[年报]营口港:2016年年度报告
公司代码：600317 公司简称：营口港 营口港务股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人李和忠、主管会计工作负责人张振宇及会计机构负责人（会计主管人员）吴英红 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016 年度利润分配预案为：以2016年12月31日公司总股本6,472,983,003股为基数，向全 体股东每10股派发现金红利0.23元(含税)，共计派发现金红利148,878,609.07元。公司2016年资 本公积金不转增股本。 本利润分配预案须提交公司股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告包含若干公司对未来发展战略、经营计划等前瞻性陈述。这些陈述乃基于当前能够掌 握的信息与数据对未来所做出的估计或预测，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 报告期内，公司未发现存在对未来发展战略、持续经营活动产生不利影响的重大风险。 对于经营发展中面临的经营风险，公司将采取措施积极应对，具体情况请参见“第四节 管理 层讨论与分析”中“三、 关于公司未来发展的讨论与分析”，“（四）可能面对的风险”部 分。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 29 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 30 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 37 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 41 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 44 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 152 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司章程》 指 《营口港务股份有限公司章程》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 审计机构、华普天健 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙） 控股股东、港务集团 指 营口港务集团有限公司 本年度、报告期 指 2016年1月1日到2016年12月31日 本公司、公司、营口港 指 营口港务股份有限公司 “10营口港”公司债券 指 营口港务股份有限公司2010年公司债券 “14营口港”公司债券 指 营口港务股份有限公司2014年公司债券 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 营口港务股份有限公司 公司的中文简称 营口港 公司的外文名称 YINGKOU PORT LIABILITY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 YKPLC 公司的法定代表人 李和忠 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周志旭 李丽 联系地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 电话 0417-6268506 0417-6268506 传真 0417-6268506 0417-6268506 电子信箱 zzx@ykport.com.cn lili_ykp@ykport.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 公司注册地址的邮政编码 115007 公司办公地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 公司办公地址的邮政编码 115007 公司网址 http://www.ykplc.com 电子信箱 ykplc@ykport.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 本公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 营口港 600317 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事 务所（境内） 名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中国北京西城区阜成门外大街22号外经贸大厦9层 签字会计师姓名 陆红、王逸飞、佟海光 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年 同期增减 (%) 2014年 营业收入 3,665,585,852.11 3,787,763,122.32 -3.23 3,910,487,551.01 归属于上市公司股 东的净利润 491,575,569.51 500,107,431.38 -1.71 539,666,590.09 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 498,131,680.64 513,737,235.52 -3.04 539,595,793.23 经营活动产生的现 金流量净额 1,070,054,020.45 1,733,009,639.26 -38.25 917,829,352.98 2016年末 2015年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2014年末 归属于上市公司股 东的净资产 10,418,447,924.32 9,975,158,461.60 4.44 9,523,732,397.44 总资产 16,527,605,264.76 16,329,727,767.66 1.21 17,222,953,885.20 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%) 2014年 基本每股收益（元／股） 0.0759 0.0773 -1.81 0.0834 稀释每股收益（元／股） 0.0759 0.0773 -1.81 0.0834 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.0770 0.0794 -3.02 0.0834 加权平均净资产收益率（%） 4.8285 5.1310 减少0.3个百分点 5.5979 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 4.8929 5.2708 减少0.38个百分点 5.5971 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 862,829,122.01 850,623,493.09 847,620,325.59 1,104,512,911.42 归属于上市公司股 东的净利润 106,018,515.52 114,793,553.86 132,429,320.01 138,334,180.12 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 106,116,675.74 114,195,573.25 131,123,797.02 146,695,634.63 经营活动产生的现 金流量净额 74,155,333.38 197,272,668.44 323,052,775.88 475,573,242.75 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 附注（如 适用） 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 -11,801,783.32 -3,725,696.46 -445,578.86 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 -16,729,319.25 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 3,187,054.26 93,498.15 668,101.04 少数股东权益影响额 69,276.66 1,782,616.26 -92,365.31 所得税影响额 1,989,341.27 4,949,097.16 -59,360.01 合计 -6,556,111.13 -13,629,804.14 70,796.86 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，公司主营码头及其他港口设施服务，货物装卸，仓储服务，船舶港口服务，港口 设施设备和港口机械的租赁、维修服务等。公司拥有生产性泊位33个，其中包括集装箱、矿石、 钢材、粮食、滚装汽车、煤炭、大件设备、成品油及液体化工品等八类货种专用码头。公司经营 的主要货种有集装箱、金属矿石、钢材、煤炭及制品、粮食、非矿、矿建材料、成品油及化工产 品、滚装汽车、化肥等。 公司主要从事货物的装卸、堆存、运输服务，业务环节包括货物的装船和卸船、陆路运输的 装车和卸车、港区内堆存和搬运。公司主要客户包括货主类客户、航运类客户、代理类客户以及 相关口岸单位等。公司主要服务群体和主要销售市场为东北三省和内蒙古东四盟地区的生产商和 贸易商。 公司从事的港口行业属国民经济基础产业。港口是国民经济和社会发展的重要基础设施，港 口货物吞吐量与宏观经济发展水平密切相关。世界贸易的较快增长，为港口和航运业带来了巨大 的运输需求；世界范围内产品生产、加工、销售、供应与需求产业链的形成，也将促成港口及航 运业提供现代化、高水平的物流服务；随着船舶大型化、专业化、现代化进程加快，国际运输网 络日臻完善，现代物流服务被广泛采用，港口作为综合运输的枢纽和现代物流的重要节点，提升 功能意味着生存空间的不断扩大。目前，我国已构成“布局合理、层次分明、功能齐全”的港口 格局，在环渤海、长江三角洲、东南沿海、珠江三角洲和西南沿海区域建成规模庞大并相对集中 的五大沿海港口群。 从行业基本特征来看，港口建设需要对泊位、航道、大型设备等资产进行整体一次性投资， 且投资量巨大，投资回收期较长，港口行业具有典型的资本密集型特点；由于港口的投资规模大、 固定成本高，只有当港口的吞吐量达到一定规模时，才能不断降低港口生产的单位固定成本、营 销成本等，表现出比较明显的规模经济性特点；港口行业和宏观经济的发展密切相关，国民经济 和全球经济的波动使得港口行业具有周期性的特点；港口腹地的经济发展水平直接影响港口的吞 吐量规模，腹地的产业和货源结构直接决定港口的产品结构，港口对经济腹地具有高度的依赖性， 港口行业表现出明显的区域性特点。 2016年，世界经济继续深度调整，各类变化带来的风险也在提升，全球经济增速较2015年 有所放缓，发达经济体增长格局出现分化，新兴市场和发展中经济体整体增速逐渐企稳，国际贸 易增速持续低迷。宏观经济持续缓行的基本面短时间内将难改善，全球港口生产面临着较大的下 行风险，港口业仍将面临巨大压力。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、自然条件和区位优势：营口港位于辽宁省南部,气温适宜、地质状况良好，具备港口运输 的良好自然条件；连接东北经济区和环渤海经济区,背靠东北三省及内蒙古东部广阔经济腹地，是 距东北三省及内蒙东四盟腹地最近的出海口，其陆路运输成本较周边港口相对较低，能够通过降 低货主的综合成本来扩大货源，具有非常明显的区位优势。营口港位于辽宁中部城市群的前沿， 腹地经济贸易的快速增长极大地推动了营口港港口运输业务的快速发展。 2、集疏运条件优势：在公路方面,与沈大高速公路、哈大公路相连接,进而融入到辽宁省及全 国公路网络；在铁路方面,与长大铁路相连,开通至哈尔滨、大庆、长春、德惠、公主岭、四平、 松原佳木斯、牡丹江、绥芬河等40多条海铁联运集装箱班列和经满洲里连接欧亚大陆桥、经二连 浩特直达蒙古国的国际集装箱班列；在水路方面,已同世界上50多个国家和地区的140多个港口 有贸易往来并直接通航。 3、功能优势：近年来，公司通过不断改造现有泊位及收购港务集团成熟泊位，生产规模和货 物的吞吐能力得到较大的提高。公司目前的泊位中，既有集装箱、汽车、煤炭、散粮、矿石、成 品油及液体化工品等专业性码头，又有散杂货泊位和多用途泊位；既有20万吨级、15万吨级、 10万吨级大型深水泊位，又有5万吨级的中型泊位，完全能够满足不同货种、不同泊位的船舶靠 泊作业。 4、服务优势：公司利用主枢纽港的有利地位，发挥规模优势，通过航道和码头改造，使原有 码头的接卸能力得到较大提高；同时不断改进装卸工艺，改良装卸设备，提高接卸效率；不断扩 大运营的货物品种，有效地提高公司的盈利能力；以优质装卸质量和水平服务于客户，增加公司 的整体竞争力。 5、市场优势：市场优势：2016年，面对国内外经济复苏乏力、市场需求疲软的压力，公司 创新揽货思维，转变揽货模式，集中全港整体资源创造优势进行揽货。矿石、钢铁、粮食、内贸 集装箱等主要货种市场份额继续保持优势地位。辽宁（营口）沿海产业基地的迅速形成，较多的 项目工程陆续建设和投产，为公司储备了深厚的市场资源；与中国远洋集团、中国海运集团、中 储粮总公司、鞍钢集团等企业机构在码头运营等方面建立了长期战略合作。稳定的客户资源有利 于营口港持续发展。 6、良好的发展环境：国家制定的支持东北老工业基地振兴、辽宁沿海经济带、“一带一路”、 设立辽宁自贸区等政策，为营口港的转型升级，持续发展提供了的重大机遇。公司将积极搭建现 代化的港口物流体系，以港口现有设施和集疏运网络为基础，放宽发展视野，打造东北亚国际物 流中心，实现港口的转型升级和可持续发展。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，全球经济增速放缓，受世界整体经济疲软的影响，世界贸易增速也持续下滑。国 内外经济形势错综复杂，下行压力较大，激烈的市场竞争持续存在，客户利益诉求趋于多元。但 我国经济长期向好的基本面没有改变，国家供给侧结构改革全面发力，“一带一路”建设、设立 辽宁自贸区等国家战略带来的利好持续释放，各级政府对港口发展给予的关注和支持不断加大， 又为公司创造了良好的发展环境和发展空间。公司所在鲅鱼圈港区地处丝绸之路经济带和海上丝 绸之路的交汇区、及“京津冀协同发展”与“东北振兴”两大战略区的结合部，是联通“一带一 路”的主要中转港，是丝绸之路经济带东线在中国境内的最近出海口，也是沈阳经济区、环渤海 经济区的重要枢纽港。 2016年，在全国整体经济下行压力较大的情况下，公司上下全面贯彻党的十八大和十八届三 中、四中、五中、六中全会精神，结合整体经济情况和市场竞争日趋激烈的态势，围绕“做大存 量，转型升级”的发展主线，按照“一补二降三增”的工作要求，攻坚克难，奋勇争先，直面市 场挑战，探索改革创新发展，各项工作进展顺利，基本实现预期的发展目标。 二、报告期内主要经营情况 2016年，公司紧紧抓住“做大存量、转型升级”的发展主线，认真落实“一补二降三增”的 工作要求，具体工作如下： 1、生产和经营指标完成情况 吞吐量指标：2016年公司完成吞吐量24,272.54万吨，同比增加0.29%，其中完成集装箱 570.51万标准箱，占公司总吞吐量的51.75%，散杂货11,711.45万吨，占公司总吞吐量的48.25%。 散杂货类中，金属矿石和钢材的吞吐量占45%，其他散杂货货种主要包括煤炭及制品、石油天然 气及制品、矿建材料、化肥、非金属矿石、机械设备等。 2016年，面对国内外经济复苏乏力、市场需求疲软的压力，公司不断创新揽货思维，转变揽 货模式，集中整体资源创造优势进行揽货。矿石、钢铁、粮食、内贸集装箱等主要货种市场份额 继续保持优势地位。受腹地供求关系影响，2016年公司煤炭及制品、矿建材料、非金属矿石、粮 食、机械设备等货种吞吐量小幅增长，但金属矿石、钢材、石油天然气及制品、水泥等货种均有 不同程度的下降。公司外贸集装箱航线运营稳定，釜山航线、天营航线实现周班运营，中远海东 南亚线升级为印尼快航线。内贸集装箱新开航线11条，加密8条。辽鲁甩挂运输项目进展顺利， “潍营”线运营75航次。 收入及利润指标：2016年度公司实现营业收入366,558.59万元，较上年减少3.23%；实现归 属于母公司所有者的净利润49,157.56万元，较上年减少4.79%。 2、港口平稳生产，创新初见成效。 （1）适应市场变化，强化货源组织 2016年，公司继续加大揽货力度，坚持常态化与客户沟通，跟踪货源流向，认真研究揽货策 略，优质高效服务，系统研究市场、客户和货源，确保可持续发展。 （2）科学组织生产，屡创单项记录。 公司生产组织有序顺畅，强化内部管理，合理配置人力、机械、堆场，优化生产流程，各生 产公司以记录引领生产提速，全面提高港口生产的作业效率。第三分公司成功接卸满载29.26万 吨巴西铁矿石“合平”轮，该轮是近三年来营口港接卸的最大载重吨散货船；集装箱码头分公司 昼夜装卸量10008TEU，创造了昼夜装卸量首破万箱的纪录；营口集装箱码头公司“新丹东”轮作 业中，创造了双箱桥吊作业效率143自然箱/小时的新纪录，同时再创最高船时效率315自然箱/ 小时新纪录；新世纪集装箱码头公司在“川河”轮作业中，创造了“单吊最高效率每小时137自 然箱”，“平均船时效率每小时295自然箱”两项营口港作业效率纪录；汽车码头公司“非洲之 星”轮共装设备2.8万立方、1.8万吨，这是我港整船装运设备最大的一条船。 （3）实施工艺改革，推广最新技术。 公司不断加强生产协调，统筹生产要素，优化生产流程，改进作业工艺，压缩非生产作业时 间，提高生产效率，降低生产成本。第一分公司完成了吨袋工艺方案改造，化肥、氧化铝装卸采 用通用型电力机械装置替代叉车装车，降低燃油机械在吨袋装车作业中的配置比例；第六分公司 针对钢板作业划痕问题，采用叉车电磁吸盘装卸作业，有效的控制了特种钢板在我港发生划伤的 现象；机械分公司把报废但没有变质的润滑油过滤后再利用，以极少的投入，提高了润滑油的使 用周期和寿命；汽运分公司按照装载机档位轴孔外平面磨损的厚度，加工合适平垫，用于柳工856 装载机，避免了变速箱的更换；营口分公司研制出具有减震功能的连铸坯专用装置，取代传统垫 木作业方式，使垫木实现零消耗，有效地降低了运营成本；设施设备部和集装箱分公司研究采用 网络成组后叉车装车进行水平运输工艺，研究小袋货物用开顶集装箱成组运输，采用皮带机等电 力输送装置，直接将小袋装入半高开顶集装箱内成组运输，此方案规避超载限重，减少物流成本， 带来了集装箱运输行业的改革。 （4）科学集约运营，着力成本控制。 降低生产成本，坚持就近指泊，合理安排堆场，缩短倒运距离，减少倒运环节，降低倒运成 本。优化作业工艺和流程，减少操作环节，提高生产效率，降低装卸成本。统筹安排拖轮、引水 员，降低拖轮引水成本。 （5）创建平安港口，实现长效机制。 公司进一步完善安全管理体系，切实将安全生产工作落实到实践中，以落实安全主体责任为 重点，加强安全基础管理工作，全体员工的安全意识普遍提高，安全文化建设工作长足推进。安 全环保监督部扎实开展全方位系统排查，加大安全检查和隐患排查治理力度，及时跟踪隐患整改 落实情况，做好提前预控。2016年开展各类安全检查58次，夜查20次，专项检查8次。通过全 方位系统排查，有效控制安全生产运行，切实保障港口安全生产形势持续稳定。修订了《营口港 应急救援预案》、《机械进出舱管理规定》等制度，坚持开展经常性的应急演练；开展各类安全 培训班，增强了员工安全意识和安全技能；以活动促管理，开展营港安全随手拍活动，调动广大 员工参与安全的积极性；开展了现场环境安全确认，岗位换位思考、换位感受活动等各类安全创 新和安全文化活动，实现了安全生产长效机制。 （6）提高环保意识，打造生态港口。 规范环境保护和环境卫生管理工作，健全责任体系和管理职能。明确了鲅鱼圈港区环境卫生 分担区划分，协同第三方单位共同推进环境保护风险诊断和排查，加强重点污染源跟踪长效治理， 完成排污申报、排污费缴纳以及环境统计工作。加强环境保护监督，坚持重点污染源跟踪长效治 理，规范危险废弃物管理，完成鲅鱼圈港区污水处理厂改造等工作。 3、全面实施改革，加强顶层设计。 （1）召开董事会，组建新班子。2016年10月11日，公司召开第五届董事会第十七次会议， 审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，选举产生了新一届股份公司经营班子。 （2）设立新机构，明确新责任。报告期内重组了股份公司总部，设立了11个职能部门，明 确了各职能部门的主体责任。调整了分公司业务范畴，为进一步规范分公司运作提供了机制保障。 （3）打造新模式，扩大新业务。设立物流事业部，强化港口在市场开发与维护、商务管理、 业务结算、全程物流开发、物流金融等方面的工作职能，推进港口从以装卸为核心向以物流为核 心的重大转变，带动物流链上下游相关业务的拓展，为进一步规范公司运作提供了业务保障。 4、规范高效推进，实现平稳发展。 按照股东大会和董事会的既定部署和工作安排，公司有条不紊地推进各项工作。 （1）梳理管理流程。公司严格按照《公司法》和现代企业制度的要求，建立了高效完善的组 织结构，报告期内梳理了管理流程200多项，使技术、信息、资金、人才等资源得到充分合理的 管控，提高了工作效率。 （2）完善规章制度。公司为进一步切实保证各项工作有章可循，有制可依，报告期内陆续从 经营管理和日常管理方面下发了18个规范性文件、13个管理办法，54个管理制度，做到管理制 度化、制度流程化，用制度管人、让流程管事，实现了标准化运营模式。 5、党的建设抓紧抓实，“家”文化暖情暖心。 （1）组建公司党委，强化核心意识。组建了股份公司党委，根据工作需要对党委委员进行了 分工，完成了总部各支部的换届选举工作。公司总部设立了党员活动室，作为组织学习和开展活 动的场所；开展了“两学一做”、“两准则三条例”和中央八项规定的学习，提高了广大党员的 理想信念和党性意识。强化纪检监督，纯洁干部队伍。组织开展八项规定精神执行情况专项检查， 配合纪委按规定清理超标办公用房，组织参加了各类形势任务教育和多种警示教育，在总部显著 位置设立了举报箱。 （2）“家”文化已经成为公司的核心价值体系，并得到有效践行。公司积极培育营口港“家” 文化的核心价值观，关心员工情感愿望，关爱员工成长生活，关注员工价值提升和自我实现，增 强员工的归属感和幸福感。在“家文化”核心价值观的引领下，通过大力弘扬“老码头”精神、 “工匠”精神，股份精神、股份品牌、股份效率正在形成，干部员工的面貌焕然一新，做事创业 的激情重新点燃。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,665,585,852.11 3,787,763,122.32 -3.23 营业成本 2,471,618,174.50 2,561,706,326.76 -3.52 管理费用 194,167,352.66 194,507,518.04 -0.17 财务费用 253,517,452.26 324,379,127.01 -21.85 经营活动产生的现金流量净额 1,070,054,020.45 1,733,009,639.26 -38.25 投资活动产生的现金流量净额 -81,931,756.54 -269,628,342.24 69.61 筹资活动产生的现金流量净额 -556,873,790.86 -1,871,599,328.18 70.25 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利 营业收入比 营业成本 毛利率比 率（%） 上年增减 （%） 比上年增 减（%） 上年增减 （%） 港口费 3,436,735,626.11 2,270,386,268.32 33.94 -4.62 -5.40 增加0.54 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 辽宁 3,436,735,626.11 2,270,386,268.32 33.94 -4.62 -5.40 增加0.54个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 港口费 装卸成本 2,270,386,268.32 91.86 2,399,958,152.38 93.69 -5.40 公司收入 减少，成本 相应减少 所致 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 2. 费用 √适用 □不适用 单位:元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 管理费用 194,167,352.66 194,507,518.04 -0.17 财务费用 253,517,452.26 324,379,127.01 -21.85 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用√不适用 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额同比减少38.25%，主要是公司本报告期未结算的港口装卸服务 作业量增加所致。 投资活动产生的现金流量净额同比增加69.61%：主要是公司投资支付的现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额同比增加70.25%：主要是公司本报告期偿还债务所支付的现金 减少所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 应收账款 650,241,328.12 3.93 334,739,271.14 2.05 94.25 公司本报告期未 结算的港口装卸 服务作业量增加 所致 存货 31,792,048.23 0.19 56,992,969.91 0.35 -44.22 部分项目确认收 入而将相应存货 结转成本所致 其他流动资 产 8,812,563.67 0.05 14,364,264.56 0.09 -38.65 期待抵扣进项税 及预缴税费减少 所致 在建工程 79,259,041.50 0.48 133,280,960.78 0.82 -40.53 结转固定资产所 致 其他非流动 资产 3,781,200.00 0.02 10,055,324.00 0.06 -62.40 公司本报告期预 付工程款、设备款 减少所致 预收款项 60,168,578.05 0.36 128,386,157.61 0.79 -53.13 公司本报告期结 转营业收入所致 应交税费 73,106,599.28 0.44 42,324,940.81 0.26 72.73 公司本报告期应 交企业所得税增 加所致 其他应付 款 59,621,878.67 0.36 43,178,593.75 0.26 38.08 公司前期未决诉 讼产生之预计负 债于报告期内形 成现实义务，公司 将相应款项转入 本项目所致 一年内到期 的非流动负 债 1,301,800,000.00 7.88 559,800,000.00 3.43 132.55 一年内到期的长 期借款增加所致 长期借款 1,076,000,000.00 6.51 1,932,800,000.00 11.84 -44.33 公司本报告期一 年内到期的长期 借款增加及偿还 长期借款所致 预计负债 0.00 - 16,729,319.25 0.10 -100.00 因公司前期未决 诉讼产生之预计 负债于报告期内 形成现实义务，公 司将相应款项转 入其他应付款 专项储备 42,136,858.76 0.25 25,693,135.52 0.16 64.00 公司本报告期安 全生产支出减少 所致 未分配利 润 1,883,864,495.75 11.40 1,501,064,173.89 9.19 25.50 公司本报告期利 润积累所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用 根据交通部和国家发改委编制的《全国沿海港口布局规划》，中国沿海形成环渤海、长三角、 东南沿海、珠三角、西南沿海5个集合规模化、集约化、现代化的港口群强化群体内综合性、大 型港口的主体作用，形成煤炭、石油、铁矿石、集装箱、粮食、商品汽车、陆岛滚装和旅客运输 等8个运输系统的布局。环渤海地区港口群主要由辽宁、津冀和山东沿海港口群组成，服务于中 国北方沿海和内陆地区的社会经济发展。 目前辽宁省沿海以大连港、营口港为主要港口，锦州港、丹东港为地区性重要港口，葫芦岛 港、盘锦港为一般港口的分层次布局已经形成。上述港口经济腹地相互重叠，均为东三省、内蒙 古东部地区，港口间在腹地货源承揽方面竞争较激烈。辽宁沿海以大连港、营口港为主布局大型 专业化的石油（特别是原油及其储备）、液化天然气、铁矿石和粮食等大宗散货的中转储运设施， 相应布局锦州等港口；以大连港为主布局集装箱干线港，相应布局营口、锦州、丹东等支线或喂 给港口；以大连港为主布局陆岛滚装、旅客运输、商品汽车中转储运等设施。 2016年全球经济仍处于国际金融危机后的深度调整期，经济复苏乏力，国际市场需求疲弱。 外需不振的同时，受国内经济增速放缓和增长模式的转变，特别产业结构性改革策略在一定程度 上抑制了对外贸易的发展。受此影响，2016 年我国对外贸易增速较 2015 年继续保持下滑态势。 由于我国超过 80%以上的贸易由水运方式完成，贸易增速的下滑也对水路运输和港口吞吐量的增 长造成了较大影响，港口运输主要指标仍保持低速增长态势。但 2016 年人民币兑美元的贬值促 进进口的恢复及大宗贸易回暖，使得港口吞吐量增速有所恢复，全年呈“前低后高”态势。 根据交通运输部2016年5月6日发布的《2015年交通运输行业发展统计公报》，2015年末 全国港口拥有生产用码头泊位31259个，比上年末减少446个。全国万吨级及以上泊位中，专业 化泊位1173个，通用散货泊位473个，通用件杂货泊位371个，比上年末分别增加59个、32个 和11个。全年全国港口完成货物吞吐量127.50亿吨，比上年增长2.4%。其中，沿海港口完成81.47 亿吨，增长1.4%。全国港口完成集装箱吞吐量2.12亿TEU，比上年增长4.5%。其中，沿海港口 完成1.89亿TEU，比上年增长4.0%。全国规模以上港口完成货物吞吐量114.64亿吨，比上年增 长1.9%。其中，完成煤炭及制品吞吐量20.72亿吨，石油、天然气及制品吞吐量8.54亿吨，金 属矿石吞吐量18.26亿吨，分别下降6.2%、增长8.7%和0.9%。 2016年，营口港整个口岸（包括本公司、港务集团、口岸其他）共计完成货物吞吐量3.5亿 吨，位居全国沿海港口第8位。本公司完成吞吐量24,272.54万吨，其中集装箱570.51万标准箱， 散杂货11,711.45万吨。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 单位：万元 子公司名 称 注册地 注册资本 出资 比列 总资产 净资产 净利润 经营范围 营口新港 矿石码头 有限公司 营口市 358,006.30 88.0% 392,736.04 385,659.39 4,026.21 装卸搬运等 营口新港 石化码头 有限公司 营口市 70,640.02 89.2% 252,777.74 251,971.34 -1,097.53 装卸搬运等 营口新世 纪集装箱 码头有限 公司 营口市 4,000.00 60.0% 11,763.23 9,820.39 3,366.64 集装箱装卸搬运等 营口集装 箱码头有 限公司 营口市 800.00 50.0% 10,124.84 7,916.05 1,532.30 集装箱船舶的装卸作 业、国际集装箱中转、 堆放、拆装箱、修洗 箱揽货及其他相关业 务 中储粮营 口储运有 限责任公 司 营口市 39,315.24 48.3% 743,819.74 40,252.18 -14,169.50 粮油产品的储运、收 购、中转、加工、贸 易等业务 鞍钢国贸 营口港务 有限公司 营口市 80,154.58 20.0% -14,169.50 87,042.33 1,466.77 港口工程建筑，装卸 搬运、仓储，劳务服 务 营口港务 集团财务 有限公司 营口市 50,000.00 49.0% 510,864.84 54,137.69 4,125.72 非银行金融机构 2016 年度，公司未发生新取得或处置子公司的情况， 财务合并报表范围未发生变动。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 （1）行业发展趋势 新的一年，全球经济增长预期总体疲软，发达经济体增速依然缓慢，新兴市场和发展中国家 经济将温和增长。国内市场需求总体仍然偏弱，宏观经济走势将围绕供给侧改革与保持经济平稳 运行的双重目标而展开，受去产能、去泡沫、清理债务等因素影响，经济增长仍有下行压力。 从传统货运业向现代航运服务业延伸。我国港口经过30年的外延式规模发展之后，适应经济 转型、产业结构优化升级的要求，需要寻求新的突破点和增长点。国内主要港口企业呈现出向航 运产业链上下游延伸，港口服务从运输、装卸、仓储等基本航运服务向包括航运金融、保险、信 息、载运工具经营与管理等高端航运服务转变，并与贸易、金融互动发展。 从港口自身发展到港城深度融合。港口经济由运输业向临港工业、临港工业集群和航运服务 产业集群发展，港口经济与城市经济互动发展。少数港口的港口经济和城市经济深度融合，向临 港工业集群和航运服务产业集群双支柱转型，成为区域经济、金融、贸易中心。多数港口仍以临 港工业集群为支柱产业、航运服务产业为辅助的港口经济发展阶段，港口经济的发展以直接产业 为主导、临港工业集聚为主要特征。 临港工业产业集群向构建新型临港工业基地转型。新一轮重化工业加快东移，临港工业集群 由原先的重化工业和传统的制造业向重化加工制造和高端制造转型，并大力发展生产性服务业。 临港工业集群将实现在更大空间范围内的产业延伸布局，港口服务也向区域港口服务资源合理配 置方向发展。沿江港口经济及临港经济产业将迎来新一轮发展机遇。 从相互竞争到区域协作发展。我国港口正经历着“以合为主”的又一轮港口变革，港口资源 整合态势明显，包括以资产为纽带的区域港口集团横向整合、港口与腹地资源的纵向整合、港口 与城市资源的整合。 港口将实施更加开放的政策。我国港口发展对外开放在逐步扩大，先后实施了区港联动、启动 保税物流园区和保税港区，未来港口将会进一步扩大开放。 （2）行业竞争格局 公司所从事的港口业属国民经济基础产业的范畴，港口行业的发展主要取决于社会经济发展 所带来的商品贸易及货物运输需求，港口货物吞吐量对地区经济、商品贸易等具有较强的依赖性。 目前全球经济处于进一步调整时期，因此整个行业对货源的竞争将进一步加剧；港口经营市场化 的直接结果是港口之间的竞争加剧，不同区域港口之间的竞争随着改革的深入和经营者自主意识 的加强而日趋激烈。 目前，环渤海区域的港口竞争十分激烈。营口港主要服务于东北三省和蒙东地区，虽然位于 东北重工业基地，资源丰富，工业基础雄厚，但诸多港口位置接近,拥有着共同或类似的腹地，腹 地市场容量还是较为有限，货源还不是十分丰富，区域内港口逐渐形成了雷同的发展目标和类似 的港口功能,港口间竞争日益激烈。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 2017年公司将着重补港口物流短板、降生产运营成本、增强管控能力、增加员工收入、增创 公司效益，全面提升公司的综合实力。 （1）公司发展的总体思路 围绕公司“做大存量，转型升级”的发展主线，全面落实“TEU”和“互联港+”两大战略， 通过开展综合物流业务，促进公司由传统码头运营商向全程综合物流集成商转变；通过服务南北 物流通道和“一带一路”建设，促进公司由终点港向中转港转变；通过大数据平台应用，促进公 司由线下运营商向平台化公司转变；通过推动港口物流、港口金融、港口平台三大体系的融合发 展，最终实现港口由传统企业型向现代创新服务产业集团转变，实现公司“把局做大，把势做强， 把业做精”的总体要求。 （2）2017年主要任务 大力推进股份公司规范化管理，提升股份公司的整体实力，扩大公司收益利润，增加员工收 入，为创建业绩优良上市公司的目标而努力，以创新、改变、提高为主旋律，吹响大有作为的冲 锋号。 当下，股份公司正处于历史发展的黄金期，外部有“一带一路”、“振兴东北”、“设立辽 宁自贸区”等国家政策的强力支撑，内部有“TEU”和“互联港+”战略的正确引领，在“家”文 化的聚合和集结下，公司提出15项创新举措，即： ①创新党建工作，促进全面发展。②创新考核方式，改革薪酬制度。③创新组织管理，有效 整合资源。④创新安全管理，强化 “红线意识”。⑤创新技术引领，覆盖各个领域。⑥创新工艺 改革，促进降本增效。⑦创新设备管理，提高设备完好率。⑧创新物流模式，引领转型升级。⑨ 创新周边业态，开拓发展空间。⑩创新协调方式，优化口岸环境。.创新诚信体系，完善规范管 理。.创新干部管理，用人能上能下。.创新员工队伍管理，提高综合素质。.创新文化引领， 提振创业激情。.创新宣传工作，营造和谐氛围。 (三) 经营计划 √适用□不适用 公司本年度拟订的经营计划营业收入为370,000万元，实际完成366,558.59万元，完 成经营计划的99.07%；拟订的营业成本为255,000万元，实际发生247,161.82万元，发生 计划的96.93%；拟订的利润总额为63,000万元，实际完成67,314.86元，完成计划的106.85%。 公司基本完成年度经营计划。 根据公司2016年度生产经营实际完成情况、以及2017年度公司货源开发、生产经营、 投资等经营发展目标，公司制订2017年度财务预算如下： 营业收入:350,830万元；营业成本:239,030元；利润总额:69,810万元。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 （1）受经济周期性波动影响的风险 本公司所从事的港口业属国民经济基础产业的范畴，与国内外经济环境密切相关，受经济周 期影响较大，世界贸易的波动又会影响到各国的进出口业务，进而影响港口经营状况。一般来讲， 国民经济乃至世界经济的发展与港口经营的变化方向是相同的。从整体来说，港口行业的发展与 一个国家特别是港口腹地的经济发展水平有密切的相关性，同时受经济增长周期性波动影响较大， 当国民经济处于高涨时期，运输需求增加，当国民经济处于低潮时期，运输需求减少。 （2）对区域经济发展依赖的风险 本公司所属港口作业区是我国东北地区的主要出海口之一，区域经济的发展水平直接影响公 司的业务量和经济效益。本公司所处的港口业还严重依赖于相关行业的发展水平，如钢铁、矿产、 化工、农业等，港口腹地的相关行业企业发展水平、市场需求、货物运量多寡将直接影响本公司 的吞吐量，进而影响本公司的经营业绩。 东北地区，特别是辽宁省中东部经济区，是我国重要的农业、林业和重工业基地，近年来， 受东北老工作基地振兴、国家实施建设辽宁沿海经济带战略的带动，区域经济发展保持了较高的 速度，也带动了本公司吞吐量的上升。但该区域经济发展未来能否保持持续稳定的增长态势，将 可能直接影响本公司的吞吐量和经营业绩。 （3）市场竞争风险 环渤海地区港口业市场竞争激烈。本公司港口所在地位于辽宁省东北角，西北方向有锦州港， 南部有大连港，东部有丹东港等，特别是辽宁港口资源重组致竞争格局发生巨大改变，彼此的竞 争进一步加剧。随着更多港口企业专业化、规模化的发展，未来公司将面临市场竞争加剧的风 险。 应对政策： 1、公司将聚焦市场强化货源开发，盯紧现场优化生产组织，突出安全环保巩固发展态势，弥 补货源短板，做强港口主业，力争在扩大市场份额上实现新突破，确保货源总量和市场份额稳中 有升，为港口转型升级提供更加坚强有力的基础支撑。整体协同提升市场份额，加大周边市场开 发和货源组织力度，挖掘新兴潜在货源，拓宽增量渠道，进一步拓展港口腹地范围，将京津冀、 长三角、珠三角、西南地区、内蒙中部、欧洲、日韩、东盟等地均纳入港口发展腹地，全面提升 港口市场份额。统筹资源科学组织生产，充分利用港口的各项生产要素，各作业环节紧密衔接， 进一步压缩车船在港停时，改革生产工艺，提高作业效率，挖掘生产潜力，力求取得最佳效益。 加强设施设备管理，坚持日常检查维护，提高设备完好率和利用率，推进生产系统流程再造，使 生产运作更加高效。标本兼治抓好安全环保，加大安全环保的重视程度和投入力度，突出安全环 保管理的重点时段、重点部位、重点环节，坚决杜绝等级以上安全生产责任事故及环境质量事故 的发生，坚持清洁生产，为环境减负，为生态增值。 2、公司将密切关注全球经济变化，科学研判市场趋势，及时优化和完善战略发展思路，建立 健全风险控制机制，提高市场应变能力；由传统港口运输向“互联港+”转变，通过与国家战略、 互联网、金融、人才及产业等的融合，实现港口由重资产管理向轻资产运营的转变，实现港口盈 利模式的转型和管理品质的提升。利用主枢纽港的有利地位和公司的区位优势，不断改进装卸工 艺，提高接卸效率。公司将借势国家“一带一路”和设立辽宁自贸区等政策，依托中俄港铁联运 大通道，依托辽宁沿海经济带的开发建设和东北老工业基地的全面振兴，确保新时期发展质量， 构建综合物流体系，从而实现港口发展层次、发展模式、发展质量全面提升。 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 公司目前的利润分配政策是按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的有关规定修订的，明确了对既定利 润分配政策尤其是现金分红政策进行调整、决策程序和机制，以及充分听取独立董事和中小股东 意见所采取的措施等，完善了公司利润分配政策的基本原则、公司利润分配具体政策、公司利润 分配方案的审议程序等条款。2016年，公司未调整利润分配政策。 2016年6月28日召开的公司2015年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案，公司 以2015年末总股本6,472,983,003股为基准，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）， 共计派发现金红利64,729,830.03元。上述利润分配方案于2016年8月11日实施。 公司2016年度利润分配预案：以2016年12月31日公司总股本6,472,983,003股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.23元(含税)，共计148,878,609.07元。剩余未分配利润转入 下一年度，用于公司生产经营发展和以后利润分配。公司2016年资本公积金不转增股本。本利润 分配预案须提交公司年度股东大会审议。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股 派息数 (元)（含 税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2016年 0 0.23 0 148,878,609.07 491,575,569.51 30.29 2015年 0 0.10 0 64,729,830.03 500,107,431.38 12.94 2014年 0 0.10 0 64,729,830.03 539,666,590.09 11.99 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与重大资 产重组相 关的承诺 解决 同业 竞争 营口港 务集团 有限公 司 1、对于目前港务集团已 投产的泊位资产，港务 集团拟采取委托股份公 司管理的方式，避免同 业竞争。2、对于港务集 团其他在建泊位，港务 集团承诺待其投产后采 取法律、法规及中国证 监会许可的方式，包括 但不限于委托经营、委 托管理、租赁、承包等 方式转给股份公司经 2015年12 月14日、 长期有效 否 是 营，以避免同业竞争。 解决 关联 交易 营口港 务集团 有限公 司 （1）港务集团将尽量减 少港务集团及其所实际 控制企业与上市公司之 间的关联交易。对于无 法避免的任何业务来往 或交易均按照公平、公 允和等价有偿的原则进 行，交易价格应按市场 公认的合理价格确定， 并按规定履行信息披露 义务。就相互间关联事 务及交易事务所做出的 任何约定及安排，均不 妨碍对方为其自身利 益、在市场同等竞争条 件下与任何第三方进行 业务往来或交易。（2） 港务集团保证严格遵守 中国证监会、上海证券 交易所有关规章等规范 性法律文件及营口港 《公司章程》等管理制 度的规定，依照合法程 序，与其他股东一样平 等地行使股东权利、履 行股东义务，不利用控 股股东的地位谋取不当 的利益，不损害营口港 及其他股东的合法权 益。 2015年12 月14日、 长期有效 否 是 其他 营口港 务集团 有限公 司 保证保持上市公司资产 独立完整、人员独立、 财务独立、机构独立、 业务独立。 2011年3 月25日、 长期有效 否 是 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 （四） 其他说明 □适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 100 境内会计师事务所审计年限 17年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 40 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司与营口港务集团有限公司之间日常关联交 易的价格遵照公司2014年年度股东大会通过的 《<关联交易定价协议>补充协议（五）》 详见公司2015年4月22日刊登在《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://sse.com.cn）的《关联 交易的公告》 营口港务集团财务有限公司为公司间提供金融 服务的关联交易价格遵照公司2015年年度股东 大会通过的《金融服务协议》 详见公司2016年3月23日刊登在《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://sse.com.cn）的《关联 交易的公告》 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租 方名 称 租赁 方名 称 租赁 资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁 起始 日 租赁 终止 日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关联 关系 营口 港务 股份 有限 公司 营口 集装 箱码 头有 限公 司 51#、 52#专 用集装 箱泊位 及附属 建筑 物、设 备、设 施 52,086.20 2016 年1 月1 日 2016 年12 月31 日 8,455.12 市场 价格 利润总 额的 12.56% 是 合营 公司 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 √适用□不适用 1、根据公司与港务集团签订的《关于老港区与仙人岛港区的租赁协议》，2016年公司租赁 使用了控股股东营口港务集团有限公司（以下简称“港务集团”）所拥有的营口老港区和仙人岛 港区部分码头资产，具体租赁范围包括：老港区101-102泊位码头工程、3000吨级泊位、二号码 头、三号码头、四号码头和集装箱码头以及相关附属资产；仙人岛港区201#、202#和203#通用泊 位码头以及相关附属资产。2016年租赁上述资产不收取租金，由股份公司免费使用。 2、根据公司与港务集团签订的《关于已投产泊位资产委托经营管理协议》，对于目前港务集 团已投产的泊位资产，港务集团采取委托股份公司管理的方式，避免同业竞争。具体包括（1）仙 人岛港区30万吨级原油码头工程和一港池1#、2#成品油及液体化工品泊位，2016年托管费用为 130万元；鲅鱼圈港区一港池18#泊位、五港池61#-71#泊位及A港池矿石堆场，2016年托管费用 为230万元；鲅鱼圈港区A港池A3#—A6#通用泊位，2016年托管费用为40万元。 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用 公司重视履行社会责任，始终将依法规范经营作为公司运行的基本原则，在公司经营过程中 遵从法律法规及相关规定，合法经营。2016年度公司积极履行对利益相关方的责任，重视环保、 节能，注重员工权益保护，依法纳税，努力回馈社会。社会责任报告的披露网址：www.sse.com.cn。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 179,998 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 192,992 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数量 比例(%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻 结情况 股东 性质 股份 状态 数 量 营口港务集团有限公司 5,084,415,378 78.55 0 无 0 国有法人 中国证券金融股份有限公 司 193,542,642 2.99 0 无 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责 任公司 49,690,900 0.77 0 无 0 国有法人 中国工商银行股份有限公 司－南方消费活力灵活配 置混合型发起式证券投资 基金 12,578,684 25,515,084 0.39 0 无 0 其他 中国人寿保险股份有限公 司－传统－普通保险产品 －005L－CT001沪 14,107,865 14,107,865 0.22 0 无 0 其他 中国人寿保险股份有限公 司－分红－个人分红－ 005L－FH002沪 5,000,000 5,000,000 0.08 0 无 0 其他 博时基金－农业银行－博 时中证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 无 0 其他 易方达基金－农业银行－ 易方达中证金融资产管理 计划 4,386,100 0.07 0 无 0 其他 大成基金－农业银行－大 成中证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 无 0 其他 嘉实基金－农业银行－嘉 实中证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 无 0 其他 广发基金－农业银行－广（未完）  |