术研发中心项目，该项目为 IPO募投项目，主要目的为企业核心研发中心、检测中心，进一 步提高公司食品安全水平及研发水平。 公司研发投入情况 2016年 2015年变动比例 研发人员数量（人） 19 252 -92.46% 研发人员数量占比 4.84% 9.27% -4.43% 研发投入金额（元） 5,787,429.19 2,621,876.36 120.74% 研发投入占营业收入比例 1.03% 0.51% 0.52% 研发投入资本化的金额（元） 4,728,258.70 0.00 100.00% 资本化研发投入占研发投入 81.70% 0.00% 81.70% 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √适用 □不适用 本年度研发投入的金额比例增长主要原因为用企业技术中心建设项目募集资金投入研发资本化的金额增加； 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √适用 □不适用 本年度研发投入资本化的金额较上年同期增长的原因是2016年用企业技术中心建设项目募集资金投入； 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 651,485,551.58 653,516,794.45 -0.31% 经营活动现金流出小计 613,340,429.28 498,917,402.61 22.93% 经营活动产生的现金流量净 38,145,122.30 154,599,391.84 -75.33% 额 投资活动现金流入小计 1,533,218,830.30 1,412,387,086.11 8.56% 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 投资活动现金流出小计 1,687,365,063.40 1,516,640,219.14 11.26% 投资活动产生的现金流量净 -154,146,233.10 -104,253,133.03 47.86% 额 筹资活动现金流入小计 42,670,940.00 545,604,669.50 -92.18% 筹资活动现金流出小计 137,568,592.50 108,904,290.46 26.32% 筹资活动产生的现金流量净 -94,897,652.50 436,700,379.04 -121.73% 额 现金及现金等价物净增加额 -210,898,763.30 487,046,637.85 -143.30% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额2016年较2015年下降75.33%，主要原因①是公司加大了对供应商的现金支付货款力度； ②2016年度对员工薪资整体调整，支付给员工工资增加；③因2015年5月完成对子公司浙江新美心的收购，2015年度数据只 包含6-12月数据，而16年为全年数据； 2、投资活动产生的现金流量流出增加主要为公司本年进行华冠新型材料股份有限公司及华融新兴产业投资管理股份有 限公司股权投资导致。 3、筹资活动现金流入金额小计2016年较2015年下降92.18%，主要原因为①取得借款收到的现金减少8000万元；②2015 年收购全资子公司吸收投资收到的金额4.25亿元，2016年仅有267万元； 4、筹资活动产生的现金流量净额2016年较2015年下降121.73%，主要原因为①取得借款收到的现金减少8000万元；② 2015年收购全资子公司吸收投资收到的金额4.25亿元，2016年仅有267万元；③ 偿还债务支付的现金增加2,421万元;④分配 股利、利润或偿付利息支付的现金增加643万元； 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 8,738,335.02 27.13% 用闲置募集资金及自有资金 购买理财产品所得 是投资收益 资产减值 2,396,077.55 7.44%计提坏账准备是 7,792,150.68 24.19% 主要包括系长期挂账且无需 支付的往来款 2,058,217.03 元以及本公司之子公司浙江 新美心食品工业有限公司将 否营业外收入 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 已逾期 3年以上且无刷卡消 费记录的预收旧卡款 3,423,922.14元确认营业外 收入 2,061,285.77 6.40% 主要为对外捐赠、罚款以及 其他支出 否营业外支出 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明 金额金额 例例 514,179,307.9 1 37.69% 729,013,241.04 50.64% -12.95% 因 2016年投资参股公司 1.38亿元， 使得货币资金减少 货币资金 应收账款 71,603,404.60 5.25% 63,056,510.31 4.38% 0.87% 存货 43,719,913.47 3.20% 48,826,439.94 3.39% -0.19% 220,073,038.3 3 16.13% 234,257,562.50 16.27% -0.14%固定资产 在建工程 33,476,848.81 2.45% 23,659,980.25 1.64% 0.81% 40,000,000.00 2.93% 120,000,000.00 8.34% -5.41% 因子公司浙江新美心 2016年归还 4000万贷款后未续贷；母公司在 2016 年 12月归还 4000万贷款后在 2017 年 1月已偿还贷款 短期借款 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目年末账面价值受限原因 货币资金 6,671,163.47开立银行承兑汇票保证金 固定资产 41,229,883.65短期借款及应付票据抵押物 无形资产 10,523,884.00短期借款及应付票据抵押物 合计 58,424,931.12 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 138,000,000.00 313,000,000.00 -55.91% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 报告期内累计变更累计变更尚未使用 本期已使已累计使尚未使用闲置两年 募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金 募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集 总额的募集资集资金总集资金总用途及去 金总额金总额总额资金金额 金总额额额比例向 2014 公开发行 29,520.13 1,127.24 3,995.2 0 0 0.00% 25,533.8 暂时闲置 的募集资 金用于理 财 0 2015 非公开发 行 40,048.16 29,800 29,800 0 0 0.00% 10,248.16 补充公司 流动资金 0 合计 --69,568.29 30,927.24 33,795.2 0 0 0.00% 35,781.96 --0 募集资金总体使用情况说明 中国证券监督管理委员会证监许可[2014]46号文核准，本公司于中国境内首次公开发行 A股，并于发行完成后向 深圳证券交易所申请上市。本公司已于 2014年 1月通过深圳证券交易所发行 A股 1,311万股，面值为每股人民币 1元， 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 发行价格为每股人民币 25.38元，收到股东认缴股款共计人民币 332,731,800.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行 费用后实际净筹得募集资金人民币 295,201,315.92元。上述募集资金到位情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具 的瑞华验字[2014] 48110004号验资报告验证。此次公司公开发行新股实际募集资金净额比公司募集资金投资计划金额 295,290,000.00 元少 88,684.08元，该部分资金公司在 2015年 4月已以自有资金补足。经中国证券监督管理委员会证监许 可【2015】81号文核准《关于核准麦趣尔集团股份有限公司非公开发行股份的批复》，本公司向特定投资者非公开发行每 股面值人民币 1元的人民币普通股（A股）15,672,161股，发行价格为每股 26.08元/股，募集资金总额人民币 408,729,958.88 元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 400,481,595.72元，该募集资金已使用 298,000,000.00元，用于购买浙江新美心食品工业有限公司 100%股权，在 2015年 3月已完成支付；剩余 102,481,595.72 元用于补充公司流动资金。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否已变截至期末项目达到项目可行 募集资金调整后投截至期末本报告期 承诺投资项目和超募本报告期是否达到更项目 投资进度 预定可使性是否发 承诺投资资总额 累计投入实现的效 资金投向(含部分投入金额(3)＝ 用状态日预计效益生重大变 总额(1) 金额(2)益 变更)(2)/(1)期化 承诺投资项目 日处理 300吨生鲜乳 生产线建设项目 否 14,990 14,990 736.31 1,115.72 7.44% 2019年 12月 31 日 否否 2,000头奶牛生态养殖 基地建设项目 否 6,205 6,205 1,796.15 28.95% 2019年 12月 31 日 否否 烘焙连锁新疆营销网 络项目 否 5,649 5,649 518.81 1,747.94 30.94% 2019年 12月 31 日 -381.26否否 企业技术中心建设项 目 否 2,685 2,685 472.82 1,063.34 39.60% 2017年 06月 30 日 否否 收购浙江新美心食品 工业有限公司 100%股 权 否 29,800 29,800 29,800 100.00% 2015年 05月 31 日 -38.41否否 承诺投资项目小计 --59,329 59,329 1,727.94 35,523.15 -----419.67 ---- 超募资金投向 无 补充流动资金（如有） --10,248 10,248 -------- 超募资金投向小计 --10,248 10,248 -------- 合计 --69,577 69,577 1,727.94 35,523.15 -----419.67 ---- 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 未达到计划进度或预 详见“董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 ”三、1 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先适用 期投入及置换情况2014年 9月 21日，完成了利用募集资金置换先期投入 2,243.53万元 用闲置募集资金暂时适用 补充流动资金情况闲置募集资金金存放于公司的募集资金专项账户 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司及子公司的募集资金 专项账户。用途及去向 募集资金使用及披露 无中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 北京麦趣尔 投资有限公 司 子公司 烘焙食品制 造 3200万元 48,432,973.4 3 2,983,505.42 11,507,575.7 5 -7,084,103.8 5 -7,197,406.3 2 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 本公司是具有代表性的现代化食品加工企业，立足食品行业中高端领域，以乳制品制造和烘焙连锁为核心业态，并辅 以节日食品、冷冻饮品、饮料、速冻米面食品等的研发与加工。公司愿景：致力于成为食品行业品质的典范，成为一家业绩 卓著，全国性的食品集团。 要实现上述目标，公司要以乳制品、烘焙连锁业务为基础，贯彻实施以下发展战略： 1、实施品牌战略，扩大“麦趣尔”品牌的影响力 多年以来，公司一直朝着“建设一流企业，争创全国名牌”的目标努力。“麦趣尔”品牌已经在疆内外建立了一定的 影响，公司产品有着很好的质量、品质、安全的口碑。为继续提升品牌知名度、市场美誉度和顾客忠诚度，一方面，在乳业 业务方面，公司将以“麦趣尔”作为主品牌，立足中高端领域，发展儿童消费者市场、功能性白奶市场、果蔬汁乳饮料市场。 另一方面，在烘焙连锁方面，公司将以“麦趣尔”“绿姿”作为主品牌，主打传统新鲜食品，立足中高端领域。 2、实施产品战略，巩固和扩大灭菌乳、月饼等优势产品市场份额，且进一步丰富产品线 公司目前拥有乳制品三大系列20余个品种，烘焙食品四大系列共400余种产品。首先，公司将继续大力发展灭菌乳系列 产品。其次，继续重点发展月饼等节日食品。第三，进一步丰富公司产品线，大力发展烘焙食品、低温奶、固态奶和休闲食 品等产品，以充分利用公司扩大的产能并开拓新的市场，为未来公司业务的继续拓展开启新的方向。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 3、实施产业链延伸战略，建立新型奶源基地 奶源基地建设薄弱，是乳业发展的突出问题和主要矛盾。奶源基地是乳品企业的源头，优质奶源是优质产品的保证。 公司根据自身发展的需要，依据国家行业发展政策和行业发展规划，依托新疆丰富的自然资源，提出了以现有生物技术与适 用技术相结合的方式，建立以优质高产的奶牛繁育、饲养管理和高产奶牛疫病防治三大技术体系为主的新型奶源基地，为公 司提供优质、丰富的奶源，确保奶源质量并加大对成本的控制力度，从而进一步完善公司的产业链。 4、实施市场战略，努力拓展营销渠道 在市场战略上，公司将根据不同市场和客户的特点，针对已有市场和新市场采取不同的拓展策略。一方面，对于已有 成熟市场，公司将通过以往销售记录以及客户对产品认可度的分析，对现有市场进行深度开发，在疆内还将增开连锁店以进 一步提高市场占有率，有侧重点的进行网络拓展，并进行有针对性的产品营销。另一方面，对于新市场或未涉足市场，公司 也将根据新市场的地域特点、当地居民的消费习惯，合理布局，并加大烘焙连锁门店的建设力度，力争快速进入新市场，树 立良好的企业形象和产品品牌，抢占市场份额。而公司也将在现有北京连锁门店的基础上，继续增加连锁店数量，将华东、 华北作为公司连锁经营在疆外的重点区域，并逐步尝试烘焙连锁加盟店的经营模式。 根据公司中长期发展战略规划，公司的主要业务发展计划包括： 1、扩大液态乳制品产能计划 公司在全疆大部分县市均建立了销售网点，但由于生产规模的限制，未能进一步扩大市场占有率，减缓了公司发展的 进程，故公司扩大生产规模的要求十分迫切。公司将充分利用当地资源优势，依托公司乳制品生产的规模化运作，扩大乳制 品产量，巩固保持公司目前在该领域的领先优势。 2、烘焙连锁拓展计划 连锁经营作为“麦趣尔”系列产品的销售窗口，已在新疆、北京、宁波等地开设多家直营连锁门店，主导产品为生日 蛋糕、西点、现烤面包、月饼、粽子以及乳制品系列、冰淇淋系列、速冻食品系列。“麦趣尔”“绿姿”系列产品一直都在 追求品质优良、健康、营养、新鲜、味美，而贯彻“整洁、快速、专业”理念的拓展新的直营连锁门店，为消费者提供更多 方便。公司将在新疆新拓展42家连锁店，华东、华北开设500家烘焙连锁门店，并逐步尝试烘焙连锁家门店的经营模式。 3、奶牛养殖基地示范推广建设计划 公司采用核心奶牛基地、示范牛场相结合的生产方式，为公司提供优质、丰富的奶源。奶牛养殖基地示范推广建设计 划将为公司今后的发展奠定坚实的基础，创造更大的发展空间。 4、技术研发和创新计划 在技术研发和创新上，公司将以技术创新和产品结构优化为主，从创新队伍的建立、研发基地的建设，以及加快技术 创新及产品开发步伐等方面推进公司整体研发和创新计划，重点发展建设公司自主创新的技术中心。 5、人才培训和扩充计划 鉴于公司未来几年发展对人才的迫切需求，为提高公司的市场竞争力，实现跨越式的发展，公司将视人才为根本，通 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 过各种有效的方式吸引人才，逐步调整人才结构，形成一支具有较强实力的科技创新人才队伍。 6、深化改革和组织结构调整计划 公司将进一步完善法人治理结构，规范经营决策程序；以充分共享公司财务、人力资源、生产管理、市场营销、 技术研发等信息资源为基础，建立和完善公司的信息化；建设企业文化，形成具有凝聚力、协调力和协作力的卓越团队；以 优化和提高效率为目标，不断提升公司各职能部门尤其是研发部门的组织、管理与协调能力，调动各级员工的积极性，推动 公司在不断扩大生产规模的同时确保管理和技术水平再上新台阶。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2013年度利润分配方案为：以总股本91,600,000股为基数，向全体股东每10股派1.19元人民币现金（含税）， 该方案已于2014年7月3日实施完毕。 2、公司2014年度利润分配方案为：以总股本108,722,161股为基数，向全体股东每10股派0.71元人民币现金（含税）， 该方案已于2015年7月20日实施完毕。 3、公司2015年度利润分配方案为：以总股本108,692,161股为基数，向全体股东每10股派1.24元人民币现金（含税）， 不以未分配利润送股，不以公积金转增股本。 4、2017年4月25日公司总股本108,837,161股为基数，拟按照每10股派现金红利0.46元（含税）分配，共派发股利人 民币5,006,509.41元，剩余未分配利润结转以后年度，不以未分配利润送股，不以公积金转增股本，该方案经股东大会通过 后实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表占合并报表中归属 现金分红金额（含以其他方式现金分以其他方式现金分中归属于上市公司于上市公司普通股 分红年度 税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例 润率 2016年 5,006,509.41 28,112,393.76 17.81% 0.00 0.00% 2015年 13,477,817.30 71,249,832.58 18.92% 0.00 0.00% 2014年 7,719,273.43 41,434,045.71 18.63% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.46 每 10股转增数（股） 0 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 分配预案的股本基数（股） 108,837,161 现金分红总额（元）（含税） 5,006,509.41 可分配利润（元） 24,759,063.36 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2016年度不以未分配利润送股，不以公积金转增股本 . 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 本公司实际 控制、新疆麦 趣尔集团有 限责任公司、 新疆聚和盛 投资有限公 司、董事、监 事、高级管理 人员 首次公开发 行承诺 承诺：本公司 /本人不直接 或间接从事、 参与或进行 与麦趣尔生 产、经营相竞 争的任何活 动且不会对 该等业务进 行投资。如有 任何违反上 述承诺的事 项发生，本人 愿意承担因 此给麦趣尔 造成的一切 损失（含直接 损失和间接 损失） 2011年 08月 15日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 本公司实际首次公开发承诺：本人将 2011年 08月长期截至本公告 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 控制人、董 事、监事、高 级管理人员 行承诺尽量避免与 麦趣尔之间 产生关联交 易事项，对于 不可避免发 生的关联业 务往来或交 易，将在平 等、自愿的基 础上，按照公 平、公允和等 价有偿的原 则进行，交易 价格将按照 市场公认的 合理价格确 定。本人将严 格遵守公司 章程等规范 性文件中关 于关联交易 事项的回避 规定，所涉及 的关联交易 均将按照规 定的决策程 序进行，并将 履行合法程 序，及时对关 联交易事项 进行信息披 露。本人承诺 不会利用关 联交易转移、 输送利润，不 会通过麦趣 尔的经营决 策权损害公 司及其他股 东的合法权 益。 15日披露之日，严 格履行了承 诺 公司股东、新 疆麦趣尔集 团有限责任 首次公开发 行承诺 承诺：自发行 人股票公开 发行并上市 2011年 08月 15日 股票公开发 行并上市之 日起三十六 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 公司、新疆聚 和盛投资有 限公司 之日起三十 六个月内，不 转让或者委 托他人管理 其直接或间 接持有的发 行人公开发 行股票前已 发行的股份； 也不由发行 人回购其直 接或间接持 有的发行人 公开发行股 票前已发行 的股份。 个月内诺 公司股东李 勇、李刚、新 疆聚和盛投 资有限公司 首次公开发 行承诺 承诺：自公司 股票上市之 日起三十六 个月内，不转 让或者委托 他人管理其 已直接或间 接持有的本 次公开发行 股票前已发 行的股份，也 不由公司回 购该部分股 份；上述锁定 期满后在李 勇、李刚担任 公司董事、监 事或高级管 理人员的期 间内，每年转 让的股份不 超过持有股 份数的 25%； 自李勇、李刚 离任上述职 务后的半年 内，不转让所 持有的公司 2011年 08月 15日 股票公开发 行并上市之 日起三十六 个月内 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 股份；在李 勇、李刚申报 离任六个月 后的十二个 月内通过证 券交易所挂 牌交易出售 公司股票数 量占其所持 有公司股票 总数的比例 不超过 50% 发行人及其 控股股东新 疆麦趣尔集 团有限责任 公司 首次公开发 行承诺 承诺：本招股 说明书如有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 对判断发行 人是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，将依 法回购首次 公开发行的 全部新股，且 发行人控股 股东新疆麦 趣尔集团有 限责任公司 将购回首次 公开发行股 票时控股股 东公开发售 的股份。若存 在上述情形， 发行人在收 到有权机构 的书面认定 后二十个交 易日内，启动 股份回购措 施。回购价格 为发行人首 2013年 12月 02日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 次公开发行 股票的发行 价格（已经除 权的，应当复 权计算）为 准。 瑞华会计师 事务所（特殊 普通合伙） 首次公开发 行承诺 承诺：因其为 发行人首次 公开发行制 作、出具的文 件有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，给投资 者造成损失 的，将依法赔 偿投资者损 失。 2013年 12月 16日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 东方花旗证 券有限公司、 发行人律师 北京市康达 律师事务所 首次公开发 行承诺 承诺：因其为 发行人首次 公开发行制 作、出具的文 件有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，给投资 者造成损失 的，将依法赔 偿投资者损 失 2013年 12月 18日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 新疆麦趣尔 集团有限责 任公司、新疆 聚和盛投资 有限公司、李 勇 首次公开发 行承诺 承诺：“本公司 /本人所持有 的麦趣尔股 份的全部股 份系由本公 司实际、真实 持有，不存在 通过委托、信 托或任何其 他方式为他 人代为持有 的情形；该等 股份权属清 2013年 12月 02日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 晰，不存在质 押、冻结等限 制转让或设 置他方权益 的情形；本公 司将尽量避 免与麦趣尔 股份之间产 生关联交易 事项，对于不 可避免发生 的关联业务 往来或交易， 将在平等、自 愿的基础上， 按照公平、公 允和等价有 偿的原则进 行，交易价格 将按照市场 公认的合理 价格确定。本 公司将严格 遵守公司章 程等规范性 文件中关于 关联交易事 项的回避规 定，所涉及的 关联交易均 将按照规定 的决策程序 进行，并将履 行合法程序， 及时对关联 交易事项进 行信息披露。 本公司/本人 承诺不会利 用关联交易 转移、输送利 润，不会通过 麦趣尔股份 的经营决策 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 权损害公司 及其他股东 的合法权益 新疆麦趣尔 集团有限责 任公司、新疆 聚和盛投资 有限公司、持 有公司股份 的董事和高 级管理人员 李勇、李刚 首次公开发 行承诺 承诺：其所持 股票在锁定 期满后两年 内减持的，其 减持价格不 低于发行价； 公司上市后 6 个月内如公 司股票连续 20个交易日 的收盘价均 低于发行价， 或者上市后 6 个月期末收 盘价低于发 行价，其持有 的公司股票 的锁定期限 自动延长 6个 月；以上承诺 不因为董事、 高级管理人 员的职务变 更、离职而失 去效力 2013年 12月 02日 所持股票在 锁定期满后 两年内 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 公司及其控 股股东新疆 麦趣尔集团 有限责任公 司、公司全体 董事及高级 管理人员 首次公开发 行承诺 承诺：如果上 市后三年内 公司连续 20 个交易日收 盘价均出现 低于每股净 资产（与前一 年度经审计 的每股净资 产比较）的情 况时，公司将 启动稳定公 司股价的预 案 2013年 12月 02日 上市后三年 内 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 公开发行前首次公开发 A.限售期结 2013年 12月限售期结束截至本公告 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 持股 5％以上 股东新疆麦 趣尔集团有 限责任公司、 李勇、新疆聚 和盛投资有 限公司 行承诺束后两年内， 新疆麦趣尔 集团有限责 任公司、李勇 合计减持不 超过 200万股 （已经除权 的，应当复权 计算），其减 持价格不低 于发行价，上 述减持股份 数额不包含 承诺人在此 期间增持的 股份；B. 限 售期结束后 两年内，聚和 盛每年转让 的股份不超 过持有股份 数的 25%，其 减持价格不 低于发行价， 在李勇、李刚 离任董事或 高级管理人 员的半年内， 不转让所持 有的公司股 份；在李勇、 李刚申报离 任六个月后 的十二个月 内通过证券 交易所挂牌 交易出售公 司股票数量 占其所持有 公司股票总 数的比例不 超过 50%。C. 限售期结束 后两年内，华 02日后两年内披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 融渝富基业 （天津）股权 投资合伙企 业（有限合 伙）每年转让 的股份不超 过持有股份 数的 50%，其 减持价格不 低于发行价， 上述减持股 份数额不包 含承诺人在 此期间增持 的股份；报告 期内，华融渝 富不参与公 司经营，其派 出代表姜传 波、唐志毅分 别担任公司 董事、监事， 在董事会、监 事会中席位 均为一名。华 融渝富的减 持不会对公 司治理结构 和持续经营 造成重大影 响。D.新疆麦 趣尔集团有 限责任公司、 华融渝富基 业（天津）股 权投资合伙 企业（有限合 伙）、李勇、 聚和盛在承 诺锁定期满 后转让股票 的，公司将提 前三个交易 日予以公告， 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 披露该股东 减持原因、该 股东未来持 股意向、减持 行为对公司 治理结构及 持续经营的 影响等 新疆麦趣尔 集团有限责 任公司、新疆 聚和盛投资 有限公司、持 有公司股份 的董事和高 级管理人员 李勇、李刚 首次公开发 行承诺 承诺：其所持 股票在锁定 期满后两年 内减持的，其 减持价格不 低于发行价； 公司上市后 6 个月内如公 司股票连续 20个交易日 的收盘价均 低于发行价， 或者上市后 6 个月期末收 盘价低于发 行价，其持有 的公司股票 的锁定期限 自动延长 6个 月；以上承诺 不因为董事、 高级管理人 员的职务变 更、离职而失 去效力 2013年 12月 02日 所持股票在 锁定期满后 两年内减持 的 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 公司及其控 股股东新疆 麦趣尔集团 有限责任公 司、公司全体 董事及高级 管理人员 首次公开发 行承诺 承诺：如果上 市后三年内 公司连续 20 个交易日收 盘价均出现 低于每股净 资产（与前一 年度经审计 的每股净资 产比较）的情 况时，公司将 2013年 12月 02日 上市后三年 内 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 启动稳定公 司股价的预 案 新疆麦趣尔 集团有限责 任公司 首次公开发 行承诺 承诺因发行 人及其下属 公司或其分 支机构承租 房屋存在法 律瑕疵导致 承租方因直 接或间接的 原因受到经 济损失的，麦 趣尔集团将 以现金之方 式予以补偿， 并不对发行 人进行追偿 2011年 09月 01日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 新疆麦趣尔 集团有限责 任公司 首次公开发 行承诺 承诺：1、若 北京麦趣尔 海淀第一食 品分公司因 消防不合格 而无法继续 经营或给麦 趣尔股份造 成其他损失， 麦趣尔集团 将承担全部 责任。2、若 北京麦趣尔 朝阳第一食 品分公司因 消防不合格 而无法继续 经营或给麦 趣尔股份造 成其他损失， 麦趣尔集团 将承担全部 责任。3、若 北京麦趣尔 朝阳第三食 品分公司因 2011年 11月 23日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 消防不合格 而无法继续 经营或给麦 趣尔股份造 成其他损失， 麦趣尔集团 将承担全部 责任 麦趣尔集团 股份有限公 司 再融资承诺 1、本公司全 体董事郑重 承诺：本次向 中国证券监 督管理委员 会上报的全 套非公开发 行股票申报 文件真实、准 确、完整，不 存在虚假记 载、误导性陈 述或重大遗 漏，复印件与 原件内容完 全一致，并对 此依法承担 个别和连带 的法律责任。 2、发行人董 事、监事、高 管王艺锦、郭 志勤、陈志 武、孙进山、 夏东敏、刁天 烽、刘瑞、张 超、张贻报、 李景迁、姚 雪、贾勇军出 具承诺：本人 及关联方与 景瑞兴、达美 投资、德融资 本、李岩、王 哲和彭炫浩 及其关联方 2015年 04月 03日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 不存在关联 关系，不存在 通过景瑞兴、 达美投资、德 融资本、李 岩、王哲和彭 炫浩代为认 购麦趣尔集 团股份有限 公司本次非 公开发行股 票的情形。本 人及本人的 关联方与融 江投资及其 关联方不存 在关联关系， 不存在通过 融江代为持 有新美心股 权的情形。3、 本次发行对 象中，新疆麦 趣尔集团有 限责任公司 为本次发行 前为公司控 股股东，新疆 聚和盛投资 有限公司为 公司实际控 制人控制的 其他企业，其 与本次非公 开发行股票 的保荐机构 （主承销商） 东方花旗证 券有限公司 无关联关系， 其认购资金 来源为其自 有及自筹资 金，不存在直 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 接或间接来 源于麦趣尔 的情形；其他 发行对象与 麦趣尔和保 荐机构（主承 销商）东方花 旗证券有限 公司无关联 关系，其认购 资金来源于 最终投资人 的自有资或 自筹资金，不 存在直接或 间接来源于 麦趣尔及其 董事、监事和 高级管理人 员及关联方 的情况，认购 资金来源的 最终出资不 包含任何杠 杆融资结构 化设计。4、 本次发行过 程、发行对象 符合《上市公 司证券发行 管理办法》、 《上市公司 非公开发行 股票实施细 则》及《证券 发行与承销 管理办法》等 相关规定，发 行对象和发 行价格的确 定遵循公平、 公正原则等 新疆麦趣尔 集团有限责 再融资承诺 1、认购之麦 趣尔非公开 2015年 04月 03日 非公开股份 发行结束之 截至本公告 披露之日，严 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 任公司、新疆 聚和盛投资 有限公司、北 京景瑞兴房 地产开发有 限公司、北京 达美投资有 限公司、德融 资本管理有 限公司、李 岩、王哲和彭 炫皓 发行股份，自 麦趣尔本次 非公开股份 发行结束之 日起三十六 个月内不进 行转让，同意 中国证券登 记结算有限 责任公司予 以限售期锁 定。2、将按 照主承销商 发出的《缴款 通知书》，及 时、足额缴款 至主承销商 指定银行账 户。本次认购 麦趣尔股份 的对象不属 于《证券投资 基金法》、《私 募投资基金 监督管理暂 行办法》和 《私募投资 基金管理人 登记和基金 备案方法（试 行）》规范的 私募投资基 金 日起三十六 个月内 格履行了承 诺 东方花旗证 券有限公司 再融资承诺 1、有充分理 由确信发行 人符合法律 法规及中国 证监会有关 证券发行上 市的相关规 定；2、有充 分理由确信 发行人申请 文件和信息 2015年 04月 03日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 披露资料不 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏；3、有 充分理由确 信发行人及 其董事在申 请文件和信 息披露资料 中表达意见 的依据充分 合理；4、有 充分理由确 信申请文件 和信息披露 资料与证券 服务机构发 表的意见不 存在实质性 差异；5、保 证所指定的 保荐代表人 及本保荐机 构的相关人 员已勤勉尽 责，对发行人 申请文件和 信息披露资 料进行了尽 职调查、审慎 核查；6、保 证保荐书、与 履行保荐职 责有关的其 他文件不存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏；7、保证 对发行人提 供的专业服 务和出具的 专业意见符 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 合法律、行政 法规、中国证 监会的规定 和行业规范； 8、自愿接受 中国证监会 依照《证券发 行上市保荐 业务管理办 法》采取的监 管措施 北京康达律 师事务所 再融资承诺 1、本所承诺： 本次发行对 象中，新疆麦 趣尔集团有 限责任公司 为本次发行 前为公司控 股股东，新疆 聚和盛投资 有限公司为 公司实际控 制人控制的 其他企业，其 与本次非公 开发行股票 的保荐机构 （主承销商） 东方花旗证 券有限公司 无关联关系， 其认购资金 来源为其自 有及自筹资 金，不存在直 接或间接来 源于麦趣尔 的情形；其他 发行对象与 麦趣尔和保 荐机构（主承 销商）东方花 旗证券有限 公司无关联 2015年 04月 03日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 关系，其认购 资金来源于 最终投资人 的自有资或 自筹资金，不 存在直接或 间接来源于 麦趣尔及其 董事、监事和 高级管理人 员及关联方 的情况，认购 资金来源的 最终出资不 包含任何杠 杆融资结构 化设计。2、 本所承诺：本 次发行过程、 发行对象符 合《上市公司 证券发行管 理办法》、《上 市公司非公 开发行股票 实施细则》及 《证券发行 与承销管理 办法》等相关 规定，发行对 象和发行价 格的确定遵 循公平、公正 原则等。3、 本所承诺：本 次向发行对 象提供的材 料与封卷稿 无差异 瑞华会计师 事务所（特殊 普通合伙） 再融资承诺 本所及签字 注册会计师 已阅读发行 情况报告暨 上市公告书 2015年 04月 03日 长期 截至本公告 披露之日，严 格履行了承 诺 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 及其摘要，确 认发行情况 报告暨上市 公告书及其 摘要与本所 出具的报告 不存在矛盾。 本所及签字 注册会计师 对发行人在 发行报告暨 上市公告书 及其摘要中 引用的本所 专业报告的 内容无异议， 确认发行情 况报告暨上 市公告书及 其摘要不致 因所引用内 容而出现虚 假记载、误导 性陈述或重 大遗漏，并对 其真实性、准 确性和完整 性承担相应 的法律责任 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 √适用 □不适用 单位：万元 股东或关占用时间发生原因期初数报告期新增报告期偿还期末数预计偿还方预计偿还金预计偿还时 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 联人名称占用金额总金额式额间（月份） 新疆副食 （集团）糖 酒副食品 有限责任 公司 2016年 采购意向终 止 0 698 638 60现金清偿 60 2017年 1月 19日已偿 还 新疆副食 （集团）有 限责任公 司 2016年 采购意向终 止 0 325.91 325.91 0现金清偿 合计 0 1,023.91 963.91 60 --60 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 0.05% 产的比例 相关决策程序由于该采购单笔采购金额较小，不属于重大采购合同。 当期新增大股东及其附属企业非经新疆副食（集团）糖酒副食品有限责任公司及新疆副食（集团）有限责任公司由于承 担国家糖储备任务，大宗采购价格低于公司单独采购价格，因此计划向副食集团及糖 酒公司进行生产用糖采购，后发现关联采购未经董事会、股东大会批准，因此立即终 止采购，将款项退回。 营性资金占用情况的原因、责任人追 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 未能按计划清偿非经营性资金占用 已在 2017年 1月 19日偿还完毕的原因、责任追究情况及董事会拟定 采取的措施说明 注册会计师对资金占用的专项审核 2017年 04月 25日 意见的披露日期 注册会计师对资金占用的专项审核 2016年 4月 26日刊登于巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn） 意见的披露索引 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 150 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8年 境内会计师事务所注册会计师姓名单大信、陈静 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 2014年8月22日，公司第二届董事会第十二次会议通过了《麦趣尔集团股份有限公司限制性股票激励计划》（草案）及 其摘要和《麦趣尔集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》；2014年11月28日公司发布了《麦趣尔：关于 中国证监会确认股权激励计划（草案）无异议并备案的公告》（2014-073）； 2014年 11月29日公司第二届董事会第十五次 会议审议通过了《麦趣尔集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）》及其摘要、《麦趣尔集团股份有限公司限 制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订案）》，并经公司2014年第三次临时股东的大会审议通过。2015年1月5日公 司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；2015年3月3日公司发布《麦趣尔集团 股份有限公司关于限制性股票首次授予完成的公告》（2015-011），本次授予的限制性股票数量为145万股，激励对象为185 人，本次授予的限制性股票上市日期为2015年3月4日。 2016年5月6日公司完成限制性股票激励计划预留部分授予登记，公司本次限制性股票激励计划实际激励对象16名，合 计授予限制性股票145,000股,预留部分授予登记完成后公司总股本为108,837,161股。 2016年9月7日172名激励对象满足股权激励行权条件，第一期解锁上市流通数量为 271,700 股，占公司总股本的 0.2496%。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 应收关联方债权 关联方关联关系形成原因是否存在非期初余额本期新增金本期收回金利率本期利息期末余额 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 经营性资金（万元）额（万元）额（万元）（万元）（万元） 占用 新疆副食 （集团）糖 酒副食品 有限责任 公司 实际控制 人近亲属 控制的企 业 采购意向 终止 是 0 698 638 0.00% 0 60 新疆副食 （集团）有 限责任公 司 实际控制 人近亲属 控制的企 业 采购意向 终止 是 0 325.91 325.91 0.00% 0 0 关联债权对公司经营成 本年度非经营性关联资金余额为 60万元，截止 2017年 1月 19日已全额收回。 果及财务状况的影响 应付关联方债务 期初余额本期新增金本期归还金本期利息期末余额（万 关联方关联关系形成原因利率 （万元）额（万元）额（万元）（万元）元） 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 本公司经营的烘焙连锁店中有15家是关联交易租赁，剩余经营两百多家连锁店经营用房均为向非关联方租赁取得；公司 除房屋租赁外无其他租赁项目； 麦趣尔集团股份有限公司 2016年年度报告全文 公司2016年与关联方发生的房屋租赁业务，系正常的经营性往来，租赁连锁店营业收入占公司总收入的比例、关联租金 占公司总收入的比例、关联租赁面积占公司自有房产和土地使用权的面积均处于较低水平，不会对公司的生产经营和财务状（未完）  |